約束條件下中國循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的生態(tài)效率——基于優(yōu)化的超效率SBM-Malmquist-Tobit模型

馬曉君,李煜東,王常欣,于淵博

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約束條件下中國循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的生態(tài)效率——基于優(yōu)化的超效率SBM-Malmquist-Tobit模型

馬曉君1*,李煜東1,王常欣1,于淵博2

(1.東北財經(jīng)大學(xué)統(tǒng)計學(xué)院,遼寧 大連 116025；2.遼寧大學(xué)亞澳商學(xué)院,遼寧 沈陽 110136)

以中國30個省份、直轄市、自治區(qū)的年度面板數(shù)據(jù)為研究對象,重點將生態(tài)資源存量和環(huán)境污染造成的經(jīng)濟(jì)浪費兩項指標(biāo)納入新的生態(tài)效率評價體系,運用優(yōu)化的引入非期望產(chǎn)出的超效率SBM模型測算生態(tài)效率,再運用Malmquist指數(shù)考察全要素生產(chǎn)率(TFP)與生態(tài)效率的動態(tài)變動關(guān)系,最后運用Tobit回歸分析探索生態(tài)效率主要影響因素的方向、強度和變化趨勢,以此度量和展現(xiàn)循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的整體情況.結(jié)果顯示:生態(tài)效率呈現(xiàn)由東到西、由沿海到內(nèi)陸逐漸收斂的格局,東部沿海地區(qū)和中部、西部內(nèi)陸地區(qū)間,循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平存在顯著的階梯式區(qū)域失衡;生態(tài)效率的集群效應(yīng)明顯,輻射效應(yīng)不足,不同地區(qū)或同一地區(qū)的不同省份間,循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平同樣參差不齊;經(jīng)濟(jì)發(fā)展引發(fā)的生態(tài)赤字問題逐步緩解,但在短時間內(nèi)經(jīng)濟(jì)和生態(tài)的矛盾依舊存在,西北地區(qū)尤為突顯;第三產(chǎn)業(yè)比重、技術(shù)進(jìn)步、市場開放對生態(tài)效率的提升具有積極作用且趨于強化;政府規(guī)制、人口密度對生態(tài)效率的提升也具有積極作用但趨于減弱;第二產(chǎn)業(yè)比重、能源結(jié)構(gòu)對生態(tài)效率的改善存在負(fù)面影響亦趨于強化.

循環(huán)經(jīng)濟(jì)；生態(tài)效率；優(yōu)化的超效率SBM模型；Malmquist指數(shù)；影響因素

中國經(jīng)濟(jì)長期粗放式、掠奪式發(fā)展,不僅造成自然資源的過度消耗和驚人浪費,而且造成生態(tài)系統(tǒng)的巨大污染和嚴(yán)重破壞.如果說在過去高速增長時期,生態(tài)系統(tǒng)的回旋余地還比較大的話,那么進(jìn)入新時期,經(jīng)濟(jì)規(guī)模的繼續(xù)擴(kuò)大和資源、環(huán)境消耗的繼續(xù)增加將導(dǎo)致生態(tài)系統(tǒng)的硬約束和剛性壓力日益強化[1],依靠大量消耗不可再生資源來實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)快速增長的局面更加難以為繼,經(jīng)濟(jì)增產(chǎn)的空間在很大程度上取決于能否轉(zhuǎn)向綠色、低碳的可持續(xù)增長方式[2].

循環(huán)經(jīng)濟(jì)思想起源于Boulding[3]的宇宙飛船經(jīng)濟(jì)理論,其概念最早由Pearce等[4]提出.21世紀(jì)初,循環(huán)經(jīng)濟(jì)理念被階段性地引入,因不斷追求更大經(jīng)濟(jì)效益、更少資源消耗和更低環(huán)境污染的現(xiàn)代發(fā)展理念和模式,在中國得以迅速發(fā)展.韓瑞玲等[5]、黃和平[6]基于生態(tài)效率構(gòu)建循環(huán)經(jīng)濟(jì)的度量模型.劉炳麟等[7]改進(jìn)生態(tài)效率度量模型,引入脫鉤指數(shù)及灰色關(guān)聯(lián)分析方法分析遼寧、江西、江蘇3個省份循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的變化軌跡.程曉娟[8]、趙玥等[9]針對各自研究區(qū)域,建立生態(tài)效率評價指標(biāo)體系/框架,測度生態(tài)效率的變化趨勢及對循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響.由此觀之,生態(tài)效率是循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展關(guān)注的永恒主題,如何精準(zhǔn)、系統(tǒng)地測算、評價和提高生態(tài)效率成為循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心.

生態(tài)效率[10-11]定義為在提供滿足人類需求和提高生活質(zhì)量的競爭性定價商品與服務(wù)時,使整個生命周期的生態(tài)影響與資源強度逐漸降低到至少與地球的估計承載能力一致的水平,即以最少的自然界投入創(chuàng)造更多的福利.現(xiàn)階段,生態(tài)效率被割裂成2個單獨的研究領(lǐng)域:一是能源效率(RE),二是環(huán)境效率(EE).測算能源或環(huán)境效率的主流方法是DEA及其衍生模型:Apergis等[12]、馬曉君等[13]、Wang等[14]、W u等[15]、Song等[16]、Sueyoshi等[17]和Mahdiloo等[18]先后運用引入非期望產(chǎn)出的SBM模型、超效率DEA模型和兩階段DEA模型等,從國家、地區(qū)和城市層面或者從產(chǎn)業(yè)、行業(yè)和企業(yè)層面,對能源或環(huán)境效率進(jìn)行了測算.然而,單純測算能源或環(huán)境效率的生態(tài)和經(jīng)濟(jì)意義不明顯,將之與其他方法結(jié)合可以更清晰地說明問題癥結(jié)、接近問題本質(zhì):一些學(xué)者將效率值與Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)結(jié)合,探討全要素生產(chǎn)率(TFP)及其結(jié)構(gòu)性效率與能源或環(huán)境效率之間的動態(tài)聯(lián)系,如王兵等[19]、劉丹丹等[20]和Wu等[21];或與Tobit回歸分析結(jié)合,從靜態(tài)層面測度能源或環(huán)境效率影響因素的方向和強度,如王俊能等[22]、Zhou等[23]和Zhang等[24];或與時間序列分析、空間計量模型結(jié)合,揭示能源或環(huán)境效率在時間和空間上的分異特征,如王強等[25]、張志輝等[26].隨著研究不斷深入,能源和環(huán)境效率研究框架的局限逐漸突顯,因此系統(tǒng)整合能源和環(huán)境效率成果勢在必行,一些學(xué)者已經(jīng)嘗試對生態(tài)效率進(jìn)行整體研究,如Yu等[27]、Huang等[28]、成金華等[29]和李在軍[30],但在生態(tài)效率內(nèi)生結(jié)構(gòu)性變動和外生影響因素動態(tài)關(guān)系的研究仍不完善,基于循環(huán)經(jīng)濟(jì)理論對生態(tài)效率的研究則更為稀少.

此外,學(xué)者在生態(tài)效率測算和評價體系的研究上仍存爭議.謝園園等[31]在理論層面將生態(tài)效率與循環(huán)經(jīng)濟(jì)相結(jié)合,構(gòu)建較為獨特的循環(huán)經(jīng)濟(jì)的生態(tài)效率度量模型.楊斌[32]將工業(yè)三廢納入到投入指標(biāo),陳武新等[33]在工業(yè)三廢指標(biāo)基礎(chǔ)上,添加地區(qū)生產(chǎn)總能耗、地區(qū)生產(chǎn)總電耗兩項投入指標(biāo),王恩旭等[34]則在工業(yè)三廢指標(biāo)的基礎(chǔ)上添加耕地面積、建設(shè)用地面積、用水總量、能源消費總量四項投入指標(biāo).顯然,工業(yè)三廢在生態(tài)上屬于污染物排放,在經(jīng)濟(jì)上屬于生產(chǎn)活動附屬的非期望產(chǎn)出,不加區(qū)分地將其視為經(jīng)濟(jì)建設(shè)的必要投入指標(biāo)在理論上存在雙重矛盾.

總體來看,生態(tài)效率研究在以下方面仍有欠缺:第一,生態(tài)效率研究割裂,基于循環(huán)經(jīng)濟(jì)理論對生態(tài)效率進(jìn)行整體性、系統(tǒng)性研究較少.第二,投入指標(biāo)未兼顧能源和環(huán)境指標(biāo)在生態(tài)和經(jīng)濟(jì)意義上的協(xié)調(diào)和有機結(jié)合;產(chǎn)出指標(biāo)中,期望產(chǎn)出指標(biāo)長期單方面強調(diào)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出價值而忽視衡量生態(tài)系統(tǒng)質(zhì)量的表征性指標(biāo),非期望產(chǎn)出則不重視相關(guān)污染治理過程中的經(jīng)濟(jì)浪費.第三,期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出的處理方式不明確甚至混為一談,即使采用取倒數(shù)的方法處理仍不能真實展現(xiàn)其對生態(tài)環(huán)境造成的負(fù)面效應(yīng).第四,生態(tài)效率影響因素的研究停留在靜態(tài)層面,未能充分反映影響因素隨著循環(huán)經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展而動態(tài)變化的趨勢.

綜上所述,本文在以下方面進(jìn)行創(chuàng)新:第一,整合資源效率(RE)和環(huán)境效率(EE)的研究成果,突出生態(tài)系統(tǒng)(資源和環(huán)境)的整體性和系統(tǒng)性.第二,重點將生態(tài)資源存量的表征性指標(biāo)以及為治理環(huán)境污染造成的經(jīng)濟(jì)浪費指標(biāo)納入新的生態(tài)效率評價體系.第三,運用優(yōu)化的引入非期望產(chǎn)出的超效率SBM模型測算中國不同地區(qū)的生態(tài)效率,運用Malmquist指數(shù)考察全要素生產(chǎn)率(TFP)與生態(tài)效率的動態(tài)變動關(guān)系,結(jié)合Tobit回歸分析方法探索生態(tài)效率主要影響因素的方向、強度和變化趨勢.基于中國30個省份、直轄市、自治區(qū)(不包括西藏、香港、澳門和臺灣)的年度面板數(shù)據(jù),挖掘不同地區(qū)之間生態(tài)效率的基本特征,提出未來循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中亟待采取的重要舉措.

1 研究方法

1.1 引入非期望產(chǎn)出的超效率SBM模型

Tone[35]于2002年提出了一種非徑向DEA模型——基于松弛變量(SBM)評價決策單元 (DMU)效率的方法,與傳統(tǒng)BCC和CCR模型相比,SBM模型直接將松弛變量納入到目標(biāo)函數(shù)中,使模型的經(jīng)濟(jì)解釋是使實際利潤最大化,而不僅是效益比例最大化.同年,Tone又提出了超效率SBM模型,用于評價SBM有效的DMU,以此彌補不能將所有DMU效率值計算出來的缺陷.超效率SBM評價時需要先對DMU使用SBM模型評價,對SBM有效的DMU再運用超效率SBM進(jìn)行評價.

1.2 Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)

Malmquist指數(shù)方法是在DEA方法的基礎(chǔ)上提出的,既可計算全要素生產(chǎn)率(TFP),又可將其分解為技術(shù)進(jìn)步變化、純技術(shù)效率變化、規(guī)模效率變化,可以更好地了解生產(chǎn)率的構(gòu)成及其動態(tài)變化趨勢.根據(jù)Fare等[36]、Grosskopf等[37]的研究,從時期到+1時期,Malmquist指數(shù)可以表示成:

根據(jù)Fare等[36]在VRS(規(guī)模報酬可變)的假設(shè)下,將Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)分解為相對技術(shù)效率變化(effch)和技術(shù)進(jìn)步變化(techch)兩部分,其中技術(shù)效率變化又可進(jìn)一步分解為純技術(shù)效率變化(pech)和規(guī)模效率變化(sech),因此,式(3)可以分解為:

1.3 Tobit回歸分析

通過SBM模型得到的生態(tài)效率,除了由選擇的投入產(chǎn)出指標(biāo)生成之外,還受到其他因素的影響,為了測度生態(tài)效率主要影響因素的方向、強度,逐漸衍生出兩階段法.第一步通過上述討論的SBM模型評估出DMU的生態(tài)效率值,第二步以第一步中得出的生態(tài)效率值作為因變量,以影響因素作為自變量,建立回歸模型,通過自變量的系數(shù)判斷影響因素對生態(tài)效率的影響方向和強度.

Tobit回歸分析是因變量受限模型的一種,當(dāng)因變量為切割值或片段值時采用[38-39].回歸模型形式可以寫為:

1.4 循環(huán)經(jīng)濟(jì)的生態(tài)效率評價體系及數(shù)據(jù)來源

循環(huán)經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)是經(jīng)濟(jì),外延是生態(tài)、社會和經(jīng)濟(jì)的關(guān)系[40],因此投入產(chǎn)出指標(biāo)的設(shè)置要兼顧核心和外延的平衡.本文以Rasche[41]建立的三要素生產(chǎn)函數(shù)為藍(lán)本,參考邱壽豐等[42]、李勝蘭等[43]的研究結(jié)果進(jìn)行創(chuàng)新:

1.4.1 投入指標(biāo) (1)自然資源投入指標(biāo):自然資源投入選取能源消費總量(不可再生資源)和水資源消耗總量(可再生資源)兩項.由于不同地區(qū)的能源消費種類和量綱不一,將主要一次性能源(煤炭、石油、天然氣)消費量統(tǒng)一轉(zhuǎn)換成萬t標(biāo)準(zhǔn)煤單位進(jìn)行加總.水資源消耗總量以各地區(qū)用水總量表示.

(2)勞動力資源投入指標(biāo):為實現(xiàn)生態(tài)效率指標(biāo)與經(jīng)濟(jì)要素中勞動生產(chǎn)率指標(biāo)的可比性,勞動力投入選取城鎮(zhèn)單位就業(yè)人員、私營企業(yè)和個體就業(yè)人員的總和,由于缺少教育水平數(shù)據(jù),所以假設(shè)勞動力在質(zhì)量上無差異.

(3)資本投入指標(biāo):資本投入選取固定資產(chǎn)投資總額,以2011年為基期進(jìn)行不變價縮減.一方面,區(qū)別于無形資產(chǎn),固定資產(chǎn)建設(shè)中資源、環(huán)境的投入成本更為巨大且直接;另一方面,區(qū)別于資本存量,資本增量更直觀地展現(xiàn)當(dāng)年投入的盲目性.

(4)土地投入指標(biāo):土地作為一種稀缺資源,具有自然和經(jīng)濟(jì)雙重屬性,而且土地性質(zhì)的排他性決定了土地用途在同一時點上的唯一性,或承載生態(tài)環(huán)境的延續(xù),或與勞動、資本的結(jié)合實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長,故選取城市建設(shè)用地面積作為土地投入.

1.4.2 產(chǎn)出指標(biāo) 產(chǎn)出指標(biāo)的選取不僅包括經(jīng)濟(jì)增長指標(biāo),還包括生態(tài)資源存量指標(biāo),既能體現(xiàn)人類在經(jīng)濟(jì)活動中創(chuàng)造產(chǎn)品和服務(wù)的增加值,又能兼顧生態(tài)系統(tǒng)的發(fā)展質(zhì)量,保有更多森林、濕地等表征性生態(tài)資源,使人類擁有更舒適、更宜居的生存環(huán)境.

(1)期望產(chǎn)出指標(biāo):期望產(chǎn)出指標(biāo)選取不同省份、自治區(qū)、直轄市的生產(chǎn)總值(地區(qū)GDP),以2011年為基期進(jìn)行不變價縮減,同時,還選取綠化覆蓋面積來度量不同地區(qū)生態(tài)系統(tǒng)的生態(tài)資源存量.

(2)非期望產(chǎn)出指標(biāo):非期望產(chǎn)出會帶來經(jīng)濟(jì)和生態(tài)的雙重負(fù)效應(yīng),既削弱經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實際成果,又造成資源的浪費和環(huán)境的破壞,因此選取工業(yè)三廢(廢水、廢氣、固體廢物)排放總量的同時,將環(huán)境污染治理投資總額作為經(jīng)濟(jì)浪費亦計入非期望產(chǎn)出.

本文考慮到指標(biāo)的科學(xué)性、穩(wěn)定性和可操作性,結(jié)合中國現(xiàn)有統(tǒng)計數(shù)據(jù)的實際情況,確立研究范圍為中國30個省份、直轄市、自治區(qū)(不包括西藏、香港、澳門和臺灣),樣本為2011~2015年的年度面板數(shù)據(jù).研究數(shù)據(jù)均來自于2011~2016年各個省份、直轄市、自治區(qū)的統(tǒng)計年鑒、《中國統(tǒng)計年鑒》、《中國環(huán)境年鑒》、《中國城鄉(xiāng)建設(shè)統(tǒng)計年鑒》.

2 實證分析

2.1 中國生態(tài)效率測算

不同省份、直轄市、自治區(qū)生態(tài)效率的規(guī)模報酬一般認(rèn)為是可變的,而且在既有期望產(chǎn)出基礎(chǔ)上,尋求投入和非期望產(chǎn)出的最小化,以達(dá)到更高的效率,因此利用規(guī)模報酬可變(VRS)條件下的超效率SBM模型進(jìn)行綜合分析,如果出現(xiàn)無解的情況則采用FPA改進(jìn)方法重新計算.本文運用MaxDea6.3專業(yè)版軟件得到的結(jié)果如下.

圖1 2011~2015年中國三大經(jīng)濟(jì)區(qū)劃生態(tài)效率值

從全國來看,生態(tài)效率呈現(xiàn)由東到西、由沿海到內(nèi)陸逐漸收斂的格局,東部沿海地區(qū)和中部、西部內(nèi)陸地區(qū)間,循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平存在顯著的階梯式區(qū)域失衡,如圖1所示.東部沿海地區(qū)的生態(tài)效率平均值是中部地區(qū)的1.65倍,是西部地區(qū)的1.48倍.從經(jīng)濟(jì)發(fā)展條件看,東部地區(qū)具有先天區(qū)位優(yōu)勢,地理位置優(yōu)越,緊鄰東部沿海,交通運輸便利;優(yōu)質(zhì)資源集中,資金、技術(shù)、人才供給充足;營商環(huán)境良好,與海外有傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系;同時國家對東部地區(qū)的政策扶持時間最早、力度最大,因此東部地區(qū)最早實現(xiàn)傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)模式向循環(huán)經(jīng)濟(jì)模式的轉(zhuǎn)型,生態(tài)資源的高效利用和循環(huán)利用初具規(guī)模.反觀中部和西部地區(qū)省份無一不是深居內(nèi)陸,缺乏優(yōu)質(zhì)的先天區(qū)位條件,而且大多數(shù)長期倚重第二產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,消耗大量資源和環(huán)境的同時造成嚴(yán)重污染和破壞,因此循環(huán)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展相對滯后,從傳統(tǒng)模式向綠色、低碳模式過度和轉(zhuǎn)型還有很長的路要走.

圖2 2011~2015年中國七大地理區(qū)劃生態(tài)效率值

從地區(qū)來看,生態(tài)效率的集群效應(yīng)明顯,輻射效應(yīng)不足,不同地區(qū)或同一地區(qū)不同省份間,循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平同樣參差不齊,如圖2和表2所示.生態(tài)效率平均值最高且有效的是華南、華北和華東3個地區(qū),約為全國平均水平的1.33倍、1.19倍和1.05倍;生態(tài)效率平均值較低且無效的是西北、東北、華中和西南4個地區(qū),僅為全國平均水平的99%、88%、86%和72%.在生態(tài)效率最高的3個地區(qū)中,華南地區(qū)的廣東省和海南省,華北地區(qū)的北京市、天津市,華東地區(qū)的上海市、浙江省最具代表性,在測算期內(nèi)生態(tài)效率平均值連續(xù)保持高度有效狀態(tài),然而同一地區(qū)內(nèi)的其他省份卻連年處于無效狀態(tài).綜合對比區(qū)位條件不難發(fā)現(xiàn),生態(tài)效率有效地區(qū)在地理位置上相互接壤,在經(jīng)濟(jì)建設(shè)中能夠最大限度地保證資源和環(huán)境的集約利用,形成了明顯的內(nèi)部集群效應(yīng).然而生態(tài)效率有效地區(qū)起到的輻射帶動作用可說是寥寥無幾,生態(tài)效率無效地區(qū)發(fā)展局面并未發(fā)生轉(zhuǎn)變,沒有能夠享受到有效地區(qū)高速發(fā)展帶來的便利和好處,在測算期內(nèi)生態(tài)效率平均值仍是連年持續(xù)低迷,經(jīng)濟(jì)發(fā)展所帶來的生態(tài)赤字問題依舊嚴(yán)重,亟需釋放循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)的輻射帶動能力助力于本地發(fā)展.值得一提的是,西北地區(qū)青海省的生態(tài)效率在測算期內(nèi)始終保持有效狀態(tài),這與積極推行國家制定的環(huán)保政策以及勞動力向外轉(zhuǎn)移相關(guān).

表2 2011~2015年中國30個省份的生態(tài)效率值

從不同省份生態(tài)效率的變動趨勢來看,中國循環(huán)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展前景依然嚴(yán)峻,如表2所示.中國生態(tài)效率長期有效的省份共11個,占36.67%,其中位于前5名的省份分別是天津、青海、海南、廣東和北京;長期無效的省份共19個,占63.33%,其中最嚴(yán)重的5個省份為山西、湖北、云南、甘肅和新疆.據(jù)此判斷,生態(tài)系統(tǒng)與經(jīng)濟(jì)、社會發(fā)展之間的關(guān)系基本處于中等偏下水平,生態(tài)環(huán)境惡化問題尚未得到有效遏制,經(jīng)濟(jì)、社會可持續(xù)發(fā)展尚面臨挑戰(zhàn),三者之間的矛盾在短時間依然存在且尖銳.此外,犧牲生態(tài)環(huán)境換取經(jīng)濟(jì)增長、生態(tài)保護(hù)讓位經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)象仍然非常普遍,一些地區(qū)是因為承擔(dān)著艱巨的發(fā)展和建設(shè)任務(wù),如湖北省;一些地區(qū)是因為面臨迫切的轉(zhuǎn)型和升級壓力,如遼寧省.湖北省早在十二五規(guī)劃中已明確提出推進(jìn)綠色、低碳新發(fā)展,但肩負(fù)著繁重且迫切的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、老城區(qū)改造、交通樞紐布局等戰(zhàn)略重任,因此生態(tài)效率整體水平連年無效,生態(tài)和經(jīng)濟(jì)、社會之間的關(guān)系仍較為吃緊且亟待改善.遼寧省作為共和國長子長期肩負(fù)甚至倚重重工業(yè)的發(fā)展,一度制造和積聚了大量落后和過剩產(chǎn)能,隨著國家振興東北老工業(yè)基地戰(zhàn)略的實施,在十二五規(guī)劃期間積極嘗試經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整,對生態(tài)環(huán)境起到了良好的保護(hù)效果,然而經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整并非一蹴而就的過程,因此循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的進(jìn)一步實施和監(jiān)管仍需加強.

2.2 Malmquist指數(shù)分析

本文采用Malmquist指數(shù)對全要素生產(chǎn)率(TFP)及其分解得到的結(jié)構(gòu)性效率進(jìn)行計算,結(jié)果如表3所示.

表3 2011~2015年中國30個省份環(huán)境效率的動態(tài)變化

由表3結(jié)果可知,2011~2015年Malmquist指數(shù)平均值均大于1,在1.046左右且波動幅度較小,說明生態(tài)效率逐步改善,循環(huán)經(jīng)濟(jì)的整體趨勢向著良好的方向發(fā)展.從地區(qū)來看,華南、華北、華東3個地區(qū)仍然是循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展最前沿的地區(qū),在所有Malmquist指數(shù)大于1的省份中占50%;東北、華中、西南3個地區(qū)成長為循環(huán)經(jīng)濟(jì)崛起最迅速的地區(qū),在所有Malmquist指數(shù)大于1的省份中占45%;西北地區(qū)循環(huán)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展則相對滯后,其中Malmquist指數(shù)大于1的省份僅有陜西一省,在促進(jìn)循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和生態(tài)效率提高上仍然面臨巨大的壓力.此外,北京市、上海市和廣東省的Malmquist指數(shù)平均變動小于1,通過對Malmquist指數(shù)的分解可以看出,技術(shù)進(jìn)步效率和純技術(shù)效率均大于1,說明在環(huán)境整治和污染控制等方面具有政策和技術(shù)優(yōu)勢;但是規(guī)模效率小于1,說明在循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中存在規(guī)模不經(jīng)濟(jì)的問題,有過度投資、資源閑置的可能.

2.3 生態(tài)效率影響因素分析

根據(jù)環(huán)境庫茲涅茨曲線(EKC)理論,環(huán)境效應(yīng)可分解為規(guī)模、結(jié)構(gòu)、技術(shù)、環(huán)境政策與管制等幾個方面的效應(yīng)[44].本文在此基礎(chǔ)上參考馬曉君等[13]、劉丹丹等[20]和王俊能等[22]的研究成果,結(jié)合循環(huán)經(jīng)濟(jì)中生態(tài)效率的評價體系,建立如下Tobit回歸方程:

式中:EEI為第省份生態(tài)效率值;SR為第省份第二產(chǎn)業(yè)增加值占地區(qū)GDP比重,TR為第省份第三產(chǎn)業(yè)增加值占地區(qū)GDP比重,表示經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)效應(yīng);RD為第省份R&D(研究與開發(fā))經(jīng)費支出占地區(qū)GDP比重,表示技術(shù)進(jìn)步效應(yīng);DT為第省份進(jìn)出口貿(mào)易總額占地區(qū)GDP比重,表示市場開放效應(yīng);MI為第省份環(huán)境污染治理投資占地區(qū)GDP比重,表示政府規(guī)制效應(yīng);EC為第省份煤炭消費總量占地區(qū)能源消費總量比重,表示能源結(jié)構(gòu)效應(yīng);PD為第省份人口密度;為待定系數(shù);為隨機誤差項.通過Eviews5.0軟件計算得到結(jié)果,如表4所示.

表4 生態(tài)效率影響因素回歸分析結(jié)果

注: ***為1%水平下顯著,**為5%水平下顯著,*為10%水平下顯著.

第二產(chǎn)業(yè)比重、技術(shù)進(jìn)步、市場開放、政府規(guī)制、能源結(jié)構(gòu)和人口密度對生態(tài)效率的影響存在積極作用,且至少通過了10%水平的顯著性檢驗.各個省份的第三產(chǎn)業(yè)比重、技術(shù)進(jìn)步、市場開放程度與生態(tài)效率均呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系且影響程度逐漸加強,說明第三產(chǎn)業(yè)的蓬勃發(fā)展不僅創(chuàng)造更高的經(jīng)濟(jì)附加值,而且減少資源、環(huán)境的消耗,隨著經(jīng)濟(jì)規(guī)模的不斷擴(kuò)大,政府和企業(yè)擁有更多的資金用于高新技術(shù)的研究與開發(fā),逐步加強在對外開放中的綜合競爭力,提高經(jīng)濟(jì)效率;同時,經(jīng)濟(jì)效率的提高,使得在高新技術(shù)研發(fā)和國際貿(mào)易取得的優(yōu)勢進(jìn)一步強化,穩(wěn)步促進(jìn)生態(tài)效率的改善且實現(xiàn)良性循環(huán).

政府規(guī)制、人口密度與生態(tài)效率亦呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系但影響程度逐漸減弱.說明政府環(huán)境污染治理資金的大力投入和人口密度的提升的確有利于生態(tài)效率的改善,會不斷要求完善城市功能、調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、優(yōu)化空間布局和共享環(huán)保設(shè)施.需要指出的是,如果政府環(huán)境污染治理資金依舊長期忽視使用效率,人口規(guī)模依舊超出環(huán)境容量繼續(xù)出現(xiàn)過載,對生態(tài)效率的積極作用不僅會逐漸減弱,甚至?xí)D(zhuǎn)變?yōu)橄麡O作用.

第二產(chǎn)業(yè)比重、能源結(jié)構(gòu)對生態(tài)效率的改善具有負(fù)面影響,若得不到及時、有效的處理,對生態(tài)效率的負(fù)向影響會持續(xù)惡化.第二產(chǎn)業(yè)比重、能源結(jié)構(gòu)與生態(tài)效率呈現(xiàn)負(fù)相關(guān)關(guān)系,說明第二產(chǎn)業(yè)的發(fā)展水平、煤炭等化石能源的利用效率,仍然處于比較低端的地位,需要付出比較高昂的生態(tài)代價,因此亟需突破傳統(tǒng)的粗放型發(fā)展模式,整體提升經(jīng)濟(jì)發(fā)展中資源、環(huán)境開發(fā)和利用的科學(xué)性和技術(shù)性.

總體來看,經(jīng)濟(jì)發(fā)展雖沿襲傳統(tǒng)的粗放型發(fā)展模式但有所改善,綠色、低碳、循環(huán)的規(guī)?；Y(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型已經(jīng)開始卻尚未真正到來.

3 建議

消除循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展兩極化嚴(yán)重,需要繼續(xù)堅持區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展戰(zhàn)略.積極推動不同地區(qū)、不同省份間的協(xié)同發(fā)展、共同治理,加強東部沿海地區(qū)優(yōu)質(zhì)資源向中部和西部地區(qū)的跨區(qū)域轉(zhuǎn)移,加強生態(tài)效率有效地區(qū)先進(jìn)經(jīng)驗向無效地區(qū)的跨區(qū)域推廣,助力全國循環(huán)經(jīng)濟(jì)實現(xiàn)均衡、協(xié)調(diào)發(fā)展.

破解循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式普及緩慢,需要繼續(xù)堅持創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略.保持循環(huán)經(jīng)濟(jì)前沿地區(qū)的良好發(fā)展態(tài)勢,加快崛起地區(qū)的布局和調(diào)整,刺激發(fā)展滯后地區(qū)的轉(zhuǎn)型和升級.以制度創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、發(fā)展方式創(chuàng)新等手段,促使發(fā)展理念從以量取勝向以質(zhì)取勝轉(zhuǎn)變,逐步扭轉(zhuǎn)中國資源消耗強度大、環(huán)境污染嚴(yán)重、生態(tài)系統(tǒng)退化的嚴(yán)峻局面.

面對政府規(guī)制、人口密度促進(jìn)效果減弱,第二產(chǎn)業(yè)、能源結(jié)構(gòu)抑制效果加強,需要繼續(xù)堅持供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革,深化結(jié)構(gòu)調(diào)整、優(yōu)化、升級.增強政府規(guī)制的執(zhí)行力,提高政府支出中生態(tài)環(huán)境治理資金的使用效率;促進(jìn)人口的合理配置和自由流動;大力發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)特別是現(xiàn)代服務(wù)業(yè),加快轉(zhuǎn)變以第二產(chǎn)業(yè)為主的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式和以煤炭為主的能源利用模式,著力提高供給體系質(zhì)量和效率,增強經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長動力,實現(xiàn)循環(huán)經(jīng)濟(jì)良性發(fā)展.

4 結(jié)論

4.1 中國生態(tài)效率呈現(xiàn)由東到西、由沿海到內(nèi)陸逐漸收斂的格局,東部沿海地區(qū)和中部、西部內(nèi)陸地區(qū)間,循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平存在顯著的階梯式區(qū)域失衡,循環(huán)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展嚴(yán)重兩極化.

4.2 中國生態(tài)效率的集群效應(yīng)明顯,而輻射效應(yīng)不足,不同地區(qū)或同一地區(qū)不同省份間,循環(huán)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展水平同樣參差不齊.華南、華北和華東3個地區(qū)的生態(tài)效率位列前3位,高于全國平均水平且保持有效,西北、東北、華中和西南4個地區(qū)的生態(tài)效率位列4~7位,低于全國平均水平且有持續(xù)無效的趨勢.

4.3 中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展引發(fā)的生態(tài)赤字問題逐步緩解,循環(huán)經(jīng)濟(jì)的基本模式初步確立.華南、華北和華東3個地區(qū)成為循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展最前沿的區(qū)域;東北、華中和西南3個地區(qū)成長為循環(huán)經(jīng)濟(jì)崛起最迅速的區(qū)域;西北地區(qū)循環(huán)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展則相對滯后.

4.4 第三產(chǎn)業(yè)比重、技術(shù)進(jìn)步、市場開放對生態(tài)效率的提升具有積極作用且趨于強化.政府規(guī)制、人口密度對生態(tài)效率的提升也具有積極作用但趨于減弱.第二產(chǎn)業(yè)比重、能源結(jié)構(gòu)增加對生態(tài)效率的改善具有負(fù)面影響且趨于強化.

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Ecological efficiency in the development of circular economy of China under hard constraints based on an optimal super efficiency SBM-Malmquist-Tobit model.

MA Xiao-jun1*, LI Yu-dong1, WANG Chang-xin1, YU Yuan-bo2

(1.School of Statistics, Dongbei University of Finance and Economics, Dalian 116025, China；2.Asia Australia Business College, Liaoning University, Shenyang 110136, China)., 2018,38(9)：3584~3593

In this paper, a novel ecological efficiencyevaluation system was proposed which considered both the indicator of ecological resources and the indicator of economic waste caused by environmental pollution. Firstly, an optimized super efficiency SBM model was used to calculate the ecological efficiency of China by introducing the non-expected output in the model. Then, Malmquist index method was used to examine the dynamic changes between Total Factor Productivity (TFP) and ecological efficiency. Finally, Tobit regression model was applied to explore the directions, intensities and dynamic trends of the main factors affecting the ecological efficiency. The new ecological efficiency evaluation system could help us to capture the overall situation of circular economy development in China. By analyzing the annual panel data of 30provinces in China, the empirical results showed that, there existed a gradual convergence pattern in the ecological efficiency from east to west and from the coast to the inland. There also existed a significant step-by-step regional imbalance in the development of circular economy between the eastern coastal areas and the central and western inland areas. The cluster effect of ecological efficiency was obvious, while the radiation effect was not so evident. The development of circular economy was also uneven in either different regions or different provinces of the same region. The deficit in the ecosystem triggered by economic development was gradually reduced, but the contradiction between economy and ecology still existed in the near future, especially in the northwest region. The proportion of tertiary industries, technological progress and market opening level had a significant positive effect on the promotion of ecological efficiency and the impacts were strengthening more and more. Government regulation and population density had a significant positive effect on the improvement of ecological efficiency but the impacts were weakening gradually. The proportion of secondary industries and the structure of energy had a significant negative impact on the improvement of ecological efficiency and the impacts were strengthening more and more.

circular economy；ecological efficiency；optimized super efficiency SBM model；Malmquist index；influence factors

X22

A

1000-6923(2018)09-3584-10

馬曉君(1978-),女,遼寧撫順人,副教授,博士,研究方向為宏觀經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計.發(fā)表論文30余篇.

2018-03-07

國家社會科學(xué)基金資助項目(17BTJ020);國家自然科學(xué)基金資助項目(71772113,71272010);教育部人文社會科學(xué)研究資助項目(18YJC910013);遼寧省教育廳資助項目( LN2016YB026);遼寧省哲學(xué)社會科學(xué)規(guī)劃基金資助項目(L17BTJ003,L16BTJ001)

* 責(zé)任作者, 副教授, maxiaojun@dufe.edu.cn