制度質(zhì)量IFDI對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的影響研究

摘 要：文章基于空間經(jīng)濟(jì)學(xué)，對(duì)關(guān)于制度質(zhì)量與IFDI對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的影響機(jī)制進(jìn)行了系統(tǒng)性總結(jié)，同時(shí)使用1997—2015年省際面板數(shù)據(jù)，運(yùn)用固定效應(yīng)分析方法對(duì)制度質(zhì)量和IFDI與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的關(guān)系進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)。結(jié)果發(fā)現(xiàn)：IFDI增加和制度質(zhì)量的提高有利于促進(jìn)第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，同時(shí)會(huì)降低第二產(chǎn)業(yè)在經(jīng)濟(jì)中的比重，從而加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)。研究還發(fā)現(xiàn)，技術(shù)創(chuàng)新能力、城市化程度也對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)具有促進(jìn)作用。

關(guān)鍵詞：IFDI；制度質(zhì)量；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)

中圖分類號(hào)：F062.9 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1008-4428（2018）06-0040-02

一、 引言

縱觀近現(xiàn)代世界各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況，工業(yè)化是一個(gè)國(guó)家或者地區(qū)具有現(xiàn)代化工業(yè)結(jié)構(gòu)之前所必須經(jīng)歷的。要想實(shí)現(xiàn)工業(yè)化，該國(guó)或地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)就必須不斷調(diào)整以適應(yīng)社會(huì)發(fā)展進(jìn)程，并逐步朝著更復(fù)雜、更高級(jí)的方向發(fā)展，從而推動(dòng)該國(guó)或地區(qū)的整體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。改革開放以來(lái)，中國(guó)抓住了全球產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)移以及產(chǎn)品價(jià)值增值環(huán)節(jié)的國(guó)際梯度轉(zhuǎn)移帶來(lái)的歷史性機(jī)遇，積極融入以發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的跨國(guó)公司為主導(dǎo)的國(guó)際分工體系，將我國(guó)“人口紅利”優(yōu)勢(shì)發(fā)揮到極致，從而實(shí)現(xiàn)了我國(guó)對(duì)外貨物貿(mào)易的“爆炸式”增長(zhǎng)。隨著全球化進(jìn)程的開展，我國(guó)“人口紅利”優(yōu)勢(shì)越來(lái)越弱。制度質(zhì)量對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)具有重要的影響，企業(yè)利益的保障、產(chǎn)業(yè)產(chǎn)學(xué)研及技術(shù)創(chuàng)新、IFDI的溢出效應(yīng)等等都和制度質(zhì)量有很重要的關(guān)系，因此國(guó)內(nèi)多數(shù)學(xué)者認(rèn)為中國(guó)未來(lái)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展將轉(zhuǎn)為依靠制度紅利。研究制度質(zhì)量和IFDI對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的影響對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要意義，文章著力于分析三者之間的關(guān)系，并給予實(shí)證分析。

二、 文獻(xiàn)回顧

從國(guó)內(nèi)現(xiàn)有文獻(xiàn)來(lái)看，有關(guān)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的論文已經(jīng)很多，但是多集中于研究IFDI與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的關(guān)系，研究制度質(zhì)量對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)影響的文章則很少。賈妮莎（2014）的研究表明，在短期，IFDI對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的貢獻(xiàn)更為突出；在長(zhǎng)期，中國(guó)雙向FDI對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)均有促進(jìn)作用，但I(xiàn)FDI對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化的促進(jìn)效應(yīng)更顯著，OFDI則對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的促進(jìn)效用更顯著；從動(dòng)態(tài)沖擊來(lái)看，雙向FDI都會(huì)將自身所受外部沖擊傳遞至產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高度化。江小涓（2002）、趙晉平（2002）、傅強(qiáng)和周克紅（2005）認(rèn)為外商直接投資與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整有很強(qiáng)的相關(guān)性，查婷俊（2016）基于制度約束視角研究長(zhǎng)三角地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，實(shí)證得出，環(huán)境規(guī)制力度越大、高等教育質(zhì)量越高、知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度越完善，越能促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，而對(duì)外資的過度依賴則會(huì)阻礙產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。目前單獨(dú)研究IFDI和制度質(zhì)量對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響的文章較多，但是把兩者結(jié)合起來(lái)研究的較少，因此，本文把重點(diǎn)放在兩者對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響上。

三、 理論分析及假說檢驗(yàn)

制度的好壞由制度質(zhì)量加以表示，投資母國(guó)IFDI的投資強(qiáng)度部分取決于一國(guó)的制度質(zhì)量，好的制度可以為東道國(guó)吸引更多的IFDI，從而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)，以下對(duì)兩者對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的作用機(jī)制作簡(jiǎn)要闡述。

（一）IFDI對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響機(jī)制

對(duì)于中國(guó)來(lái)說，市場(chǎng)尋求型IFDI可以擴(kuò)展中國(guó)的產(chǎn)品市場(chǎng)，投資母國(guó)帶來(lái)先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)和管理銷售經(jīng)驗(yàn)，通過技術(shù)外溢效應(yīng)、產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)促進(jìn)東道國(guó)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。資源尋求型IFDI雖然促進(jìn)了東道國(guó)資源密集型行業(yè)的發(fā)展，但長(zhǎng)期來(lái)看，可能延緩東道國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)，甚至帶來(lái)“資源詛咒”。如果分長(zhǎng)短期來(lái)看，IFDI對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的影響機(jī)制，短期內(nèi)，如果投資母國(guó)的跨國(guó)公司IFDI是市場(chǎng)尋求型的，其可以通過帶來(lái)新產(chǎn)品改變消費(fèi)者需求結(jié)構(gòu)，從而升級(jí)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)；如果投資母國(guó)的跨國(guó)公司IFDI是效率尋求型的，東道國(guó)可以通過自身人口紅利優(yōu)勢(shì)融入全球分工，從而提高自身技術(shù)創(chuàng)新，優(yōu)化升級(jí)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)；如果投資母國(guó)的跨國(guó)公司IFDI是資源尋求型，其從東道國(guó)購(gòu)買廉價(jià)資源，直接在東道國(guó)加工生產(chǎn)，其帶來(lái)的直接技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)外溢效應(yīng)都可以優(yōu)化升級(jí)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。因此提出假設(shè)1：IFDI對(duì)于一國(guó)（地區(qū)）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)具有重要的正面影響。

（二）制度質(zhì)量對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響機(jī)制

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)其實(shí)就是社會(huì)分工更加細(xì)致，也就是規(guī)模效應(yīng)帶來(lái)的生產(chǎn)率的提高和生產(chǎn)成本的降低，同時(shí)還會(huì)提高交易頻率與交易費(fèi)用。制度質(zhì)量越高，市場(chǎng)越完善，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)越好，政府行政效率越高，商務(wù)環(huán)境越好，法律法規(guī)也會(huì)越完善，這些在很大程度上決定了交易頻率和交易費(fèi)用。交易成本對(duì)制度質(zhì)量的彈性也取決于產(chǎn)品的要素密集度。如果一個(gè)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)比較低級(jí)，則其銷售產(chǎn)品多為初級(jí)要素密集型，則其產(chǎn)品或服務(wù)的交易成本對(duì)制度質(zhì)量的彈性不高，但是，如果一個(gè)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)較高級(jí)，產(chǎn)品或服務(wù)大多具有“專用性”且“公共物品”特性突出，因此其產(chǎn)品或服務(wù)的交易成本就對(duì)制度質(zhì)量具有較高的彈性。也就是說，制度質(zhì)量影響產(chǎn)業(yè)向高級(jí)化發(fā)展，從而優(yōu)化升級(jí)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。提出假設(shè)2：制度質(zhì)量對(duì)于一國(guó)（地區(qū)）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)有重要的正面影響。

四、 變量選取、模型設(shè)定及數(shù)據(jù)說明

（一）變量選取和模型設(shè)定

1. 被解釋變量及其測(cè)度

本文著重研究 IFDI、制度質(zhì)量二者是否對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)具有顯著影響，顯然，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)指標(biāo)（記為 ISU）即為本文的被解釋變量。文章采用的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)指標(biāo)為：第三產(chǎn)業(yè)GDP/第二產(chǎn)業(yè)GDP。

2. 解釋變量及其測(cè)度

在解釋變量的選取上，本文著重關(guān)注外商直接投資（IFDI）、制度質(zhì)量（INST）對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（ISU）升級(jí)的可能影響。本文實(shí)際使用外商直接投資金額。中國(guó)制度轉(zhuǎn)型的重要目的之一是建立完善的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度。制度質(zhì)量不能做出具體全面的量度，本文采用政府在分配資源中所起的作用度量制度環(huán)境，即政府預(yù)算/GDP。

3. 變量選取

綜合已有關(guān)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)影響因素的研究成果（梁樹廣等，2014；聶愛云等，2012），考慮實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果的可靠性和穩(wěn)健性，文章納入以下控制變量：

（1）自變量 RD為技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)。文章采用各省專利申請(qǐng)受理數(shù)表示技術(shù)創(chuàng)新。

（2）自變量 UR為城市化指標(biāo)，文章采用非農(nóng)業(yè)人口比重表示城市化。

（3）TR為交通基礎(chǔ)設(shè)施指標(biāo)，文章用各省份鐵路里程、公路里程和內(nèi)河航道里程加總之后，與各省份國(guó)土面積比重表示。

4.模型設(shè)定據(jù)此，文章選取2008—2015年31個(gè)省區(qū)的面板數(shù)據(jù)設(shè)定模型如下：

（二）變量及數(shù)據(jù)說明

我們考查了各解釋變量與主要解釋變量的相關(guān)度，Pearson相關(guān)系數(shù)矩陣表明他們之間不存在高度的相關(guān)性。本文選取了中國(guó)31個(gè)省區(qū)在1997—2015年期間關(guān)于前述各變量的數(shù)據(jù)。文章所用數(shù)據(jù)來(lái)自各年度《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《各地區(qū)統(tǒng)計(jì)年鑒》，中國(guó)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)。

五、 實(shí)證結(jié)果及分析

（一）回歸估計(jì)結(jié)果

由于對(duì)估計(jì)結(jié)果穩(wěn)定性的考慮，采用固定效應(yīng)做回歸，首先以關(guān)鍵變量作為基礎(chǔ)解釋變量進(jìn)行回歸，然后納入其他控制變量，所得結(jié)果列于表1。表1中第一至第二列將IFDI，制度質(zhì)量作為基礎(chǔ)解釋變量進(jìn)行回歸所得?？芍?，IFDI的系數(shù)估計(jì)值均為正，且在10%的水平下通過了顯著性檢驗(yàn)，表明在一定程度上IFDI能促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，與假說1有較好的一致性。對(duì)于制度質(zhì)量，其回歸系數(shù)也都為正且在1%的水平下通過了顯著性檢驗(yàn)，表明制度質(zhì)量與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)呈現(xiàn)顯著的正相關(guān)關(guān)系。具體而言，在其他條件不變的情況下，制度質(zhì)量越好的國(guó)家（地區(qū)），其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越容易升級(jí)優(yōu)化，從而較好地驗(yàn)證了假設(shè)2。

表中第三列是加入控制變量后進(jìn)行回歸所得。不難發(fā)現(xiàn)，在納入其他控制變量后，無(wú)論是 FDI還是制度質(zhì)量，雖然其系數(shù)估計(jì)值大小有所變化，但其對(duì)服務(wù)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的效應(yīng)卻并未發(fā)生實(shí)質(zhì)性改變，從而在一定程度上說明了前述估計(jì)結(jié)果的可靠性和穩(wěn)健性。就其他控制變量而言，技術(shù)創(chuàng)新的系數(shù)估計(jì)值為正且在 1% 的水平下通過了顯著性檢驗(yàn)，說明技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的積極作用。城市化指數(shù)的系數(shù)為正，但不顯著，說明城市化對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的作用不是很明顯。交通基礎(chǔ)設(shè)施指標(biāo)系數(shù)為負(fù)，但不顯著，說明交通基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)呈負(fù)相關(guān)，但作用不明顯。

（二）穩(wěn)健性分析

為進(jìn)一步檢驗(yàn)前述回歸結(jié)果的穩(wěn)定性和可靠性，各地區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施狀況以每萬(wàn)人公共交通里程數(shù)來(lái)衡量開展穩(wěn)健型檢驗(yàn)。據(jù)此，對(duì)動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)計(jì)量模型進(jìn)行重新估計(jì)。

估計(jì)系數(shù)下方括號(hào)內(nèi)數(shù)字為系數(shù)估計(jì)值的標(biāo)準(zhǔn)誤差；*，**和***分別表示10%、5%和1%的顯著性水平。

與前表報(bào)告回歸結(jié)果的邏輯一致，表2第一列至第二列報(bào)告的結(jié)果，是將IFDI和制度質(zhì)量變量作為基礎(chǔ)解釋變量，進(jìn)行回歸估計(jì)所得；第三列回歸估計(jì)結(jié)果則是在納入其他控制變量后所得。將表2的回歸結(jié)果與表1報(bào)告的結(jié)果進(jìn)行對(duì)比，不難發(fā)現(xiàn)，無(wú)論是文章關(guān)注的基礎(chǔ)解釋變量，還是其他控制變量，對(duì)應(yīng)各欄的系數(shù)估計(jì)值大小、方向以及顯著性，均未發(fā)生本質(zhì)改變，說明本文結(jié)論是基本穩(wěn)健的。

六、 結(jié)論及啟示

文章在理論分析 FDI、制度質(zhì)量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的可能影響并形成相應(yīng)假說的基礎(chǔ)上，借鑒當(dāng)前學(xué)者的測(cè)量方法，采用包括中國(guó)31個(gè)省區(qū)市的面板數(shù)據(jù)，對(duì)理論假說進(jìn)行了邏輯一致的計(jì)量分析。結(jié)果表明：第一，IFDI對(duì)于一國(guó)（地區(qū)）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)具有重要的正面影響，即IFDI越多的國(guó)家（地區(qū)），其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越高級(jí)。第二，制度質(zhì)量對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)具有顯著積極影響，即對(duì)于具有更為完善的制度質(zhì)量的國(guó)家（地區(qū)），在不考慮其他因素的情況下，其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)越快，完善制度質(zhì)量對(duì)提升產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)具有積極的促進(jìn)作用。

文章結(jié)論同時(shí)具有重要的政策含義：第一，中國(guó)應(yīng)該擴(kuò)大服務(wù)業(yè)利用外資規(guī)模和提升利用外資水平，從而有利于改善國(guó)內(nèi)服務(wù)發(fā)展不足的現(xiàn)狀，帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。第二，加快完善制度質(zhì)量，從而加快構(gòu)建開放型經(jīng)濟(jì)新體制，為國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)提供必要保障。

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作者簡(jiǎn)介：

魏志偉，男，河南林州人，河南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)國(guó)際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易學(xué)院碩士研究生，研究方向：國(guó)際貿(mào)易。