研發(fā)國(guó)際化對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的作用過(guò)程及結(jié)果分析

王展碩, 謝 偉

（清華大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，北京 100084）

一、引 言

研發(fā)國(guó)際化是指跨國(guó)公司的知識(shí)、人力、資本以及新技術(shù)等研發(fā)資源在不同國(guó)家之間的跨境流通（Cantwell，1999）。西方發(fā)達(dá)國(guó)家的跨國(guó)企業(yè)最早于20世紀(jì)70年代開始在海外設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)，將母公司發(fā)達(dá)的技術(shù)知識(shí)轉(zhuǎn)移到海外研發(fā)分支，支持海外生產(chǎn)基地或分公司的生產(chǎn)和銷售活動(dòng)（Ronstadt，1978；Belderbos，2003）。隨著全球化的出現(xiàn)，不同國(guó)家在不同產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的技術(shù)和人才優(yōu)勢(shì)逐漸突顯出來(lái)，海外研發(fā)機(jī)構(gòu)逐漸承擔(dān)起吸收先進(jìn)技術(shù)知識(shí)、獲取創(chuàng)新資源的功能（Cheng和Bolon，1993；Kuemmerle，1997；Von Zedtwitz和Gassmann，2002）。如今，研發(fā)國(guó)際化已成為以中國(guó)企業(yè)為代表的新興經(jīng)濟(jì)體跨國(guó)企業(yè)追趕發(fā)達(dá)國(guó)家先進(jìn)技術(shù)、提升自主創(chuàng)新能力、開拓海外市場(chǎng)和提升本地化服務(wù)水平的重要途徑。

學(xué)術(shù)界從20世紀(jì)90年代起主要研究了跨國(guó)企業(yè)研發(fā)國(guó)際化的動(dòng)因（Kuemmerle，1997；Von Zedtwitz和Gassmann，2002）、影響企業(yè)進(jìn)行研發(fā)國(guó)際化的因素（Cheng和Bolon，1993；H?kanson和Nobel，1993）、研發(fā)國(guó)際化的選址（Kuemmerle，1997；Kumar，2001；Demirbag和Glaister，2010）、組織結(jié)構(gòu)（Gassmann和Von Zedtwitz，1998；陳勁等，2003）和演進(jìn)模式等（Chen等，2011）。此外，研發(fā)國(guó)際化的創(chuàng)新績(jī)效也是該領(lǐng)域關(guān)注的核心問(wèn)題之一。國(guó)外學(xué)者以美、日、歐等發(fā)達(dá)國(guó)家的跨國(guó)企業(yè)為樣本已經(jīng)展開了豐富的研究，并且認(rèn)為海外研發(fā)活動(dòng)對(duì)于企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效會(huì)產(chǎn)生正向促進(jìn)作用（Iwasa和Odagiri，2004；Penner-Hahn和Shaver，2005；Singh，2008；Leten等，2010；Adalikwu，2011）；一些中國(guó)的學(xué)者也曾以中國(guó)企業(yè)為對(duì)象進(jìn)行實(shí)證研究，得出相近的結(jié)論（Chen，2009；陳學(xué)光等，2010；陳衍泰等，2011；曾德明等，2014；鐘昌標(biāo)等，2014；李梅和余天驕，2016；王曉燕等，2017）。這些學(xué)者普遍認(rèn)為建立海外研發(fā)機(jī)構(gòu)讓跨國(guó)企業(yè)有機(jī)會(huì)通過(guò)各種正式和非正式的渠道與東道國(guó)的供應(yīng)鏈、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、消費(fèi)者、研究機(jī)構(gòu)、研發(fā)人才等建立聯(lián)系，在互動(dòng)中接收技術(shù)知識(shí)外溢，直接或間接的利用東道國(guó)的研發(fā)資源，從而提升企業(yè)自身的創(chuàng)新能力（Lane和Lubatkin，1998；Inkpen和Tsang，2005）。然而，近年來(lái)針對(duì)該問(wèn)題的研究出現(xiàn)越來(lái)越多不同的結(jié)論。比如，Adalikwu（2011）針對(duì)德國(guó)企業(yè)的研究表明，研發(fā)國(guó)際化的水平與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效呈倒U形關(guān)系，中等數(shù)量的海外研發(fā)實(shí)驗(yàn)室對(duì)于創(chuàng)新輸出和新產(chǎn)品銷售額的增長(zhǎng)具有最強(qiáng)的影響。而Hsu等（2015）以臺(tái)灣高科技企業(yè)為樣本的研究則得到完全相反的觀點(diǎn)，他們認(rèn)為研發(fā)國(guó)際化的強(qiáng)度和多樣化與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效呈U形關(guān)系。此外，Singh（2008）用專利的平均引用量測(cè)量創(chuàng)新質(zhì)量，結(jié)果發(fā)現(xiàn)研發(fā)活動(dòng)在地理上的分散會(huì)與創(chuàng)新質(zhì)量呈負(fù)相關(guān)。為什么學(xué)術(shù)界對(duì)該問(wèn)題的研究會(huì)得出如此多樣甚至看起來(lái)自相矛盾的結(jié)論？每一派學(xué)術(shù)觀點(diǎn)都有各自的理論基礎(chǔ)，但是否有一個(gè)整合的理論框架能夠解釋研發(fā)國(guó)際化對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的不同作用結(jié)果？基于此，本文通過(guò)大量的文獻(xiàn)研究進(jìn)行理論推演和研究綜述，從理論上分析研發(fā)國(guó)際化對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的作用過(guò)程，并在綜述當(dāng)前研究成果的基礎(chǔ)上進(jìn)行未來(lái)研究展望，從理論和實(shí)踐兩個(gè)方面對(duì)學(xué)者和企業(yè)管理者提供啟發(fā)。

本研究首先從理論層面分析了研發(fā)國(guó)際化對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的作用過(guò)程。在文獻(xiàn)搜集環(huán)節(jié)，借助Web of Science、Google Scholar和中國(guó)知網(wǎng)等中外權(quán)威學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)庫(kù)，以Internationalization of R&D、Overseas R&D、Globalization of R&D，研發(fā)國(guó)際化、海外研發(fā)、創(chuàng)新國(guó)際化等關(guān)鍵詞進(jìn)行一級(jí)檢索，以創(chuàng)新績(jī)效為研究主題進(jìn)行二級(jí)檢索，精選出31篇關(guān)鍵文獻(xiàn)。接下來(lái)，對(duì)關(guān)鍵文獻(xiàn)的理論進(jìn)行研讀，提取出研發(fā)國(guó)際化對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效作用過(guò)程中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，包括海外研發(fā)中心在東道國(guó)的嵌入、知識(shí)外溢與吸收、海外研發(fā)中心在母公司企業(yè)網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部的嵌入，跨國(guó)知識(shí)轉(zhuǎn)移、知識(shí)整合與創(chuàng)新等。第三步，針對(duì)各個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行相關(guān)領(lǐng)域的文獻(xiàn)再檢索、探索每個(gè)環(huán)節(jié)內(nèi)部的作用原理和理論基礎(chǔ)，進(jìn)一步凝練出四個(gè)基礎(chǔ)理論——知識(shí)基礎(chǔ)觀、社會(huì)嵌入性、組織學(xué)習(xí)和制度理論。最后，基于研發(fā)國(guó)際化對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的“促進(jìn)作用”原理和“抑制作用”原理，提出一個(gè)整合的理論框架解釋研發(fā)國(guó)際化對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的作用過(guò)程。

接下來(lái)，本文就研發(fā)國(guó)際化的創(chuàng)新績(jī)效問(wèn)題進(jìn)行實(shí)證研究結(jié)果的綜述和展望。我們對(duì)此前精選出的31篇關(guān)鍵文獻(xiàn)的主題、方法、樣本及結(jié)論作深入分析，將研發(fā)國(guó)際化對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的作用結(jié)果劃分為五類——線性正向關(guān)系、倒U形關(guān)系、U形關(guān)系、S形關(guān)系和線性負(fù)向關(guān)系；將影響這些關(guān)系的因素歸納為企業(yè)異質(zhì)性因素、母國(guó)環(huán)境因素、東道國(guó)環(huán)境因素和研發(fā)網(wǎng)絡(luò)因素四類。根據(jù)第一部分提出的整合性框架，我們對(duì)每一類研究結(jié)果進(jìn)行分析和解釋，并最終就尚待解決的問(wèn)題提出四個(gè)方向的研究展望。

本文整理了自20世紀(jì)90年代以來(lái)的文獻(xiàn)，通過(guò)大量的文獻(xiàn)研讀、理論推演和研究綜述，從知識(shí)基礎(chǔ)觀、社會(huì)嵌入性、組織學(xué)習(xí)和制度理論等視角入手，提出了研發(fā)國(guó)際化對(duì)于創(chuàng)新績(jī)效作用過(guò)程的整合框架——通過(guò)外部嵌入接收知識(shí)外溢、內(nèi)部嵌入實(shí)現(xiàn)知識(shí)逆向轉(zhuǎn)移、知識(shí)吸收與整合創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的積極影響；由于溝通協(xié)調(diào)成本增加、規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)效應(yīng)減弱、外來(lái)者劣勢(shì)等原因?qū)ζ髽I(yè)創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生負(fù)面影響。因此，當(dāng)研發(fā)國(guó)際化為企業(yè)帶來(lái)的收益大于成本時(shí)，企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效將表現(xiàn)為上升；反之，則表現(xiàn)為創(chuàng)新績(jī)效的下降。此外，由于實(shí)證分析的情境不同、對(duì)象不同、研發(fā)國(guó)際化的發(fā)展階段不同，企業(yè)在進(jìn)行海外研發(fā)活動(dòng)中的收益和成本的相對(duì)大小也不一樣。因此實(shí)證研究表明海外研發(fā)與創(chuàng)新績(jī)效存在多種關(guān)系，包括線性正向關(guān)系、倒U形關(guān)系、U形關(guān)系、S形關(guān)系和線性負(fù)向關(guān)系等。最后，本文基于當(dāng)前研究中存在的問(wèn)題和不足，對(duì)未來(lái)的研究從內(nèi)外部嵌入性機(jī)理、進(jìn)入阻礙、新情境和新對(duì)象四個(gè)方面提出展望。本研究從理論上解釋了研發(fā)國(guó)際化對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的作用機(jī)理，為今后的實(shí)證研究提供了豐富的理論支持；其商業(yè)實(shí)踐意義體現(xiàn)在指導(dǎo)企業(yè)理解研發(fā)國(guó)際化對(duì)母公司創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生積極影響的關(guān)鍵環(huán)節(jié)和因素，平衡海外研發(fā)中心在東道國(guó)研發(fā)網(wǎng)絡(luò)和母公司內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)中的嵌入性，并合理控制研發(fā)國(guó)際化為企業(yè)帶來(lái)的潛在成本。

二、研發(fā)國(guó)際化對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的作用過(guò)程

本部分首先從四個(gè)基礎(chǔ)理論視角入手，分析研發(fā)國(guó)際化對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的作用機(jī)理，解析不同理論視角下的關(guān)鍵作用環(huán)節(jié)。隨后分別探討研發(fā)國(guó)際化對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的促進(jìn)作用機(jī)理和抑制作用機(jī)理，對(duì)作用的過(guò)程進(jìn)行理論推演，并對(duì)影響作用過(guò)程的關(guān)鍵因素和變量進(jìn)行解釋。本部分的理論發(fā)展為第三章實(shí)證結(jié)果綜述提供扎實(shí)的理論基礎(chǔ)和解釋框架。

（一）四個(gè)基礎(chǔ)理論視角

知識(shí)基礎(chǔ)觀是研究企業(yè)研發(fā)國(guó)際化行為的核心理論，該理論認(rèn)為企業(yè)是一個(gè)知識(shí)處理系統(tǒng)，企業(yè)擁有的隱性知識(shí)（tacit knowledge）是企業(yè)異質(zhì)性的來(lái)源，它決定了企業(yè)經(jīng)營(yíng)效率的差異，因此是企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要戰(zhàn)略資源（Foss，1996）。企業(yè)的知識(shí)有兩個(gè)主要來(lái)源，一是來(lái)自于企業(yè)內(nèi)部的個(gè)體，通過(guò)知識(shí)管理對(duì)企業(yè)內(nèi)個(gè)體的知識(shí)進(jìn)行吸收、整合、創(chuàng)新和擴(kuò)散，進(jìn)而創(chuàng)造出企業(yè)專有的知識(shí)；二是來(lái)自于企業(yè)外部的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，通過(guò)構(gòu)建關(guān)系資產(chǎn)、知識(shí)分享路徑和有效的關(guān)系治理機(jī)制等方式從企業(yè)所嵌入的外部關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中獲取知識(shí)。因此，研發(fā)國(guó)際化行為正是企業(yè)對(duì)知識(shí)流動(dòng)邊界的拓展，一方面將母公司的知識(shí)輸出到海外研發(fā)機(jī)構(gòu)支持企業(yè)在海外的市場(chǎng)開拓；另一方面以海外研發(fā)中心為基點(diǎn)，通過(guò)與東道國(guó)環(huán)境的互動(dòng)來(lái)獲取知識(shí)外溢，進(jìn)而對(duì)新知識(shí)進(jìn)行吸收、轉(zhuǎn)移、整合、創(chuàng)新，提升企業(yè)的創(chuàng)新能力。因此，社會(huì)嵌入性理論也成為解釋研發(fā)國(guó)際化對(duì)企業(yè)影響的重要理論。社會(huì)嵌入性的概念源于社會(huì)網(wǎng)絡(luò)理論，是指?jìng)€(gè)體或組織行動(dòng)者意圖持續(xù)停留在某一社會(huì)網(wǎng)絡(luò)，并隨著時(shí)間的推移不斷創(chuàng)造、更新和拓展網(wǎng)絡(luò)關(guān)系的傾向（Granovetter，1985）。企業(yè)在海外建立的研發(fā)中心通過(guò)增強(qiáng)在企業(yè)內(nèi)部的子公司網(wǎng)絡(luò)和在東道國(guó)本地的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中的嵌入性，可以在高度信任的組織間關(guān)系、頻繁的信息交互和問(wèn)題解決中受益。此外，海外研發(fā)中心通過(guò)增加在企業(yè)內(nèi)部和東道國(guó)本地的嵌入性，可以更方便地獲取嵌入在這些關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中的有形和無(wú)形的資源，即社會(huì)資本。因此，社會(huì)嵌入性理論為我們解釋研發(fā)國(guó)際化對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的作用過(guò)程提供了重要的理論視角。

研發(fā)國(guó)際化對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效影響的第三個(gè)理論視角是組織學(xué)習(xí)理論。組織學(xué)習(xí)與知識(shí)基礎(chǔ)觀密不可分，如果將組織看作是一系列知識(shí)的集合體，那么學(xué)習(xí)就是組織的一項(xiàng)核心任務(wù)。組織學(xué)習(xí)是指組織通過(guò)各種方式不斷獲取知識(shí)，在組織內(nèi)部進(jìn)行知識(shí)轉(zhuǎn)移、整合和創(chuàng)新的過(guò)程。因此，分析海外研發(fā)中心如何與東道國(guó)的供應(yīng)鏈、企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、高校進(jìn)行組織間學(xué)習(xí)以獲取新知識(shí)，分析海外研發(fā)中心與母公司進(jìn)行信息和人員流動(dòng)以實(shí)現(xiàn)知識(shí)內(nèi)部轉(zhuǎn)移，有助于我們理解研發(fā)國(guó)際化對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的作用過(guò)程。此外，知識(shí)吸收能力是組織學(xué)習(xí)的重要特征，影響企業(yè)吸收能力的因素將會(huì)間接影響到研發(fā)國(guó)際化的創(chuàng)新績(jī)效。

然而，研發(fā)國(guó)際化除了給企業(yè)帶來(lái)收益，也會(huì)讓企業(yè)面臨潛在的“成本”，甚至?xí)?duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生消極影響。新制度主義理論為這種機(jī)理提供了第四個(gè)理論視角。新制度主義理論將制度解釋為一系列正式或非正式的規(guī)則或社會(huì)規(guī)范，其解決的核心問(wèn)題是：組織如何調(diào)整自身結(jié)構(gòu)和行為以獲取在新環(huán)境中的“合法性”（Andrews等，1993）。海外研發(fā)中心在東道國(guó)創(chuàng)立初期，往往會(huì)因其外來(lái)者身份以及母國(guó)和東道國(guó)之間的制度差異而存在劣勢(shì)，即外來(lái)者劣勢(shì)（liability of foreignness）。為了規(guī)避制度差異帶來(lái)的潛在風(fēng)險(xiǎn)，融入到東道國(guó)的制度環(huán)境，企業(yè)在東道國(guó)建立合法性的過(guò)程中需要花費(fèi)大量的資源和成本。例如Schmiele（2013）的研究表明，當(dāng)發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)企業(yè)進(jìn)行研發(fā)國(guó)際化，往往會(huì)因?yàn)闁|道國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度上的不完善而面臨知識(shí)產(chǎn)權(quán)受到侵犯，進(jìn)而導(dǎo)致核心技術(shù)外溢的風(fēng)險(xiǎn)。地理上分散化的研發(fā)活動(dòng)將會(huì)給企業(yè)帶來(lái)溝通、協(xié)調(diào)和監(jiān)管上的困難，如果缺乏完善的組織機(jī)制則會(huì)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生負(fù)面影響。

表1展示了探討研發(fā)國(guó)際化對(duì)于企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效作用過(guò)程的四種理論視角和代表文獻(xiàn)。不同的理論視角為該問(wèn)題的研究做出了獨(dú)特的貢獻(xiàn)，同時(shí)理論之間還存在著內(nèi)在關(guān)聯(lián)。本文接下來(lái)對(duì)這些理論視角進(jìn)行梳理整合，將海外研發(fā)對(duì)于企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的促進(jìn)作用分為三個(gè)環(huán)節(jié)：在東道國(guó)的外部嵌入獲取知識(shí)外溢，在企業(yè)內(nèi)部的嵌入實(shí)現(xiàn)知識(shí)逆向轉(zhuǎn)移，知識(shí)吸收和整合創(chuàng)新。此外，由于分散化的研發(fā)活動(dòng)會(huì)增加企業(yè)在溝通和協(xié)調(diào)等方面的成本，因此，最后討論海外研發(fā)對(duì)于企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的抑制作用。

表1 研發(fā)國(guó)際化對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效影響的理論視角

（二）研發(fā)國(guó)際化促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的機(jī)理

1. 外部嵌入接收知識(shí)外溢

知識(shí)基礎(chǔ)觀認(rèn)為知識(shí)是企業(yè)的重要資源，它幫助企業(yè)提升新產(chǎn)品的市場(chǎng)表現(xiàn)，創(chuàng)造競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)（Spender和Grant，1996）。因此，企業(yè)選擇建立海外研發(fā)機(jī)構(gòu)，通過(guò)地理上的接近來(lái)獲取那些不容易被理解且很難被表達(dá)的隱性知識(shí)（Jaffe等，1993；Noorderhaven和Harzing，2009）。但是，由于外來(lái)者劣勢(shì)，企業(yè)單純?cè)谥R(shí)密集的區(qū)域建立研發(fā)機(jī)構(gòu)還不足以獲取到知識(shí)，只有通過(guò)在當(dāng)?shù)亟V泛的社會(huì)關(guān)系才能在知識(shí)流動(dòng)中真正受益（Tsai，2001）。社會(huì)資本理論認(rèn)為關(guān)系網(wǎng)中嵌入了有價(jià)值的、共享的資源，有價(jià)值的知識(shí)也常常包括其中（Granovetter，1985），獲取和使用這些知識(shí)是一個(gè)社會(huì)過(guò)程。社會(huì)嵌入性的理論在此基礎(chǔ)上提出企業(yè)可以從嵌入的社會(huì)關(guān)系和網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系中獲取戰(zhàn)略性資本，從而提升競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)（Uzzi和Gillespie，2002）。

海外研發(fā)機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)外部嵌入性的方式具體包括融入東道國(guó)的供應(yīng)鏈，與相關(guān)的企業(yè)、實(shí)驗(yàn)室、研究機(jī)構(gòu)和高校進(jìn)行正式和非正式的交流合作，雇傭東道國(guó)本土的科研人才、工程師等。嵌入東道國(guó)的環(huán)境一方面可以增加海外研發(fā)機(jī)構(gòu)的合法性，建立信任關(guān)系以生成社會(huì)資本，為其接收來(lái)自東道國(guó)的知識(shí)和技術(shù)外溢創(chuàng)造渠道（Inkpen和Tsang，2005）；另一方面，有利于建立與當(dāng)?shù)叵嗨频难邪l(fā)和知識(shí)處理體系，從而增強(qiáng)其知識(shí)吸收能力（Lane和Lubatkin，1998）。Song等（2011）實(shí)證表明跨國(guó)公司的海外實(shí)驗(yàn)室在東道國(guó)科學(xué)和技術(shù)社區(qū)的嵌入性對(duì)于其從東道國(guó)獲取知識(shí)具有決定性作用，嵌入越深，其獲取知識(shí)的水平越高。Yoneyama（2012）對(duì)日本企業(yè)進(jìn)行問(wèn)卷調(diào)研，實(shí)證表明海外研發(fā)基地與東道國(guó)同行企業(yè)開展合作可以提升其研發(fā)效率和質(zhì)量。

對(duì)于以市場(chǎng)尋求為動(dòng)機(jī)的企業(yè)，設(shè)立海外研發(fā)機(jī)構(gòu)可以讓他們深入接觸東道國(guó)市場(chǎng)，將母國(guó)研發(fā)的產(chǎn)品推廣出去。海外研發(fā)機(jī)構(gòu)一方面可以融入東道國(guó)的供應(yīng)鏈，在與供應(yīng)商的交互中獲取知識(shí)，如采取逆向工程，解構(gòu)供應(yīng)商提供的產(chǎn)品獲取核心技術(shù)（Sofka和Schmidt，2006）；另一方面，在與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、客戶和其他群體接觸過(guò)程中接收到的知識(shí)外溢也可以讓企業(yè)受益（Granstrand等，1993），當(dāng)?shù)乜蛻舻奶攸c(diǎn)和需求，競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的商業(yè)策略往往會(huì)成為新想法和產(chǎn)品開發(fā)的重要來(lái)源（Von Hippel，2005），在東道國(guó)環(huán)境中保持良好的嵌入性為企業(yè)創(chuàng)造了一個(gè)豐富的知識(shí)源和信息源。

對(duì)于以技術(shù)尋求為動(dòng)機(jī)的企業(yè)，海外研發(fā)機(jī)構(gòu)可以與當(dāng)?shù)氐钠髽I(yè)、研究機(jī)構(gòu)、高校建立各種正式的合作，在合作中學(xué)習(xí)東道國(guó)在基礎(chǔ)研究、技術(shù)開發(fā)、產(chǎn)品設(shè)計(jì)、制造工藝和組織管理等方面的隱性知識(shí)，通過(guò)員工之間的面對(duì)面接觸接收知識(shí)外溢；以及非正式的交流，如學(xué)術(shù)會(huì)議、參觀走訪等。雇傭東道國(guó)本土的研發(fā)人員、科學(xué)家也是增加外部嵌入性的有效方式，國(guó)外員工所攜帶的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)為跨國(guó)企業(yè)提供了與東道國(guó)產(chǎn)生聯(lián)系的途徑；東道國(guó)環(huán)境中的研發(fā)資本很大程度內(nèi)化在其人力資本中，勞動(dòng)力向跨國(guó)企業(yè)海外研發(fā)機(jī)構(gòu)的流入也成為知識(shí)溢出的重要源頭（M?en，2005）。Yoneyama（2012）實(shí)證指出海外研發(fā)基地的高管隊(duì)伍和研究員中外國(guó)員工的比例影響其與東道國(guó)的合作。

圖1 海外研發(fā)機(jī)構(gòu)在東道國(guó)的外部嵌入原理

2. 內(nèi)部嵌入實(shí)現(xiàn)知識(shí)逆向轉(zhuǎn)移

與外部嵌入性相對(duì)應(yīng)，內(nèi)部嵌入性是指海外研發(fā)機(jī)構(gòu)與公司總部以及企業(yè)研發(fā)網(wǎng)絡(luò)的聯(lián)系。對(duì)于市場(chǎng)開拓型海外研發(fā)機(jī)構(gòu)，母公司通過(guò)外派經(jīng)理和工程師等研發(fā)人才對(duì)海外研發(fā)機(jī)構(gòu)進(jìn)行知識(shí)和技術(shù)轉(zhuǎn)移，提升其產(chǎn)品開發(fā)能力和自主創(chuàng)新能力，從而服務(wù)東道國(guó)市場(chǎng)。

對(duì)于知識(shí)開拓型海外研發(fā)機(jī)構(gòu)，內(nèi)部嵌入性可能會(huì)導(dǎo)致母公司對(duì)于海外研發(fā)分支具有較強(qiáng)的控制作用，限制海外分支的自主權(quán)，進(jìn)而影響其在東道國(guó)獲取知識(shí)的機(jī)會(huì)（Asakawa，2001）。Ambos和Reitsperger（2004）實(shí)證表明高度的內(nèi)部嵌入性降低了海外研發(fā)基地開發(fā)出新技術(shù)的成功率。另一方面，加強(qiáng)海外研發(fā)機(jī)構(gòu)與母公司的聯(lián)系，則可以增進(jìn)二者之間的信息共享，以及知識(shí)、人力、資金等要素的流通。Yoneyama（2013）的研究認(rèn)為，那些被母公司控制較弱，同時(shí)與母公司保持較強(qiáng)信息聯(lián)系的海外研發(fā)機(jī)構(gòu)可以表現(xiàn)出更好的績(jī)效。

盡管內(nèi)部嵌入性對(duì)于海外研發(fā)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新績(jī)效的影響具有爭(zhēng)議，且缺乏實(shí)證上的可靠結(jié)論，但其對(duì)于母公司創(chuàng)新績(jī)效的影響卻是積極的（Kotabe等，2007；D’Agostino等，2013）。海外研發(fā)機(jī)構(gòu)的內(nèi)部嵌入性會(huì)增加其將從東道國(guó)獲取或開發(fā)的知識(shí)逆向轉(zhuǎn)移回母公司的傾向（H?kanson和Nobel，2001；Kotabe等，2007）；嵌入性越強(qiáng)，母公司與海外研發(fā)機(jī)構(gòu)的信息共享越多，為知識(shí)逆向轉(zhuǎn)移創(chuàng)造了通道。首先，知識(shí)的轉(zhuǎn)移嵌入在跨國(guó)企業(yè)內(nèi)部的勞動(dòng)力網(wǎng)絡(luò)中，母公司通過(guò)協(xié)調(diào)總部與海外研發(fā)機(jī)構(gòu)之間的人才流動(dòng)實(shí)現(xiàn)知識(shí)的轉(zhuǎn)移和信息的傳遞（Frost和Zhou，2005；Rabbiosi，2011）；其次，總部與海外子公司建立的正式和非正式的溝通機(jī)制，包括線上線下會(huì)議、電子化的溝通系統(tǒng)等，讓海外研發(fā)機(jī)構(gòu)與總部以及其他經(jīng)營(yíng)單元進(jìn)行有效溝通（Rabbiosi，2011）；再者，海外分支研發(fā)出的新技術(shù)和產(chǎn)品向總部的逆向輸入，也為知識(shí)逆向轉(zhuǎn)移創(chuàng)造了機(jī)會(huì)。

知識(shí)逆向轉(zhuǎn)移的程度除了受到知識(shí)流動(dòng)的影響外，還受到其他因素的影響。Ambos等（2006）利用294個(gè)跨國(guó)企業(yè)知識(shí)內(nèi)部轉(zhuǎn)移的樣本，認(rèn)為海外子公司的戰(zhàn)略目標(biāo)、東道國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平以及母公司的吸收能力影響了母公司從逆向知識(shí)轉(zhuǎn)移中受益的程度。海外分支的成立年限也會(huì)決定知識(shí)逆向轉(zhuǎn)移的程度，Rabbiosi和Santangelo（2013）認(rèn)為，海外子公司隨著經(jīng)營(yíng)時(shí)間變長(zhǎng)，會(huì)逐漸積累自身的知識(shí)和能力庫(kù)，為跨國(guó)企業(yè)總部的創(chuàng)新貢獻(xiàn)更多。然而，Mudambi等（2014）則提出海外分支的創(chuàng)新能力與知識(shí)逆向轉(zhuǎn)移呈倒U形關(guān)系，他們認(rèn)為海外分支隨著自身發(fā)展壯大會(huì)越來(lái)越看重其在東道國(guó)的利益而非母公司的全球利益，因此從主觀意愿上和資源投入上都會(huì)減少知識(shí)逆向轉(zhuǎn)移。

圖2 海外研發(fā)機(jī)構(gòu)在母公司網(wǎng)絡(luò)的內(nèi)部嵌入原理

3. 知識(shí)吸收與整合創(chuàng)新

海外研發(fā)機(jī)構(gòu)向母公司逆向轉(zhuǎn)移的知識(shí)主要有以下三個(gè)來(lái)源：（1）國(guó)際市場(chǎng)或采購(gòu)部門，輔助總部調(diào)整和協(xié)調(diào)全球研發(fā)戰(zhàn)略；（2）供應(yīng)商和海外客戶，讓總部根據(jù)東道國(guó)的市場(chǎng)需求開發(fā)新產(chǎn)品；（3）海外研發(fā)機(jī)構(gòu)從東道國(guó)吸收、整合、創(chuàng)新獲得的新知識(shí)，幫助總部改善和提升現(xiàn)有的技術(shù)和工藝等（許暉等，2017）。在此過(guò)程中，企業(yè)的吸收能力和整合創(chuàng)新能力是研發(fā)國(guó)際化能否成功的關(guān)鍵因素。

吸收能力（absorptive capacity）是指企業(yè)識(shí)別外部新信息的價(jià)值，吸收并將其應(yīng)用到商業(yè)終端的能力，這種能力很大程度上取決于企業(yè)已有知識(shí)的水平（Cohen和Levinthal，1990）。企業(yè)已有的知識(shí)一部分可能會(huì)與新知識(shí)很接近，從而促進(jìn)新知識(shí)被整合到既有的知識(shí)體系中；另一些知識(shí)可能會(huì)更加多元，使得新知識(shí)被有效地、富有創(chuàng)造力地應(yīng)用。因此，Cohen和Levinthal（1990）的核心觀點(diǎn)認(rèn)為企業(yè)的研發(fā)活動(dòng)一方面創(chuàng)造出新知識(shí)，提升企業(yè)的吸收能力；另一方面，吸收能力反過(guò)來(lái)調(diào)節(jié)企業(yè)獲取外部知識(shí)的水平。Kotabe等（2011）對(duì)121家中國(guó)的跨國(guó)企業(yè)研究發(fā)現(xiàn)，只有當(dāng)企業(yè)具備了吸收能力，企業(yè)通過(guò)與國(guó)外跨國(guó)企業(yè)進(jìn)行合作獲取到的知識(shí)才會(huì)提升新產(chǎn)品的市場(chǎng)效益。

整合能力（combinative capability）是吸收能力的維度之一，企業(yè)從知識(shí)整合和開拓的經(jīng)驗(yàn)中獲取這種能力。創(chuàng)新的價(jià)值創(chuàng)造過(guò)程是將從其他地方獲取的知識(shí)與既有的知識(shí)進(jìn)行結(jié)合（Kogut和Zander，1992），因此整合能力對(duì)于創(chuàng)新的規(guī)模和質(zhì)量均有積極的影響（Phene和Almeida，2008）。Singh（2008）和Leten等（2010）的研究認(rèn)為企業(yè)進(jìn)行國(guó)際知識(shí)整合的有效性可以加強(qiáng)海外研發(fā)活動(dòng)對(duì)于創(chuàng)新績(jī)效的促進(jìn)作用。

圖3 海外研發(fā)促進(jìn)創(chuàng)新績(jī)效的機(jī)理示意圖

（三）研發(fā)國(guó)際化抑制企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的機(jī)理

海外研發(fā)活動(dòng)除了會(huì)對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生促進(jìn)作用，同時(shí)也會(huì)由于海外研發(fā)機(jī)構(gòu)的“外來(lái)者劣勢(shì)”和研發(fā)活動(dòng)的分散化而給企業(yè)帶來(lái)管理和成本上的負(fù)擔(dān)。

海外研發(fā)機(jī)構(gòu)在新進(jìn)入東道國(guó)期間往往由于缺乏對(duì)于東道國(guó)制度環(huán)境的了解，或者是母國(guó)和東道國(guó)在制度上的差異而面臨外來(lái)者劣勢(shì)（Sanna-Randaccio和Veugelers，2007）。一方面，企業(yè)由于對(duì)東道國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的不熟悉面臨知識(shí)泄露的風(fēng)險(xiǎn)；另一方面，海外研發(fā)機(jī)構(gòu)在東道國(guó)獲得“合法性”的過(guò)程中需要投入大量的資源和成本來(lái)克服潛在的困難，比如在東道國(guó)雇傭優(yōu)秀的科學(xué)家，與東道國(guó)本地的領(lǐng)先企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)建立社會(huì)聯(lián)系等。這些問(wèn)題可能都會(huì)對(duì)企業(yè)的短期創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生負(fù)面影響。

企業(yè)總部維持與海外研發(fā)機(jī)構(gòu)的關(guān)系會(huì)帶來(lái)協(xié)調(diào)、溝通和監(jiān)督上的成本（Singh，2008）。海外研發(fā)機(jī)構(gòu)往往需要一定的自主權(quán)來(lái)接觸當(dāng)?shù)氐闹R(shí)網(wǎng)絡(luò)，然而由于在地理上分散，母公司如果不對(duì)各地的研發(fā)機(jī)構(gòu)進(jìn)行統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，則可能會(huì)導(dǎo)致重復(fù)的研發(fā)投入和資源浪費(fèi)（Leten等，2010）。為了加強(qiáng)聯(lián)系，母公司需要建立有效的溝通和協(xié)調(diào)機(jī)制，如研發(fā)人員的輪崗，跨國(guó)研發(fā)團(tuán)隊(duì)的建立，這些也會(huì)增加企業(yè)的成本。

研發(fā)國(guó)際化還會(huì)極大地減少研發(fā)活動(dòng)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。技術(shù)研發(fā)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)是指研發(fā)活動(dòng)資產(chǎn)的不可分割性，如基礎(chǔ)設(shè)施、實(shí)驗(yàn)儀器、技術(shù)人才等集中在一個(gè)中心實(shí)驗(yàn)室要比分散在各種小規(guī)模的研發(fā)單元更高效（Pearce，1999）。范圍經(jīng)濟(jì)效應(yīng)是指當(dāng)不同領(lǐng)域的研發(fā)活動(dòng)在地理上聚集時(shí)，知識(shí)溢出更容易發(fā)生，同一區(qū)域內(nèi)的各個(gè)企業(yè)在知識(shí)和技術(shù)上可以相互補(bǔ)充、相互支持（Henderson和Cockburn，1996）。然而，當(dāng)企業(yè)將研發(fā)活動(dòng)分散在海外不同的國(guó)家時(shí)，不可避免地會(huì)導(dǎo)致技術(shù)研發(fā)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)效應(yīng)受到負(fù)面影響。

三、研發(fā)國(guó)際化與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系的實(shí)證研究

研發(fā)國(guó)際化對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效既有積極的作用，也有消極的作用。因此，當(dāng)研發(fā)國(guó)際化為企業(yè)帶來(lái)的收益大于成本時(shí)，企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效將表現(xiàn)為上升；反之，則表現(xiàn)為創(chuàng)新績(jī)效的下降。由于實(shí)證分析的情境不同（母國(guó)和東道國(guó)的差異）、對(duì)象不同（發(fā)達(dá)國(guó)家與新興國(guó)家企業(yè)的差異）、研發(fā)國(guó)際化的發(fā)展階段不同（初期、過(guò)渡期和成熟期），企業(yè)在進(jìn)行海外研發(fā)活動(dòng)中的收益和成本的相對(duì)大小也不一樣。因此實(shí)證研究表明海外研發(fā)與創(chuàng)新績(jī)效存在多種關(guān)系，包括線性正向關(guān)系、倒U形關(guān)系、U形關(guān)系、S形關(guān)系和線性負(fù)向關(guān)系等。本文接下來(lái)將基于前文的理論分析，綜述研發(fā)國(guó)際化創(chuàng)新績(jī)效問(wèn)題的實(shí)證研究成果。

（一）線性正向關(guān)系

研發(fā)國(guó)際化對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的實(shí)證研究多以美、日、歐等發(fā)達(dá)國(guó)家的跨國(guó)企業(yè)為樣本，探討這些企業(yè)在其他發(fā)達(dá)國(guó)家和部分發(fā)展中國(guó)家建立海外研發(fā)機(jī)構(gòu)或其他離岸研發(fā)活動(dòng)的行為。海外研發(fā)活動(dòng)對(duì)于企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的正向促進(jìn)作用得到了廣泛的證實(shí)（Iwasa和Odagiri，2004；Penner-Hahn和Shaver，2005；Singh，2008；Leten等，2010；Adalikwu，2011）。

發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)企業(yè)的研發(fā)國(guó)際化按照動(dòng)因可以劃分為市場(chǎng)導(dǎo)向型和技術(shù)導(dǎo)向型（Von Zedtwitz和Gassmann，2002），Iwasa和Odagiri（2004）對(duì)137家在美國(guó)設(shè)立海外研發(fā)機(jī)構(gòu)的日本跨國(guó)企業(yè)的研究表明，那些以研究為目的的海外研發(fā)機(jī)構(gòu)在海外的知識(shí)搜索活動(dòng)會(huì)對(duì)企業(yè)發(fā)明創(chuàng)造產(chǎn)生積極的影響；以支持東道國(guó)生產(chǎn)和銷售為目的的海外研發(fā)機(jī)構(gòu)對(duì)于創(chuàng)新績(jī)效則無(wú)明顯影響。Adalikwu（2011）采用新產(chǎn)品的種類和創(chuàng)新產(chǎn)品的銷售增長(zhǎng)額作為輸出變量，實(shí)證表明那些同時(shí)在國(guó)內(nèi)和國(guó)外開展研發(fā)活動(dòng)的企業(yè)比只在國(guó)內(nèi)進(jìn)行研發(fā)活動(dòng)的企業(yè)更有可能推出新產(chǎn)品，并且取得更好的銷售增長(zhǎng)額。Rahko（2016）在研究方法上提出創(chuàng)新，他認(rèn)為以往對(duì)于海外研發(fā)和創(chuàng)新績(jī)效的研究都是采用時(shí)間恒定的面板模型，但這些方法不能解釋內(nèi)生性的問(wèn)題。因此，他利用傾向得分法和差分法進(jìn)行檢驗(yàn)，證實(shí)了企業(yè)自我選擇效應(yīng)的存在；剔除自我選擇的因素，開展海外研發(fā)活動(dòng)仍然可以進(jìn)一步增加企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出和技術(shù)多樣性，但是對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出的質(zhì)量不產(chǎn)生影響。

隨著跨國(guó)企業(yè)在全球范圍內(nèi)擴(kuò)張和以BRICS為代表的新興國(guó)家的崛起，越來(lái)越多的跨國(guó)企業(yè)選擇在新興國(guó)家設(shè)立海外研發(fā)機(jī)構(gòu)。盡管新興國(guó)家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和科學(xué)技術(shù)實(shí)力上遜色于一些發(fā)達(dá)國(guó)家，但是研究表明，發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)在新興國(guó)家的海外研發(fā)活動(dòng)也會(huì)對(duì)母國(guó)的創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)生不同程度的積極影響（Piscitello和Santangelo，2009；D’Agostino等，2012，2013；Harryson和S?berg，2009），這種積極的影響來(lái)自于專業(yè)分工和知識(shí)逆向轉(zhuǎn)移?？鐕?guó)企業(yè)將研發(fā)價(jià)值鏈上的各個(gè)環(huán)節(jié)分布在各自具有比較優(yōu)勢(shì)的地方，位于新興國(guó)家的研發(fā)機(jī)構(gòu)利用當(dāng)?shù)乜茖W(xué)、技術(shù)和人才的優(yōu)勢(shì)也會(huì)創(chuàng)造出新的知識(shí)，通過(guò)逆向轉(zhuǎn)移讓母公司實(shí)現(xiàn)新知識(shí)的積累。D’Agostino等（2013）提出，新興國(guó)家在中低端技術(shù)領(lǐng)域、知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)上具有成本和效率優(yōu)勢(shì)，發(fā)達(dá)國(guó)家在高端技術(shù)領(lǐng)域、基礎(chǔ)研究上具有優(yōu)勢(shì)，二者之間的互補(bǔ)效應(yīng)促進(jìn)母國(guó)知識(shí)生產(chǎn)效率的提高。

近年來(lái)，以中國(guó)為代表的新興發(fā)展中國(guó)家的企業(yè)紛紛選擇研發(fā)國(guó)際化進(jìn)行技術(shù)追趕，它們通常在技術(shù)發(fā)達(dá)的國(guó)家建立海外研發(fā)中心以獲取創(chuàng)新資源，提升創(chuàng)新能力。中國(guó)的學(xué)者針對(duì)這一商業(yè)現(xiàn)象也展開眾多實(shí)證研究，以發(fā)展中國(guó)家的企業(yè)為對(duì)象，探索研發(fā)國(guó)際化對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響（Chen，2009；陳學(xué)光等，2010；陳衍泰等，2011；曾德明等，2014；鐘昌標(biāo)等，2014；李梅和余天驕，2016；王曉燕等，2017）。Huang和Wang（2009）實(shí)證檢驗(yàn)了中國(guó)企業(yè)對(duì)外直接投資（FDI）對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力提升的促進(jìn)作用，并認(rèn)為研發(fā)資源的共享機(jī)理、單向技術(shù)溝通機(jī)理和海外市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)理共同作用實(shí)現(xiàn)，為后人的研究提供了理論基礎(chǔ)。曾德明等（2014）以2000—2010年中國(guó)的上市車企為樣本，用專利申請(qǐng)數(shù)衡量創(chuàng)新績(jī)效，表明設(shè)立海外研發(fā)機(jī)構(gòu)對(duì)于企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效具有正向影響，并從網(wǎng)絡(luò)關(guān)系的視角認(rèn)為，企業(yè)的網(wǎng)絡(luò)中心性對(duì)這種關(guān)系起到正向調(diào)節(jié)作用。鐘昌標(biāo)等（2014）根據(jù)創(chuàng)新的特點(diǎn)，將企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效分為“顛覆式創(chuàng)新”和“漸進(jìn)式創(chuàng)新”兩種，探討了企業(yè)的所有權(quán)異質(zhì)性和技術(shù)水平異質(zhì)性對(duì)兩種類型的創(chuàng)新活動(dòng)有不同程度的積極影響。李梅和余天驕（2016）王曉燕等（2017）在證實(shí)研發(fā)國(guó)際化對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效具有顯著提升的基礎(chǔ)上進(jìn)一步分析母國(guó)制度環(huán)境對(duì)這種關(guān)系的影響，結(jié)果表明企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效受到企業(yè)國(guó)有股權(quán)和高管政治聯(lián)系這兩種不同屬性的社會(huì)資源的積極調(diào)節(jié)作用?？偨Y(jié)國(guó)內(nèi)外學(xué)者以中國(guó)企業(yè)為樣本的實(shí)證研究有以下幾個(gè)特點(diǎn)：（1）選取的企業(yè)以信息技術(shù)、汽車等技術(shù)密集型企業(yè)為主，說(shuō)明了新興國(guó)家的這類企業(yè)對(duì)于技術(shù)追趕的迫切需求；（2）面板數(shù)據(jù)的年份以2008年及以后為主，表明中國(guó)企業(yè)研發(fā)國(guó)際化對(duì)于創(chuàng)新績(jī)效的顯性影響是從近些年來(lái)才突顯出來(lái)；（3）海外研發(fā)活動(dòng)對(duì)于母公司的創(chuàng)新績(jī)效普遍具有積極的影響，但是這種影響受到母公司的技術(shù)實(shí)力、所有權(quán)特征、政治關(guān)聯(lián)度等諸多因素調(diào)節(jié)。

（二）倒U形關(guān)系

當(dāng)以海外研發(fā)的發(fā)展水平或投資規(guī)模作為自變量時(shí)，研發(fā)國(guó)際化與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系會(huì)呈倒U形（Grevesen，2001；Berchicci，2013）。該實(shí)證觀點(diǎn)認(rèn)為在研發(fā)國(guó)際化的初期企業(yè)從海外研發(fā)中得到的益處大于其付出的成本，表現(xiàn)為創(chuàng)新績(jī)效的上升；但是隨著海外研發(fā)規(guī)模的進(jìn)一步擴(kuò)大，企業(yè)在跨國(guó)研發(fā)網(wǎng)絡(luò)中的溝通、協(xié)調(diào)和管理上的成本增加，研發(fā)活動(dòng)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)效應(yīng)受到抑制，進(jìn)而表現(xiàn)為創(chuàng)新績(jī)效的下滑。

Adalikwu（2011）以企業(yè)海外研發(fā)實(shí)驗(yàn)室的數(shù)量作為解釋變量，企業(yè)新產(chǎn)品的種類和銷售增長(zhǎng)額作為因變量進(jìn)行計(jì)量分析，結(jié)果表明中等數(shù)量的海外研發(fā)實(shí)驗(yàn)室對(duì)于創(chuàng)新輸出和新產(chǎn)品銷售額的增長(zhǎng)具有最強(qiáng)的影響，不進(jìn)行海外研發(fā)活動(dòng)和過(guò)多的海外研發(fā)活動(dòng)都不利于企業(yè)提升創(chuàng)新績(jī)效。Berchicci（2013）采用意大利研發(fā)密集型的制造企業(yè)的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析得出相似的結(jié)論，他認(rèn)為海外研發(fā)活動(dòng)的增加需要企業(yè)投入大量的時(shí)間和金錢進(jìn)行溝通、協(xié)調(diào)和控制，從而抵消了知識(shí)搜索、轉(zhuǎn)移和吸收帶來(lái)的收益。

此外，企業(yè)的內(nèi)部研發(fā)能力會(huì)對(duì)這種倒U形關(guān)系具有正向調(diào)節(jié)作用。企業(yè)的研發(fā)實(shí)力越強(qiáng)，就越有能力識(shí)別和評(píng)估外部知識(shí)源，進(jìn)而獲取、整合和使用這些知識(shí)；企業(yè)還可以預(yù)測(cè)技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)，發(fā)掘有潛力的合作伙伴等，從而在外部研發(fā)活動(dòng)中受益。但是當(dāng)外部研發(fā)活動(dòng)超過(guò)一定程度時(shí)，企業(yè)內(nèi)外部的研發(fā)會(huì)從互補(bǔ)效應(yīng)變?yōu)樘娲?yīng)（Berchicci，2013），企業(yè)的研發(fā)實(shí)力越強(qiáng)，則替代效應(yīng)也會(huì)越大，對(duì)于母國(guó)創(chuàng)新績(jī)效的提升具有不利影響。

（三）U形關(guān)系

不同于前人的研究，Hsu等（2015）利用外來(lái)者劣勢(shì)和制度理論形成一套整合的理論框架解釋研發(fā)國(guó)際化與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系。企業(yè)在海外開展研發(fā)活動(dòng)的初期由于缺乏對(duì)于東道國(guó)制度環(huán)境的了解，遭遇外來(lái)者劣勢(shì)，比如對(duì)于國(guó)外產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系的不熟悉，可能會(huì)面臨知識(shí)泄露的風(fēng)險(xiǎn)；因此，在海外市場(chǎng)建立合法性的過(guò)程中要花費(fèi)大量的資源和成本。此外，將研發(fā)活動(dòng)在地理上的分散化本身會(huì)給企業(yè)帶來(lái)運(yùn)營(yíng)、協(xié)調(diào)、溝通和監(jiān)管上的困難，對(duì)于企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的提升具有不利影響。但是隨著企業(yè)對(duì)東道國(guó)創(chuàng)新體系的熟悉，在東道國(guó)嵌入性的增加，海外研發(fā)活動(dòng)給企業(yè)在多樣化、補(bǔ)充性的知識(shí)和技術(shù)方面帶來(lái)的益處最終會(huì)超越由外來(lái)者劣勢(shì)帶來(lái)的成本。他們采用了2000—2010年202家臺(tái)灣高科技企業(yè)的縱向數(shù)據(jù)表明研發(fā)國(guó)際化的強(qiáng)度和多樣化與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效呈U形曲線關(guān)系，企業(yè)國(guó)際化擴(kuò)張經(jīng)驗(yàn)對(duì)于這種關(guān)系具有正向調(diào)節(jié)作用。有經(jīng)驗(yàn)的企業(yè)會(huì)在國(guó)際化運(yùn)營(yíng)中承受較少的協(xié)調(diào)和監(jiān)督成本，更有能力克服外來(lái)者劣勢(shì)，應(yīng)對(duì)國(guó)際商業(yè)的復(fù)雜性（Barkema等，1996）。Steinberg和Procher（2015）采用了德國(guó)企業(yè)的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析也得出了一致的結(jié)論。

（四）S形關(guān)系

當(dāng)把企業(yè)的研發(fā)國(guó)際化行為劃分為去中心化階段（decentralization stage）、過(guò)渡階段（transition stage）和再中心化階段（recentralization stage）時(shí)，Chen等（2012）實(shí)證發(fā)現(xiàn)隨著階段不同，研發(fā)國(guó)際化與創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系呈S形，他們從收益和成本的視角對(duì)這種關(guān)系進(jìn)行了解釋。去中心化階段是指企業(yè)在海外布局研發(fā)實(shí)驗(yàn)室的初始時(shí)期，由于地理上的阻隔導(dǎo)致企業(yè)總部對(duì)于海外分支的實(shí)際控制和監(jiān)管較少，因此海外研發(fā)機(jī)構(gòu)的知識(shí)搜索和學(xué)習(xí)活動(dòng)為母公司帶來(lái)的收益高于母公司協(xié)調(diào)和溝通的成本，因此創(chuàng)新績(jī)效會(huì)凈增長(zhǎng)。但是隨著海外研發(fā)實(shí)驗(yàn)室的增多，母公司進(jìn)行全球研發(fā)協(xié)調(diào)和溝通的成本也會(huì)迅速增加，母公司需要建立一個(gè)更加緊密高效的控制體系解決協(xié)同開發(fā)和成本問(wèn)題。在這個(gè)從去中心化向中心化轉(zhuǎn)型的階段，海外分支的自主決策權(quán)將受到限制，組織之間的摩擦?xí)龆?，信息共享也?huì)受到消極影響。因此，在過(guò)渡階段，企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效是受到負(fù)面影響的。企業(yè)進(jìn)入再中心化階段后，會(huì)追求內(nèi)部整合戰(zhàn)略，調(diào)整研發(fā)組織結(jié)構(gòu)和海外研發(fā)機(jī)構(gòu)的職能，加強(qiáng)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)和協(xié)同效應(yīng)。此外，還會(huì)減少重復(fù)的開發(fā)活動(dòng)，更聚焦于跨國(guó)界的內(nèi)部技術(shù)轉(zhuǎn)移，企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效會(huì)再次受到研發(fā)國(guó)際化的積極影響。

除了上述關(guān)系以外，也有一些研究認(rèn)為分散的、在本國(guó)地理范圍之內(nèi)分布的研發(fā)活動(dòng)會(huì)降低企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效。Singh以專利的平均引用量作為衡量創(chuàng)新質(zhì)量的變量，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，研發(fā)活動(dòng)在地理上的分散并不會(huì)提升企業(yè)的創(chuàng)新質(zhì)量，相反還會(huì)與創(chuàng)新質(zhì)量呈負(fù)相關(guān)（Singh，2008）。

（五）影響研發(fā)國(guó)際化創(chuàng)新績(jī)效的因素

研發(fā)國(guó)際化活動(dòng)除了對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效具有直接影響外，還受到企業(yè)異質(zhì)性、母國(guó)環(huán)境、東道國(guó)環(huán)境和研發(fā)網(wǎng)絡(luò)等多個(gè)層面因素的調(diào)節(jié)。關(guān)于這些問(wèn)題的實(shí)證研究進(jìn)一步刻畫了研發(fā)國(guó)際化對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的內(nèi)部作用過(guò)程，對(duì)于管理實(shí)踐也有極強(qiáng)的啟示意義。

1. 企業(yè)異質(zhì)性因素

首先，研發(fā)國(guó)際化活動(dòng)的開展需要跨國(guó)企業(yè)自身滿足一定的技術(shù)實(shí)力條件（Penner-Hahn和Shaver，2005），如擁有底層技術(shù)的研究能力可以更好地吸收、利用想要獲取的國(guó)外的技術(shù)；擁有互補(bǔ)技術(shù)研究能力，則可以更好地創(chuàng)造新知識(shí)和新產(chǎn)品。鐘昌標(biāo)等（2014）針對(duì)中國(guó)企業(yè)的研究表明，高新技術(shù)企業(yè)的研發(fā)國(guó)際化相比非高新技術(shù)企業(yè)更有利于企業(yè)的顛覆式創(chuàng)新。

第二，企業(yè)要擁有跨區(qū)域知識(shí)整合能力，Singh（2008）實(shí)證表明研發(fā)活動(dòng)在地理上的分散并不會(huì)提升企業(yè)的創(chuàng)新質(zhì)量，但是企業(yè)的跨區(qū)域知識(shí)整合活動(dòng)則與創(chuàng)新質(zhì)量積極相關(guān)，并且會(huì)正向調(diào)節(jié)分散的研發(fā)活動(dòng)與創(chuàng)新質(zhì)量的關(guān)系。

第三，吸收能力對(duì)于企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效具有正向調(diào)節(jié)作用（Leten等，2010；Kotabe等，2011；Ritala和Hurmelinna-Laukkanen，2013；Steinberg和Procher，2015）。Cohen 和Levinthal（1990）提出吸收能力是企業(yè)既有知識(shí)和技術(shù)水平的函數(shù)，企業(yè)的吸收能力可以讓企業(yè)有能力識(shí)別和評(píng)估外部的知識(shí)，發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)中的新機(jī)會(huì)，進(jìn)而從外部研發(fā)活動(dòng)中受益。Kotabe等（2011）以新興國(guó)家的跨國(guó)企業(yè)為研究對(duì)象表明，只有在企業(yè)具有吸收能力的情況下，企業(yè)從外部獲取到的知識(shí)才會(huì)提升新產(chǎn)品的市場(chǎng)效益。

第四，企業(yè)國(guó)際化經(jīng)驗(yàn)對(duì)于海外研發(fā)的創(chuàng)新績(jī)效具有正向調(diào)節(jié)作用（Hsu等，2015）。有經(jīng)驗(yàn)的企業(yè)在國(guó)際化運(yùn)營(yíng)中承受較少的協(xié)調(diào)和監(jiān)督成本，更有能力克服外來(lái)者劣勢(shì)，應(yīng)對(duì)國(guó)際商業(yè)的復(fù)雜性（Barkema等，1996），在風(fēng)險(xiǎn)控制和融入東道國(guó)環(huán)境中具有優(yōu)勢(shì)。

此外，針對(duì)新興國(guó)家跨國(guó)企業(yè)的研發(fā)國(guó)際化研究表明，企業(yè)的所有權(quán)屬性也會(huì)對(duì)其創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生調(diào)節(jié)作用（鐘昌標(biāo)等，2014）。以國(guó)有企業(yè)為例，其低風(fēng)險(xiǎn)偏好和短期收益導(dǎo)向的特點(diǎn)決定了其研發(fā)國(guó)際化行為更有利于促進(jìn)漸進(jìn)式創(chuàng)新；而非國(guó)有企業(yè)設(shè)立海外研發(fā)機(jī)構(gòu)更傾向于獲取研發(fā)資源，其市場(chǎng)逐利的本性決定了其愿意嘗試高風(fēng)險(xiǎn)、高收益的研發(fā)投資，因而更有利于促進(jìn)顛覆式創(chuàng)新。

2. 母國(guó)環(huán)境因素

新興發(fā)展中國(guó)家由于其特殊的制度環(huán)境和不健全的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，導(dǎo)致企業(yè)與政府的關(guān)系往往影響其研發(fā)國(guó)際化的績(jī)效。新興經(jīng)濟(jì)體政府往往掌握著對(duì)市場(chǎng)資源的控制權(quán)，企業(yè)與政府建立良好的關(guān)系將有利于獲得有價(jià)值的資源和便利的政策支持，進(jìn)而提升企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力；另一方面，這種社會(huì)關(guān)系可能會(huì)讓企業(yè)行為受到政府干預(yù)，承擔(dān)“國(guó)家目標(biāo)”和“社會(huì)目標(biāo)”，進(jìn)而對(duì)創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生抑制。李梅和余天驕（2016）的研究將企業(yè)與政府的關(guān)系分為直接政治聯(lián)系——企業(yè)所含有的國(guó)有股權(quán)和間接政治聯(lián)系——企業(yè)高管在政府部門的任職經(jīng)歷，結(jié)果表明高管政治聯(lián)系正向調(diào)節(jié)研發(fā)國(guó)際化與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系，企業(yè)的國(guó)有股權(quán)成分則對(duì)兩者關(guān)系起到了負(fù)向調(diào)節(jié)作用。

3. 東道國(guó)環(huán)境因素

東道國(guó)的選址會(huì)對(duì)海外研發(fā)活動(dòng)的創(chuàng)新績(jī)效具有調(diào)節(jié)作用。Lu（2009）對(duì)臺(tái)灣信息技術(shù)企業(yè)的研究表明，那些前往發(fā)達(dá)國(guó)家建立海外研發(fā)中心的企業(yè)比前往發(fā)展中國(guó)家的企業(yè)可以收獲更多的專利增長(zhǎng)數(shù)量。秦子閔（2009）和Chang等（2012）以臺(tái)灣為背景，總結(jié)出政府支持、人才優(yōu)勢(shì)、產(chǎn)業(yè)集群效果、科研體系四個(gè)方面的優(yōu)勢(shì)對(duì)于海外研發(fā)中心的創(chuàng)新績(jī)效均有積極影響。Leten等（2010）也研究了環(huán)境因素對(duì)于創(chuàng)新績(jī)效的調(diào)節(jié)作用。總結(jié)來(lái)說(shuō)，調(diào)節(jié)創(chuàng)新績(jī)效的東道國(guó)因素主要包括東道國(guó)的技術(shù)實(shí)力、科研體系、人才優(yōu)勢(shì)、產(chǎn)業(yè)集群和政府政策等。

4. 研發(fā)網(wǎng)絡(luò)因素

研發(fā)國(guó)際化將導(dǎo)致企業(yè)研發(fā)活動(dòng)在地理上分散，因此建立有機(jī)、協(xié)調(diào)的全球研發(fā)網(wǎng)絡(luò)，對(duì)于企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的提升具有重要意義。比如，Leten等（2010）認(rèn)為企業(yè)通過(guò)內(nèi)部知識(shí)轉(zhuǎn)移、人員輪崗、聯(lián)合研發(fā)項(xiàng)目、有效溝通機(jī)制等方式建立的國(guó)際知識(shí)整合網(wǎng)絡(luò)的有效性，對(duì)于創(chuàng)新績(jī)效具有正向調(diào)節(jié)作用。在母公司與海外研發(fā)機(jī)構(gòu)的溝通協(xié)調(diào)方面，海外研發(fā)機(jī)構(gòu)往往需要一定的自主權(quán)來(lái)接觸當(dāng)?shù)氐闹R(shí)網(wǎng)絡(luò)，如果母公司的控制較強(qiáng)，則會(huì)增加海外分支對(duì)母公司的決策依賴，降低其在東道國(guó)獲取知識(shí)的機(jī)會(huì)（Asakawa，2001）；然而，如果母公司賦予海外研發(fā)分支較大自主權(quán)，則可能會(huì)增加協(xié)調(diào)和溝通的成本，從而導(dǎo)致重復(fù)的研究投入和資源浪費(fèi)（Leten等，2010）。此外，由于知識(shí)具有隱匿性和粘滯性，母國(guó)與東道國(guó)在地理和文化上的差距使得企業(yè)需要建立有效的溝通機(jī)制保障信息共享暢通。Yoneyama（2013）收集330個(gè)日本企業(yè)的海外研發(fā)機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)那些被母公司控制較弱，同時(shí)與母公司保持較強(qiáng)信息聯(lián)系的海外研發(fā)分支會(huì)表現(xiàn)出更好的創(chuàng)新績(jī)效。

四、結(jié)論與展望

本文回顧了20世紀(jì)90年代以來(lái)學(xué)術(shù)界研究研發(fā)國(guó)際化對(duì)于企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效影響的文獻(xiàn)，整理了知識(shí)基礎(chǔ)觀、社會(huì)嵌入性、組織學(xué)習(xí)和制度理論等多種觀點(diǎn)，提出研發(fā)國(guó)際化對(duì)于創(chuàng)新績(jī)效作用過(guò)程的整合框架——通過(guò)外部嵌入接收知識(shí)外溢、內(nèi)部嵌入實(shí)現(xiàn)知識(shí)逆向轉(zhuǎn)移、知識(shí)吸收與整合創(chuàng)新過(guò)程實(shí)現(xiàn)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的積極影響。此外，由于分散化運(yùn)營(yíng)，研發(fā)國(guó)際化還會(huì)導(dǎo)致企業(yè)溝通協(xié)調(diào)成本增加、規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)效應(yīng)減弱、外來(lái)者劣勢(shì)等，從而對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生負(fù)面影響。本文對(duì)20余篇實(shí)證研究進(jìn)行系統(tǒng)綜述，認(rèn)為研發(fā)國(guó)際化對(duì)于企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響可以分為正向、倒U形、U形、S形幾種，企業(yè)自身的因素如技術(shù)實(shí)力、吸收能力等，東道國(guó)的因素如經(jīng)濟(jì)實(shí)力、人才優(yōu)勢(shì)等，企業(yè)與海外研發(fā)機(jī)構(gòu)的溝通協(xié)調(diào)機(jī)理等因素會(huì)對(duì)創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生調(diào)節(jié)作用。當(dāng)前對(duì)于研發(fā)國(guó)際化的創(chuàng)新績(jī)效已經(jīng)有了從理論到機(jī)制再到實(shí)證比較豐富的研究，然而創(chuàng)新績(jī)效作為企業(yè)研發(fā)國(guó)際化研究中的核心問(wèn)題，仍然存在許多待解答議題，本文提出以下四個(gè)研究方向。

1. 海外研發(fā)機(jī)構(gòu)在東道國(guó)本地網(wǎng)絡(luò)和母公司內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)的嵌入性問(wèn)題

海外研發(fā)機(jī)構(gòu)在東道國(guó)本地網(wǎng)絡(luò)的嵌入性決定了其知識(shí)搜索和外部資源的獲?。⊿ong等，2011），在母公司內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)的嵌入則決定了其內(nèi)部知識(shí)轉(zhuǎn)移。因此，研究海外研發(fā)機(jī)構(gòu)在內(nèi)外部網(wǎng)絡(luò)中的嵌入性問(wèn)題有助于深度解析研發(fā)國(guó)際化對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的作用過(guò)程。

進(jìn)入模式和產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)對(duì)于海外研發(fā)機(jī)構(gòu)內(nèi)外部網(wǎng)絡(luò)嵌入性的影響。研發(fā)國(guó)際化的動(dòng)因不同、企業(yè)的技術(shù)實(shí)力不同、海外市場(chǎng)環(huán)境的波動(dòng)性和不可預(yù)測(cè)性不同決定了海外研發(fā)機(jī)構(gòu)的進(jìn)入模式差異（Richards和Yang，2007；Tseng和Lee，2010）。海外研發(fā)機(jī)構(gòu)的進(jìn)入模式通常包括綠地投資、并購(gòu)和股權(quán)合資三種，不同的進(jìn)入模式?jīng)Q定了企業(yè)具有不同程度的外來(lái)者劣勢(shì)（H?kanson和Nobel，2001）。通常來(lái)說(shuō)綠地投資新建的海外研發(fā)機(jī)構(gòu)外來(lái)者劣勢(shì)最大，并購(gòu)的海外研發(fā)機(jī)構(gòu)外來(lái)者劣勢(shì)最小，因此，進(jìn)入模式的不同對(duì)于海外研發(fā)機(jī)構(gòu)在東道國(guó)本地網(wǎng)絡(luò)中的嵌入性有怎樣的影響？此外，海外研發(fā)機(jī)構(gòu)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的差異，也會(huì)決定母公司對(duì)其控制的強(qiáng)度，進(jìn)而可能會(huì)對(duì)其在母公司內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)中的嵌入性產(chǎn)生潛在影響。

與東道國(guó)不同機(jī)構(gòu)建立的聯(lián)系對(duì)于海外研發(fā)機(jī)構(gòu)外部嵌入性的影響。海外研發(fā)機(jī)構(gòu)可以通過(guò)融入東道國(guó)的供應(yīng)鏈、與相關(guān)的企業(yè)和研究機(jī)構(gòu)建立聯(lián)系、雇用東道國(guó)當(dāng)?shù)氐娜瞬诺确绞角度氲綎|道國(guó)的商業(yè)環(huán)境中（Chen等，2012）。海外研發(fā)機(jī)構(gòu)與東道國(guó)研發(fā)環(huán)境中不同類型的組織建立聯(lián)系，是否會(huì)對(duì)其在東道國(guó)本地網(wǎng)絡(luò)的嵌入性產(chǎn)生影響？此外，建立什么樣的聯(lián)系會(huì)更有利于海外研發(fā)機(jī)構(gòu)嵌入到本地的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中并從中受益？這些問(wèn)題的實(shí)證研究將會(huì)對(duì)管理實(shí)踐具有積極的指導(dǎo)意義。

海外研發(fā)機(jī)構(gòu)在內(nèi)外部網(wǎng)絡(luò)中的位置對(duì)于創(chuàng)新績(jī)效的影響。社會(huì)資本理論認(rèn)為，個(gè)體和組織的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中嵌入了有形和無(wú)形的資源（Granovetter，1985）。海外研發(fā)機(jī)構(gòu)在東道國(guó)本地網(wǎng)絡(luò)中的位置可能決定了其獲取不同社會(huì)資本的機(jī)會(huì)和能力，在東道國(guó)網(wǎng)絡(luò)中的關(guān)系強(qiáng)度則決定了其知識(shí)搜索的深度和廣度。因此，海外研發(fā)機(jī)構(gòu)在東道國(guó)本地網(wǎng)絡(luò)中的位置對(duì)其自身創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生什么樣的影響？另一方面，海外研發(fā)機(jī)構(gòu)在母公司內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)中的位置則影響著信息和其他有價(jià)值的資源在母公司與子公司之間的流動(dòng)（Brass，1984），從而影響到知識(shí)轉(zhuǎn)移的有效性和協(xié)調(diào)溝通的成本。那么，海外研發(fā)機(jī)構(gòu)在母公司內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)中的位置對(duì)母公司和其自身的創(chuàng)新績(jī)效是否有影響？

海外研發(fā)機(jī)構(gòu)在外部網(wǎng)絡(luò)和內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)嵌入性的權(quán)衡問(wèn)題。已有研究表明，當(dāng)海外分支的內(nèi)部嵌入性過(guò)大時(shí)，會(huì)對(duì)母公司產(chǎn)生過(guò)高的依賴度，進(jìn)而會(huì)限制其與東道國(guó)外部環(huán)境的聯(lián)系，對(duì)于外部知識(shí)獲取產(chǎn)生消極影響（Asakawa，2001；Yoneyama，2013）；反過(guò)來(lái)，若海外分支的外部嵌入性過(guò)高，則會(huì)更加關(guān)注自身效益而非企業(yè)整體的利益，因此對(duì)于母公司的知識(shí)轉(zhuǎn)移反而會(huì)減少（Mudambi等，2014）。因此，海外研發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)該如何權(quán)衡其在外部網(wǎng)絡(luò)和內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)的嵌入程度？我們有理由假設(shè)只有達(dá)到某個(gè)均衡點(diǎn)時(shí)，才能最大化地實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新績(jī)效的提升。

海外研發(fā)機(jī)構(gòu)內(nèi)部的員工關(guān)系網(wǎng)絡(luò)對(duì)于創(chuàng)新績(jī)效的影響。海外研發(fā)機(jī)構(gòu)在東道國(guó)雇用的外國(guó)員工其自身?yè)碛械纳鐣?huì)關(guān)系有利于企業(yè)與東道國(guó)環(huán)境建立聯(lián)系；同時(shí)，外國(guó)員工也是企業(yè)內(nèi)部重要的信息源和知識(shí)源，有利于激發(fā)其他員工的創(chuàng)造力（Hirst等，2015）。因此，外國(guó)員工在海外研發(fā)機(jī)構(gòu)內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)中的位置對(duì)于創(chuàng)新績(jī)效具有怎樣的影響？另一方面，母公司外派到海外研發(fā)機(jī)構(gòu)的員工可能在海外分支中扮演著知識(shí)傳播者或?qū)W習(xí)者的角色，他們與其他員工的關(guān)系是否會(huì)對(duì)海外研發(fā)機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新績(jī)效，以及母子公司之間的知識(shí)轉(zhuǎn)移具有影響？此外，海外研發(fā)機(jī)構(gòu)的管理者的特點(diǎn)是否會(huì)對(duì)創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生影響？

2. 研發(fā)國(guó)際化創(chuàng)新績(jī)效的抑制因素研究

既有研究表明海外研發(fā)機(jī)構(gòu)進(jìn)入東道國(guó)過(guò)程中會(huì)面臨諸多因素的阻礙（Gassmann和Han，2004），這些因素可能會(huì)進(jìn)一步對(duì)研發(fā)國(guó)際化的創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生潛在的抑制作用。例如，母國(guó)與東道國(guó)在地理和文化上的距離，會(huì)增加母公司與子公司的溝通成本，進(jìn)而對(duì)海外研發(fā)活動(dòng)形成阻礙；母公司對(duì)于東道國(guó)環(huán)境的熟悉程度也會(huì)對(duì)海外研發(fā)的績(jī)效產(chǎn)生影響，如果缺乏相關(guān)經(jīng)驗(yàn)則不利于企業(yè)應(yīng)對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)和外部不確定性；東道國(guó)勞動(dòng)力市場(chǎng)的規(guī)范程度、工會(huì)的密度、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)程度會(huì)成為限制知識(shí)外溢的因素；東道國(guó)政治的不穩(wěn)定性、法律法規(guī)的不確定性以及政府對(duì)于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)也是阻礙海外研發(fā)活動(dòng)的潛在因素。因此，這些因素對(duì)于海外研發(fā)機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新績(jī)效會(huì)產(chǎn)生什么程度的影響值得基于實(shí)證的探索。

3. 發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)企業(yè)前往新興國(guó)家進(jìn)行海外研發(fā)的問(wèn)題

隨著新興國(guó)家市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大和研發(fā)基礎(chǔ)實(shí)力的提升，越來(lái)越多的發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)企業(yè)前往新興國(guó)家設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)。以往研究表明，跨國(guó)企業(yè)前往新興國(guó)家開展研發(fā)活動(dòng)以技術(shù)輸出和本地化的開發(fā)為主，由于新興國(guó)家在制度環(huán)境上的不完善以及勞動(dòng)力的流動(dòng)，導(dǎo)致跨國(guó)企業(yè)時(shí)刻面臨知識(shí)外溢和核心技術(shù)泄露的風(fēng)險(xiǎn)。但也有實(shí)證研究表明雖然新興國(guó)家在技術(shù)發(fā)展水平上要弱于一些發(fā)達(dá)國(guó)家，但是由于專業(yè)分工和知識(shí)逆向轉(zhuǎn)移，跨國(guó)企業(yè)仍然可以從海外研發(fā)活動(dòng)中受益（D’Agostino等，2013，2015）。因此，我們需要知道在什么情形下跨國(guó)企業(yè)在新興國(guó)家的海外研發(fā)活動(dòng)將會(huì)促進(jìn)母公司創(chuàng)新績(jī)效的提升，行業(yè)類型、東道國(guó)類型、企業(yè)規(guī)模、地理和文化距離等因素在其中扮演什么樣的角色，這些問(wèn)題的研究將極大地豐富研發(fā)國(guó)際化的內(nèi)涵。

4. 新興國(guó)家跨國(guó)企業(yè)的研發(fā)國(guó)際化問(wèn)題

近年來(lái)以中國(guó)企業(yè)為代表的新興國(guó)家跨國(guó)企業(yè)通過(guò)研發(fā)國(guó)際化積極向國(guó)際領(lǐng)先企業(yè)追趕。然而，目前針對(duì)新興國(guó)家企業(yè)研發(fā)國(guó)際化的實(shí)證研究相對(duì)較少，既有研究在方法和理論上受到西方學(xué)者的影響較大。由于數(shù)據(jù)獲取的問(wèn)題，既有的研究在分析方法和數(shù)據(jù)處理方面仍有不足，未來(lái)需要利用更豐富翔實(shí)的面板數(shù)據(jù)、更科學(xué)合理的代理變量來(lái)測(cè)量海外研發(fā)對(duì)于創(chuàng)新績(jī)效的影響。此外，在內(nèi)部機(jī)理上新興國(guó)家企業(yè)的研發(fā)國(guó)際化與傳統(tǒng)發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)企業(yè)的研究理論有哪些異同，來(lái)自企業(yè)自身、母國(guó)、東道國(guó)、海外研發(fā)機(jī)構(gòu)的因素在其中分別發(fā)揮著什么作用等還需要論證。此外，近年來(lái)以華為為代表的中國(guó)創(chuàng)新型企業(yè)開始在其他新興國(guó)家或發(fā)展中國(guó)家開展海外研發(fā)活動(dòng)，這些活動(dòng)除了可以幫助企業(yè)進(jìn)行本地化產(chǎn)品開發(fā)外，是否也會(huì)有利于提升母公司的創(chuàng)新績(jī)效？

隨著研發(fā)國(guó)際化的商業(yè)現(xiàn)象在全球范圍內(nèi)普遍出現(xiàn)，業(yè)界和學(xué)術(shù)界對(duì)于這一領(lǐng)域問(wèn)題的關(guān)注會(huì)越來(lái)越多，海外研發(fā)的績(jī)效問(wèn)題則是所有問(wèn)題中的核心，需要未來(lái)更多的探索和實(shí)踐。