進(jìn)口工業(yè)品的風(fēng)險(xiǎn)因素分析

操 衛(wèi) 李 燾 馬 強(qiáng) 郭興洲 宗藝晶 李文雅 李儀賢

中國(guó)檢驗(yàn)檢疫科學(xué)研究院 北京 100176

1 前言

隨著我國(guó)對(duì)外貿(mào)易的快速發(fā)展和消費(fèi)水平的日益提高，進(jìn)口工業(yè)品的數(shù)量迅速增長(zhǎng)，其質(zhì)量安全事關(guān)人民群眾切身利益、國(guó)門(mén)安全和對(duì)外貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展[1]。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2017年各地檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)上報(bào)的進(jìn)口工業(yè)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)信息高達(dá)88 351起。為切實(shí)維護(hù)消費(fèi)者權(quán)益和國(guó)門(mén)安全，預(yù)防和保護(hù)社會(huì)公眾免受質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)傷害，必須加強(qiáng)對(duì)進(jìn)口工業(yè)品的檢驗(yàn)監(jiān)管，特別是要提高檢驗(yàn)監(jiān)管的科學(xué)性和有效性。因此，應(yīng)首先分析研究進(jìn)口工業(yè)品的風(fēng)險(xiǎn)特性，明確影響產(chǎn)品質(zhì)量安全的風(fēng)險(xiǎn)因素及其危害程度，為構(gòu)建進(jìn)口工業(yè)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法體系奠定基礎(chǔ)[2-3]。

2 進(jìn)口工業(yè)品簡(jiǎn)述

進(jìn)口工業(yè)產(chǎn)品是我國(guó)主要的進(jìn)口商品，進(jìn)口貨值占全部進(jìn)口貨物總額的80%左右。進(jìn)口工業(yè)品主要涉及機(jī)電、輕紡和資化3個(gè)大的產(chǎn)品類(lèi)別，具體包括：機(jī)械/成套設(shè)備、家用電器、電池、汽車(chē)類(lèi)產(chǎn)品、醫(yī)療器械產(chǎn)品、服裝、玩具、仿真飾品、食品接觸產(chǎn)品、一次性使用衛(wèi)生用品、危險(xiǎn)化學(xué)品、金屬礦產(chǎn)品、煤炭、成品油、金屬材料及制品、化肥、農(nóng)藥、涂料和輪胎等等。其中，機(jī)械/成套設(shè)備、汽車(chē)類(lèi)產(chǎn)品、醫(yī)療器械產(chǎn)品、服裝、食品接觸產(chǎn)品、危險(xiǎn)化學(xué)品、金屬礦產(chǎn)品和煤炭等是檢驗(yàn)監(jiān)管工作中重點(diǎn)監(jiān)測(cè)的進(jìn)口工業(yè)產(chǎn)品。

3 進(jìn)口工業(yè)品風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)因素的界定

按照原國(guó)家質(zhì)檢總局《進(jìn)出口工業(yè)品風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》（總局令第188號(hào)）中的界定，風(fēng)險(xiǎn)即質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)，是指進(jìn)出口工業(yè)品對(duì)人類(lèi)健康和安全、動(dòng)植物生命和健康、環(huán)境保護(hù)、國(guó)家安全以及對(duì)進(jìn)出口貿(mào)易有關(guān)各方合法權(quán)益造成危害的可能和程度。風(fēng)險(xiǎn)信息，是指進(jìn)出口工業(yè)品在安全、衛(wèi)生、環(huán)境保護(hù)、健康、反欺詐等方面形成或者可能形成的系統(tǒng)性、區(qū)域性危害或者影響，以及為限制、減少或者消除上述危害或者影響需要進(jìn)行收集、評(píng)估、處置的進(jìn)出口工業(yè)品質(zhì)量安全方面的信息[4]。

進(jìn)口工業(yè)品的風(fēng)險(xiǎn)因素就是針對(duì)進(jìn)口工業(yè)品在檢驗(yàn)檢疫過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的可能存在的涉及安全、衛(wèi)生、健康、環(huán)保、反欺詐以及相關(guān)質(zhì)量要素的風(fēng)險(xiǎn)因子及其產(chǎn)生原因。通過(guò)構(gòu)建進(jìn)出口工業(yè)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警平臺(tái)來(lái)收集、監(jiān)測(cè)和發(fā)布相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)信息。各地檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)在檢驗(yàn)檢疫過(guò)程中主要依據(jù)我國(guó)強(qiáng)制性技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)來(lái)判定進(jìn)口工業(yè)品是否存在質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)，原國(guó)家質(zhì)檢總局先后頒布了一系列規(guī)章制度對(duì)進(jìn)口工業(yè)品的檢驗(yàn)做出規(guī)范，將質(zhì)量安全監(jiān)管聚焦在產(chǎn)品的安全、衛(wèi)生、健康、環(huán)保及反欺詐方向[5-6]。

4 進(jìn)口工業(yè)品的風(fēng)險(xiǎn)因素

4.1 進(jìn)口工業(yè)品的風(fēng)險(xiǎn)因子及其種類(lèi)

通過(guò)對(duì)監(jiān)測(cè)的進(jìn)口工業(yè)品風(fēng)險(xiǎn)信息中各類(lèi)型工業(yè)品經(jīng)檢驗(yàn)判定為不合格產(chǎn)品的原因、不合格原因潛在的危害及影響進(jìn)行分析，經(jīng)歸納總結(jié)得出進(jìn)口工業(yè)品的17種不合格項(xiàng)，其中每個(gè)不合格項(xiàng)代表一種風(fēng)險(xiǎn)因子，分別為：放射性安全不合格、農(nóng)藥、化肥和除草劑不合格、危險(xiǎn)化學(xué)品包裝不合格、危險(xiǎn)特性不合格、環(huán)保不合格（資源類(lèi)以廢充好）、貨證不符（禁止進(jìn)口的舊機(jī)電）、電氣安全不合格、機(jī)械安全不合格、阻燃防爆不合格、安全標(biāo)識(shí)不合格、有毒有害物質(zhì)超標(biāo)、微生物檢測(cè)不合格、電磁安全不合格、噪聲不合格、環(huán)保不合格、品質(zhì)不合格、貨證不符和一般說(shuō)明不合格。

4.2 進(jìn)口工業(yè)品風(fēng)險(xiǎn)因子的具體不合格原因描述（表1）

表1 進(jìn)口工業(yè)品風(fēng)險(xiǎn)因子的具體不合格原因描述

（續(xù)表1）

4.3 進(jìn)口工業(yè)品風(fēng)險(xiǎn)涉及的主要不合格原因分析

我國(guó)進(jìn)口工業(yè)品風(fēng)險(xiǎn)信息涉及多種風(fēng)險(xiǎn)因子。根據(jù)進(jìn)出口工業(yè)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警平臺(tái)的數(shù)量統(tǒng)計(jì)，列居前五位的風(fēng)險(xiǎn)因子依次為：貨證不符和一般說(shuō)明不合格、安全標(biāo)識(shí)不合格、品質(zhì)不合格、電氣安全不合格和有毒有害物質(zhì)超標(biāo)，約占全部數(shù)量的99%（注：同一產(chǎn)品可能存在多個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因子）。

4.3.1 貨證不符和一般說(shuō)明不合格

貨證不符和一般說(shuō)明不合格是各類(lèi)產(chǎn)品不合格的首要原因，主要表現(xiàn)為產(chǎn)品無(wú)使用說(shuō)明書(shū)、未加貼中文通用性標(biāo)識(shí)或安全警告標(biāo)識(shí)、3C驗(yàn)證不一致、貨物品質(zhì)數(shù)量與申報(bào)不符等。

4.3.2 安全標(biāo)識(shí)不合格

安全標(biāo)識(shí)不合格也是各類(lèi)產(chǎn)品不合格的首要原因。安全標(biāo)識(shí)不合格多為進(jìn)口機(jī)械設(shè)備或成套設(shè)備在危險(xiǎn)部位缺少安全警告標(biāo)識(shí)或警告標(biāo)識(shí)無(wú)中文翻譯，以及進(jìn)口危險(xiǎn)化學(xué)品未隨附中文安全數(shù)據(jù)單或包裝上未加貼中文危險(xiǎn)公示標(biāo)簽，或危險(xiǎn)公示標(biāo)簽、安全數(shù)據(jù)單的內(nèi)容不符合原國(guó)家質(zhì)檢總局（2012）第30號(hào)公告的規(guī)定。

4.3.3 品質(zhì)不合格

品質(zhì)不合格多集中在資源類(lèi)商品，依據(jù)合同判定其粒度、水分、元素含量等成分不符合要求，而在機(jī)電和輕紡產(chǎn)品中主要表現(xiàn)為汽車(chē)照明系統(tǒng)、車(chē)架號(hào)牌、外廓尺寸等不符合我國(guó)標(biāo)準(zhǔn)要求，貨物損毀導(dǎo)致無(wú)法正常使用，器具精度不良未能滿(mǎn)足合同要求，以及服裝pH值、色牢度、纖維含量、耐久性標(biāo)簽不合格等。

4.3.4 電氣安全不合格

電氣安全不合格主要集中在進(jìn)口機(jī)電產(chǎn)品的電氣防護(hù)或接地保護(hù)不合格、電源插頭制式非國(guó)標(biāo)等。

4.3.5 有毒有害物質(zhì)超標(biāo)

有毒有害物質(zhì)超標(biāo)多集中在進(jìn)口銅礦、鋅礦、鉛礦等有色金屬礦中砷、鎘、氟、鉛等有害元素含量超標(biāo)，或進(jìn)口食品接觸產(chǎn)品的重金屬含量、蒸發(fā)殘?jiān)捅╇鎲误w超標(biāo)等。

5 進(jìn)口工業(yè)品風(fēng)險(xiǎn)因素的危害嚴(yán)重性評(píng)定

5.1 進(jìn)口工業(yè)品風(fēng)險(xiǎn)的危害類(lèi)別

進(jìn)口工業(yè)品風(fēng)險(xiǎn)危害類(lèi)別分為兩級(jí)，詳見(jiàn)表2。

表2 進(jìn)口工業(yè)品風(fēng)險(xiǎn)的危害類(lèi)別

（續(xù)表2）

5.2 風(fēng)險(xiǎn)因子的危害嚴(yán)重性分類(lèi)

通過(guò)對(duì)監(jiān)測(cè)的進(jìn)口工業(yè)品風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分析，依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)因子可能產(chǎn)生危害的嚴(yán)重性將風(fēng)險(xiǎn)因子分為 A、B、C 三類(lèi)：

5.2.1 A類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)因子

放射性安全不合格；農(nóng)藥、化肥和除草劑不合格；危險(xiǎn)化學(xué)品包裝不合格；危險(xiǎn)特性不合格；環(huán)保不合格（資源類(lèi)以廢充好）；貨證不符（禁止進(jìn)口的舊機(jī)電）。

5.2.2 B類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)因子

電氣安全不合格；機(jī)械安全不合格；阻燃防爆不合格；安全標(biāo)識(shí)不合格；有毒有害物質(zhì)超標(biāo)；微生物檢測(cè)不合格。

5.2.3 C類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)因子

電磁干擾不合格；噪音超標(biāo)；環(huán)保不合格；品質(zhì)不合格；貨證不符和一般說(shuō)明不合格。

5.3 不合格產(chǎn)品的危害等級(jí)范圍

按嚴(yán)重程度將不合格產(chǎn)品的危害等級(jí)分為3個(gè)級(jí)別：高、中、低。其中由A類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)因子產(chǎn)生的危害判定落在高危害區(qū)域，以此類(lèi)推，由B類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)因子產(chǎn)生的危害判定落在高和中兩區(qū)域，由C類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)因子產(chǎn)生的危害落在中和低兩區(qū)域。具體危害等級(jí)范圍評(píng)定方法詳見(jiàn)表3。

表3 不合格產(chǎn)品危害等級(jí)范圍評(píng)定表

5.4 結(jié)合附加要素確定不合格產(chǎn)品的危害等級(jí)

在根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)因子確定危害等級(jí)的范圍后，結(jié)合以下5項(xiàng)附加要素確定不合格產(chǎn)品的危害等級(jí)：

5.4.1 高風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別

是否涉及機(jī)電類(lèi)、醫(yī)療器械類(lèi)、玩具、與食品相關(guān)（如食品接觸材料、食品添加劑等）產(chǎn)品等高風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別。

5.4.2 消費(fèi)類(lèi)產(chǎn)品

是否普通消費(fèi)者直接使用（如輕紡類(lèi)產(chǎn)品、家用電器、汽車(chē)等）。

5.4.3 弱勢(shì)群體

是否涉及弱勢(shì)消費(fèi)群體（如兒童、老人、殘疾人、病人等）。

5.4.4 嚴(yán)重傷害

對(duì)人是否存在潛在的嚴(yán)重傷害 （如涉及電氣危險(xiǎn)/機(jī)械危險(xiǎn)/發(fā)熱灼傷及火災(zāi)危險(xiǎn)等需要緊急處理的意外傷害）。

5.4.5 退運(yùn)或銷(xiāo)毀

是否采取強(qiáng)制銷(xiāo)毀、退運(yùn)或責(zé)令召回措施。

附加要素共包含5項(xiàng)，5項(xiàng)要素中符合3項(xiàng)及3項(xiàng)以上，則此不合格產(chǎn)品的危害等級(jí)屬于初評(píng)中較高級(jí)別危害，反之，則屬于初評(píng)中較低級(jí)別危害。

同一產(chǎn)品具有多個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因子時(shí)，以風(fēng)險(xiǎn)因子中危害等級(jí)最高的一項(xiàng)作為產(chǎn)品的不合格危害等級(jí)。

6 進(jìn)口工業(yè)品中高危害等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)信息涉及的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)

從產(chǎn)品結(jié)構(gòu)來(lái)看，高危害等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)信息在進(jìn)口工業(yè)品的機(jī)電類(lèi)、輕紡類(lèi)和資化類(lèi)3個(gè)產(chǎn)品類(lèi)別中均有涉及，以2017年的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)為例，分布上機(jī)電類(lèi)占比69%，較2016年增長(zhǎng)28個(gè)百分點(diǎn)；輕紡類(lèi)和資化類(lèi)相對(duì)占比較少，分別為13%和18%，較2016年分別減少13和15個(gè)百分點(diǎn)。其中與消費(fèi)品相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)信息643起，占比57%，較2016年占比增長(zhǎng)24.1個(gè)百分點(diǎn)。

機(jī)電類(lèi)產(chǎn)品中高危害等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)信息涉及產(chǎn)品結(jié)構(gòu)如下：汽車(chē)類(lèi)457起，占比59.2%；醫(yī)療器械124起，占比16.1%；家用電器55起，占比7.1%；電池43起，占比5.6%；機(jī)械/成套設(shè)備43起，占比5.6%；機(jī)電類(lèi)其他產(chǎn)品（儀器儀表、電子信息設(shè)備、電子元器件等）50起，占比6.5%。

輕紡類(lèi)產(chǎn)品中高危害等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)信息涉及產(chǎn)品結(jié)構(gòu)如下：服裝49起，占比33.3%；食品接觸產(chǎn)品47起，占比32.0%；玩具45起，占比30.6%；輕紡類(lèi)其他3起，占比2.0%；一次性使用衛(wèi)生用品2起，占比1.4%；仿真飾品1起，占比0.7%。

資化類(lèi)產(chǎn)品中高危害等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)信息涉及產(chǎn)品結(jié)構(gòu)如下：危險(xiǎn)化學(xué)品95起，占比47.3%；化肥48起，占比23.9%；礦產(chǎn)品25起，占比12.4%；資化類(lèi)其他產(chǎn)品（花崗巖荒料石、硒化鋅、鋯英砂等）14起，占比7.0%；煤炭6起，占比3.0%；原油4起，占比2.0%；農(nóng)藥3起，占比1.5%；成品油 2起，占比2.0%；輪胎、食品添加劑、涂料、金屬材料及制品各1起，分別占比0.5%。

7 進(jìn)口工業(yè)品中高危害等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)信息涉及的不合格原因

機(jī)電類(lèi)產(chǎn)品中高危害等級(jí)涉及不合格原因主要包括：①汽車(chē)產(chǎn)品車(chē)身燃油標(biāo)識(shí)、車(chē)輛信息等未使用簡(jiǎn)體中文；②電池遇水受損、包裝不合格；③禁止進(jìn)口的舊機(jī)電產(chǎn)品（醫(yī)療設(shè)備、汽車(chē)、機(jī)械設(shè)備）以舊充新；④醫(yī)療器械和家用電器安全警告標(biāo)識(shí)、插頭制式、接地措施、標(biāo)志銘牌、說(shuō)明書(shū)等不符合我國(guó)標(biāo)準(zhǔn)要求；⑤機(jī)械/成套設(shè)備電氣安全防護(hù)、機(jī)械安全防護(hù)、安全警告標(biāo)識(shí)、標(biāo)志銘牌、說(shuō)明書(shū)不合格；⑥成套設(shè)備夾帶無(wú)證壓力容器；⑦食品接觸電器丙烯腈單體超標(biāo)；⑧輪式拖拉機(jī)尾氣排放不合格等。

輕紡類(lèi)產(chǎn)品中高危害等級(jí)涉及不合格原因主要包括：①玩具產(chǎn)品無(wú)安全警告標(biāo)識(shí)、未加貼中文標(biāo)簽、包裝薄膜厚度不足、鄰苯二甲酸酯超標(biāo)、小零件不合格；②服裝產(chǎn)品甲醛、鄰苯二甲酸酯超標(biāo)、安全標(biāo)簽缺失、色牢度、小附件、繩帶不合格；③食品接觸產(chǎn)品有毒有害物質(zhì)超標(biāo)、無(wú)中文警告標(biāo)識(shí)；④一次性使用衛(wèi)生用品微生物檢測(cè)不合格等。

資化類(lèi)產(chǎn)品中高危害等級(jí)涉及不合格原因主要包括：①危險(xiǎn)化學(xué)品包裝、安全公示標(biāo)簽不合格；②化肥有效成分與合同要求不符；③有色金屬礦、花崗巖石料放射性超標(biāo)；④成品油所在的部分船艙內(nèi)氣體中硫化氫含量超標(biāo)；⑤資源類(lèi)產(chǎn)品以廢充好；⑥煤炭環(huán)保項(xiàng)目不符合《商品煤質(zhì)量管理暫行辦法》等。

8 結(jié)語(yǔ)

本文中的數(shù)據(jù)來(lái)源于進(jìn)出口工業(yè)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警平臺(tái)，該系統(tǒng)自2013年在全國(guó)范圍全面運(yùn)行以來(lái)，已積累了50多萬(wàn)條數(shù)據(jù)。通過(guò)梳理歷年收集的風(fēng)險(xiǎn)信息，歸納出進(jìn)口工業(yè)品的風(fēng)險(xiǎn)因素，著重針對(duì)各類(lèi)型工業(yè)品經(jīng)檢驗(yàn)判定為不合格產(chǎn)品的原因、不合格原因潛在的危害及影響進(jìn)行分析，基于風(fēng)險(xiǎn)因子進(jìn)行分類(lèi)和危害等級(jí)評(píng)定。根據(jù)進(jìn)一步挖掘和研究系統(tǒng)采集的風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)，分別對(duì)機(jī)電類(lèi)、輕紡類(lèi)和資化類(lèi)產(chǎn)品的高危害等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)信息涉及的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和不合格原因做了重點(diǎn)分析，目的是為提高檢驗(yàn)監(jiān)管的科學(xué)性和有效性提供參考。