余子威
摘 要:經(jīng)濟(jì)全球化背景下,國際貿(mào)易取得飛速發(fā)展,而國家間規(guī)定的貿(mào)易法各不相同,極易引發(fā)商業(yè)糾紛。因此,國際貿(mào)易慣例與規(guī)則開始被許多國家普遍接受,越來越受到世界各國的重視。國際貿(mào)易慣例與規(guī)則在長期貿(mào)易交往的實(shí)踐活動(dòng)中形成,對貿(mào)易主體具有一定的約束作用,基于其重要性,本文展開深入研究,并以此為基礎(chǔ),進(jìn)一步引入國際貿(mào)易慣例與規(guī)則的適用問題。
關(guān)鍵詞:國際貿(mào)易活動(dòng) 慣例與規(guī)則 適用
中圖分類號(hào):F741 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A 文章編號(hào):2096-0298(2018)12(c)-067-03
國際貿(mào)易慣例與規(guī)則存在于貿(mào)易、運(yùn)輸、保險(xiǎn)等經(jīng)貿(mào)活動(dòng)的多個(gè)領(lǐng)域中,其內(nèi)容主要由從事國際貿(mào)易的商人在長期實(shí)踐中總結(jié)而來,經(jīng)過多年應(yīng)用,它已成為制約貿(mào)易當(dāng)事人權(quán)利與義務(wù)的重要參考對象,被貿(mào)易雙方及多方普遍接受。每一次對外貿(mào)易活動(dòng),都會(huì)涉及到很多慣例與規(guī)則,它們既約束著貿(mào)易雙方的經(jīng)濟(jì)行為,要求貿(mào)易當(dāng)事人按照規(guī)定開展貿(mào)易活動(dòng),又較為清晰地界定了貿(mào)易雙方需要承擔(dān)的責(zé)任和所要履行的義務(wù),有利于貿(mào)易活動(dòng)順利完成。在發(fā)展過程中,貿(mào)易交往的現(xiàn)實(shí)需要不斷推動(dòng)國際貿(mào)易慣例與規(guī)則向前發(fā)展,對于那些不符合時(shí)宜的規(guī)定,會(huì)在修訂的過程中被淘汰。為適應(yīng)時(shí)代的發(fā)展,國際貿(mào)易慣例與規(guī)則在實(shí)踐中不斷改進(jìn),已從習(xí)慣法成功過渡到受國際組織認(rèn)可的貿(mào)易規(guī)則。
本文研究國際貿(mào)易慣例與規(guī)則及其適用,主要分析國際貿(mào)易慣例與規(guī)則的內(nèi)容,以及它在國際經(jīng)濟(jì)交往中的適用性問題。當(dāng)然,本文的思想主線是站在對國際貿(mào)易慣例與規(guī)則充分肯定的基礎(chǔ)上進(jìn)行研究的,以此來說明其適用的有效性。本文采取理論結(jié)合實(shí)際的研究方法,既對國際貿(mào)易慣例與規(guī)則進(jìn)行較為深入地研究,又舉出與貿(mào)易條款相對應(yīng)的情景,有效結(jié)合了當(dāng)代貿(mào)易經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)實(shí)狀況。而本文的創(chuàng)新之處,就是基于這一角度,研究國際貿(mào)易慣例與規(guī)則在現(xiàn)實(shí)貿(mào)易中的實(shí)踐,并且,本文在研究方法上突破以往的習(xí)慣,既非單純地介紹理論,也非完全分析案例,而是將理論與貿(mào)易情境結(jié)合起來,通過列舉貿(mào)易情境中出現(xiàn)的問題,將國際貿(mào)易慣例與規(guī)則中的理論內(nèi)容循序漸進(jìn)地展開,尤其是文中對國際貿(mào)易慣例與規(guī)則適用問題的探究,這既為慣例與規(guī)則賦予實(shí)用意義,又是對其在國際貿(mào)易適用問題中的價(jià)值提升。
1 文獻(xiàn)綜述
早在我國實(shí)行對外開放政策的初期,國際貿(mào)易慣例與規(guī)則就已經(jīng)開始受到我國學(xué)術(shù)界的重視,當(dāng)時(shí),大多數(shù)論著以介紹國際貿(mào)易慣例與規(guī)則的概念、內(nèi)容和性質(zhì)為主。比如,進(jìn)出口業(yè)務(wù)編寫組在1982年編寫的《國際貿(mào)易慣例與規(guī)則匯編》,對國際貿(mào)易中較有影響力的主要貿(mào)易規(guī)則進(jìn)行闡述,分別介紹了合同法、價(jià)格術(shù)語、支付、運(yùn)輸與保險(xiǎn)、仲裁、專利與商標(biāo)六大部分的內(nèi)容,成為當(dāng)時(shí)進(jìn)出口業(yè)務(wù)教材的主要參考書。錢益明在1985年發(fā)表的《試論當(dāng)前國際貿(mào)易慣例和貿(mào)易程序的新變化》中提出,現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)為國際貿(mào)易的進(jìn)一步發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)和客觀條件,國際商品貿(mào)易中的一些慣例也因此變革,但他論述的主要內(nèi)容以國際貿(mào)易慣例和貿(mào)易程序的變化為主,對其使用范圍沒有作進(jìn)一步探究。隨著研究的不斷深入,我國學(xué)者開始關(guān)心中國如何同國際貿(mào)易慣例與規(guī)則接軌的問題,李力以上海保稅區(qū)為研究對象,對其如何同國際規(guī)則與國際慣例接軌展開研究,詳細(xì)介紹保稅區(qū)從基礎(chǔ)設(shè)施和功能開發(fā)達(dá)到與國際規(guī)范相接軌的發(fā)展歷程。同樣,在兩年之后,李振光也開始關(guān)注中國保稅區(qū)的國際接軌問題。他指出,中國保稅區(qū)與國際上公認(rèn)的自由貿(mào)易區(qū)差距較大,應(yīng)該通過立法工作推動(dòng),擴(kuò)大兩者的對接范圍。21世紀(jì)以后,國際貿(mào)易慣例與規(guī)則的內(nèi)容基本穩(wěn)定,僅僅是每隔幾年小修一次,很少再有大修大改。張彥欣、卓小蘇和楊楠楠在《國際貿(mào)易操作實(shí)務(wù)——適用于最新修訂的國際慣例》中提及國際慣例的修改問題,并介紹了最新出版的國際慣例。而最近幾年,學(xué)者對國際貿(mào)易慣例與規(guī)則的研究開始深化,他們往往確定一個(gè)小視角,站在某一角度對國際貿(mào)易慣例與規(guī)則進(jìn)行較為細(xì)致地研究。比如,李曉晨站上現(xiàn)實(shí)適用性的角度,提出在現(xiàn)實(shí)國際貿(mào)易和交流中,如何巧妙運(yùn)用規(guī)則,提高慣例與規(guī)則的現(xiàn)實(shí)實(shí)用性。孫淼和姜堯在研究中提出企業(yè)開展銀行保函業(yè)務(wù)的迫切需求,以及保函的相應(yīng)國際慣例。熊豪站在對交易各方身份差異性的角度,指出交易過程中身份的轉(zhuǎn)換性及管理的傾向性都會(huì)引致貿(mào)易出現(xiàn)不公平。這些研究說明,我國對國際貿(mào)易慣例與規(guī)則的研究越來越細(xì)化,也在一定程度上表明我國的研究對象越來越具體,研究的問題越來越深入。
基于以上研究,本文將有重點(diǎn)地討論國際貿(mào)易慣例與規(guī)則,并對如何更加合理有效地適用國際貿(mào)易慣例與規(guī)則,提出相關(guān)建議。以期在今后的國際貿(mào)易活動(dòng)中,我國能減少與其他國家發(fā)生沖突,并希望能夠豐富本研究領(lǐng)域中的理論。
2 國際貿(mào)易慣例與規(guī)則主要內(nèi)容
2.1 國際貿(mào)易慣例與規(guī)則之立法性質(zhì)
早期,有關(guān)國際貿(mào)易慣例與規(guī)則的立法性質(zhì),在我國比較流行的說法有三點(diǎn):第一,國際貿(mào)易慣例與規(guī)則屬于任意性規(guī)則,不具有法律上的強(qiáng)制性,只在契約中未規(guī)定其他適用性法律的前提下采用;第二,國際貿(mào)易慣例與規(guī)則可以作為解決貿(mào)易糾紛的重要依據(jù)來源,能夠在貿(mào)易糾紛中確定貿(mào)易雙方的權(quán)利和義務(wù),以彌補(bǔ)國家法律及國際公約等在處理貿(mào)易糾紛中所表現(xiàn)的不足之處;第三,國際貿(mào)易慣例與規(guī)則在我國的使用效力嚴(yán)格低于合同的規(guī)定,也就是說,我國從事對外貿(mào)易,以合同規(guī)定的內(nèi)容作為明確買賣雙方責(zé)任的主要依據(jù)。
隨著貿(mào)易自由化的深入發(fā)展,我國對國際貿(mào)易慣例與規(guī)則的認(rèn)識(shí)開始受到國外學(xué)者的影響,在認(rèn)知層面上開始發(fā)生很大變革。比如:對于使用FOB或CIF術(shù)語的,一般默認(rèn)使用國際貿(mào)易慣例與規(guī)則,除非當(dāng)事人事先約定書面合同,否則,INCOTERMS解釋的內(nèi)容即為界定當(dāng)事人相關(guān)責(zé)任的準(zhǔn)則。國際貿(mào)易慣例與規(guī)則在國際經(jīng)濟(jì)與合作中的影響力日益增強(qiáng),已成為制定國際法的重要來源,許多國家開始將其作為法律規(guī)范,他們制定國際貿(mào)易合同,都需要受到國際貿(mào)易慣例與規(guī)則的相關(guān)約束。在我國,國際貿(mào)易慣例與規(guī)則也日益受到重視,它是我國仲裁庭評判貿(mào)易當(dāng)事人責(zé)任與義務(wù)的重要依據(jù),有利于國內(nèi)經(jīng)濟(jì)利益與國際一般利益相統(tǒng)一。
2.2 國際貿(mào)易慣例與規(guī)則之特征
國際貿(mào)易慣例與規(guī)則產(chǎn)生的時(shí)間非常早,自國際貿(mào)易活動(dòng)出現(xiàn)后,國際貿(mào)易規(guī)則就隨之出現(xiàn),并在貿(mào)易實(shí)踐中不斷積累。它的主要特點(diǎn)在于,在國際貿(mào)易領(lǐng)域中,它能夠在很大程度上獲得國際社會(huì)的認(rèn)可,它的形式多樣,且內(nèi)容豐富,涉及貿(mào)易合作的方方面面。為了更加適應(yīng)現(xiàn)代貿(mào)易經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,滿足貿(mào)易雙方的現(xiàn)實(shí)需求,國際貿(mào)易慣例與規(guī)則隨國際貿(mào)易法規(guī)同步發(fā)展,在簡化貿(mào)易手續(xù)和提高貿(mào)易效率方面有很大的改善。當(dāng)貿(mào)易雙方不能根據(jù)國際貿(mào)易法解決經(jīng)濟(jì)爭議時(shí), 國際貿(mào)易慣例與規(guī)則便能起到調(diào)和經(jīng)濟(jì)矛盾的作用,成為貿(mào)易雙方共同認(rèn)可的貿(mào)易規(guī)則。
國際貿(mào)易慣例與規(guī)則在貿(mào)易活動(dòng)中自發(fā)形成,它獨(dú)立于國際法和國內(nèi)法之外,卻規(guī)范著貿(mào)易雙方各自的權(quán)利與義務(wù),盡管不具備法律效應(yīng),但大多數(shù)國家在解釋合同效力問題時(shí),都將國際貿(mào)易慣例與規(guī)則引入其中。對于國際法而言,若協(xié)議中沒有事先指明,國際貿(mào)易慣例與規(guī)則應(yīng)該成為貿(mào)易雙方共同需要遵守的行為準(zhǔn)則,當(dāng)事人理應(yīng)“廣泛知道”“經(jīng)常遵守”。因此,不論是國際法,還是國內(nèi)法,國際貿(mào)易慣例與規(guī)則都與之緊密聯(lián)系,對法律條款的制定具有重要參考價(jià)值。
2.3 國際貿(mào)易慣例與規(guī)則之表現(xiàn)形式
國家之間的經(jīng)濟(jì)行為離不開法律,但相比而言,國際貿(mào)易慣例與規(guī)則所起到的作用更重要,原因在于,國際貿(mào)易是面向全世界的經(jīng)濟(jì)交易活動(dòng),而各個(gè)國家對于其國內(nèi)的貿(mào)易法,可能與他國存在很多分歧,甚至有相沖突的規(guī)定。從這方面來說,國際貿(mào)易慣例與規(guī)則的實(shí)用效應(yīng)要大于各國國內(nèi)制定的貿(mào)易法。雖然不是法律,不能向法律一樣對各國的貿(mào)易行為起到約束作用,但如果合同中規(guī)定采用國際貿(mào)易慣例與規(guī)則中的某項(xiàng)條款,那么該條款就立即上升到法律層面,對貿(mào)易雙方產(chǎn)生約束。
國際貿(mào)易慣例與規(guī)則在國際貿(mào)易市場上影響巨大,尤其是ICC制定用于解釋貿(mào)易術(shù)語的INCOTERMS和用于明確信用證責(zé)任、義務(wù)的UCP,在貿(mào)易經(jīng)濟(jì)中得到廣泛應(yīng)用。前者為不同國家的貿(mào)易術(shù)語提供了一個(gè)統(tǒng)一的解釋標(biāo)準(zhǔn),明確界定每一項(xiàng)貿(mào)易術(shù)語中貿(mào)易雙方擁有的權(quán)力和需要履行的義務(wù),有效避免了貿(mào)易術(shù)語在貿(mào)易中產(chǎn)生誤解;后者明確規(guī)定了術(shù)語的定義,減少因不同國家因解釋不同或解釋不當(dāng)所帶來的貿(mào)易糾紛,為調(diào)和貿(mào)易雙方的經(jīng)濟(jì)矛盾起到重要作用,在信用證沒有其他規(guī)定的情況下,UCP對貿(mào)易買賣雙方均具有約束作用。
2.4 國際貿(mào)易慣例與規(guī)則之貿(mào)易實(shí)踐
為適應(yīng)經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展,很多國家都已經(jīng)開始接受國際貿(mào)易慣例與規(guī)則的約束,將其廣泛運(yùn)用于貿(mào)易實(shí)踐中,并賦予法律地位,使之具備一定的法律效力。當(dāng)然,更為普遍的適用方式是,許多國家在制定國內(nèi)貿(mào)易法時(shí),會(huì)以國際貿(mào)易慣例與規(guī)則作為重要參考對象,在貿(mào)易實(shí)踐中,也經(jīng)常使用國際貿(mào)易慣例與規(guī)則解釋其國內(nèi)法律。貿(mào)易實(shí)踐中經(jīng)常出現(xiàn)令人意想不到的情況,國內(nèi)法難以面面俱到,而國際貿(mào)易慣例與規(guī)則由于具備較為全面的條款表述,往往能夠巧妙地填補(bǔ)法律漏洞,補(bǔ)充國內(nèi)法的不足之處。
在貿(mào)易實(shí)踐中,當(dāng)貿(mào)易雙方發(fā)生爭議,而合同中又沒有事先作出規(guī)定時(shí),國際貿(mào)易慣例與規(guī)則通常作為補(bǔ)充工具,成為解決雙方利益糾紛的評判標(biāo)準(zhǔn)。從適用范圍來看,國際貿(mào)易慣例與規(guī)則的效力客觀上低于任意國內(nèi)法和國際法,一旦出現(xiàn)不同,國際貿(mào)易慣例與規(guī)則便不適用。然而,在現(xiàn)實(shí)的貿(mào)易交往中,很多國家的貿(mào)易當(dāng)事人習(xí)慣明示或默示地選擇采用國際貿(mào)易慣例與規(guī)則,因?yàn)樗麄冋J(rèn)為,國際貿(mào)易慣例與規(guī)則能夠較為完善地體現(xiàn)權(quán)利與義務(wù)的一般原則,能夠涵蓋商人的正常貿(mào)易行為。若是出現(xiàn)商人的特殊交易需求,貿(mào)易雙方仍以使用國際貿(mào)易慣例與規(guī)則為主,對于特殊需求只需在合同中另加規(guī)定即可。
3 國際貿(mào)易慣例與規(guī)則適用問題
國際貿(mào)易慣例與規(guī)則的適用在不同國家中,表現(xiàn)的具體形式略有差別。原因在于,不同國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r有所差異,其國內(nèi)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不同,制定的貿(mào)易法律也會(huì)有所差別。在出現(xiàn)貿(mào)易糾紛時(shí),若合同規(guī)定采用特定的法律,比如國內(nèi)法,則在處理糾紛時(shí),往往先以兩國國內(nèi)法規(guī)定的原則為基礎(chǔ)。當(dāng)國內(nèi)法無法解決貿(mào)易糾紛時(shí),這時(shí)便要引入國際貿(mào)易慣例與規(guī)則。
3.1 適用的主要原則
國際貿(mào)易慣例與規(guī)則在長期對外貿(mào)易活動(dòng)中形成,逐漸形成四大適用原則:首先是意思自治原則,它是指貿(mào)易雙方在訂立合同時(shí),不允許任何人從中干預(yù),這條原則充分尊重了貿(mào)易雙方的自主性,有利于減少貿(mào)易糾紛。其次是誠實(shí)信用原則,它要求貿(mào)易雙方在從事商業(yè)活動(dòng)時(shí),必須做到誠實(shí)守信,按照規(guī)定合理地行使權(quán)利與義務(wù),這項(xiàng)原則既是國際貿(mào)易慣例與規(guī)則中的原則,又是從事商業(yè)活動(dòng)和制定合同應(yīng)該遵循的一項(xiàng)必備條件。再次是不可抗力原則,在貿(mào)易雙方簽訂合同之后,若發(fā)生無法預(yù)見且不可避的意外事件或?yàn)?zāi)害,導(dǎo)致貿(mào)易買賣雙方無法依約履行職責(zé)或履行職責(zé)的時(shí)間被耽擱,貿(mào)易當(dāng)事人也應(yīng)按照國際貿(mào)易慣例與規(guī)則中有關(guān)不可抗力的具體規(guī)定履行自身的職責(zé),依據(jù)合同規(guī)定,為損失承擔(dān)責(zé)任。最后是約定必守原則,貿(mào)易雙方在合同上一旦指明或默示使用國際貿(mào)易慣例與規(guī)則,就要嚴(yán)格按照慣例與規(guī)則中規(guī)定的內(nèi)容嚴(yán)格執(zhí)行,這項(xiàng)原則維護(hù)了貿(mào)易合同的法律效應(yīng),獲得貿(mào)易各國廣泛地使用和認(rèn)可。
3.2 適用的主要途徑
目前,貿(mào)易雙方發(fā)生利益糾紛時(shí),通常都以仲裁的形式解決。仲裁機(jī)構(gòu)解決商業(yè)糾紛時(shí),會(huì)參考國際貿(mào)易慣例與規(guī)則。若貿(mào)易雙方均表明適用慣例與規(guī)則,仲裁員可直接賦予國際貿(mào)易慣例與規(guī)則的法律效應(yīng)。國際貿(mào)易慣例與規(guī)則主要由發(fā)達(dá)國家根據(jù)以往的貿(mào)易實(shí)踐總結(jié)得出,在內(nèi)容上比較接近西方發(fā)達(dá)國家的實(shí)踐基礎(chǔ),對發(fā)展中國家的利益可能考慮的不完善,這在一定程度上限制了它的普遍適用性。因此,在制定合同時(shí),需要考慮到貿(mào)易雙方當(dāng)事人的利益平衡問題,對某些國際貿(mào)易慣例與規(guī)則進(jìn)行增減或修改。在適用過程中,盡管國際貿(mào)易慣例與規(guī)則對合同條款的實(shí)行具有重要作用,但對某些產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移、違約行為的責(zé)任和免責(zé)情形并沒有進(jìn)行細(xì)致描述,它無法取代法律規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)條款,只能輔助相應(yīng)的法律制度不斷完善。國際貿(mào)易慣例與規(guī)則是否有效,關(guān)鍵看它是否能表達(dá)貿(mào)易雙方的需求,它需要體現(xiàn)買賣雙方的共同意向。
3.3 適用的恰當(dāng)性問題
為恰當(dāng)使用國際貿(mào)易慣例與規(guī)則,買賣雙方應(yīng)該從共同利益出發(fā),對保險(xiǎn)問題、運(yùn)輸條件、運(yùn)費(fèi)承擔(dān)、運(yùn)輸風(fēng)險(xiǎn)等問題作出商定,選用最恰當(dāng)?shù)馁Q(mào)易術(shù)語和貿(mào)易條款。在此過程中,貿(mào)易當(dāng)事人應(yīng)充分考慮現(xiàn)實(shí)條件,比如在運(yùn)輸方面,需考慮雙方的運(yùn)輸能力及安排運(yùn)輸?shù)碾y易程度,選擇處于運(yùn)輸優(yōu)勢的一方安排運(yùn)輸事項(xiàng);在運(yùn)費(fèi)方面,應(yīng)充分考慮運(yùn)價(jià)的變動(dòng)問題,為預(yù)防運(yùn)費(fèi)上漲,可以選擇預(yù)先付款的運(yùn)輸方式,這樣能有效避免運(yùn)費(fèi)變動(dòng)帶來的風(fēng)險(xiǎn);在運(yùn)輸風(fēng)險(xiǎn)方面,運(yùn)輸途中自然災(zāi)害和人為因素都可能造成貨物損失,貨物在運(yùn)輸之前,應(yīng)該根據(jù)貨物的性質(zhì)和運(yùn)輸路線選擇恰當(dāng)?shù)谋kU(xiǎn)項(xiàng)目,在貨物出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)后,就能依照正常程序向保險(xiǎn)公司索賠;在貨款的收付方面,應(yīng)該根據(jù)資金的周轉(zhuǎn)需要選擇恰當(dāng)?shù)闹Ц斗绞剑勒諊H貿(mào)易慣例與規(guī)則靈活地選擇支付手段。對于作出規(guī)定的慣例與規(guī)則,貿(mào)易當(dāng)事人應(yīng)該采取審慎的態(tài)度,以貿(mào)易中的實(shí)際狀況為基礎(chǔ),恰當(dāng)?shù)厥褂脟H貿(mào)易慣例與規(guī)則,而非對其照搬照抄。
3.4 適用的實(shí)踐性應(yīng)用
國際貿(mào)易慣例與規(guī)則雖然不具有法律效力,但它是在長期實(shí)踐中形成的。它不受任何國家和政府的控制,經(jīng)過多數(shù)貿(mào)易商人的普遍實(shí)踐,才最終得以定型。我國在經(jīng)濟(jì)全球化的帶動(dòng)下,相繼引入國際貿(mào)易慣例與規(guī)則的相關(guān)條款,《海商法》《票據(jù)法》《合同法》等國內(nèi)法的制定,都選用了國際貿(mào)易慣例與規(guī)則中的相關(guān)條款,這些條款不僅豐富了我國國內(nèi)貿(mào)易法律的內(nèi)容,也將我國的貿(mào)易規(guī)則推向國際化。在現(xiàn)實(shí)的應(yīng)用中,國際貿(mào)易慣例與規(guī)則對我國相關(guān)貿(mào)易法具有很強(qiáng)的補(bǔ)充價(jià)值,它有利于我國同其他國家開展正當(dāng)?shù)馁Q(mào)易活動(dòng),也不斷完善我國的貿(mào)易法,盡管它不具備法律效應(yīng),但它實(shí)際上已經(jīng)有許多條款存在于我國貿(mào)易法律當(dāng)中,貿(mào)易雙方在商業(yè)合作中若合理運(yùn)用國際貿(mào)易慣例與規(guī)則作為補(bǔ)充,便能有效維護(hù)各自的經(jīng)濟(jì)利益。因此,國際貿(mào)易慣例與規(guī)則在貿(mào)易實(shí)踐中具有很強(qiáng)的適用性,它對我國貿(mào)易的進(jìn)一步發(fā)展具有深遠(yuǎn)意義。
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