強(qiáng)化電梯維保企業(yè)信用約束實現(xiàn)有效事中事后監(jiān)管

許景順

(太倉市市場監(jiān)督管理局 蘇州 215400)

2018年2月1日，國務(wù)院出臺《國務(wù)院辦公廳關(guān)于加強(qiáng)電梯質(zhì)量安全工作的意見》來進(jìn)一步保障群眾乘梯安全和出行安全。電梯安全業(yè)一直有“三分靠產(chǎn)品、七分靠維護(hù)”的說法，電梯維保質(zhì)量與電梯安全狀況是緊密相關(guān)的。而當(dāng)前電梯維保市場存在著惡性競爭嚴(yán)重、低價中標(biāo)、維保出工不出力、維保不規(guī)范、掛證靠證、分包現(xiàn)象嚴(yán)重等信用缺失問題[1-4]，人民日報評“低價中標(biāo)”：餓死同行、累死自己、坑死業(yè)主。市場經(jīng)濟(jì)是信用經(jīng)濟(jì)，讓失信違法企業(yè)處處受限，是維護(hù)市場秩序和保障電梯安全運(yùn)行的重要舉措。加強(qiáng)電梯維保企業(yè)信用約束是規(guī)范電梯維保市場、創(chuàng)新監(jiān)管模式、加強(qiáng)事中事后監(jiān)管的重要手段。

1 當(dāng)前存在的問題

1.1 事中事后信用約束薄弱

一是技術(shù)支撐能力薄弱。按照事前監(jiān)管模式，電梯維保企業(yè)要若想進(jìn)行電梯維保業(yè)務(wù)，必須首先取得電梯安裝改造維修許可證，對注冊資金、機(jī)械工程師、電梯維保作業(yè)人員、電梯質(zhì)檢員數(shù)量、電梯維保數(shù)量等方面有明確的硬性要求。例如A級電梯安裝改造許可證需要簽訂1年以上全職聘用合同的電氣或機(jī)械專業(yè)技術(shù)人員不少于5人，其中，高級工程師不少于1人，工程師不少于2人，專職質(zhì)量檢驗人員不得少于3人。不少電梯維保企業(yè)取得了電梯安裝改造維修許可證之后，為了降低成本，便開除機(jī)械工程師和電梯質(zhì)檢員，只留下“干活”的電梯維保作業(yè)人員，導(dǎo)致維保企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力和隱患排查能力大大削弱。二是電梯維保市場混亂。當(dāng)前電梯維保市場存在著惡性競爭嚴(yán)重、低價中標(biāo)、維保出工不出力、維保不規(guī)范、掛證靠證、分包現(xiàn)象嚴(yán)重等信用缺失問題，嚴(yán)重影響電梯安全運(yùn)行。三是違法成本低。雖然傳統(tǒng)的約談或者行政處罰對電梯維保企業(yè)的失信行為具有一定的震懾和懲戒作用，但是通常是個案性的處罰，對于電梯維保企業(yè)而言，力度有限、違法成本低。通常情況下，電梯維保企業(yè)處罰好、整改好，過一段時間又將原來的違法行為故伎重演。

1.2 信用信息采集缺乏明確量化標(biāo)準(zhǔn)

一方面電梯維保企業(yè)信用信息采集涉及的指標(biāo)多。維保質(zhì)量和信用信息涉及諸多評價指標(biāo)，如維保許可、人員資質(zhì)、維保能力、維保記錄、維保行為、事故故障應(yīng)急表現(xiàn)等，而且各個指標(biāo)之前具有一定的不可替代性，而且需要監(jiān)察、檢驗、行業(yè)協(xié)會、媒體、社會公眾等各部門協(xié)調(diào)和配合。另一方面缺乏信用采集統(tǒng)一的量化標(biāo)準(zhǔn)。哪些行為是屬于失信行為，哪些行為屬于應(yīng)該列入黑名單的，這些都缺乏統(tǒng)一的量化標(biāo)準(zhǔn)，不便于電梯維保企業(yè)信用信息采集，可操作性不強(qiáng)。

1.3 缺乏統(tǒng)一的信用監(jiān)管平臺

當(dāng)前國家企業(yè)信用信息系統(tǒng)只歸集了工商部門和企業(yè)自行申報的信息，很少涉及質(zhì)監(jiān)的信息。質(zhì)監(jiān)（市場監(jiān)管）部門自身的特種設(shè)備數(shù)據(jù)信息也無法共享，孤島化嚴(yán)重，主要體現(xiàn)在各地市之間、監(jiān)察與檢驗之間、各部門之間，各自獨(dú)立、互不關(guān)聯(lián)，自成體系，缺乏統(tǒng)一建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，也缺乏統(tǒng)一的數(shù)據(jù)信息交換平臺[5]。當(dāng)前電梯維保記錄仍然以紙質(zhì)化形式存在，導(dǎo)致信息遺失、不完善，無法進(jìn)行存儲、備案和跟蹤，也不利于電梯安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)對電梯維保單位信用信息進(jìn)行收集、對電梯維保的維保內(nèi)容、維保周期、維保質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督和規(guī)范[5]。

1.4 信用信息的應(yīng)用和聯(lián)合懲戒機(jī)制有待完善

一是參與聯(lián)合懲戒的部門不全面。其他部門和社會組織的信息共享不足，部門參與意識不強(qiáng)，針對電梯維保企業(yè)失信行為的監(jiān)管和處罰似乎是市場監(jiān)督管理部門（質(zhì)量監(jiān)督部門）一家的事，其他部門很少參與，缺乏聯(lián)合懲戒的銜接，“一處違法，處處受限”的機(jī)制尚未建立，反饋、應(yīng)用、聯(lián)動和整合力度不足。二是懲戒措施清單未建立，包括市場約束、行政約束、行業(yè)約束等未落實到實處。很少聽說過，各部門會將電梯維保企業(yè)的信用信息等涉及安全方面的信用信息作為政府采購、招投標(biāo)、經(jīng)貿(mào)、金融等各個政府許可或者批準(zhǔn)審核的重要參考依據(jù)。三是懲戒依據(jù)不完善。當(dāng)前大多數(shù)部門沒有制定針對失信企業(yè)的懲戒制度、方法和標(biāo)準(zhǔn)。

2 建議和對策

2.1 建立電梯維保質(zhì)量不良信用記錄采集標(biāo)準(zhǔn)和制度

電梯維保企業(yè)信用記錄采集可從許可管理、人員資質(zhì)、維保能力、維保記錄、維保行為和應(yīng)急困人故障處理等方面進(jìn)行量化采集，納入不良信用記錄。如圖1所示，人員資質(zhì)方面，維保人員是否資質(zhì)齊全，是否有T1和T2兩個作業(yè)項目（單個人兩個項目或者兩人分別有T1和T2）；維保能力方面，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注24小時應(yīng)急值班電話和維保人員的后續(xù)培訓(xùn)教育情況；維保記錄方面，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注維保記錄技術(shù)檔案和維保記錄是否齊全；維保行為方面，是否嚴(yán)格落實安全技術(shù)規(guī)范的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和要求進(jìn)行電梯維保，特別是在維保頻次、項目（內(nèi)容）方面；應(yīng)急救援、故障、困人方面，是否制定相應(yīng)的應(yīng)急救援預(yù)案，并且定期開展應(yīng)急演練、在規(guī)定時間內(nèi)抵達(dá)電梯困人現(xiàn)場，實施應(yīng)急救援。

圖 1 電梯維保信用采集標(biāo)準(zhǔn)

2.2 建立電梯維保質(zhì)量“黑名單”制度

建立“黑名單”制度，見表1，電梯維保企業(yè)“黑名單”行為從以下幾個方面出發(fā)：一是是否超越《電梯安裝改造維修許可證》許可范圍開展電梯維護(hù)保養(yǎng)活動的；二是偽造、變造轉(zhuǎn)讓、出租、出借、轉(zhuǎn)讓電梯安裝改造維修許可證，以及向無資格單位出賣或非法提供質(zhì)量證明文件的[6]；三是將承接的維保業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)包或分包的；四是拆除安全保護(hù)裝置或人為短接安全控制裝置、安全回路等行為，對乘客產(chǎn)生剪切、碰撞等死亡事故風(fēng)險[7]；五是由于維保原因?qū)е掳l(fā)生電梯安全事故，造成人員死亡的情形；六是拒不執(zhí)行安全監(jiān)察指令的，以及逾期不履行行政處罰的。

表1 列入“黑名單”的行為

2.3 利用大數(shù)據(jù)把關(guān)電梯維保質(zhì)量

一方面加強(qiáng)電梯維保數(shù)據(jù)采集。在電梯上粘貼二維碼來采集每一臺電梯的基礎(chǔ)信息，包括所在位置、制造單位、維保人員、維保單位、維保記錄、檢修記錄、零部件更換記錄、應(yīng)急救援演練記錄。維保單位必須通過刷二維碼進(jìn)行注冊，所有的維保人員要在該系統(tǒng)上進(jìn)行注冊，并且用手機(jī)號進(jìn)行捆綁。維保人員必須在電梯維保開始前掃描二維碼，維保結(jié)束后再進(jìn)行掃描，實現(xiàn)維保過程的定員、定時、定崗。此外乘客也可以通過掃描該二維碼來了解電梯基本情況、檢驗狀況和維保情況。另一方面建立電梯維保服務(wù)評價體系。通過二次維修率、維修用時統(tǒng)計、急修到場速度統(tǒng)計、接警率統(tǒng)計、過期未保電梯、維保滿意度、電梯工程統(tǒng)計、配件故障分析、故障分類統(tǒng)計等，并結(jié)合市民投訴、媒體報道、檢驗報告和事故通報等數(shù)據(jù)，來顯示電梯維保質(zhì)量分布云圖，自動給維保單位進(jìn)行升級、降級處理甚至是退出處理[5]。

2.4 建立電梯維保質(zhì)量“雙隨機(jī)”抽查制度

“雙隨機(jī)”抽查機(jī)制不僅符合技術(shù)監(jiān)督規(guī)律，更體現(xiàn)了監(jiān)督的本質(zhì)，要建立電梯維保企業(yè)和特種設(shè)備監(jiān)察員“雙隨機(jī)”抽查數(shù)據(jù)庫，細(xì)化抽查事項依據(jù)、項目和內(nèi)容，制定合理的抽查比重和頻率。例如對于涉及公共場所、人身財產(chǎn)安全、使用環(huán)境惡劣和使用年限較大的電梯納入重點(diǎn)監(jiān)管；根據(jù)電梯的種類、使用場所、年限等不同類別，要制定不同的抽查頻率和比重。不僅要在政策方面進(jìn)行轉(zhuǎn)變，更應(yīng)該注重技術(shù)方法上的跟進(jìn)和創(chuàng)新，使“雙隨機(jī)”抽查監(jiān)管機(jī)制能夠在技術(shù)和程序上符合抽查控制理論和監(jiān)督抽查規(guī)范要求[8]。推進(jìn)“雙隨機(jī)”抽查結(jié)果與社會共治、社會信用相接，將“雙隨機(jī)”抽查情況列入電梯維保企業(yè)信用系統(tǒng)，作為采集電梯維保企業(yè)信用信息的重要途徑。

2.5 推進(jìn)信用信息的交換與共享

一方面，建立電梯行業(yè)信用信息數(shù)據(jù)庫。電梯行業(yè)和特種設(shè)備協(xié)會要整合行業(yè)內(nèi)的信用信息資源，實現(xiàn)電梯維保企業(yè)信用記錄的電子化存儲，加快推進(jìn)不同地區(qū)電梯和特種設(shè)備協(xié)會之間信用信息互聯(lián)互通。

另一方面，建立信用信息交換共享機(jī)制。按照“先縱向歸集”再 “橫向推送”的要求，來實現(xiàn)信用信息交換共享。各個縣（區(qū)）特種設(shè)備監(jiān)管部門應(yīng)將收集到的電梯維保信用信息向省級監(jiān)管部門進(jìn)行縱向歸集，各個省級質(zhì)監(jiān)局將所掌握的數(shù)據(jù)信息進(jìn)行橫向推送，最終實現(xiàn)數(shù)據(jù)信息高度融合和共享。

2.6 建立失信聯(lián)合懲戒機(jī)制

一方面，要完善信用信息公示公開的法律制度。在信用公示方面設(shè)立全局性的法律法規(guī)，明確淘汰退出機(jī)制、懲戒機(jī)制，對失信者在準(zhǔn)入資格和商業(yè)領(lǐng)域的活動方面給以限制，根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重性給以“有期”或“無期”的限制。另一方面，統(tǒng)籌各部門參與聯(lián)合懲戒。信用懲戒和守信激勵的機(jī)制需要政府、市場和行業(yè)協(xié)會共同參與。擴(kuò)大聯(lián)合懲戒范圍，對被列入經(jīng)營異常名錄和有違法行為的失信企業(yè)，其法定代表人、股東、高級管理人員也承擔(dān)連帶信用責(zé)任，將其信用情況與個人征信體系并網(wǎng)，實現(xiàn)“一處違法、處處受限”。相關(guān)行業(yè)協(xié)會可建立企業(yè)失信公示平臺，及時公示嚴(yán)重失信或違法行為的電梯維保企業(yè)。當(dāng)前，小區(qū)電梯所占比例較大，要與各小區(qū)物業(yè)進(jìn)行充分溝通。可與住建部門、安監(jiān)、消防、物價、特種設(shè)備協(xié)會和各小區(qū)物業(yè)聯(lián)合召開電梯安全協(xié)調(diào)會議，通報批評不良電梯維保企業(yè)，發(fā)布電梯維保企業(yè)建議名單，維保企業(yè)紅黑榜、維保企業(yè)星級評定等措施等來公開維保情況，引導(dǎo)電梯使用單位合理選擇電梯維保單位。

3 結(jié)束語

本文論述當(dāng)前電梯維保信用方面存在的問題，即電梯維保企業(yè)事中事后信用約束薄弱、信用信息采集缺乏明確量化標(biāo)準(zhǔn)、缺乏統(tǒng)一的信用監(jiān)管平臺、信用信息的應(yīng)用和聯(lián)合懲戒機(jī)制有待完善，并就進(jìn)一步加強(qiáng)電梯維保企業(yè)信用約束提出幾點(diǎn)建議，建立電梯維保單位質(zhì)量安全承諾制、建立電梯維保不良信用記錄采集標(biāo)準(zhǔn)和制度、建立電梯維保質(zhì)量“黑名單”制度、利用大數(shù)據(jù)把關(guān)電梯維保質(zhì)量建立電梯維保質(zhì)量“雙隨機(jī)”抽查制度、加強(qiáng)聯(lián)合懲戒力度，以期規(guī)范電梯維保市場、創(chuàng)新監(jiān)管模式、加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，維護(hù)優(yōu)勝劣汰的市場競爭秩序。