王楊
【摘 要】從人類(lèi)第一次將物體送入近地軌道開(kāi)始,外層空間的環(huán)境就將因此而發(fā)生不可避免、無(wú)法挽回的變化。這就需要我們?nèi)祟?lèi)本著審慎且負(fù)責(zé)任的態(tài)度,盡可能地減少人類(lèi)活動(dòng)對(duì)外層空間的潛在負(fù)面影響。行星保護(hù)的法律法規(guī)應(yīng)當(dāng)囊括指導(dǎo)性法律原則,相對(duì)明確的行為標(biāo)準(zhǔn),以及富有效率的規(guī)則制定與爭(zhēng)端解決機(jī)制這三大要素,并且上述規(guī)則應(yīng)當(dāng)具有一定的法律拘束力和執(zhí)行力。從20世紀(jì)50年代末起,國(guó)際社會(huì)創(chuàng)立并發(fā)展了行星保護(hù)的概念,就行星勘探行為制定了框架條款和具體政策,但總體而言,這些規(guī)則仍然缺乏應(yīng)對(duì)政治矛盾的有效機(jī)制和足夠的執(zhí)行力。因此,國(guó)際社會(huì)急需通過(guò)參考國(guó)際海底的勘探開(kāi)發(fā)模式,建立外層空間許可制度,以及編撰行星保護(hù)規(guī)則手冊(cè)等,提高行星保護(hù)規(guī)則的執(zhí)行力,為可能出現(xiàn)的國(guó)際間太空資源爭(zhēng)奪做好充分準(zhǔn)備。
【關(guān)鍵詞】行星環(huán)境污染;行星保護(hù);國(guó)際空間研究委員會(huì)政策;強(qiáng)行法;對(duì)世義務(wù)
【中圖分類(lèi)號(hào)】X55 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A 【文章編號(hào)】1674-0688(2018)03-0179-04
1 行星環(huán)境污染防治的必要性及其內(nèi)涵的演進(jìn)
1.1 防治行星污染的必要性
在地理學(xué)上,環(huán)境是指某一自然地域地質(zhì)、氣候等彼此相關(guān)聯(lián)的自然現(xiàn)象的總和。在沒(méi)有與其他地域相接觸的情況下,某一地域的環(huán)境將形成一個(gè)相對(duì)封閉的環(huán)境圈,穩(wěn)定且有序地運(yùn)轉(zhuǎn)。而任何自然或人為的跨環(huán)境圈接觸,將打破原有環(huán)境圈的平衡,這在一定程度上也是環(huán)境污染的本質(zhì)。
行星環(huán)境污染防治的必要性也源于此。在人類(lèi)發(fā)射首顆人造衛(wèi)星斯普特尼克1號(hào)的前一年,國(guó)際宇航聯(lián)合會(huì)(International Astronautical Federation,IAF)的科學(xué)家們便在羅馬大會(huì)上提出了對(duì)月球和行星環(huán)境污染的擔(dān)憂(yōu)。從人類(lèi)第一次將物體送入近地軌道開(kāi)始,外層空間的環(huán)境就將因此而發(fā)生不可避免、無(wú)法挽回的變化。這種變化輕則對(duì)行星地質(zhì)和生物的研究帶來(lái)誤差,重則威脅人類(lèi)自身。這就需要我們?nèi)祟?lèi)在極端不確定的條件下,本著審慎且負(fù)責(zé)任的態(tài)度,探索外層空間,從而盡可能地減少人類(lèi)活動(dòng)對(duì)外層空間的潛在負(fù)面影響,并確保地球免受來(lái)自星際飛船返回地球的外太空物質(zhì)所帶來(lái)的潛在危險(xiǎn)[1]。經(jīng)過(guò)50多年,這一理念最終發(fā)展成為我們今天所倡導(dǎo)的行星保護(hù)(planetary protection)。
1.2 行星保護(hù)內(nèi)涵的演進(jìn)
總體而言,行星保護(hù)內(nèi)涵的演進(jìn)大致可以分為三大歷史階段。
第一階段(1956—1963年):這一階段,國(guó)際社會(huì)創(chuàng)立了防治行星環(huán)境污染的理念,并對(duì)行星保護(hù)進(jìn)行了初步的定性分析;以行星保護(hù)為目的的國(guó)際組織和科研機(jī)構(gòu)得以建立,相關(guān)國(guó)際法規(guī)則顯現(xiàn)雛形。1956年,盡管存在冷戰(zhàn)期間的種種政治動(dòng)機(jī),第七屆國(guó)際宇航聯(lián)合會(huì)羅馬大會(huì)提出了保護(hù)行星環(huán)境的理念,并試圖就月球和太陽(yáng)系其他行星的環(huán)境污染問(wèn)題尋求美國(guó)、前蘇聯(lián)等當(dāng)時(shí)的航天大國(guó)的國(guó)際合作。1958年,旨在協(xié)調(diào)各國(guó)外太空科研合作的國(guó)際性科學(xué)組織——國(guó)際空間研究委員會(huì)(Committee on Space Research,COSPAR)——宣告成立。成立伊始,該組織便敦促前蘇聯(lián)和美國(guó)就避免地球生物污染外太空環(huán)境進(jìn)行科研,以確保當(dāng)時(shí)的近地軌道活動(dòng)和登月活動(dòng)盡可能地減少對(duì)外層空間環(huán)境的破壞。1959年,聯(lián)合國(guó)和平利用外層空間委員會(huì)(Committee on the Peaceful Uses of Outer Space,COPUOS)依據(jù)聯(lián)合國(guó)大會(huì)第1472(XIV)決議正式成立[2]。作為聯(lián)合國(guó)永久機(jī)構(gòu),和平利用外層空間委員會(huì)開(kāi)始在各外層空間國(guó)際條約的編撰和談判中發(fā)揮重要作用,“避免使天體因人類(lèi)活動(dòng)遭受污染”被寫(xiě)入《關(guān)于各國(guó)探索和利用包括月球和其他天體在內(nèi)的外層空間活動(dòng)的原則條約》(Treaty on Principles Governing the Activities of States in the Exploration and Use of Outer Space,including the Moon and Other Celestial Bodies,Outer Space Treaty,簡(jiǎn)稱(chēng)《外空條約》)和《關(guān)于各國(guó)在月球和其他天體上活動(dòng)的協(xié)定》(Agreement Governing the Activities of States on the Moon and Other Celestial Bodies,Moon Treaty or Moon Agreement,簡(jiǎn)稱(chēng)《月球協(xié)定》)。與此同時(shí),以外星探索污染特別委員會(huì)(Ad hoc Committee on Contamination by Extraterrestrial Exploration,CETEX)等機(jī)構(gòu)為代表的科研組織開(kāi)始就行星保護(hù)開(kāi)展初步研究,豐富了行星保護(hù)的內(nèi)涵,并為登月活動(dòng)研發(fā)了早期的外層空間活動(dòng)殺菌技術(shù)。
第二階段(1964—2016年):隨著科學(xué)研究的深入,這一階段,國(guó)際社會(huì)對(duì)行星保護(hù)的認(rèn)識(shí)從定性判斷發(fā)展為定量分析。1964年,國(guó)際空間研究委員會(huì)在各國(guó)科研基礎(chǔ)上建立了第一套量化的行星保護(hù)目標(biāo)。1978年,國(guó)際空間研究委員會(huì)發(fā)布了包括火星、木星、土星等太陽(yáng)系天體及其可能存在生命形式的衛(wèi)星的檢疫政策建議。1984年,國(guó)際空間研究委員會(huì)以行星環(huán)境污染風(fēng)險(xiǎn)為標(biāo)準(zhǔn),將人類(lèi)外層空間活動(dòng)進(jìn)行了初步的任務(wù)分級(jí),并對(duì)不同的外層空間活動(dòng)規(guī)定了相應(yīng)的微生物污染控制標(biāo)準(zhǔn)。2000年后,伴隨著人類(lèi)對(duì)火星研究的不斷深入,行星保護(hù)的內(nèi)涵中增加了“避免火星生命科學(xué)研究出現(xiàn)偏差”這一理念[3]。
第三階段(2017年至今):隨著美國(guó)于2017年12月宣布重返月球、登陸火星,人類(lèi)正在迎來(lái)真正意義上的太空殖民時(shí)代。2018年2月6日,美國(guó)太空探索技術(shù)公司(SpaceX)發(fā)射獵鷹9號(hào)重型火箭,前往火星軌道[4];近年來(lái),美國(guó)航空航天局(National Aeronautics and Space Administration,NASA)的科學(xué)家們也在加緊研發(fā)改造火星土壤的方法,以滿(mǎn)足人類(lèi)建立外層空間定居點(diǎn)并進(jìn)行外太空采礦的需要[5]??梢灶A(yù)見(jiàn),在太空殖民時(shí)代,行星保護(hù)的內(nèi)涵還將增加“適宜人類(lèi)生存發(fā)展”這一新的理念。
2 行星保護(hù)的應(yīng)然法律架構(gòu)和實(shí)現(xiàn)模式
2.1 行星保護(hù)的應(yīng)然模式
盡管到目前為止,行星保護(hù)的倫理價(jià)值更多地集中在“避免生命科學(xué)研究出現(xiàn)偏差”,但與其他領(lǐng)域的國(guó)際法一樣,行星保護(hù)的法律法規(guī)應(yīng)當(dāng)囊括指導(dǎo)性法律原則,相對(duì)明確的行為標(biāo)準(zhǔn),以及富有效率的規(guī)則制定與爭(zhēng)端解決機(jī)制這三大要素,并且,上述規(guī)則應(yīng)當(dāng)具有一定的法律拘束力和執(zhí)行力。以同為人類(lèi)共同遺產(chǎn)的公海和南極為例,國(guó)際海底開(kāi)發(fā)、南極科考之所以能在相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi)平穩(wěn)地運(yùn)行,很大程度上歸功于多邊條約對(duì)權(quán)利義務(wù)的規(guī)范及其執(zhí)行力。
2.2 行星保護(hù)的實(shí)現(xiàn)模式
在空間法產(chǎn)生初期,國(guó)際社會(huì)普遍通過(guò)多邊談判—框架協(xié)議—議定書(shū)的方式建立行星保護(hù)規(guī)則?!对虑騾f(xié)定》之后,學(xué)界逐漸認(rèn)識(shí)到了條約模式的弊端。這是因?yàn)椋瑮l約是國(guó)際法主體共同意思表示的體現(xiàn)。隨著談判國(guó)家數(shù)量的增加,國(guó)與國(guó)之間的分歧也愈發(fā)明顯,達(dá)成共識(shí)的范圍和概率也因此越來(lái)越少,即使最終形成條約,談判期間所付出的時(shí)間成本和機(jī)會(huì)成本也可能比其他的國(guó)際法表現(xiàn)形式要高[6]。對(duì)于航天領(lǐng)域而言,時(shí)間成本恰恰是使法律法規(guī)不能適應(yīng)其飛速發(fā)展的主要原因之一。因此,盡管關(guān)于發(fā)展外空資源活動(dòng)等條約的談判仍在進(jìn)行,國(guó)際社會(huì)更多地將聯(lián)合國(guó)大會(huì)決議、國(guó)際空間研究委員會(huì)政策等內(nèi)容相對(duì)具體、量化而拘束力相對(duì)較弱的模式作為各國(guó)明確行星保護(hù)權(quán)利義務(wù)的首選。
3 現(xiàn)行行星保護(hù)規(guī)則及其缺陷
3.1 現(xiàn)行行星保護(hù)規(guī)則
現(xiàn)行國(guó)際法已經(jīng)就行星保護(hù)建立了一套相對(duì)穩(wěn)定的框架體系,具有較為完整的總體原則和具體行為規(guī)范。這對(duì)明確各國(guó)尤其是航天大國(guó)在此領(lǐng)域的權(quán)利和義務(wù)有著一定的積極效益。
3.1.1 國(guó)際條約
對(duì)于行星保護(hù),現(xiàn)有條約為締約國(guó)設(shè)定了保護(hù)義務(wù)、通知義務(wù)和應(yīng)對(duì)異議外層空間活動(dòng)的磋商機(jī)制。
保護(hù)義務(wù)方面,《外空條約》第9條規(guī)定,締約國(guó)必須采取“適當(dāng)?shù)拇胧?,以杜絕行星遭受污染或出現(xiàn)“不利的環(huán)境變化”。這一規(guī)定,既是當(dāng)年外層空間法律的里程碑,也是行星保護(hù)幾十年來(lái)的核心條款。在此基礎(chǔ)上,《月球協(xié)定》進(jìn)一步擴(kuò)大了“污染”和“環(huán)境改變”的內(nèi)涵,提高了保護(hù)義務(wù)的范圍,還創(chuàng)造性地提出了設(shè)立“國(guó)際科學(xué)保護(hù)區(qū)”的構(gòu)想,旨在防止“任何形式的環(huán)境變化”。不過(guò),與《外空條約》相比,《月球協(xié)定》的締約國(guó)數(shù)量甚少,因此效力范圍也相對(duì)有限。
通知義務(wù)方面,《外空條約》和《月球協(xié)定》均規(guī)定,包括月球在內(nèi)的外層空間中的任何人類(lèi)活動(dòng)的各種信息,應(yīng)當(dāng)“以最大的可能和實(shí)際程度”為聯(lián)合國(guó)秘書(shū)長(zhǎng)、公眾和科學(xué)家知曉,從而盡可能地確保外層空間活動(dòng)在和平的目的之下進(jìn)行[7]。
同時(shí),對(duì)于存在或可能引發(fā)“潛在有害干擾”的外層空間活動(dòng),《外空條約》賦予各締約國(guó)權(quán)利和義務(wù),就相關(guān)活動(dòng)的性質(zhì)、內(nèi)容等進(jìn)行外交磋商,從而有效減少破壞性人類(lèi)活動(dòng)發(fā)生的可能性。
3.1.2 既有國(guó)際環(huán)境法原則與習(xí)慣法
《外空條約》第3條使得航天時(shí)代到來(lái)前的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則(Precautionary Principle)、可持續(xù)發(fā)展原則(Sustainable Development Principle)等國(guó)際環(huán)境法原則與習(xí)慣法的使用領(lǐng)域延展至外層空間,從而填補(bǔ)條約規(guī)定的空白[8]。以風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則為例,該原則指的是對(duì)于嚴(yán)重或不可逆轉(zhuǎn)損害的環(huán)境威脅,世界各國(guó)不得以缺乏科學(xué)充分證明或有確定性證據(jù)為理由,延遲采取措施防止環(huán)境惡化。國(guó)際法院在核試驗(yàn)案、多瑙河水壩案、南方藍(lán)鰭金槍魚(yú)案中,肯定并依據(jù)這一原則做了判決。對(duì)于在外層空間水源和生命的探測(cè)仍處于初期階段的當(dāng)下而言,該原則在外層空間的適用,能有效防止尚未被科學(xué)研究證實(shí)或預(yù)見(jiàn)的行星環(huán)境污染或環(huán)境退化。這對(duì)今后的外層空間生命科學(xué)研究而言意義非凡。
3.1.3 國(guó)際空間研究委員會(huì)政策
自從20世紀(jì)50年代末起,國(guó)際空間研究委員會(huì)便通過(guò)采納科學(xué)組織意見(jiàn)的方式,以污染風(fēng)險(xiǎn)大小為依據(jù),陸續(xù)制定了量化的行星保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)[9]。以火星探測(cè)為例,國(guó)際空間研究委員會(huì)要求發(fā)射火星生命科學(xué)的探測(cè)器和著陸器的國(guó)家就生物污染、環(huán)境破壞、滅菌設(shè)施提供詳細(xì)的清單,并對(duì)不同類(lèi)型的著陸器的微生物污染水平做了定量規(guī)定[10]。美國(guó)、中國(guó)在外層空間活動(dòng)中,均采納了國(guó)際空間研究委員會(huì)的上述標(biāo)準(zhǔn)。
3.2 現(xiàn)行國(guó)際法規(guī)則的缺陷
缺乏應(yīng)對(duì)政治矛盾的有效機(jī)制和足夠的執(zhí)行力,這是現(xiàn)行行星保護(hù)規(guī)則的主要缺陷。
3.2.1 缺乏應(yīng)對(duì)政治矛盾的有效機(jī)制
政治矛盾活躍于國(guó)家資源和權(quán)益相對(duì)集中的領(lǐng)域。早在冷戰(zhàn)時(shí)期,美國(guó)和蘇聯(lián)就為外層空間巨大的戰(zhàn)略?xún)r(jià)值展開(kāi)了航天競(jìng)賽。近年來(lái),隨著航天技術(shù)的逐漸普及和深空探測(cè)的階段性成功,中、美、俄等國(guó)之間的新一輪太空資源爭(zhēng)奪戰(zhàn)將不可避免。然而,作為當(dāng)前規(guī)范各國(guó)外層空間行為的首要機(jī)構(gòu),國(guó)際空間研究委員《章程》中只有極少數(shù)條款涉及上述風(fēng)險(xiǎn),既沒(méi)有就政策標(biāo)準(zhǔn)確立程序設(shè)立第三方監(jiān)督機(jī)制,也沒(méi)有規(guī)定談判僵局的應(yīng)對(duì)預(yù)案[11]。這就為航天大國(guó)設(shè)置“技術(shù)壁壘”或發(fā)展中國(guó)家惡意壓低行星保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)留下了漏洞。并且,一旦中美、美俄之間,或發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家之間在政策談判中出現(xiàn)明顯的兩級(jí)對(duì)立,國(guó)際空間研究委員會(huì)甚至可能會(huì)陷入“停擺”。
3.2.2 缺乏足夠的執(zhí)行力
從法理學(xué)角度而言,如果希望一項(xiàng)法律規(guī)則在國(guó)際社會(huì)具有較高的認(rèn)同度和實(shí)際落實(shí),則需提高其法律位階,擴(kuò)大其涉及的主體的范圍。在國(guó)際法上,與上述理念相對(duì)應(yīng)的分別是強(qiáng)行法(jus cogens)和對(duì)世義務(wù)(erga omnes)這兩個(gè)概念。然而,行星保護(hù)在這兩個(gè)領(lǐng)域的現(xiàn)狀均不盡如人意。
《維也納條約法公約》(Vienna Convention on the Law of Treaties)正式確立了國(guó)際法上的“一般國(guó)際法強(qiáng)制規(guī)律”概念及其不得損益不得隨意更改的內(nèi)涵[12]?!耙话銍?guó)際法強(qiáng)制規(guī)律”是為各國(guó)所接受和承認(rèn)的法律規(guī)范,因此在它的形成過(guò)程中,最重要的淵源是習(xí)慣法[13]。然而,在行星保護(hù)領(lǐng)域,國(guó)際社會(huì)自《月球協(xié)定》之后鮮有里程碑意義的多邊條約。這就對(duì)行星保護(hù)規(guī)則是否真正具有強(qiáng)行法的效力蒙上了陰影。
國(guó)際法上的對(duì)世義務(wù)是指效力及于一切國(guó)際法主體的條約規(guī)則或習(xí)慣法[14]。盡管學(xué)界一再闡明行星保護(hù)具有對(duì)世義務(wù)的屬性,然而,國(guó)家實(shí)踐對(duì)此的態(tài)度卻并不明朗——涉及區(qū)域水權(quán)的“蓋巴斯科夫-拉基瑪洛大壩案”(GabCikovo-Nagymaros Project Case)中,國(guó)際法院僅僅轉(zhuǎn)述了匈牙利的觀點(diǎn),沒(méi)有就環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域的對(duì)世義務(wù)進(jìn)行詳細(xì)論證[15]。即使我們樂(lè)觀地估計(jì)行星保護(hù)已經(jīng)或即將成為對(duì)世義務(wù),相關(guān)義務(wù)的具體落實(shí)仍然困難重重——伊恩-布朗利指出,大氣和公海污染“降解過(guò)程的漸進(jìn)性和分散性”對(duì)舉證和因果關(guān)系分析帶來(lái)了巨大的障礙[16]?!堵?lián)合國(guó)關(guān)于國(guó)家責(zé)任條款草案的評(píng)注》(Draft articles on Responsibility of States for Internationally Wrongful Acts)對(duì)于國(guó)際不法行為的表述也十分模糊抽象,沒(méi)有明確共同利益所涉國(guó)家和國(guó)際組織的地位,也沒(méi)有明確反制措施的具體范圍[17]。這就使行星在實(shí)際上淪為了法律保障寥寥的“公共地”[18]。
4 應(yīng)對(duì)措施
針對(duì)行星保護(hù)制度的上述缺陷,國(guó)際社會(huì)有必要采取以下措施。
4.1 參考國(guó)際海底的勘探開(kāi)發(fā)模式,建立外層空間許可制度
國(guó)際海底和外層空間一樣屬于人類(lèi)共同遺產(chǎn),也含有豐富的國(guó)家戰(zhàn)略資源,因此在制度建立上具有參考價(jià)值。在國(guó)際海底開(kāi)發(fā)方面,國(guó)際海底管理局負(fù)責(zé)制定海底開(kāi)發(fā)活動(dòng)及保護(hù)海洋環(huán)境所需要的規(guī)則、規(guī)章和程序,進(jìn)而鼓勵(lì)進(jìn)行海底采礦方面的海洋科學(xué)研究,審核監(jiān)督各國(guó)的國(guó)際海底的勘探工作。筆者認(rèn)為,國(guó)際空間研究委員會(huì)可以參考這一制度,將政策上升為具有法律拘束力的規(guī)則,從而加強(qiáng)行星保護(hù)規(guī)則的落實(shí)力度。
4.2 編撰行星保護(hù)規(guī)則手冊(cè)
通過(guò)獨(dú)立的學(xué)術(shù)研究團(tuán)體,以“國(guó)際公法學(xué)家學(xué)說(shuō)”的形式總結(jié)既有的保護(hù)規(guī)則,并在國(guó)際法理的基礎(chǔ)上,就法律空白和漏洞提出新的規(guī)則,是解決條約和習(xí)慣法談判和發(fā)展瓶頸的有效措施。《網(wǎng)絡(luò)行動(dòng)國(guó)際法塔林手冊(cè)》的推出和再版極大地發(fā)展了網(wǎng)絡(luò)戰(zhàn)爭(zhēng)領(lǐng)域的國(guó)際法規(guī)則,就是很好的證明。學(xué)術(shù)手冊(cè)的問(wèn)世,既可以為國(guó)際社會(huì)的行星保護(hù)規(guī)則制定提供專(zhuān)業(yè)的意見(jiàn),同時(shí)作為習(xí)慣法的證明之一,它還可以促進(jìn)相關(guān)規(guī)則在包括非《太空條約》締約國(guó)或國(guó)際空間研究委員會(huì)會(huì)員國(guó)的國(guó)際法主體中適用,從而提高行星保護(hù)規(guī)則的執(zhí)行力。
參 考 文 獻(xiàn)
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[8]Treaty on Principles Governing the Activities of States in the Exploration and Use of Outer Space,including the Moon and Other Celestial Bodies[Z].adopted by the General Assembly in its resolution 2222(XXI)of December 19,1966:3.
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