制度視角下提高中國雙向FDI創(chuàng)新效應研究

摘要：通過雙向FDI可以獲取國外技術溢出，從而提高我國的創(chuàng)新能力。但目前我國雙向FDI的創(chuàng)新效應還有待增強。我國應從提高市場化程度、深化簡政放權改革、提高知識產權保護水平、健全金融體系等方面改善制度供給，從而提高雙向FDI的創(chuàng)新效應。

關鍵詞：制度雙向FDI創(chuàng)新效應

一、引言

黨的十八大提出要實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略，即要把創(chuàng)新作為引領我國發(fā)展的第一動力。一般說來，一國科技創(chuàng)新的有效途徑有二，一是通過完全自力更生的方式，零基礎地進行自主創(chuàng)新，二是通過國際交流合作，在吸收國外技術溢出的基礎上進行二次創(chuàng)新。自主創(chuàng)新耗費資源巨大，周期漫長，而且風險很高。我國作為一個發(fā)展中國家，僅僅依靠自主創(chuàng)新來提高科技水平是遠遠不夠的。而通過國際技術溢出的途徑，我國可以以較低的人力、物力、財力以及時間成本獲取技術先進國家的技術，從而促進我國的創(chuàng)新能力，這無疑是一條更加便捷高效的途徑。對外直接投資和外商直接投資就是兩條主要的獲取國際技術溢出的渠道。

國內外學者關于雙向FDI對我國創(chuàng)新能力的影響結論不一。大部分學者的研究結論證明，雙向FDI會對中國產生積極地創(chuàng)新效應。但也有很多學者的研究結論表明，雙向FDI對中國創(chuàng)新能力的提升沒有明顯的作用，甚至產生了消極影響。即使是得出正向結論的學者，他們的正向結論往往也是針對中國總體層面的。當把中國分區(qū)域討論時，他們的結論大都表明，雙向FDI的創(chuàng)新效應存在地區(qū)差異，一般結論是，雙向FDI對創(chuàng)新能力的提升作用在東部表現的比較明顯，而在中部和西部卻不顯著。總的說來，絕大多數學者的研究結論都指出同一個問題，即中國雙向FDI的創(chuàng)新效應還有巨大的提高空間。但目前我國存在著眾多制約進一步提高雙向FDI創(chuàng)新效應的因素。其中，除了我國雙向FDI 產業(yè)結構不合理、人力資本水平不高等因素外，經濟發(fā)展最本元的決定因素——制度的發(fā)展水平較低也極其重要。因此，準確剖析我國存在的制度弊端并加以解決，必將顯著提高我國雙向FDI的創(chuàng)新效應。

二、改善我國制度供給以提高雙向FDI創(chuàng)新效應的有效途徑

（一）提高市場化程度，釋放市場活力

改革開放四十年以來，市場化程度有了很大提升，但與發(fā)達的市場經濟體相比還有較大差距。較低的市場化程度導致市場競爭機制不完善，大量非經濟、非市場因素決定企業(yè)利潤，從而致使科技創(chuàng)新的經濟價值受到嚴重貶低。在此情況下，受FDI沖擊的國內企業(yè)以及我國的OFDI企業(yè)技術創(chuàng)新的積極性大大降低，雙向FDI創(chuàng)新效應的市場競爭機制以及學習—模仿機制就難以有效發(fā)揮，這在我國國有企業(yè)與民營企業(yè)有著不同的體現。對于國有企業(yè)而言，一方面，制度的過度保護使得國有企業(yè)在很大程度上處于壟斷地位。國有企業(yè)的壟斷地位使其在相當程度上免于市場激烈的競爭，并享受壟斷地位帶來的巨額利潤。在此情況下，國有企業(yè)就會嚴重缺乏科技學習與創(chuàng)新的主動性。與此同時，即使其有少量的科技活動，效率也會十分低下。另一方面，國有資本僵化的人事制度和分配制度，使得管理人員和研發(fā)人員對創(chuàng)新這種高風險的活動避之不及。對于民營企業(yè)而言，較低的市場化程度也使得其很難提升雙向FDI的創(chuàng)新效應。一方面，制度的歧視導致我國民營企業(yè)的存活期普遍偏短，從而致使民營企業(yè)家缺乏安全感。在此情況下，其往往出現短視行為，即在短期內盡可能多的賺取利潤。那么，耗時長、盈利慢、風險大的科技吸收以及創(chuàng)新活動就很難在民營企業(yè)的考慮范圍之內。此外，由于大多數的民營企業(yè)實力薄弱，科技的學習、模仿甚至創(chuàng)新活動，對于他們來說更是可望而不可及。因此，提高我國經濟的市場化程度，進一步釋放市場活力，增加科技創(chuàng)新的經濟價值，對于提高我國雙向FDI的創(chuàng)新效應有著重要意義。

（二）深化簡政放權改革，降低交易成本

一段時期，政府對市場的直接干預過多，導致企業(yè)的制度性交易成本居高不下。黨的十八大以后，隨著我國簡政放權改革的持續(xù)推進，大量行政審批事項得以削減和下放，行政審批流程顯著優(yōu)化，政府部門的辦事效率明顯提高，經濟發(fā)展活力持續(xù)增強。所以，降低市場制度性交易成本，是我國全面深化改革的重要內容。簡政放權改革步伐的持續(xù)加快，對于提高我國雙向FDI創(chuàng)新效應有著重要作用。首先，簡政放權帶來的市場交易成本的降低，必將擴大我國外商直接投資以及對外直接投資規(guī)模。雙向FDI量的增加，有助于其創(chuàng)新效應所涉及的各種機制的更加充分的發(fā)揮，從而有利于我國企業(yè)創(chuàng)新能力的增強。其次，持續(xù)加大簡政放權力度，將有利于吸引更多優(yōu)質外資來華投資，以及促進我國資本更多進行技術尋求性對外直接投資，從而優(yōu)化我國雙向FDI結構。雙向FDI質的提高，能使得我國企業(yè)更好地吸收、模仿國外先進技術，得到更多有效、充分的競爭，同時也有助于我國企業(yè)更多的吸納國際高端技術人才，從而有利于我國雙向FDI創(chuàng)新效應的學習—模仿機制、競爭機制以及人才吸納流動機制得到更大程度的發(fā)揮。最后，我國簡政放權改革的持續(xù)推進，將有助于預防腐敗的發(fā)生、提高政府行政效率，同時也能為我國企業(yè)提供及時準確的海外市場信息，從而緩解企業(yè)信息不對稱問題。以上種種利好，都將顯著降低我國企業(yè)的交易成本。通過增加技術學習與創(chuàng)新投入，交易成本的顯著降低也會反映在我國企業(yè)創(chuàng)新能力的提高上來。

（三）提高知識產權保護水平，激發(fā)創(chuàng)新動力

多年來，我國一系列提高知識產權保護水平的舉措相繼實施，知識產權保護工作成效顯著。在事實面前，任何人都不能無視中國為增強知識產權保護所做的努力，也不能對中國在知識產權保護方面所取得的成就視而不見。但我們也應看到，在增強知識產權保護方面，我國還有很多工作需要去做。進一步提高知識產權保護水平，將有利于增強企業(yè)對我國知識產權保護的信心，更大程度上激發(fā)企業(yè)科技創(chuàng)新的動力，從而極大的提高我國雙向FDI的創(chuàng)新效應。第一，增強知識產權保護，將促使外商直接投資企業(yè)向中國轉移更多以及更高質量的先進技術，從而使我國企業(yè)能夠通過學習—模仿機制，更多吸收國外先進技術以及提高創(chuàng)新能力。與此同時，知識產權保護水平的提高，能激勵我國對外直接投資企業(yè)更多學習、模仿國外先進技術，并在此基礎上進行二次創(chuàng)新。第二，完善的知識產權保護制度，將使得我國企業(yè)得到充分的市場競爭。在巨大的競爭壓力下，企業(yè)要想生存甚至提高競爭力，必須克服自身惰性，提高經營管理能力，加強研發(fā)投入，更多從事科技學習以及創(chuàng)新活動。這就使得雙向FDI創(chuàng)新效應的競爭機制得以充分發(fā)揮。第三，較低的知識產權保護水平看似促進了技術的學習與傳播，實際上卻大大降低了科技自主創(chuàng)新的經濟價值，導致我國企業(yè)對國外技術的過度依賴。增強知識產權保護，可以降低企業(yè)自主研發(fā)的風險，激勵企業(yè)以利益為導向加大科技學習與研發(fā)投入，從而有助于我國長期創(chuàng)新能力的提高。

（四）健全金融體系，促進創(chuàng)新發(fā)展

近年來，我國出現股市異常波動、房價過快上漲、部分產業(yè)嚴重產能過剩以及地方債務持續(xù)攀升等現象。這些現象的發(fā)生表明我國存在較大的金融風險，暴露出我國金融體系不健全的問題。不健全的金融體系，已經成為制約我國進一步提高雙向FDI創(chuàng)新效應的重要因素，這主要體現在以下幾個方面。首先，我國金融業(yè)近幾年越來越表現出脫離服務實體經濟、在金融系統(tǒng)內部空轉的“脫實向虛”的特征。金融業(yè)的“脫實向虛”不僅增加了我國的金融風險，同時也造成了我國實體經濟部門進一步發(fā)展壯大以及開展技術學習與創(chuàng)新活動所產生的融資需求難以得到滿足。其次，企業(yè)技術學習和創(chuàng)新活動的開展，往往需要金融系統(tǒng)提供長期且低成本的貸款?？墒?，在如今以短期貸款為主、融資成本高昂、需要大量抵押的風險保守型的金融體系下，周期長、風險大的企業(yè)科技學習與創(chuàng)新活動難以得到我國金融系統(tǒng)的支持。最后，由于我國金融系統(tǒng)中的銀行機構以及證券市場都以服務國有企業(yè)為主要目標，同時也因其所具有的風險保守型特征。所以，我國金融系統(tǒng)往往會把資金優(yōu)先提供給在關系國計民生的行業(yè)處于壟斷地位、擁有較大規(guī)模固定資產，但效率低下、缺乏創(chuàng)新活力的國有企業(yè)。然而，那些極具科技學習與創(chuàng)新活力、迫切需要外部資金來助其進一步發(fā)展壯大和提升創(chuàng)新能力的富有效率的民營企業(yè)，卻難以得到金融系統(tǒng)的支持。因此，健全金融體系，使其能快速整合大量資金并轉移至最有效率的企業(yè)，將有助于我國經濟的轉型升級和創(chuàng)新發(fā)展，同時也必將顯著提高我國雙向FDI的創(chuàng)新效應。

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（王鑫，山東師范大學經濟學院。）