基于沖突分析的PPP項(xiàng)目合作關(guān)系穩(wěn)定性

劉彩霞，郭樹榮，叢旭輝，紀(jì) 蕾

(1.山東理工大學(xué) 管理學(xué)院，山東 淄博 255012；2.山東理工大學(xué) 建筑工程學(xué)院, 山東 淄博 255049；3.大連理工大學(xué) 建設(shè)工程學(xué)部，遼寧 大連 116024)

自2014年9月推廣PPP模式的文件(財(cái)金[2014]76號)發(fā)布以來，各部委相繼出臺多項(xiàng)政府和社會資本合作的鼓勵性政策，PPP模式逐步成為當(dāng)下公共服務(wù)主要供給方式之一.PPP(Public-Private-Partnership)模式[1]源于英國，是新常態(tài)下創(chuàng)新公共服務(wù)供給，提高公共服務(wù)供給質(zhì)量與效率，實(shí)現(xiàn)政府和社會資本合作共贏的新型合作方式，其核心是政府部門與社會資本方的合作伙伴關(guān)系[2].但PPP項(xiàng)目作為一項(xiàng)不確定性因素眾多的復(fù)雜系統(tǒng)工程，不僅建設(shè)周期長，而且涉及眾多利益訴求不一的參與方[3]，致使合作過程中存在龐雜的沖突問題，尤以政府和社會資本之間的沖突問題最為顯著.政府作為公共服務(wù)的供給主體，旨在追求公共利益最大化；社會資本作為私人服務(wù)的供給主體，以謀求個人利益最大化為目標(biāo).在公共利益與私人利益、公共服務(wù)與私人服務(wù)沖突的背景下，政府與社會資本方是否會選擇PPP模式合作，以及合作的穩(wěn)定性成為不容忽視的問題.

目前， PPP項(xiàng)目合作穩(wěn)定性方面的國內(nèi)外研究成果主要有，Robert Osei-Kyei等[4]提出采用文獻(xiàn)調(diào)查和個案分析等研究方法，系統(tǒng)探究1990—2013年間影響PPP項(xiàng)目最終穩(wěn)定性的關(guān)鍵因素，為進(jìn)行關(guān)鍵因素的實(shí)證分析提供參考；段世霞等[5]運(yùn)用Vensim仿真軟件構(gòu)建系統(tǒng)動力學(xué)模型，為PPP項(xiàng)目未來發(fā)展的可持續(xù)性提供決策依據(jù)；何雪鋒等[6]提出采用不完全信息下監(jiān)督博弈模型，進(jìn)行PPP項(xiàng)目運(yùn)營階段穩(wěn)定性分析，為PPP項(xiàng)目監(jiān)管運(yùn)營提供有力借鑒.簡言之，上述研究成果各具特色，可為公私合作PPP項(xiàng)目穩(wěn)定性分析提供參考借鑒，但目前關(guān)于PPP項(xiàng)目合作穩(wěn)定性的探究，多集中于影響因素分析或行動博弈等局部層面，而對公私雙方合作問題動態(tài)變化的宏觀把控研究較少，尤其缺乏基于沖突分析角度，對公私合作項(xiàng)目動態(tài)穩(wěn)定性的探究.

鑒于此，本文選取政府和社會資本合作為研究對象，在綜合考慮公私合作背景的基礎(chǔ)上，構(gòu)建政府和社會資本合作的沖突分析模型.首先，確定公私雙方的可能行動方案，并借助邏輯分析剔除不可行結(jié)局；其次，基于局中人個人偏好和利益最大化原則，運(yùn)用AHP法確定局中人的合理優(yōu)先序；最后，進(jìn)行動態(tài)穩(wěn)定性分析，進(jìn)而確定政府和社會資本合作的全局穩(wěn)定局勢，為后續(xù)PPP項(xiàng)目合作穩(wěn)定性研究提供理論依據(jù).

1 沖突分析理論

1.1 沖突分析

沖突分析是由偏對策論和經(jīng)典對策論發(fā)展而來[7]，用以對沖突問題進(jìn)行正規(guī)分析的決策方法，即通過協(xié)調(diào)沖突各方矛盾，尋求沖突問題最優(yōu)解[8].該方法最大程度地利用已有信息，對現(xiàn)實(shí)生活中難以定量描述的問題，進(jìn)行穩(wěn)定性分析并預(yù)測動態(tài)均衡結(jié)果，以保證決策水平的科學(xué)合理性.

1.2 沖突分析程序

沖突分析的具體流程可概括為以下幾個步驟[9]：(1)識別實(shí)際沖突問題，描述沖突問題產(chǎn)生背景；(2)確定局中人的行動方案；(3)借助邏輯分析等剔除不可行結(jié)局；(4)局中人優(yōu)先序確定；(5)進(jìn)行穩(wěn)定性分析，以確定動態(tài)均衡結(jié)果；(6)結(jié)果分析；(7)依據(jù)沖突分析結(jié)果，做出最佳決策，具體沖突分析流程如圖1所示.

圖1 公私合作沖突分析過程Fig.1 The conflict analysis process of PPP

1.3 沖突模型基本要素

沖突分析的研究對象并非現(xiàn)實(shí)沖突問題，而是由現(xiàn)實(shí)問題抽象而來的沖突模型，因此，沖突模型的規(guī)范性直接影響沖突分析結(jié)果合理性以及后續(xù)決策科學(xué)性.為保證沖突模型規(guī)范性，建模過程中應(yīng)明確以下6個要素：(1)時間點(diǎn)，沖突問題發(fā)生的起始點(diǎn)，亦為沖突建模前所掌握沖突信息的終點(diǎn)；(2)局中人，沖突問題涉及的利益主體，該主體應(yīng)具有獨(dú)立決策能力，且任一沖突問題至少包含2個利益主體；(3)行動方案，借助二進(jìn)制數(shù)字1和0表示沖突局中人是否采取行動方案，其中1表示采取，0表示不采?。?4)策略，局中人采取的一組行動方案，稱為局中人的一個策略；(5)結(jié)局，每一局中人均任選一個策略，所有策略組合形成的結(jié)果稱為一種結(jié)局；(6)優(yōu)先向量，又稱優(yōu)先序，按個人偏好和利益最大化原則，對可行結(jié)局進(jìn)行排序，進(jìn)而形成各局中人的優(yōu)先序.

2 公私合作的沖突模型

2.1 項(xiàng)目概況

某市公路改造項(xiàng)目采用PPP模式，項(xiàng)目于2016年發(fā)起，目前處于建設(shè)階段.該項(xiàng)目涉及道路400余條，改造總長度約700 km，由社會資本方負(fù)責(zé)項(xiàng)目的投融資、建設(shè)和運(yùn)維，其特許經(jīng)營期為12a，運(yùn)營期滿后由社會資本方無償移交給政府.

2.2 建模過程

以公私合作公路改造PPP項(xiàng)目為例，沖突分析局中人為政府和社會資本方.在雙方合作過程中，政府部門有2種可供選擇的行動方案[10]：(1)與社會資本合作共同負(fù)責(zé)公共服務(wù)供給，即采用PPP模式；(2)采用傳統(tǒng)模式直接負(fù)責(zé)公共服務(wù)供給.與政府部門行動選擇相對應(yīng)，社會資本亦有兩種可供選擇的方案[10]：(1)與政府部門合作共同負(fù)責(zé)公共服務(wù)供給，即采用PPP模式；(2)不參與公共服務(wù)供給.

在行動方案選擇過程中，政府部門可根據(jù)社會資本方采取行動具體情況選擇最佳方案，社會資本亦可根據(jù)政府選擇行動的情況采取合理方案.每個局中人各選擇一種行動方案后，其方案組合構(gòu)成一種結(jié)局，局中人所有行動方案的組合結(jié)果構(gòu)成沖突各方的基本結(jié)局，在公私合作沖突模型中有22+2=16種基本結(jié)局.結(jié)合公私合作問題實(shí)際情況，剔除對局中人而言邏輯上不可行的部分結(jié)局，如方案選擇過程中，政府部門不能同時選擇PPP模式和自建方式.按上述邏輯剔除部分不可行結(jié)局后，可得公私合作沖突模型的9種基本可行結(jié)局，見表1.

表1 公私合作局中人的可行結(jié)局
Tab.1 The player′s feasible outcome of PPP

局中人及行動結(jié) 局政府部門與社會資本合作(PPP模式)010010010政府自建即不合作001001001社會資本方與政府部門合作(PPP模式)000111000不參與公共服務(wù)的供給000000111十進(jìn)制數(shù)0124568910

確定沖突雙方可行結(jié)局后，根據(jù)公式：

(x0,x1,…,xn)=x020+x121+…+xn2n，式中，n=3；(x0,x1,x2,x3)表示局中人是否采取行動方案的二進(jìn)制數(shù)組合，如表中(1,0,1,0)=1×20+0×21+1×22+0×23=5，運(yùn)用該式依次將表示各結(jié)局的二進(jìn)制數(shù)轉(zhuǎn)化為十進(jìn)制數(shù)，以此作為各可行結(jié)局代號.

2.3 基于AHP的局中人優(yōu)先序確定

根據(jù)局中人個人偏好、利益最大化等原則，本文利用層次分析法(AHP法)[11]計(jì)算各局中人可行結(jié)局的相對重要程度，以確定各局中人優(yōu)先序.該方法借助專家打分法將主觀決策定量化，用以衡量可行結(jié)局兩兩之間的相對重要程度，進(jìn)而確定沖突各方期望結(jié)局排序，以此作為局中人優(yōu)先序.以政府為例，分以下4步進(jìn)行：

1)構(gòu)造可行結(jié)局間判斷矩陣.借助1—9標(biāo)度法對可行結(jié)局兩兩重要程度賦值，構(gòu)建可行結(jié)局判斷矩陣A.

4)確定優(yōu)先序.以可行結(jié)局相對重要程度作為局中人優(yōu)先序排列的依據(jù)，即相對重要程度越大，該結(jié)局越優(yōu)先.在政府部門優(yōu)先序列表中，將政府部門最佳期望結(jié)局(相對重要性最大的結(jié)局)列為最左，并根據(jù)期望依次遞減排列，最右側(cè)期望最低，據(jù)此排列優(yōu)先序表.社會資本方的優(yōu)先序亦按此方式確定.

在公路改造PPP項(xiàng)目沖突分析模型中，公私雙方可行結(jié)局優(yōu)先序的確定按上述步驟進(jìn)行，由此得到公私合作中局中人的優(yōu)先序列表，見表2.

表2 公私合作局中人的優(yōu)先序
Tab.2 The player’s priorities of PPP

局中人優(yōu) 先 序政府部門5461029810社會資本方0510892146

2.4 穩(wěn)定性分析

穩(wěn)定性分析是沖突分析的關(guān)鍵步驟，即結(jié)合局中人優(yōu)先序，預(yù)測公私雙方全局穩(wěn)定局勢[12].在公私合作的沖突模型中，主要進(jìn)行以下6種結(jié)局的分析.

1)單方面改進(jìn)(Unilateral Improvent，簡稱UI).單方面改進(jìn)包含2層含義：首先各局中人只能從自身角度出發(fā)改變自己的行動方案；其次各局中人只能將行動方案向?qū)ψ约焊欣较蚋倪M(jìn)[13].在公私合作的沖突分析模型中，各結(jié)局存在2種可能結(jié)果：此結(jié)局存在或不存在UI，在存在UI的結(jié)局上方標(biāo)記u.

2)合理性穩(wěn)定(Rational Stable).某一結(jié)局不存在UI，即為合理性穩(wěn)定[9].以政府部門某一可行結(jié)局為例，在社會資本方不改變其行動方案的前提下，該結(jié)局對政府而言為最佳結(jié)局，即不存在UI.實(shí)際分析時，在該類結(jié)局上方標(biāo)記r.

3)連續(xù)懲罰性穩(wěn)定(Sequentially Sanctioned Stable).某一局中人將結(jié)局q單方面改進(jìn)到q′，另一局中人會將q′改進(jìn)到q″；但對第一個局中人而言，q″優(yōu)先序小于或等于最初結(jié)局q，則結(jié)局q對第一個局中人而言存在連續(xù)性懲罰[9].以政府部門為例，在對某一結(jié)局進(jìn)行穩(wěn)定性分析時，結(jié)局q可能存在多個UI，若所有的UI都構(gòu)成連續(xù)性懲罰，則該類結(jié)局為連續(xù)懲罰性穩(wěn)定結(jié)局，標(biāo)記為s.

4)非穩(wěn)定(Unstable).仍以政府部門的結(jié)局q為例，若其存在至少一個可單方改進(jìn)的結(jié)局[14]，且改進(jìn)后的結(jié)局不會對局中人產(chǎn)生連續(xù)性懲罰，則該類結(jié)局為非穩(wěn)定結(jié)局，標(biāo)記為u.

圖2 公私合作沖突模型的穩(wěn)定性分析Fig.2 The stability analysis of PPP conflict model

2.5 結(jié)果分析

表3 公私合作沖突穩(wěn)定性分析表
Tab.3 The analysis table of the stability of PPP

全局穩(wěn)定EXXXXXXXX政府部門個體穩(wěn)定ruuruuruu優(yōu)先序5461029810UI5510299418社會資本方個體穩(wěn)定rrrsuuuuu優(yōu)先序0510892146UI05105010982

3 結(jié)束語

公私合作關(guān)系穩(wěn)定性對PPP項(xiàng)目順利實(shí)施至關(guān)重要.針對公私合作過程存在的沖突問題，以政府和社會資本合作為研究對象，建立公私合作的沖突分析模型，借助AHP法確定局中人優(yōu)先序，利用穩(wěn)定性分析預(yù)測全局穩(wěn)定局勢，并進(jìn)行實(shí)例應(yīng)用.結(jié)果表明：在公共服務(wù)供給領(lǐng)域，公私合作存在唯一全局穩(wěn)定局勢，即政府和社會資本均選擇PPP模式提供公共服務(wù)，且該模型能較有效地對公私合作最終結(jié)局進(jìn)行預(yù)測，并進(jìn)一步印證政府和社會資本依托PPP項(xiàng)目合作是互利共贏的穩(wěn)定方案，可為公共服務(wù)領(lǐng)域PPP項(xiàng)目合作關(guān)系穩(wěn)定性提供理論支撐.