南沙自貿(mào)區(qū)創(chuàng)新指數(shù)設(shè)計與分析

◎ 林 濤 杜思賢

一、引言

南沙自由貿(mào)易試驗區(qū)自2015年4月掛牌成立以來，在投資便利化、貿(mào)易便利化等諸多領(lǐng)域的先行先試取得突破性進展，交出了靚麗的成績單，形成了一批在全國范圍內(nèi)可復(fù)制可推廣的經(jīng)驗。體制機制創(chuàng)新始終是南沙自貿(mào)區(qū)建設(shè)的核心要義，以此釋放改革的巨大紅利，從而推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級，促進經(jīng)濟平穩(wěn)健康運行。南沙自貿(mào)區(qū)在體制機制創(chuàng)新的探索中牢牢堅持問題和需求導(dǎo)向，真正使市場在資源配置中起決定性作用和更好發(fā)揮政府作用，逐步形成一套適應(yīng)改革開放要求和投資貿(mào)易需要的新的制度體系，打造更加國際化、市場化、法治化的營商環(huán)境，提高核心競爭力，擴大對外開放新格局。一言以蔽之，南沙自貿(mào)區(qū)的體制機制創(chuàng)新在包括但不局限于投資和貿(mào)易的自由化、便利化的范疇里激活企業(yè)的創(chuàng)造活力、重構(gòu)政府的監(jiān)管邊界，發(fā)揮改革紅利的溢出效應(yīng)。

二、南沙自貿(mào)區(qū)創(chuàng)新指數(shù)體系構(gòu)建

（一）指標(biāo)體系及權(quán)重

層次分析法（Analytic Hierarchy Process，簡稱為AHP）最早由美國運籌學(xué)家托馬斯·塞蒂（T.L.Saaty，1977；1980；1990）提出，是一種定性和定量相結(jié)合、系統(tǒng)化、層次化的分析方法。本文通過層次分析法構(gòu)造的南沙自貿(mào)區(qū)體制機制改革創(chuàng)新指標(biāo)體系及權(quán)重詳見表1。

（二）指標(biāo)構(gòu)造

經(jīng)濟基礎(chǔ)一級指標(biāo)下設(shè)自貿(mào)試驗區(qū)新設(shè)企業(yè)情況、自貿(mào)試驗區(qū)港口航運情況、自貿(mào)試驗區(qū)企業(yè)境外投資情況3個二級指標(biāo)（圖1）。從經(jīng)濟基礎(chǔ)下二級指標(biāo)的相對重要性來看，自貿(mào)試驗區(qū)新設(shè)企業(yè)情況的重要性高于自貿(mào)試驗區(qū)港口航運情況，自貿(mào)試驗區(qū)港口航運情況的重要性高于自貿(mào)試驗區(qū)企業(yè)境外投資情況。其中，自貿(mào)試驗區(qū)新設(shè)企業(yè)情況指標(biāo)衡量南沙自貿(mào)區(qū)招商引資的力度以及對企業(yè)所產(chǎn)生的虹吸效應(yīng)，并通過細分的新設(shè)企業(yè)數(shù)量、外商投資企業(yè)數(shù)量、外商投資企業(yè)合同外資金額、外商投資企業(yè)實際利用外資金額、世界500強投資企業(yè)數(shù)量、世界500強投資企業(yè)注冊資本總額、注冊資本1億元（含）以上新設(shè)企業(yè)數(shù)量這7個三級指標(biāo)來進一步度量企業(yè)進駐南沙自貿(mào)區(qū)的規(guī)模與體量，這在一定程度上也可以從側(cè)面反映南沙自貿(mào)區(qū)在營商環(huán)境優(yōu)化上所付出的努力；自貿(mào)試驗區(qū)港口航運情況指標(biāo)衡量南沙自貿(mào)區(qū)航運物流功能的健全程度，下設(shè)集裝箱吞吐量和港口貨物吞吐量兩個三級指標(biāo)，分別從不同維度體現(xiàn)作為廣州國際航運樞紐功能主要承載區(qū)的南沙自貿(mào)區(qū)目前的發(fā)展現(xiàn)狀；自貿(mào)試驗區(qū)企業(yè)境外投資情況指標(biāo)則主要衡量進駐南沙自貿(mào)區(qū)本土企業(yè)走出“國門”的積極性，下設(shè)的中方實際投資額三級指標(biāo)可以較為準(zhǔn)確地捕捉進駐南沙自貿(mào)區(qū)企業(yè)的實力基礎(chǔ)與國際競爭力。

金融便利化一級指標(biāo)下設(shè)自貿(mào)試驗區(qū)金融企業(yè)情況1個二級指標(biāo)，衡量南沙自貿(mào)區(qū)域內(nèi)金融產(chǎn)業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀以及金融體系的完善程度，由此為南沙自貿(mào)區(qū)實體經(jīng)濟健康發(fā)展提供必要的支撐。自貿(mào)試驗區(qū)金融企業(yè)情況進一步細分新注冊金融企業(yè)、金融相關(guān)服務(wù)企業(yè)、融資租賃企業(yè)、股權(quán)投資企業(yè)4個指標(biāo)，從增量和存量的角度刻畫金融企業(yè)的數(shù)量規(guī)模，同時重點監(jiān)測融資租賃、股權(quán)投資等特色金融體系的發(fā)展動態(tài)。

制度便利化是南沙自貿(mào)區(qū)體制機制創(chuàng)新改革評價指標(biāo)體系的核心組成要件。制度便利化主要通過自貿(mào)試驗區(qū)投資便利化情況和自貿(mào)試驗區(qū)貿(mào)易便利化情況這兩個下設(shè)的二級指標(biāo)對南沙自貿(mào)區(qū)目前制度便利化改革成效予以體現(xiàn)。從制度便利化下二級指標(biāo)來看，自貿(mào)試驗區(qū)投資便利化情況和自貿(mào)試驗區(qū)貿(mào)易便利化情況同等重要。其中，投資便利化下設(shè)新設(shè)外商投資企業(yè)備案數(shù)、企業(yè)專屬網(wǎng)頁開通數(shù)量、企業(yè)專屬網(wǎng)頁激活數(shù)量總共3個三級指標(biāo)，反映外商投資的難易程度和境外企業(yè)入駐的活躍程度；自貿(mào)試驗區(qū)貿(mào)易便利化情況下設(shè)簽發(fā)自貿(mào)協(xié)定原產(chǎn)地證書數(shù)、簽發(fā)自貿(mào)協(xié)定原產(chǎn)地簽證金額、市場采購出口集裝箱數(shù)、市場采購出口貨值、溯源體系覆蓋商品貨值、溯源查詢次數(shù)6個三級指標(biāo)，從進出口貿(mào)易中的三個重要階段衡量貿(mào)易往來過程中的便利化程度。值得注意的是，進出口商品全球質(zhì)量溯源體系和簽發(fā)自貿(mào)協(xié)定原產(chǎn)地簽證正是南沙自貿(mào)區(qū)在推進貿(mào)易便利化制度創(chuàng)新的首創(chuàng)舉措。

合作便利化下設(shè)自貿(mào)試驗區(qū)粵港澳合作情況1個二級指標(biāo)，這與南沙自貿(mào)區(qū)現(xiàn)階段主要著力于深化粵港澳合作的戰(zhàn)略意圖相符合。下設(shè)新設(shè)香港投資企業(yè)、新設(shè)香港投資企業(yè)合同外資、入駐粵港澳青年創(chuàng)業(yè)團隊數(shù)、入駐粵港澳青年創(chuàng)業(yè)團隊獲得投資金額4個三級指標(biāo)來體現(xiàn)粵港澳三地合作便利化的水平。

三、南沙自貿(mào)區(qū)創(chuàng)新指數(shù)測算

本文使用2017年1月到6月的統(tǒng)計數(shù)據(jù)計算南沙自貿(mào)區(qū)經(jīng)濟基礎(chǔ)、金融便利化、制度便利化、合作便利化創(chuàng)新度指數(shù)，并得到南沙自貿(mào)區(qū)創(chuàng)新改革綜合指數(shù)。

（一）經(jīng)濟基礎(chǔ)

圖2展示了2017年1-6月南沙自貿(mào)區(qū)“經(jīng)濟基礎(chǔ)”指數(shù)走勢。從經(jīng)濟基礎(chǔ)指標(biāo)數(shù)據(jù)來看，2017年1-6月“經(jīng)濟基礎(chǔ)”指數(shù)自2月稍微下降后大體呈上升趨勢。其間南沙自貿(mào)區(qū)也傳來了一些經(jīng)濟利好消息?；仡?017年3月舉行的全國兩會，國家明確提出“研究制定粵港澳大灣區(qū)城市群發(fā)展規(guī)劃”。在這個戰(zhàn)略中，南沙處于中心地區(qū)。在國家推進全球化的進程中，隨著國際經(jīng)濟重點逐漸轉(zhuǎn)移到亞太地區(qū)，南沙必將迎來前所未有的絕佳機遇。依托這個戰(zhàn)略的支持，南沙的開放經(jīng)濟門戶樞紐功能必將得以顯著增強。

圖1 南沙自貿(mào)區(qū)體制機制改革評價指標(biāo)體系框架

（二）金融便利化

圖3展示了2017年1-6月南沙自貿(mào)區(qū)“金融便利化”指數(shù)走勢。2017年1-6月“金融便利化”指數(shù)的變化趨勢與“經(jīng)濟基礎(chǔ)”大體相同，呈上升趨勢。在此期間，南沙不斷加快金融建設(shè)。2017年3月，南沙航運產(chǎn)業(yè)投資基金成立，該基金是南沙自貿(mào)區(qū)掛牌后成立的第一支政府主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)基金。2017年4月，國新央企運營（廣州）投資基金正式落地廣州南沙，總規(guī)模達1500億元的國新基金不僅成為廣州迄今為止單體規(guī)模最大的基金，而且開創(chuàng)了廣州市國企與央企投資運營平臺合作的先河，成為政府引導(dǎo)、市場化運作的重要實踐。2017年5月，南方（南沙）國際產(chǎn)能和技術(shù)合作中心、中國國家發(fā)改委國際合作中心“一帶一路”研究院在廣州南沙正式揭牌①。該中心是國際投融資建設(shè)和技術(shù)合作樞紐型高端綜合服務(wù)平臺，旨在承接中國國家發(fā)改委國際合作中心作為國家推進“一帶一路”建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室組成單位在華南地區(qū)的具體工作，促進南沙自貿(mào)區(qū)及華南地區(qū)企業(yè)積極參與“一帶一路”投融資建設(shè)②。2017年6月，南沙開發(fā)區(qū)管委會與國際金融論壇（IFF）簽署《戰(zhàn)略合作協(xié)議》。這標(biāo)志著南沙國際金融島項目正式啟動，IFF永久會址項目落戶廣州南沙。南沙國際金融島由廣州市、南沙區(qū)與IFF三方聯(lián)手打造，將成為全國首個國際金融島③。

圖2 2017年1-6月南沙自貿(mào)區(qū)“經(jīng)濟基礎(chǔ)”指數(shù)走勢

表1 南沙自貿(mào)區(qū)體制機制改革創(chuàng)新指標(biāo)體系及權(quán)重

南沙自貿(mào)區(qū)成立以來，金融相關(guān)產(chǎn)業(yè)進入了高速發(fā)展軌道。金融便利化將成為南沙自貿(mào)區(qū)的又一發(fā)展優(yōu)勢。

圖3 2017年1-6月南沙自貿(mào)區(qū)“金融便利化”指數(shù)走勢

（三）制度便利化

圖4展示了2017年南沙自貿(mào)區(qū)“制度便利化”指數(shù)的走勢，由南沙自貿(mào)區(qū)的制度便利指數(shù)走勢趨勢，該指數(shù)在2月份出現(xiàn)了一個“小低谷”，這可能是受到春節(jié)假期的影響；而從3月份開始，制度便利化指數(shù)開始呈現(xiàn)穩(wěn)定增長趨勢，并在5月份達到最高值。

圖4 2017年1-6月南沙自貿(mào)區(qū)“制度便利化”指數(shù)走勢

（四）合作便利化

圖5展示了2017年南沙自貿(mào)區(qū)“合作便利化”指數(shù)的走勢。南沙區(qū)投資貿(mào)易促進局的數(shù)據(jù)統(tǒng)計顯示，截至2017年3月底，到南沙自貿(mào)區(qū)落戶的港澳投資企業(yè)達到了916家，投資總額約為223.19億美元，涵蓋航運、物流、金融、科技創(chuàng)新等領(lǐng)域。作為粵港澳開放合作區(qū)，南沙自貿(mào)區(qū)在掛牌兩年時間里不斷擴大、深化與港澳的交流合作。而后，在4-6月份期間，合作便利化指數(shù)走勢處于“上下小幅波動”狀況。南沙區(qū)投資貿(mào)易促進局的報告指出，在這期間，南沙自貿(mào)區(qū)與港澳在金融、科技、國際教育、法律等多領(lǐng)域都在不斷深化交流合作，從而使得南沙自貿(mào)區(qū)的合作便利化指數(shù)基本呈現(xiàn)穩(wěn)定的波動趨勢。

（五）南沙自貿(mào)區(qū)綜合創(chuàng)新水平

整體而言，南沙自貿(mào)區(qū)創(chuàng)新改革綜合指數(shù)的走勢呈現(xiàn)良好態(tài)勢，從2017年1月的88.15穩(wěn)步增長至2017年6月的91.65，增長幅度約為4%。2017年上半年該指數(shù)的良好發(fā)展態(tài)勢歸因于南沙自貿(mào)區(qū)不斷增強的經(jīng)濟基礎(chǔ)以及金融、制度和合作方面越來越便利化。具體來看，包括：成為“粵港澳大灣區(qū)城市群發(fā)展規(guī)劃”的中心地區(qū)、獲得珠三角“九年大跨越”重大項目廣州地區(qū)1000億的投資（占比71.4%），為南沙自貿(mào)區(qū)帶來經(jīng)濟利好；第一支政府主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)基金——南沙航運產(chǎn)業(yè)投資基金成立、國新央企運營（廣州）投資基金落地南沙、與國際金融論壇（IFF）牽手的南沙國際金融島項目正式啟動等重點項目為南沙自貿(mào)區(qū)帶來金融便利化；對自貿(mào)試驗區(qū)企業(yè)投資試行“負面清單”管理、不斷制度創(chuàng)新帶來制度便利化；與港澳在金融、科技、國際教育、法律等多領(lǐng)域不斷深化交流合作帶來合作便利化。

四、南沙自貿(mào)區(qū)創(chuàng)新功能發(fā)展建議

（一）行政管理體制機制優(yōu)化

南沙自貿(mào)區(qū)的建設(shè)重點是依托港澳將其打造成為粵港澳深度合作示范區(qū)、21世紀(jì)海上絲綢之路的重要樞紐和全國新一輪改革開放的先行地。要消除貿(mào)易障礙，實現(xiàn)貿(mào)易自由，在行政體制方面首先需要做的就是消除政府人為設(shè)置的有關(guān)經(jīng)濟領(lǐng)域內(nèi)的一些障礙。其中影響市場發(fā)揮作用的最大行政障礙是行政審批障礙。因此，為了促進南沙自貿(mào)區(qū)行政體制機制的改革，首先必須在行政審批管理體制上有所突破。

要實現(xiàn)審批管理體制的突破，首先需要建立一個統(tǒng)一集中的行政審批機構(gòu)。廣東省關(guān)于建設(shè)南沙自貿(mào)區(qū)的相關(guān)通知已經(jīng)指出，要完善行政管理體制機制，必須成立南沙自貿(mào)區(qū)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，作為市級議事協(xié)調(diào)機構(gòu)，負責(zé)研究和決定南沙自貿(mào)區(qū)發(fā)展的重大問題，統(tǒng)籌推進南沙自貿(mào)區(qū)改革試點工作；設(shè)立南沙自貿(mào)區(qū)管理委員會，作為市政府的派出機構(gòu)，在廣州南沙經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)管理委員會掛牌，負責(zé)南沙自貿(mào)區(qū)的建設(shè)管理工作，管委會內(nèi)設(shè)若干工作部門重點負責(zé)南沙自貿(mào)區(qū)相關(guān)工作。

圖5 2017年1-6月南沙自貿(mào)區(qū)“合作便利化”指數(shù)走勢

圖6 2017年1-6月南沙自貿(mào)區(qū)創(chuàng)新改革綜合指數(shù)

（二）政府服務(wù)體制機制優(yōu)化

自貿(mào)區(qū)建設(shè)是對外開放的重大戰(zhàn)略舉措，要對標(biāo)最高標(biāo)準(zhǔn)，大膽地試、大膽地闖、勇于創(chuàng)新。政府的創(chuàng)新能力對制度的創(chuàng)新帶動是最為直接有效的。創(chuàng)新方面，一是體現(xiàn)在對“高水平對外開放門戶樞紐”的認識，做好頂層設(shè)計。通過對其內(nèi)涵和外延的系統(tǒng)研究和專項研究，進一步明確南沙打造成為高水平對外開放門戶樞紐的目標(biāo)、路徑、任務(wù)和措施，做好頂層設(shè)計的創(chuàng)新。二是體現(xiàn)在對標(biāo)國際國內(nèi)高標(biāo)準(zhǔn)制度設(shè)計，立足實際，制訂南沙高水平對外開放標(biāo)準(zhǔn)體系。以負面清單為核心的對外開放格局在南沙已經(jīng)形成，但其開放廣度與上海自貿(mào)試驗區(qū)相比還有差距，特色行業(yè)的開放深度與前海和橫琴相比還有差距，其對外開放的程度與新加坡、香港等“自由港”相比差距明顯。結(jié)合立足南沙實際，進一步挖掘CEPA框架的開放舉措，逐漸從粵港澳的開放體系拓展至面向全球的開放體系。南沙新區(qū)片區(qū)需要在全國第三版“負面清單”的基礎(chǔ)上，制訂南沙版的“負面清單”，作為南沙高水平對外開放的標(biāo)準(zhǔn)。

（三）金融創(chuàng)新體制機制優(yōu)化

南沙作為廣東唯一一個“新區(qū)”和“自貿(mào)區(qū)”雙區(qū)疊加的核心區(qū)，與橫琴、前海相比，最大的優(yōu)勢在于實體產(chǎn)業(yè)發(fā)達，如航運、汽車、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)等，并且基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的資金需求巨大。因此，必須將南沙金融開放創(chuàng)新工作放在南沙新區(qū)和實體產(chǎn)業(yè)長遠發(fā)展的框架下，以產(chǎn)融結(jié)合為導(dǎo)向的國際化金融服務(wù)體系完善為路徑，面向全球集聚一大批航運金融、融資租賃、跨境投融資、離岸金融、股權(quán)投資等金融和類金融機構(gòu)，形成千億級融資租賃產(chǎn)業(yè)集群，金融業(yè)增加值占地區(qū)生產(chǎn)總值比重8%，國際化創(chuàng)新型金融服務(wù)體系初步建立；力爭到2025年，形成特色鮮明、結(jié)構(gòu)合理、服務(wù)高效、安全穩(wěn)健的國際化金融服務(wù)體系，成為“一帶一路”金融服務(wù)新樞紐。

為了與橫琴和前海實現(xiàn)錯位發(fā)展，南沙金融業(yè)發(fā)展定位應(yīng)更多著眼于服務(wù)實體經(jīng)濟和對內(nèi)地的金融輻射帶動，特別是對泛珠三角地區(qū)乃至華南地區(qū)起到更大的輻射帶動作用，成為泛珠三角乃至華南地區(qū)的生產(chǎn)性現(xiàn)代金融服務(wù)中心，并成為“一帶一路”金融對接實體經(jīng)濟的新樞紐，重點發(fā)展航運金融、科技金融、跨境金融、產(chǎn)業(yè)投資基金、融資租賃、大宗商品交易、保險等。

（四）粵港澳三方深度合作體制機制優(yōu)化

近年來，盡管粵港澳三地政府均有意推動三方合作，整合三方資源，使粵港澳共同形成一個在國際市場上更具有競爭力的經(jīng)濟體，但是由于三方在各自利益與經(jīng)濟運行機制上無法達成統(tǒng)一，使得三方合作緩慢而缺乏效率。為了減小港澳地區(qū)與廣東在社會及經(jīng)濟運行機制上的各種差異對區(qū)域合作帶來的不良影響，政府必須運用制度創(chuàng)新來推動粵港澳三地的融合。目前，南沙主要通過有效利用中央給予的“先行先試”政策優(yōu)勢，將經(jīng)濟社會宏微觀管理模式按市場經(jīng)濟發(fā)展的要求進行改革，促使其在經(jīng)濟、社會和行政等各方面運行機制上同港澳乃至國際慣例相接軌。例如出入境的管理規(guī)范以及便利化條例、商業(yè)事務(wù)登記去行政化、法律服務(wù)互適化等，打造一個粵港澳三方深度合作整合的高水平制度平臺。

注釋：

①1500億國新基金落地南沙，開創(chuàng)市國企與央企投資運營平臺合作先河[EB/OL].2017-4-19， http://www.xinhuanet.com/local/2017-04/19/c_129548763.htm.

②兩大國家級“一帶一路”平臺落戶廣州南沙自貿(mào)區(qū)[EB/OL].2017-5-20,http://m.21jingji.com/article/20170520/herald/98dd9d325812b60250cba46142ef4a2f.html.

③南沙國際金融島啟動，IFF永久會址落戶南沙[EB/OL].2017-6-2，http://www.gd.xinhuanet.com/newscenter/2017-06/02/c_1121078396.htm.