建立強(qiáng)大技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制切實(shí)推動(dòng)核心技術(shù)突圍

陳榮業(yè)

[摘要]核心技術(shù)突圍本是我國(guó)新時(shí)代的重要課題，在中美貿(mào)易戰(zhàn)背景下，變成了異常迫切的任務(wù)。先是1949年“巴統(tǒng)”，后是1994年“瓦森納”，突破核心技術(shù)封鎖問(wèn)題由來(lái)已久，政策出臺(tái)不少，仁人志士也不斷奮斗努力，但是，事實(shí)說(shuō)明成效不佳。究其原因是，與美日發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)比，我國(guó)顯然缺乏強(qiáng)大的技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制。建立職務(wù)專利歸屬發(fā)明個(gè)人的專利權(quán)激勵(lì)機(jī)制、重酬技術(shù)要素的研發(fā)激勵(lì)機(jī)制、風(fēng)投資本密切配合技術(shù)創(chuàng)新的資本支持機(jī)制，并以三大機(jī)制為依托，建立起我國(guó)強(qiáng)大的技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制，核心技術(shù)突圍才有保障、才能切實(shí)推進(jìn)。

[關(guān)鍵詞]核心技術(shù) 技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制 職務(wù)發(fā)明 專利權(quán) 技術(shù)要素

[中圖分類號(hào)]F04 ? [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A ? [文章編號(hào)]1009-4245（2018）05-0011-05

DOI：10.10.19499/j.cnki.45-1267/c.2018.05.003

經(jīng)過(guò)幾十年改革開(kāi)放，我國(guó)經(jīng)濟(jì)已經(jīng)取得長(zhǎng)足發(fā)展。但是，令人遺憾的是，我國(guó)眾多產(chǎn)業(yè)的核心技術(shù)卻掌握在以美國(guó)為代表的西方發(fā)達(dá)國(guó)家手中，形成了被掐脖子局面。2018年的“貿(mào)易戰(zhàn)”與“中興事件”充分暴露了我們的缺陷，也充分體現(xiàn)了核心技術(shù)對(duì)國(guó)家發(fā)展強(qiáng)大的重大戰(zhàn)略意義。事實(shí)上，西方發(fā)達(dá)國(guó)家的核心技術(shù)對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展形成了制約和圍堵之勢(shì)。我們進(jìn)入了新時(shí)代，我們要強(qiáng)起來(lái)，突圍核心技術(shù)將是不可回避的任務(wù)。

一、強(qiáng)大的技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制才是核心技術(shù)突圍的根本出路

突破核心技術(shù)要有一定的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和技術(shù)基礎(chǔ)。從經(jīng)濟(jì)發(fā)展來(lái)看，突破核心技術(shù)需要大量資金投入。我國(guó)已經(jīng)成為世界第二大經(jīng)濟(jì)體，已經(jīng)有了足夠的資金實(shí)力保障。從社會(huì)需求來(lái)看，突破核心技術(shù)的實(shí)質(zhì)就是從根本上提高產(chǎn)品質(zhì)量，并保障其安全性和持續(xù)性。我國(guó)已經(jīng)基本完成了富起來(lái)，人民基本解決了溫飽問(wèn)題，新時(shí)代人民美好生活對(duì)高質(zhì)量產(chǎn)品有巨大的社會(huì)需求。從技術(shù)水平來(lái)看，突破核心技術(shù)需要有一定的技術(shù)基礎(chǔ)。經(jīng)過(guò)幾十年的積累，我國(guó)很多企業(yè)都擁有了大量的外圍技術(shù)。比如中興通訊公司，其在國(guó)內(nèi)國(guó)外都擁有大量專利，據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）公布的數(shù)據(jù)，在2017年通過(guò)PCT（專利合作條約）提交的國(guó)際專利申請(qǐng)統(tǒng)計(jì)排行榜上，中興通訊以2965件國(guó)際專利申請(qǐng)量排名全球第二。[8 ]這是中興通訊連續(xù)第八年國(guó)際專利申請(qǐng)量位居全球前三。截至2017年12月31日，中興通訊累計(jì)擁有6.9萬(wàn)余件全球?qū)＠Y產(chǎn)，終端專利申請(qǐng)超2萬(wàn)件，已授權(quán)專利資產(chǎn)超過(guò)3萬(wàn)件?？上У氖?，這些基本都是外圍應(yīng)用技術(shù)專利，核心技術(shù)還是缺位。不過(guò)，大量外圍技術(shù)為我們突破核心技術(shù)提供了充足的技術(shù)基礎(chǔ)。

基礎(chǔ)條件并非核心技術(shù)突圍的充分條件。當(dāng)前一些人認(rèn)為有了錢，就沒(méi)有解決不了的問(wèn)題。于是，不少人大量砸錢、盲目投資，結(jié)果，核心技術(shù)沒(méi)有突破，還滋生出一些腐敗問(wèn)題和泡沫問(wèn)題。核心技術(shù)突破，不能指望“短平快”，急躁大量投資，只能形成大量“鐵鉆頭”，無(wú)法鉆透核心技術(shù)封鎖。核心技術(shù)不是一般的小技術(shù)、淺層技術(shù)、應(yīng)用技術(shù)，而是西方發(fā)達(dá)國(guó)家長(zhǎng)期積累了大量專利和技術(shù)秘密的基礎(chǔ)層技術(shù)、通用型技術(shù)。核心技術(shù)突圍不僅僅是研究認(rèn)識(shí)消化理解人家的技術(shù)，還必須要繞過(guò)其密集專利覆蓋的技術(shù)方法，創(chuàng)新出屬于自己的技術(shù)方法。這種技術(shù)與專利的突圍必定非常艱難，非一朝一夕之功可以解決。它需要大量具有持續(xù)持久、持之以恒、鍥而不舍、堅(jiān)持不懈的“金剛鉆”精神的研發(fā)人員，才可能突破封鎖。大量研發(fā)人員變成大量的“金剛鉆”，無(wú)法簡(jiǎn)單地靠要求、靠號(hào)召、靠愛(ài)國(guó)、靠理想、靠情懷造就。因?yàn)橥度胙邪l(fā)的人員不是自己一個(gè)人，而是一個(gè)家庭，有老有小需要照顧和養(yǎng)育，還需要另一半的認(rèn)同與配合，同時(shí)，人和家庭都是社會(huì)的，其行為要得到社會(huì)基本價(jià)值和周圍世俗認(rèn)同與支持，所以，造就大量“金剛鉆”，必須要有一個(gè)強(qiáng)大的技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制作保障。

只有建立強(qiáng)大的技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制，才是核心技術(shù)突圍的根本出路。突圍核心技術(shù)不像突破原子彈氫彈技術(shù)那樣造出來(lái)就可以。我們要突圍的核心技術(shù)是產(chǎn)業(yè)技術(shù)，是商業(yè)技術(shù)，制造出來(lái)的產(chǎn)品是商品，要得到市場(chǎng)認(rèn)同，要性能好，要成本低，這就離不開(kāi)經(jīng)濟(jì)規(guī)則。市場(chǎng)認(rèn)可的優(yōu)秀產(chǎn)品由它背后的優(yōu)秀生產(chǎn)要素配置決定，優(yōu)秀生產(chǎn)要素配置又由它背后的優(yōu)秀制度機(jī)制決定。表層的產(chǎn)品—中層的生產(chǎn)要素—底層的制度機(jī)制，三層次經(jīng)濟(jì)邏輯決定了突破核心技術(shù)必須要建立強(qiáng)大的技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制。只有具有了強(qiáng)大的技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制，代表技術(shù)要素配置的“金剛鉆”才會(huì)不斷涌現(xiàn)，代表資本要素配置的理性資金才會(huì)紛紛加盟。有了優(yōu)秀的制度機(jī)制，各種要素資源就會(huì)匯集核心技術(shù)突破，技術(shù)之花就會(huì)在優(yōu)秀產(chǎn)品上盛開(kāi)。

二、我國(guó)現(xiàn)有技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制激勵(lì)力度明顯不足

強(qiáng)調(diào)技術(shù)創(chuàng)新，相信世界上沒(méi)有哪個(gè)國(guó)家有我們多，就近幾十年，我們出臺(tái)的技術(shù)創(chuàng)新政策與文件就非常多，其中不乏激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新的相關(guān)制度。但客觀地說(shuō)，目前我國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制與西方發(fā)達(dá)國(guó)家相比，明顯不夠強(qiáng)大。

（一）我國(guó)專利制度的激勵(lì)力度比起西方發(fā)達(dá)國(guó)家相差甚遠(yuǎn)

我國(guó)專利法規(guī)定了職務(wù)專利制度，規(guī)定利用單位物質(zhì)技術(shù)條件或執(zhí)行單位任務(wù)而實(shí)現(xiàn)的發(fā)明，專利申請(qǐng)權(quán)和專利權(quán)都?xì)w屬于單位。同時(shí)規(guī)定發(fā)明人可以得到不低于3000元的獎(jiǎng)勵(lì)，并可以從單位實(shí)施專利收益中獲得不低于實(shí)施利潤(rùn)2%或?qū)嵤┰S可使用費(fèi)收入10%的報(bào)酬。單位可以與發(fā)明人該等獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬事先約定或在單位規(guī)章制度中明確。而美國(guó)專利法根本就不規(guī)定職務(wù)專利制度，認(rèn)為專利權(quán)天然就屬于發(fā)明個(gè)人，對(duì)于執(zhí)行單位任務(wù)或利用單位物質(zhì)技術(shù)條件取得的創(chuàng)造發(fā)明，單位僅擁有普通實(shí)施權(quán)，沒(méi)有排他實(shí)施權(quán)。德國(guó)、日本等國(guó)家也采用職務(wù)發(fā)明專利權(quán)天然屬于發(fā)明個(gè)人的法律原則。美德日等國(guó)這種職務(wù)發(fā)明制度，對(duì)發(fā)明人有強(qiáng)大的激勵(lì)作用，發(fā)明人擁有專利權(quán)，也就擁有發(fā)明成果的最大權(quán)益，即有了專利權(quán)，就有了發(fā)明成果最大話語(yǔ)權(quán)，就有了與單位談判的籌碼，并以此爭(zhēng)取到自己應(yīng)有的專利實(shí)施權(quán)益。對(duì)比之下，我國(guó)職務(wù)專利制度激勵(lì)作用不強(qiáng)，作為創(chuàng)造發(fā)明的員工，僅有在專利權(quán)申請(qǐng)中填寫(xiě)“發(fā)明人”的署名權(quán)利，沒(méi)有專利權(quán)，只能享受不低于3000元和2%或10%的報(bào)酬，這不過(guò)是專利權(quán)權(quán)益極少的一部分利益，同時(shí)，由于沒(méi)有專利權(quán)，就沒(méi)有了籌碼，就沒(méi)有了話語(yǔ)權(quán)，地位卑微，對(duì)職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申不申請(qǐng)專利權(quán)、專利權(quán)實(shí)施不實(shí)施、如何實(shí)施創(chuàng)造更多效益，發(fā)明人基本沒(méi)有發(fā)言權(quán)。我國(guó)職務(wù)專利制度不但對(duì)發(fā)明創(chuàng)造激勵(lì)不力，對(duì)技術(shù)推廣應(yīng)用也不利。2017年我國(guó)國(guó)內(nèi)發(fā)明專利授權(quán)32.7萬(wàn)件，職務(wù)發(fā)明為30.4萬(wàn)件，占92.8%，職務(wù)發(fā)明制度的影響非常之大。 [9 ]

技術(shù)是智慧成果，在創(chuàng)造發(fā)明中，個(gè)人智慧起決定性作用，單位物質(zhì)、資本等條件都只是起輔助作用。單位與員工在專利權(quán)益分配上顛倒，不但對(duì)技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)作用不大，甚至?xí)鸱醋饔谩１热?，員工有重大發(fā)明，就提前離職，轉(zhuǎn)移發(fā)明創(chuàng)造到自己的經(jīng)濟(jì)實(shí)體中;國(guó)家經(jīng)費(fèi)做前期研究，開(kāi)發(fā)應(yīng)用另外做;專接小項(xiàng)目，回避重難項(xiàng)目等，在這些現(xiàn)象中甚至還有人是院士，面對(duì)當(dāng)前突破核心技術(shù)重大難題，還有多少人有強(qiáng)大的動(dòng)力沖鋒陷陣？美國(guó)專利法不規(guī)定職務(wù)發(fā)明專利權(quán)歸屬于單位，認(rèn)為專利權(quán)天然屬于發(fā)明人，符合技術(shù)是智慧成果屬性，實(shí)際上也賦予了發(fā)明人極高的法律地位，發(fā)明人也能得到社會(huì)普遍尊重。美國(guó)技術(shù)富豪眾多，人才輩出，彰顯了其專利激勵(lì)機(jī)制的強(qiáng)大。相反，我國(guó)少有技術(shù)富豪，搞科學(xué)技術(shù)研發(fā)的人往往過(guò)著清貧的生活，也與我國(guó)專利激勵(lì)機(jī)制不強(qiáng)密切相關(guān)。搞研發(fā)的人，就靠技術(shù)創(chuàng)新安身立命，可他們最終發(fā)現(xiàn)，技術(shù)創(chuàng)新并不能安身立命，那技術(shù)創(chuàng)新又何以持續(xù)？核心技術(shù)又何以突圍？

（二）我國(guó)技術(shù)要素報(bào)酬激勵(lì)力度小，不能激發(fā)研發(fā)人員的創(chuàng)新動(dòng)力

代表技術(shù)要素的研發(fā)人員報(bào)酬收入普遍低。一方面，薪酬受傳統(tǒng)工資制度限制，研發(fā)人員收入水平與一般員工相差不大，與底層一般管理人員相當(dāng)。特別是國(guó)有企業(yè)，傳統(tǒng)固定工資制度影響很大，技術(shù)研發(fā)人員收入缺乏彈性。另一方面，研發(fā)配備人數(shù)少，技術(shù)要素報(bào)酬總額低。根據(jù)《華為投資控股有限公司2017年年度報(bào)告》顯示，華為2017年有全球研發(fā)人員8萬(wàn)人，占全部員工人數(shù)的45%，研發(fā)費(fèi)用占營(yíng)收的14.9%，技術(shù)要素如此重度配置的企業(yè)，在我國(guó)鳳毛麟角。我國(guó)大多數(shù)公司是只有寥寥幾個(gè)技術(shù)員，基本沒(méi)研發(fā)能力。就連經(jīng)濟(jì)實(shí)力比較強(qiáng)的上市公司，配備的研發(fā)人員也不多。絕大多數(shù)所謂的高新技術(shù)企業(yè)，研發(fā)費(fèi)用占營(yíng)收比例都在3%至5%之間，相當(dāng)多的企業(yè)都是因?yàn)?%、4%、5%是享受高新技術(shù)企業(yè)政策優(yōu)惠標(biāo)準(zhǔn)，才變法子湊夠的研發(fā)費(fèi)用水平。

技術(shù)要素在生產(chǎn)要素中是第一要素?？茖W(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力，這是我國(guó)幾十年前就認(rèn)識(shí)到的真理。近幾十年來(lái)，科學(xué)技術(shù)日新月異，對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到了重大推動(dòng)作用。但是，在我國(guó)，技術(shù)要素報(bào)酬在各個(gè)生產(chǎn)要素中卻是最低的。資本要素有分紅報(bào)酬制度，管理要素有年薪制度，技術(shù)要素卻沒(méi)有特別報(bào)酬制度。沒(méi)有特別報(bào)酬制度保障，技術(shù)要素報(bào)酬水平難以提高。當(dāng)前，我們一些科學(xué)技術(shù)研發(fā)人員也一直在奮發(fā)努力，在一些領(lǐng)域也得到了重大突破，但是，這些研發(fā)人員基本都是靠著愛(ài)國(guó)情懷、個(gè)人理想去支撐，這樣的技術(shù)創(chuàng)新難以持續(xù)。正如被譽(yù)為“中國(guó)半導(dǎo)體教父”的張汝京博士說(shuō)：“半導(dǎo)體這個(gè)行業(yè)很多人是為了理想，但是，家庭常常是要求有實(shí)質(zhì)的回報(bào)，太太天天說(shuō)，我一年也看不到你幾天，你出去跑，做得轟轟烈烈很成功，但沒(méi)帶錢回來(lái)……，最大的問(wèn)題都是出在家里，……” [11 ]每一個(gè)研發(fā)人員背后都是一個(gè)家庭，經(jīng)濟(jì)利益不可忽視。只有解決研發(fā)人員的經(jīng)濟(jì)利益問(wèn)題，技術(shù)創(chuàng)新才能持續(xù)不斷。忽視輕視研發(fā)人員經(jīng)濟(jì)利益，必然會(huì)以犧牲長(zhǎng)久持續(xù)的技術(shù)創(chuàng)新為代價(jià)。當(dāng)前，眾多產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)需要突破，需要激勵(lì)大量人才投身研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)，研發(fā)人員報(bào)酬利益機(jī)制需重視起來(lái)。

（三）我國(guó)資本對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的支持力度不夠強(qiáng)大

企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新最重要的主力軍，但我國(guó)大量企業(yè)資本不足，技術(shù)創(chuàng)新缺乏資本支持。我國(guó)是一個(gè)以間接融資為主的國(guó)家，大量企業(yè)長(zhǎng)期依靠負(fù)債資金經(jīng)營(yíng)。眾所周知，負(fù)債資金需要到期還本付息。技術(shù)創(chuàng)新，特別是核心技術(shù)創(chuàng)新，不僅非常艱難，而且還具有長(zhǎng)期性和極高的風(fēng)險(xiǎn)性。負(fù)債資金不適于技術(shù)創(chuàng)新。很難想象企業(yè)會(huì)拿借來(lái)的資金長(zhǎng)期投入重大技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中，即使負(fù)債資金投入技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，也是短期的，是不可持續(xù)的。我國(guó)企業(yè)資金以負(fù)債來(lái)源為主的特點(diǎn)，決定了我國(guó)企業(yè)大都是追求“短平快”的商業(yè)化項(xiàng)目，少有企業(yè)熱衷于長(zhǎng)期艱難且風(fēng)險(xiǎn)高的技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目。

資本是企業(yè)持續(xù)經(jīng)營(yíng)的本錢，沒(méi)有到期還本付息的壓力，更適合技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。企業(yè)資本充足才有利于技術(shù)創(chuàng)新，技術(shù)創(chuàng)新只有得到資本的強(qiáng)大支持，才能充滿生機(jī)和活力。在美國(guó)硅谷工作了20多年的我國(guó)科學(xué)家尹志堯博士在東方財(cái)經(jīng)浦東頻道的《創(chuàng)時(shí)代》節(jié)目中表示，美國(guó)硅谷最重要的特點(diǎn)是創(chuàng)業(yè)者和資本的密切配合?？梢?jiàn)，技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制中，單有創(chuàng)業(yè)者充滿技術(shù)研發(fā)熱情還不夠，還必須要有資本提供條件與平臺(tái)。技術(shù)與資本密切配合，技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)才能持續(xù)繁榮。

三、建立強(qiáng)大的技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制，切實(shí)推進(jìn)核心技術(shù)突圍

核心技術(shù)突圍，不是一項(xiàng)技術(shù)突破，而是眾多產(chǎn)業(yè)眾多核心技術(shù)的突破，這些核心技術(shù)是西方發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)過(guò)幾十年上百年技術(shù)創(chuàng)新積累的成果，我們要突破這些核心技術(shù)，必然需要進(jìn)行持久且艱辛的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，只有建立一個(gè)強(qiáng)大的技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制，才能切實(shí)推進(jìn)核心技術(shù)突圍。

（一）改革職務(wù)專利制度，建立強(qiáng)大的專利激勵(lì)機(jī)制

我國(guó)現(xiàn)行專利法規(guī)定職務(wù)發(fā)明專利權(quán)歸屬于單位，不符合發(fā)明創(chuàng)造規(guī)律和社會(huì)主義分配原則。首先，發(fā)明創(chuàng)造是智慧成果，發(fā)明人的智慧起著決定性作用，單位提供的資源條件僅僅起到輔助性作用。職務(wù)專利賦權(quán)僅起輔助性作用的單位，不賦權(quán)起決定性作用的發(fā)明人，不符合發(fā)明創(chuàng)造邏輯和權(quán)益分配邏輯。其次，發(fā)明人的智慧創(chuàng)造是智力勞動(dòng)，沒(méi)有獲得合理權(quán)益和尊重，不符合社會(huì)主義按勞分配原則。雖然規(guī)定有3000元獎(jiǎng)勵(lì)和2%或10%報(bào)酬，但是，這與發(fā)明人應(yīng)有權(quán)益相比差距巨大。而且，發(fā)明人不掌握專利權(quán)，就沒(méi)有與單位進(jìn)行平等協(xié)商及約定利益分配事項(xiàng)的籌碼，實(shí)際上喪失了維護(hù)自己勞動(dòng)權(quán)益的主動(dòng)權(quán)。如果專利權(quán)屬于發(fā)明人，那是發(fā)明人與單位協(xié)商給予單位多少利益問(wèn)題，而不是本就處于強(qiáng)勢(shì)地位的單位如何給發(fā)明人獎(jiǎng)勵(lì)與報(bào)酬的問(wèn)題。再者，職務(wù)發(fā)明賦權(quán)單位，實(shí)質(zhì)是資本主義的資本分配邏輯。在職務(wù)發(fā)明中，單位提供的資源條件可以歸結(jié)為資本要素，工具、設(shè)備、平臺(tái)等都離不開(kāi)錢，都是資本提供的，研發(fā)人員也僅是雇工，所以發(fā)明創(chuàng)造是資本帶來(lái)的，發(fā)明成果歸屬單位，即是歸屬于資本，這是資本主義資本分配邏輯，也是資本剝削智力勞動(dòng)的體現(xiàn)。

職務(wù)發(fā)明專利權(quán)不賦予發(fā)明人，我國(guó)就難以與美日等西方發(fā)達(dá)國(guó)家技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)。專利權(quán)是最強(qiáng)大的技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)制度安排。當(dāng)今，職務(wù)專利已占專利數(shù)的絕大部分，職務(wù)專利權(quán)不賦予發(fā)明人，專利權(quán)激勵(lì)制度就被架空。美日等國(guó)家將職務(wù)專利權(quán)賦予發(fā)明人，采用了最強(qiáng)大的專利激勵(lì)機(jī)制，我國(guó)也必須同樣將職務(wù)專利權(quán)賦予發(fā)明人，采用同樣強(qiáng)大的專利激勵(lì)機(jī)制，才能與美日等西方國(guó)家進(jìn)行技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)，突圍核心技術(shù)才能實(shí)現(xiàn)，否則，突圍就只能流于口號(hào)存于夢(mèng)想。

職務(wù)發(fā)明專利權(quán)賦予單位還有一個(gè)弊端，就是合資企業(yè)的職務(wù)創(chuàng)造發(fā)明，專利權(quán)將輕易被外方獲得。合資企業(yè)的研發(fā)人員絕大部分都是我國(guó)公民，由于他們的職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造歸屬于合資企業(yè)，合資企業(yè)就可以輕易地轉(zhuǎn)移給外方母公司，成為外方母公司的專利財(cái)產(chǎn)。并且，合資企業(yè)職務(wù)發(fā)明技術(shù)如果對(duì)外方母公司技術(shù)造成不利沖擊，母公司可以輕易控制合資企業(yè)，封存技術(shù)，不予職務(wù)專利技術(shù)實(shí)施。如果我國(guó)專利法將職務(wù)發(fā)明專利權(quán)賦予發(fā)明人，那么，合資企業(yè)的我國(guó)公民將擁有專利權(quán)，合資企業(yè)只擁有普通實(shí)施權(quán)，我國(guó)對(duì)職務(wù)發(fā)明技術(shù)的控制就主動(dòng)很多。當(dāng)然，合資企業(yè)可以在勞動(dòng)合同中約定職務(wù)專利權(quán)必須轉(zhuǎn)讓給企業(yè)，但如果我國(guó)公民擁有職務(wù)專利權(quán)，在合同談判中就擁有更多的籌碼，可以爭(zhēng)取到更多的權(quán)益，甚至可以爭(zhēng)取到合資企業(yè)的股權(quán)，而不至于像目前僅僅是打工。

建立強(qiáng)大的專利激勵(lì)機(jī)制，必須規(guī)定職務(wù)發(fā)明專利權(quán)法定屬于發(fā)明個(gè)人。按照《職務(wù)發(fā)明條例草案》，執(zhí)行單位任務(wù)創(chuàng)造發(fā)明，專利權(quán)法定屬于單位;利用單位資源創(chuàng)造發(fā)明，專利權(quán)約定優(yōu)先。這都是違反創(chuàng)造發(fā)明邏輯和社會(huì)主義按勞分配邏輯的。單位資源只起輔助作用，不能享有專利權(quán)，無(wú)須就專利權(quán)歸屬約定;執(zhí)行單位任務(wù)的創(chuàng)造發(fā)明一樣是智慧成果，專利權(quán)應(yīng)該歸屬于發(fā)明個(gè)人，單位與發(fā)明人需要約定的是實(shí)施權(quán)益和轉(zhuǎn)讓權(quán)益。

（二）重酬技術(shù)要素，建立強(qiáng)大的研發(fā)激勵(lì)機(jī)制

技術(shù)要素是第一要素，代表技術(shù)要素的研發(fā)人員應(yīng)該得到一流報(bào)酬，代表技術(shù)要素的研發(fā)設(shè)施也應(yīng)該得到一流資源配置。

1.建立研發(fā)人員可以得到一流報(bào)酬機(jī)制。除了給予更高工資、獎(jiǎng)金報(bào)酬之外，完成一定技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)，還要給予研發(fā)人員股權(quán)報(bào)酬，建立研發(fā)人員股權(quán)激勵(lì)機(jī)制。通過(guò)不斷的技術(shù)創(chuàng)新，研發(fā)人員可以獲得越來(lái)越多的公司股權(quán)，可以獲得越來(lái)越多股權(quán)分紅，可以得到隨著股價(jià)上漲的財(cái)產(chǎn)收益，同時(shí)，通過(guò)股權(quán)激勵(lì)機(jī)制，研發(fā)人員逐漸成為公司重要股東，甚至研發(fā)團(tuán)隊(duì)得到公司的主導(dǎo)權(quán)，這更有利于提高研發(fā)人員的主體意識(shí)，保障公司創(chuàng)新發(fā)展方向。

2.擴(kuò)大研發(fā)隊(duì)伍，增加研發(fā)人員報(bào)酬總額。建立不同層級(jí)、不同領(lǐng)域的研發(fā)隊(duì)伍，形成多兵團(tuán)技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制。技術(shù)研發(fā)要分工，只有分工才能更專業(yè)，更深入。研發(fā)分工必然帶來(lái)研發(fā)人員增加，報(bào)酬總額增加，但是，這是重酬技術(shù)要素和突破核心技術(shù)所必須的。當(dāng)前，一些企業(yè)開(kāi)始了實(shí)施股權(quán)激勵(lì)制度，但是，在股權(quán)激勵(lì)方案中，激勵(lì)對(duì)象絕大部分都是從最高層到最底層的管理人員，往往只有少數(shù)關(guān)鍵技術(shù)人員能得到股權(quán)激勵(lì)。這說(shuō)明這些企業(yè)研發(fā)隊(duì)伍還不夠大，還沒(méi)形成多層級(jí)、多領(lǐng)域的研發(fā)團(tuán)隊(duì)，股權(quán)激勵(lì)至少要給到不同研發(fā)團(tuán)隊(duì)的核心層級(jí)人員，這樣研發(fā)人員激勵(lì)人數(shù)就不是少數(shù)幾個(gè)了。臺(tái)灣一些芯片制造企業(yè)將股權(quán)激勵(lì)給到全員，這是非常大規(guī)模的重酬。

3.建立各種實(shí)驗(yàn)室，大力投資研發(fā)設(shè)施。沒(méi)有研發(fā)設(shè)備、沒(méi)有研發(fā)平臺(tái)，研發(fā)就是巧婦無(wú)米之炊。突破核心技術(shù)，必須要大力投資實(shí)驗(yàn)室等各種相關(guān)研發(fā)設(shè)施。先進(jìn)的實(shí)驗(yàn)室，是研發(fā)人員的翅膀，核心技術(shù)的創(chuàng)新，就必須要有先進(jìn)的研發(fā)平臺(tái)。大力投資研發(fā)設(shè)施，也是重酬技術(shù)要素的一個(gè)方面，技術(shù)要素作為第一要素，應(yīng)該得到更多的資源分配。

（三）國(guó)資引領(lǐng)風(fēng)投，建立強(qiáng)大的資本支持機(jī)制

經(jīng)過(guò)幾十年改革開(kāi)放，我國(guó)基本實(shí)現(xiàn)了富起來(lái)。它的實(shí)質(zhì)可以理解為：國(guó)家總體上基本完成了原始積累。體現(xiàn)在大量企業(yè)不斷發(fā)展壯大，很多優(yōu)秀企業(yè)家積累了巨額財(cái)富，很多民間人士借助房地產(chǎn)等積累了大量財(cái)產(chǎn)，中產(chǎn)階級(jí)在悄然形成，一般民眾都有了較大積蓄。資本原始積累基本完成，意味著民間和國(guó)家都有了大量可做“本”的資金。本錢資金豐富，風(fēng)投事業(yè)發(fā)展就有了前提基礎(chǔ)。美國(guó)硅谷風(fēng)投發(fā)達(dá)，也是美國(guó)富起來(lái)的結(jié)果。

核心技術(shù)創(chuàng)新具有艱巨性，回報(bào)周期長(zhǎng)，經(jīng)濟(jì)上有巨大風(fēng)險(xiǎn)性，適宜用風(fēng)投方式給予資本支持。沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的資金不適宜技術(shù)創(chuàng)新投資，需要解決溫飽剛需資金不適宜，維持企業(yè)正常運(yùn)轉(zhuǎn)的資金不適宜，借貸資金更不適宜。只有可以作為“本”的閑錢，才有強(qiáng)大的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，才能成為風(fēng)投資金的基本來(lái)源。國(guó)家實(shí)現(xiàn)富起來(lái)，完成資本原始積累，為風(fēng)投方式資本支持核心技術(shù)創(chuàng)新提供了前提基礎(chǔ)。

我國(guó)目前已經(jīng)出現(xiàn)很多風(fēng)險(xiǎn)投資基金和資本，但是這些風(fēng)投機(jī)構(gòu)規(guī)模不是很大，投資對(duì)象主要是那些還不具備上市資格的新興的、迅速發(fā)展的、具有巨大競(jìng)爭(zhēng)潛力的企業(yè)，以幫助其盡快成熟，取得上市資格，一旦公司上市，風(fēng)投機(jī)構(gòu)即可實(shí)現(xiàn)退出。核心技術(shù)創(chuàng)新突破項(xiàng)目，資金需要量大，回報(bào)周期長(zhǎng)，風(fēng)險(xiǎn)巨大，這些風(fēng)投機(jī)構(gòu)難以適應(yīng)。只有國(guó)有資本參與，引導(dǎo)風(fēng)投事業(yè)，才能形成強(qiáng)大的資本支持技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制。

我國(guó)國(guó)有企業(yè)是中國(guó)共產(chǎn)黨直接領(lǐng)導(dǎo)下的企業(yè)，是經(jīng)濟(jì)主體的共產(chǎn)黨員，在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域里要發(fā)揮先鋒隊(duì)作用，要代表最先進(jìn)生產(chǎn)力發(fā)展要求，要在核心技術(shù)突圍中做出巨大貢獻(xiàn)。幾十年的改革開(kāi)放，很多國(guó)有企業(yè)已經(jīng)發(fā)展壯大，完成了原始積累。這些國(guó)有企業(yè)應(yīng)該通過(guò)混合所有制改革，變成國(guó)有資本，大規(guī)模從房地產(chǎn)等競(jìng)爭(zhēng)性行業(yè)退出。退出來(lái)的國(guó)有資本要投身到核心技術(shù)突圍的風(fēng)險(xiǎn)投資事業(yè)中。國(guó)有資本要作為普通合伙人，吸收更多有限合伙人加入，組建相互約束的大型風(fēng)投基金。當(dāng)然，國(guó)有資本也可以充當(dāng)有限合伙人參與其他技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)投基金。國(guó)有資本要遵循市場(chǎng)化原則，吸收市場(chǎng)化能量，接受市場(chǎng)規(guī)則約束。不應(yīng)建立國(guó)有資本全資風(fēng)投基金，以防蛻變成新的國(guó)有企業(yè)。

[參考文獻(xiàn)]

[1]李宓.淺析中國(guó)專利法制度下的職務(wù)發(fā)明及其與國(guó)外制度之區(qū)別[J].中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，2012（5）.

[2]李振山，孔慶林，李春花. 研發(fā)費(fèi)用會(huì)計(jì)處理的國(guó)際比較與借鑒[J]. 會(huì)計(jì)之友，2013（03）：103-105.

[3]劉鑫. 我國(guó)職務(wù)發(fā)明權(quán)利歸屬機(jī)制的產(chǎn)生與變革[J]. 中國(guó)發(fā)明與專利，2017，14（11）：19-27.

[4]何蓉，黃玉燁. 私法自治原則下職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬制度研究——關(guān)于《職務(wù)發(fā)明條例（草案）》相關(guān)規(guī)定的思考[J]. 科技進(jìn)步與對(duì)策，2018，35（17）：112-118.

[5]溫曉玉. 風(fēng)險(xiǎn)投資與技術(shù)創(chuàng)新研究[J]. 行政事業(yè)資產(chǎn)與財(cái)務(wù)，2018（12）：3-4.

[6]楊緒可，張亞華，熊文. 分階段風(fēng)險(xiǎn)投資對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響研究[J]. 科技與經(jīng)濟(jì)，2018，31（03）：60-64.

[7]李文艷，王海婷. 股權(quán)激勵(lì)對(duì)企業(yè)研發(fā)投資的影響研究述評(píng)與展望[J]. 財(cái)會(huì)通訊，2018（18）：114-117.

[8]中興：走出自己的創(chuàng)新之路 前途更加光明[EB/OL].（2018-05-08）[2018-08-01].http：//mobile.zol.com.cn/687/6879053.html.

[9]國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局2017年主要工作統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)及有關(guān)情況新聞發(fā)布會(huì)[EB/OL].（2018-01-18）[2018-07-21].http：//www.sipo.gov.cn/twzb/gjzscqj2017nzygztjsjjygqkx wfbk/index.htm.

責(zé)任編輯：陸春紅