痕跡管理：提升高校治理能力的突破口

杜治洲

摘 要：當(dāng)前我國(guó)高校普遍進(jìn)入了治理瓶頸期，權(quán)力制約松、內(nèi)部資源散、執(zhí)行監(jiān)督軟的情況較為突出。作為一種新的管理理念和管理手段，痕跡管理的應(yīng)用有利于提升高校治理能力，成為走出治理困境的重要突破口。高校應(yīng)重點(diǎn)構(gòu)建“三重一大”決策痕跡管理系統(tǒng)、教學(xué)科研痕跡管理系統(tǒng)和執(zhí)行監(jiān)督痕跡管理系統(tǒng)，努力實(shí)現(xiàn)高等教育內(nèi)涵式發(fā)展。

關(guān)鍵詞：痕跡管理；“三重一大”；高校治理能力

中圖分類號(hào)：G647 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1674-9170（2018）06-0065-06

黨的十九大報(bào)告提出，要“加快一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)，實(shí)現(xiàn)高等教育內(nèi)涵式發(fā)展”。建設(shè)一流大學(xué)和一流學(xué)科，離不開(kāi)一流的高校治理能力。而在信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)飛速發(fā)展的今天，高校治理能力的提升離不開(kāi)理念創(chuàng)新和科技支撐。在此背景下，痕跡管理就成為高校治理的必然選擇。

一、當(dāng)前高校已進(jìn)入治理瓶頸期

自20世紀(jì)末我國(guó)高校擴(kuò)招以來(lái)，高校在學(xué)科建設(shè)、招生就業(yè)、基建后勤等方面取得了突飛猛進(jìn)的發(fā)展，高校的治理水平不斷提升，各類制度不斷建立并逐步走向完善。然而，高校在發(fā)展和治理方面也隨之出現(xiàn)了許多問(wèn)題，引起了政府高度重視和社會(huì)的高度關(guān)注。應(yīng)該說(shuō)，經(jīng)過(guò)近二十年的發(fā)展我國(guó)高校已經(jīng)進(jìn)入了治理瓶頸期，各項(xiàng)事業(yè)受到較大的制約，主要表現(xiàn)為權(quán)力制約松、內(nèi)部資源散、執(zhí)行監(jiān)督軟三個(gè)方面。

（一）權(quán)力制約松

權(quán)力制約松，主要體現(xiàn)在對(duì)決策權(quán)力的制約上。決策是高校一切活動(dòng)的起始點(diǎn)，也是各種風(fēng)險(xiǎn)最為集中的環(huán)節(jié)。而“三重一大”決策權(quán)又是高校決策權(quán)的重中之重，也是高校權(quán)力制約松的集中表現(xiàn)。

“三重一大”決策制度（簡(jiǎn)稱“三重一大”制度）是規(guī)范重大決策事項(xiàng)、重要干部任免、重大項(xiàng)目安排、大額資金的使用等決策行為的制度。該決策制度要求：堅(jiān)持集體領(lǐng)導(dǎo)、民主集中、個(gè)別醞釀、會(huì)議決定的原則；堅(jiān)持集體領(lǐng)導(dǎo)和個(gè)人分工負(fù)責(zé)相結(jié)合的原則；堅(jiān)持科學(xué)、民主、依紀(jì)依法、集體決策的原則。[1]“三重一大”決策制度是改革開(kāi)放初期以來(lái)我國(guó)一直貫徹執(zhí)行的一項(xiàng)重要廉政政策，是防止決策失誤、決策腐敗的重要途徑。教育部非常重視高?！叭匾淮蟆敝贫鹊呢瀼睾吐鋵?shí)。2008年9月，教育部與中央紀(jì)委監(jiān)察部聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于加強(qiáng)高等學(xué)校反腐倡廉建設(shè)的意見(jiàn)》以及《教育部關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)直屬高校貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度的意見(jiàn)》，都明確提出高?！叭匾淮蟆敝贫鹊南嚓P(guān)要求甚至實(shí)施細(xì)則。然而，高校腐敗現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生的事實(shí)表明，“三重一大”制度并沒(méi)有完全落地，甚至發(fā)生了變異，主要表現(xiàn)在以下方面：

第一，制度軟化?！叭匾淮蟆敝贫溶浕?，主要是指制度規(guī)定屈服于權(quán)力壓力。民主是“三重一大”制度的核心內(nèi)涵，“三重一大”制度的建立和實(shí)施，其本質(zhì)要求是集體討論、民主決策。[2]沒(méi)有民主、商議、合計(jì)，“三重一大”制度就失去了其真身，徒有軀殼。當(dāng)前，一些高校領(lǐng)導(dǎo)“官本位”思想特別嚴(yán)重，權(quán)力凌駕于制度之上，校領(lǐng)導(dǎo)“一言堂”“一支筆”的現(xiàn)象頻頻出現(xiàn)，“三重一大”制度幾乎成了空架子和擺設(shè)。從中央紀(jì)委監(jiān)察部網(wǎng)站公布的高校腐敗案件來(lái)看，學(xué)校黨委書(shū)記和校長(zhǎng)（院長(zhǎng)）是落馬高校官員的主體。當(dāng)前我國(guó)高校處于大發(fā)展的時(shí)期，占用的公共資源愈來(lái)愈多，攤子越鋪越大，儼然成為一個(gè)“無(wú)所不能”的“小社會(huì)”。[3]而黨委書(shū)記、校長(zhǎng)是高校黨委和行政“一把手”，統(tǒng)攬學(xué)校的全局，牢牢控制著項(xiàng)目審批權(quán)、人事管理權(quán)和資金分配權(quán)，在“三重一大”問(wèn)題上極易搞個(gè)人專斷，任性用權(quán)。

第二，制度縮水。制度縮水，是指“三重一大”制度的執(zhí)行僅限于決策階段。除了大量的“三重一大”制度形同虛設(shè)外，部分“三重一大”制度的執(zhí)行太過(guò)狹隘，僅局限于決策環(huán)節(jié)，集體決策的要求沒(méi)能貫穿“三重一大”事項(xiàng)的始終。一些高校的主要領(lǐng)導(dǎo)將會(huì)上研究的“三重一大”議題完全局限于決策環(huán)節(jié)，決策之后，對(duì)決策的執(zhí)行過(guò)程和效果等情況，基本不再上會(huì)反饋、通報(bào)。除此以外，還有一些“三重一大”事項(xiàng)因環(huán)境變化需要作出調(diào)整，而在調(diào)整過(guò)程中就沒(méi)能堅(jiān)持集體決策的原則。

第三，制度替代。高?！叭匾淮蟆敝贫瘸霈F(xiàn)的另一種變異是“重”“大”被“輕”“小”所替換。一些單位領(lǐng)導(dǎo)班子故意模糊“三重一大”的事項(xiàng)范圍，沒(méi)能清晰界定需要集體決策的內(nèi)容、權(quán)限、資金的數(shù)量、項(xiàng)目安排和重要崗位。這樣一來(lái)，“三重一大”制度規(guī)定的會(huì)議也就達(dá)不到既定的成效，還會(huì)出現(xiàn)這樣一種狀況：一些本該由個(gè)人決定不需要集體決策的事情卻上會(huì)討論，擠占了決策層的時(shí)間精力，導(dǎo)致決策效率降低，而且還為其推卸決策責(zé)任制造了借口。

（二）內(nèi)部資源散

高校內(nèi)部資源分散的現(xiàn)象比較突出，校內(nèi)各個(gè)系統(tǒng)部門之間溝通不暢，信息共享程度較低，亟待提升資源共享水平。

第一，教學(xué)研究系統(tǒng)與行政管理系統(tǒng)沒(méi)有形成有效對(duì)接。一般來(lái)說(shuō)，高校的核心事務(wù)無(wú)外乎兩項(xiàng)：教學(xué)和研究。只不過(guò)不同學(xué)校的重點(diǎn)不同，一部分高校以教學(xué)為主，一部分高校教學(xué)與研究并重。而圍繞這兩項(xiàng)中心工作提供服務(wù)的行政管理系統(tǒng)，也占據(jù)舉足輕重的地位。但是，服務(wù)者與被服務(wù)者相互之間并不了解，甚至還很陌生，行政管理者并不能較好地跟蹤、掌握教師和研究人員的教學(xué)狀況及科研成果，而教師和研究人員對(duì)行政管理者提出的諸多要求也不給予配合。教務(wù)處、科研處等教學(xué)科研管理部門要了解教師的工作量，就經(jīng)常通知老師填寫各種表格，包括教學(xué)課時(shí)量、發(fā)表論文的數(shù)量、主持科研項(xiàng)目的數(shù)量和科研經(jīng)費(fèi)總額等信息。教師和科研人員對(duì)此抱怨非常多，大量的時(shí)間都浪費(fèi)在填寫各種表格上。

第二，各類教學(xué)科研資源之間相互隔離。高校的學(xué)院、研究院、研究中心等二級(jí)單位之間也通常“老死不相往來(lái)”，不知道其他單位在做什么研究，更鮮有相互合作，發(fā)揮各自優(yōu)勢(shì)共同研究某一科學(xué)問(wèn)題的。實(shí)際上，對(duì)于科研資源豐富的高校來(lái)說(shuō)，這是一種巨大的浪費(fèi)。

第三，各類行政管理部門之間相互獨(dú)立。不僅是教學(xué)科研單位之間交流少，高校內(nèi)部各行政機(jī)關(guān)之間也缺乏足夠的信息交換。各個(gè)行政機(jī)關(guān)往往只是專注自身職能范圍內(nèi)的事，不太關(guān)心其他機(jī)關(guān)部處的工作。應(yīng)該說(shuō)，行政機(jī)關(guān)要以整體形象共同服務(wù)于教學(xué)科研人員和學(xué)生，而不應(yīng)是各管一攤，各自為政。顯然，這與高校治理能力的提升是格格不入的。

（三）執(zhí)行監(jiān)督軟

中央巡視組對(duì)高校巡視后發(fā)現(xiàn)的一個(gè)普遍性的問(wèn)題是黨的領(lǐng)導(dǎo)弱化、黨的建設(shè)缺失、全面從嚴(yán)治黨不力。這在一定程度上表明，高校執(zhí)行中央和教育部的政策效果不佳、監(jiān)督軟化。其中一個(gè)重要原因就是相關(guān)執(zhí)行和監(jiān)督活動(dòng)都呈現(xiàn)出虛化的現(xiàn)象，也就是說(shuō)政策執(zhí)行活動(dòng)沒(méi)有詳細(xì)地記錄下來(lái)，監(jiān)督過(guò)程同樣沒(méi)有得到客觀的描述，更沒(méi)有以電子化的方式公開(kāi)和共享。高校內(nèi)黨支部活動(dòng)是否開(kāi)展？在什么地方、以何種形式開(kāi)展？每個(gè)支部成員表現(xiàn)如何？黨員有些什么問(wèn)題需要及時(shí)解答等等？這些問(wèn)題如果不以照片、文字、視頻等形式記錄下來(lái)，就會(huì)導(dǎo)致政策執(zhí)行走過(guò)場(chǎng)、監(jiān)督流于形式。

此外，高?；?、采購(gòu)、招投標(biāo)和招生領(lǐng)域的執(zhí)行和監(jiān)督也呈現(xiàn)出軟化的現(xiàn)象。近年來(lái)，高校腐敗問(wèn)題主要集中在以上領(lǐng)域，其重要原因就是缺乏良好的過(guò)程控制，各個(gè)環(huán)節(jié)沒(méi)有留下真實(shí)的痕跡，導(dǎo)致相關(guān)人員自由裁量的空間很大，權(quán)力濫用也因此頻發(fā)。

二、痕跡管理在高校治理中的重要作用

痕跡管理（Trace Management），是指用痕跡體現(xiàn)所有的管理過(guò)程，使工作中的每一個(gè)步驟都留有痕跡，以便后期查證的一種管理方法。痕跡管理最大的優(yōu)勢(shì)就是可以借助查證保存下來(lái)的文字、圖片、實(shí)物、視頻、電子檔案等資料，最大限度地復(fù)原已經(jīng)發(fā)生了的生產(chǎn)和管理活動(dòng)。痕跡管理反映了管理控制由事后向事中、由結(jié)果向過(guò)程前移的趨勢(shì)，在各個(gè)領(lǐng)域和行業(yè)受到越來(lái)越多的重視。將痕跡管理應(yīng)用于高校治理活動(dòng)，將決策執(zhí)行和監(jiān)督等環(huán)節(jié)通過(guò)筆錄、錄音、錄像等方式留痕，便于以后查證，既可以提高決策的效率，也有助于責(zé)任劃分，同時(shí)還可以促進(jìn)部門之間的信息共享，提升資源的整合力?？梢哉f(shuō)，痕跡管理有利于改善高校權(quán)力制約松、內(nèi)部資源散、執(zhí)行監(jiān)督軟等問(wèn)題，是提升高校治理能力、推動(dòng)高校走出治理瓶頸期的重要突破口。

（一）痕跡管理推動(dòng)了高校治理精細(xì)化

高校的治理必須緊跟時(shí)代的發(fā)展不斷創(chuàng)新，在國(guó)家治理現(xiàn)代化的大趨勢(shì)下，高校治理現(xiàn)代化也成為一種必然要求。高校的治理必須跟上社會(huì)發(fā)展的步伐，需要引進(jìn)先進(jìn)的、有效的管理手段，提高管理品質(zhì)，提升治理能力。痕跡管理作為一種重要的管理創(chuàng)新方式，其意義非同小可。它大大壓縮了決策者的自由裁量空間，提高了管理效率，增強(qiáng)了監(jiān)督實(shí)效，推動(dòng)了高校治理的精細(xì)化，促進(jìn)了高校治理現(xiàn)代化和治理能力的提升。

（二）痕跡管理明晰了高校治理主體的角色定位

痕跡管理可以客觀記錄留痕者的觀點(diǎn)、態(tài)度和行為，能與其法定的角色和職能形成對(duì)比，從而使每一位管理主體都能找到自己的坐標(biāo)。比如，在傳統(tǒng)的“三重一大”集體決策方式中，只有“一把手”的角色是確定的、明晰的，其他決策者的角色都非常模糊，因?yàn)橹挥小耙话咽帧钡囊庖?jiàn)和主張才能在決策結(jié)果中得以真正體現(xiàn)，其他決策者的想法不能對(duì)決策結(jié)果產(chǎn)生直接的、決定性的影響。這其中的原因在于決策過(guò)程不透明，沒(méi)有通過(guò)各種方式客觀呈現(xiàn)，所以主要領(lǐng)導(dǎo)者的想法，包括違規(guī)違紀(jì)的想法都會(huì)以集體決策的名義出現(xiàn)。然而，實(shí)施痕跡管理之后，每一位決策成員的觀點(diǎn)和理由都會(huì)被記錄下來(lái)，更重要的是這些信息都會(huì)被公開(kāi)，接受外界的評(píng)判和監(jiān)督。于是，“一把手”在表態(tài)時(shí)就會(huì)收斂和謹(jǐn)慎起來(lái)，不大可能搞“一句話”“一言堂”，而是更加尊重每一位決策者的智力貢獻(xiàn)。在此情形下，決策者的角色會(huì)更加清晰明了。

（三）痕跡管理為內(nèi)部資源整合與信息共享提供了技術(shù)支撐

信息的有效記錄和充分共享能促進(jìn)校內(nèi)資源整合，實(shí)現(xiàn)“1+1>2”的效果，也為學(xué)校“一站式”整體服務(wù)功能的發(fā)揮打下堅(jiān)實(shí)的技術(shù)基礎(chǔ)，提供良好的技術(shù)支撐。痕跡管理在教學(xué)科研管理、貫徹落實(shí)黨的路線方針政策、學(xué)習(xí)黨章黨規(guī)等方面的應(yīng)用，能有效推動(dòng)信息共享，提升管理和服務(wù)效率。當(dāng)教師課堂教學(xué)的課程名稱、授課對(duì)象、授課學(xué)時(shí)、授課地點(diǎn)等信息都被記錄下來(lái)后，教務(wù)管理部門計(jì)算教師的工作量只要打開(kāi)系統(tǒng)就能查到每個(gè)教師的相關(guān)信息，不需要再一級(jí)一級(jí)下發(fā)通知，不需要讓教師填寫表格，再一級(jí)一級(jí)勞神費(fèi)力地往上報(bào)，他們也就可以將主要精力集中于教學(xué)和科研工作，教師的心情也會(huì)因此而改善。在思想政治學(xué)習(xí)方面，痕跡管理同樣能發(fā)揮記錄和共享的雙重功能。

（四）痕跡管理為問(wèn)責(zé)提供了依據(jù)

沒(méi)有問(wèn)責(zé)，就沒(méi)有管理。2016年6月28日，中共中央政治局召開(kāi)會(huì)議，審議通過(guò)了《中國(guó)共產(chǎn)黨問(wèn)責(zé)條例》，這為黨員干部違紀(jì)違規(guī)行為的問(wèn)責(zé)提供了權(quán)威依據(jù)，是從嚴(yán)治黨的重要抓手。然而，問(wèn)責(zé)必須以證據(jù)為基礎(chǔ)，以事實(shí)為依據(jù)，沒(méi)有客觀依據(jù)，問(wèn)責(zé)就無(wú)法落實(shí)。比如，過(guò)去高?！叭匾淮蟆睕Q策一旦出現(xiàn)失誤，往往會(huì)將所有責(zé)任完全推給全體參與決策的領(lǐng)導(dǎo)干部，無(wú)法真正確定每一個(gè)決策者的責(zé)任，最后導(dǎo)致無(wú)人負(fù)責(zé)。而實(shí)施痕跡管理后，不論是支持最終決策結(jié)果還是反對(duì)最終決策結(jié)果，所有人的意見(jiàn)都被錄音錄像，決策的全過(guò)程都可回溯、可查詢，這就為問(wèn)責(zé)提供了倒查依據(jù)，從而大大提高了高?！叭匾淮蟆眴?wèn)責(zé)的實(shí)際效果和決策質(zhì)量。

三、高校實(shí)施痕跡管理的主要領(lǐng)域及措施

從當(dāng)前高校治理的實(shí)際情況來(lái)看，亟待實(shí)施痕跡管理的領(lǐng)域主要包括“三重一大”決策、教學(xué)科研管理和日常執(zhí)行監(jiān)督等方面，也就是說(shuō)可以建立三個(gè)痕跡管理系統(tǒng)。

（一）“三重一大”決策痕跡管理系統(tǒng)

以痕跡管理推動(dòng)高?！叭匾淮蟆敝贫葎?chuàng)新，應(yīng)該結(jié)合決策程序，做好以下幾個(gè)方面的工作：

第一，規(guī)范動(dòng)議。提出需要集體討論的議題，是“三重一大”決策過(guò)程的開(kāi)端，它決定了該項(xiàng)制度的價(jià)值。如果將不必集體討論的議題上會(huì)，就浪費(fèi)了決策的資源。如果必須集體討論的議題沒(méi)有上會(huì)，又違背了“三重一大”制度的基本原則。也就是說(shuō)，“該上會(huì)的不上會(huì)不行，不該上會(huì)亂上會(huì)也不行”，必須借助痕跡管理的契機(jī)規(guī)范高?！叭匾淮蟆睕Q策中的議題動(dòng)議環(huán)節(jié)。在高?！叭匾淮蟆眴?wèn)題的判斷和選擇上，要建立并執(zhí)行明確的標(biāo)準(zhǔn)，不符合標(biāo)準(zhǔn)的堅(jiān)決不能上會(huì)，達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)的必須上會(huì)。任何領(lǐng)導(dǎo)提議將某一議題上會(huì)或不上會(huì)，都要有充分的理由，不允許任何人將某一議題強(qiáng)制上會(huì)或強(qiáng)制不上會(huì)。

第二，全程留痕。在高校“三重一大”事項(xiàng)集體決策時(shí)，事項(xiàng)的醞釀?dòng)懻?、最終決策等環(huán)節(jié)全過(guò)程文字記錄或音像記錄，保證過(guò)程都留有痕跡。記錄內(nèi)容包括時(shí)間、地點(diǎn)、主持人、記錄人、出席列席以及缺席人員，還有個(gè)人發(fā)言的要點(diǎn)和最終表態(tài)。在決策環(huán)節(jié)，先由高校二級(jí)單位即各院系或相關(guān)職能部門討論，院長(zhǎng)或部長(zhǎng)（處長(zhǎng)）發(fā)表意見(jiàn)，再由分管校領(lǐng)導(dǎo)發(fā)表意見(jiàn)，最后主要領(lǐng)導(dǎo)末位表態(tài)，會(huì)議結(jié)束后每個(gè)人對(duì)自己的意見(jiàn)簽字確認(rèn)。在文字、錄音和錄像三種記錄方式中，錄像最為客觀，也最具說(shuō)服力，因?yàn)樗軐Q策參與者的每一句話、每一個(gè)動(dòng)作甚至表情都較為完整地記錄下來(lái)。全程留痕讓每一個(gè)人的意思表達(dá)都記錄在冊(cè)，也促使每一位決策者都能做到謹(jǐn)慎發(fā)言、認(rèn)真表態(tài)，不再是“拍腦袋決策”“拍胸脯表態(tài)”“拍屁股走人”。[4]

第三，公開(kāi)痕跡。高?！叭匾淮蟆睕Q策痕跡還必須在一定范圍內(nèi)公開(kāi)，接受行政人員、教師和學(xué)生的監(jiān)督?！叭匾淮蟆弊h題的選定、個(gè)人表態(tài)、最終決策的形成等信息要在學(xué)校一定范圍內(nèi)公開(kāi)，接受查閱和監(jiān)督。例如，所有行政部門主要領(lǐng)導(dǎo)、二級(jí)學(xué)院院長(zhǎng)、教代會(huì)代表都應(yīng)有權(quán)調(diào)閱記錄材料。同時(shí)，建議成立學(xué)生監(jiān)督委員會(huì)，規(guī)定學(xué)生監(jiān)督委員會(huì)的成員也都有權(quán)查閱痕跡資料。這些監(jiān)督者一旦發(fā)現(xiàn)決策中存在問(wèn)題時(shí)，可以向?qū)W校紀(jì)委或上級(jí)紀(jì)委反映。并且中央也提出：高校必須嚴(yán)格執(zhí)行“三重一大”集體決策制度，完善群眾參與、專家咨詢和集體決策相結(jié)合的決策機(jī)制，推動(dòng)學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)班子科學(xué)決策、民主決策、依法決策，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)權(quán)力運(yùn)行的制約和監(jiān)督。[5]實(shí)施痕跡管理，也有利于落實(shí)中央關(guān)于完善“三重一大”集體決策制度的要求，決策的科學(xué)性和民主性也會(huì)大大提升。

第四，依痕追責(zé)。高?！叭匾淮蟆睕Q策的痕跡管理，保證了過(guò)程的可追溯、可還原、可追責(zé)。痕跡管理讓權(quán)力運(yùn)行的全過(guò)程可重現(xiàn)、可復(fù)原，突出了事前監(jiān)督和事中監(jiān)督，也為決策問(wèn)責(zé)提供了倒查的依據(jù)，讓上級(jí)黨委、紀(jì)委、教育紀(jì)（工）委檢查、考核和落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)干部責(zé)任追究終身制有了強(qiáng)有力的抓手。[6]當(dāng)高?！叭匾淮蟆睕Q策出現(xiàn)冒進(jìn)失誤、帶病提拔等問(wèn)題時(shí)，就可以查閱記錄在冊(cè)的文字、音像資料，找出該決策參與者的名單，包括支持者、反對(duì)者和中立者，以此作為問(wèn)責(zé)的事實(shí)依據(jù)。根據(jù)每個(gè)決策參與者的不同角色和當(dāng)時(shí)對(duì)決策所持的不同態(tài)度，確定其相應(yīng)的責(zé)任。此舉也必將推動(dòng)高校決策失誤終身追責(zé)制的全面落實(shí)。

痕跡管理的引入，必將大大增強(qiáng)高?！叭匾淮蟆睕Q策制度的執(zhí)行力，推動(dòng)高校反腐倡廉工作走上新的更高的臺(tái)階。

（二）教學(xué)科研痕跡管理系統(tǒng)

痕跡管理在高校教學(xué)科研管理中同樣可以發(fā)揮重要的作用。教學(xué)科研痕跡管理主要包括三個(gè)環(huán)節(jié)：其一，痕跡管理平臺(tái)的開(kāi)發(fā)和推廣。高校教務(wù)管理部門和科研管理部門開(kāi)發(fā)一個(gè)系統(tǒng)，為教師和科研人員錄入信息提供條件。在統(tǒng)一的教學(xué)科研管理平臺(tái)上，管理部門設(shè)定統(tǒng)一的格式，方便教師和科研人員上傳信息。其二，平臺(tái)收集教師和科研人員的相關(guān)信息。教師的開(kāi)課信息、教學(xué)學(xué)時(shí)、授課對(duì)象、授課地點(diǎn)等信息，在教師上課期間的刷卡等動(dòng)作完成后，自動(dòng)上傳到系統(tǒng)?？蒲腥藛T主持課題的數(shù)量、課題級(jí)別、科研經(jīng)費(fèi)、發(fā)表文章的數(shù)量、刊物級(jí)別、轉(zhuǎn)載情況等信息，或者在課題立項(xiàng)后自動(dòng)記錄，或者通過(guò)科研人員手動(dòng)錄入系統(tǒng)。相關(guān)信息便永久性地儲(chǔ)存起來(lái)了，可以隨時(shí)查詢。其三，平臺(tái)發(fā)揮評(píng)價(jià)功能。在績(jī)效考核或職稱評(píng)定統(tǒng)計(jì)教師和科研人員的教學(xué)科研業(yè)績(jī)的時(shí)候，只需輸入相關(guān)教師或科研人員的工作證號(hào)，他們的教學(xué)業(yè)績(jī)和科研業(yè)績(jī)便一目了然。這樣，不僅省卻了教師和科研人員無(wú)窮無(wú)盡地填寫各種表格的辛苦，而且工作效率也會(huì)大大提高。

此外，借助教學(xué)科研痕跡管理系統(tǒng)，還可以提高學(xué)校紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)的工作效率。例如，當(dāng)有人舉報(bào)某某教師在職稱評(píng)審等事項(xiàng)上有科研成果或教學(xué)工作量的造假行為時(shí)，學(xué)校紀(jì)委就可以登錄教學(xué)科研痕跡管理系統(tǒng)進(jìn)行調(diào)查，在很短時(shí)間內(nèi)就能調(diào)查清楚，并及時(shí)公布調(diào)查結(jié)果。

（三）執(zhí)行監(jiān)督痕跡管理系統(tǒng)

高校除了承擔(dān)教學(xué)、科研任務(wù)之外，還有很多黨務(wù)工作和行政工作，可以統(tǒng)稱為執(zhí)行和監(jiān)督工作。就黨務(wù)工作來(lái)說(shuō)，學(xué)校各級(jí)黨組織必須學(xué)習(xí)和宣傳黨中央的政策、文件和重要會(huì)議精神等。高校的黨務(wù)工作中也可以實(shí)施痕跡管理。中央巡視組在巡視過(guò)程中發(fā)現(xiàn)部分高校二級(jí)單位的黨支部活動(dòng)有造假嫌疑，也就是說(shuō)為了應(yīng)付巡視組檢查，偽造黨支部活動(dòng)的時(shí)間、地點(diǎn)和內(nèi)容。這種行為發(fā)生的原因之一就是沒(méi)有對(duì)黨支部活動(dòng)實(shí)施痕跡管理。如果這些信息（包括活動(dòng)主題、活動(dòng)照片和視頻等）被強(qiáng)制性地要求輸入執(zhí)行監(jiān)督管理系統(tǒng)，那么就不大可能出現(xiàn)偽造信息的情況。就行政工作來(lái)說(shuō)，高校自主招生、招投標(biāo)等領(lǐng)域也有必要推行痕跡管理。例如，高校在自主招生、特長(zhǎng)生招生的各個(gè)環(huán)節(jié)中，用視頻記錄面試的全過(guò)程，包括考官提問(wèn)、考生表現(xiàn)、現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境等都記錄下來(lái)，上傳至執(zhí)行監(jiān)督痕跡管理系統(tǒng)，以供查閱，這樣就可以在很大程度上避免招生腐敗的出現(xiàn)。招投標(biāo)領(lǐng)域也同樣可以納入痕跡管理系統(tǒng)，記錄所有投標(biāo)者的信息，也記錄所有評(píng)標(biāo)者的表現(xiàn)，防止圍標(biāo)、串標(biāo)等腐敗行為。

誠(chéng)然，痕跡管理也存在一些需要重視和值得研究的問(wèn)題。一是痕跡管理在技術(shù)上可以推動(dòng)信息共享，但是部門利益可能會(huì)阻止痕跡管理的推行，這就對(duì)學(xué)校高層領(lǐng)導(dǎo)者的意志和決心提出了挑戰(zhàn)。二是推行痕跡管理的同時(shí)，還要建立“善”的制度。比如用包干的方法替代報(bào)銷，這樣就可以減少腐敗機(jī)會(huì)，同時(shí)提高資金使用效率。三是過(guò)多的收集痕跡可能會(huì)導(dǎo)致一些負(fù)面的影響。實(shí)踐中，有些高校用攝像機(jī)和錄音設(shè)備多角度、全過(guò)程記錄教師授課的一言一行，部分教師對(duì)此頗有微詞，這是否在一定程度上抑制了教師授課的創(chuàng)新精神和工作激情，需要進(jìn)一步探討和研究。

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責(zé)任編校 陳 瑤

Trace Management： a Breakthrough Improving Administrative Capabilities of Higher Education Institutes

DU Zhizhou （High-Level Research Institute of Humanity and Social Science， Beihang University， Beijing 100191， China）

Abstract： Universities in China having currently entered a bottleneck of management， issues of loose restriction of power， dispersed resources inside and elastic executive supervision are prominent. The application of trace management as a new notion and means of management benefits the administration capabilities of such institutes， thus of vital importance in the breaking through of the bottleneck in the predicament of management. The trace management systems of “three important elements and one largeness” for decision making， for teaching and research and for execution supervision are to be constructed with focused attention by such institutes so that the connotative development can be realized for higher education.

Key words： trace management； “three important elements and one largeness”； administrative capabilities of higher education institutes