新工科背景下提高工科高?？萍汲晒D化率的有效途徑

湯偉 袁志敏 王博 馮波

本文受陜西科技大學高等教育研究（重點）項目（xgj1604）資助

【摘 要】 本文闡述了我國高?？萍汲晒D化現(xiàn)狀，歸結了造成我國高校科技成果轉化率偏低的主要因素，提出了新工科背景下提高工科高?？萍汲晒D化率的有效途徑。要以滿足產(chǎn)業(yè)需求為導向，改革新工科背景下科研評價體制；以拓寬融資渠道為目標，引入多元化資金支持；以搭建高校企業(yè)共享平臺為手段，規(guī)范高?？萍汲晒袌龌?；以切實落地國家、地方政策為助力，加快高校科技成果轉化進程。

【關鍵詞】 工科高校；科技成果轉化；影響因素；有效途徑

一、引言

隨著知識經(jīng)濟的全球化，綜合國力的競爭日益表現(xiàn)為科技和人才的競爭，科技成果能否順利轉化為現(xiàn)實生產(chǎn)力已成為一個國家或地區(qū)科技、經(jīng)濟和社會發(fā)展水平的重要標志。[1]近年來，隨著科技投入力度的加大，我國的科學技術得到了迅猛發(fā)展，也極大地提高了勞動生產(chǎn)力。然而，當前我國高校科技成果依然存在轉化難、轉化速度慢、轉化率低等問題。究其原因，涉及到管理體制、運行機制、人財物的投入、政策法規(guī)制度、利益分配等諸多因素，形成了一個復雜的系統(tǒng)工程問題。[2]可是，當今世界，科學發(fā)現(xiàn)轉化為成果所需要的時間越來越短，新知識產(chǎn)生和知識更新也越來越快。為了滿足新經(jīng)濟發(fā)展趨勢，新型工程創(chuàng)新人才不可或缺，高等工程教育必須在傳統(tǒng)工程教育的基礎上做出全面而深刻的改革和創(chuàng)新。2016年，國際工程教育界開始研究“新工科”（Emerging Engineering）的建設問題，2017年，我國教育部高教司正式推出“新工科”計劃，經(jīng)過反復研討、論證，“復旦共識”、“天大行動”、“北京指南”等一系列指導性文件被先后提出。[3]因此，在新工科背景下，開展高校尤其是工科高?？萍汲晒D化能力的研究，分析其影響因素，探討行之有效的轉化機制和途徑，是一項亟待解決、同時也非常有意義的研究課題。

二、我國高?？萍汲晒D化的現(xiàn)狀

目前，我國高等院校有近80萬研究人員，承擔了49%的國家高新技術研發(fā)項目，擁有近70%的國家重點實驗室，積累了大量的科技成果。近10年來，我國發(fā)表學術論文205萬余篇，發(fā)表SCI、EI論文數(shù)量連續(xù)七年排在世界第2位，占世界總量的16.3%，僅次于美國，高等院校發(fā)表論文占到全國總量的67.3%。[4]自專利法實施以來，我國高校專利申請量呈現(xiàn)較快增長趨勢。截止到2013年12月，以高等院校為專利權人的有效發(fā)明專利達到11.9萬件，占我國全部有效發(fā)明專利的11.5%，僅次于企業(yè)，位居第二。[5]據(jù)相關統(tǒng)計：2016年初，我國的科技成果轉化率僅為10%左右（發(fā)達國家達到40%以上）。[6]這說明我國高?？萍汲晒D化率與其擁有的較強科研實力相比還有巨大差距，對科技資源造成了很大的浪費，降低了對社會進步的貢獻度。國家核心競爭力的體現(xiàn)之一就是高校的創(chuàng)新成果是否能有效地推動社會生產(chǎn)力。我國工科高校作為科技成果研發(fā)的主力軍，其科技成果轉化工作十分重要且艱巨，探尋新工科背景下我國高?？萍汲晒D化率低的因素之工作迫在眉睫，其將對企業(yè)技術水平的提高，乃至我國綜合國力的提升均可產(chǎn)生深遠的影響。

三、高?？萍汲晒D化的影響因素

高校科技成果轉化率低，科技成果轉化與產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟不能有機集合，許多工科高?？萍紕?chuàng)新成果被束之高閣，無法在企業(yè)落地開花。導致上述現(xiàn)象的原因很多，總結起來，主要包括如下四個方面。

1、工科高?？蒲谐晒c企業(yè)和市場需求不匹配

工科高校科研成果豐碩，但原理合理、實驗可靠、技術可行、預算經(jīng)濟、社會融合的項目不多，尤其是不具備后三個特性，以至于企業(yè)對高校的研發(fā)期望一直處于低勢。[7]同樣，企業(yè)自主創(chuàng)新意的主體意識不強，自身研發(fā)能力和水平不高，自身技術消化能力比較薄弱，且企業(yè)對成果的成熟度要求過高，不愿在購買成果后做后續(xù)技術工作和投資。因此高校與企業(yè)“想不到一處”，存在“兩張皮”現(xiàn)象。

同時，由于人事制度的制約，企業(yè)中有豐富經(jīng)驗的人難以到高校任職，導致高校工科師資隊伍來源單一，重學歷、輕實踐，多數(shù)工科教育教師缺乏產(chǎn)業(yè)實踐經(jīng)驗?，F(xiàn)有科研評價體制下的高?？蒲腥藛T，越來越多注重發(fā)表論文數(shù)，論文所在期刊影響力，完成課題數(shù)量及課題等級，并不關注企業(yè)市場需求。因此，加速積累的工科科技成果與企業(yè)巨大的應用需求、開放的市場環(huán)境不能有機結合，導致了我國工科高?？萍汲晒D化率持續(xù)走低。

2、融資體系單一，應用比例不協(xié)調

高?？蒲薪?jīng)費來源少、絕大部分來自于政府，且每個國家項目計劃都有支持的重點和相應必須滿足的條件，絕大部分科技項目會因達不到門檻要求而得不到必要的資金支持。而且，政府資金主要集中于基礎研究或應用研究，因此科技成果在應用轉化階段缺少必要的資金支持，且不能完全覆蓋到單個項目的所有階段。

其次，高?？萍汲晒D化本身是一項風險系數(shù)極高的活動，融資渠道窄，商業(yè)銀行對高風險、高新技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展的投資態(tài)度比較謹慎。現(xiàn)有金融機構難以滿足眾多高新技術企業(yè)和待孵化企業(yè)的融資需求。[8]雖然風險資本為了逐利是可以容忍高風險的，是最適合推動成果轉化的資金力量，然而投資體制的不健全阻礙了風險資本業(yè)在國內的發(fā)展，直接限制了國內外風險資本對于高?？萍汲晒D化的推動作用。

再次，在高校內部項目級別決定了科研經(jīng)費的數(shù)目。為此，全無市場的科技成果被更多科研人員參與研究，而市場繼續(xù)的科技成果卻無人問津。同時，高?；ㄐ枰罅康馁Y金流，有效的項目資金也沒有得到合理的利用，使得原本不足的科研經(jīng)費愈發(fā)杯水車薪。

3、缺乏為科技成果轉化開拓渠道的專業(yè)隊伍

目前，我國大多數(shù)高校沒有設置專管部門，去同企業(yè)溝通科技成果轉化事宜。某些高校雖然有所設置，但由于其結構簡單，人員素質不高，致使其形同虛設。另外，高?？蒲谐晒c企業(yè)之間缺乏有機聯(lián)系，有些高校成果無法找到對口的企業(yè)，而有些想要搞技術改革的企業(yè)也難以找到適合自己的開發(fā)項目。同時，高校與企業(yè)之間欠缺交流渠道，使高校成果有很大一部分不符合企業(yè)市場需求?？蒲腥藛T在技術研發(fā)過程中很少有機會與企業(yè)進行互動，科技成果形成后不僅沒有機會轉化甚至被束之高閣，以至于高?？萍汲晒D化率偏低。

另外，我國大部分企業(yè)均缺乏長遠規(guī)劃，只關注當下利益，導致其忽略了合作共贏的重要性。盡管科技中介服務體系的建設對高?？萍汲晒D化能起到關鍵作用，是連接高校、政府及企業(yè)的橋梁和紐帶，但諸多因素也導致其功能未能得到充分發(fā)揮。[9-10]

4、政策配套性與穩(wěn)定性不夠

除了配套的法律、法規(guī)之外，扶持政策的穩(wěn)定性也十分重要。許多高校經(jīng)常是制度執(zhí)行的有效期不超過一年，到了下半年甚至年終科研績效獎勵方面的制度才確定下來，到了第二年新的制度又要出臺。頻繁地修改科研獎勵或激勵制度，缺乏必要的連續(xù)性和穩(wěn)定性，使得科研工作者總是跟著“指揮棒”跑，靜不下心來安心地做科研。

四、新工科背景下提高工科高?？萍汲晒D化率的有效途徑

1、新工科對工科高等教育的基本要求

相對傳統(tǒng)工科而言，新工科以新經(jīng)濟、新產(chǎn)業(yè)為背景，是科學、應用科學、工程科學和工程實踐的創(chuàng)新與進步、不同學科交叉與交融所形成的新興工程學科。我國的工程教育規(guī)模是世界上最大的。2016年，工科本科在校生521萬人（約占高等教育在校生總數(shù)的1/3），畢業(yè)生119萬人，專業(yè)布點17037個。我國高等教育的整體質量一定程度上取決于工程教育的質量。

以新工科為背景，我國工程教育圍繞提高人才培養(yǎng)質量這一核心，樹立工程教育“新理念”，構建學科專業(yè)“新結構”，探索工程教育人才培養(yǎng) “新模式”，打造工程教育“新質量”，建立中國特色工程教育 “新體系”，加快我國從工程教育大國走向工程教育強國的步伐。因此，新工科的建設需要“兩手抓”，一方面要設置和發(fā)展一批新興工科專業(yè)，另一方面要推動現(xiàn)有工科專業(yè)的改革創(chuàng)新。以產(chǎn)出為導向的工程技術人才培養(yǎng)模式（Outcomes-based Education，簡稱OBE模式）將是新工科所提倡的主導教育模式。在這一人才培養(yǎng)模式下，無論是施教者還是受教育者都必須注重培養(yǎng)教育的最終結果，注重能力的培養(yǎng)，通過解決復雜工程問題來培養(yǎng)受教育者提出問題、分析問題和解決問題的綜合能力，尤其是學生畢業(yè)5年后能達到的能力。

2、提高工科高?？萍汲晒D化率的有效途徑

（1）以滿足產(chǎn)業(yè)需求為導向，改革新工科背景下科研評價體制?？蒲性u價體制對人才流動和科研行為將起到引導作用，要盡快建立完善的科研評價體系，根據(jù)企業(yè)和市場需求來評價科研人員的科研能力和科研業(yè)績，構建工科高?？萍汲晒霓D化獎勵機制。[10]針對科研工作的不同階段和不同發(fā)展目標來制定具有不同權重的評價體系，例如：在理論研究方面，應側重于科研人員論文和課題的完成情況；在應用方面，應側重于專利出售和技術轉移的數(shù)量；在成果轉化方面，應側重于市場價值和社會效應。高校主管部門要根據(jù)高?？萍汲晒D移轉化年度報告情況，對高校及科技成果轉移轉化績效進行評價，并將評價結果作為對高校獎勵和經(jīng)費支持的重要依據(jù)之一。高?？萍汲晒D移轉化績效納入世界一流大學和一流學科建設考核評價體系。鼓勵高校設立一定比例的流動崗位，聘請有創(chuàng)新實踐經(jīng)驗的企業(yè)家和企業(yè)科技人才兼職從事教學和科研工作，組織高校開展將企業(yè)任職經(jīng)歷作為新聘工程類教師必要條件的試點，加大對應用型本科和高、中院校專業(yè)教師在校企之間的交流力度。

（2）以拓寬融資渠道為目標，引入多元化資金支持。開展“取長補短”的高校、研究所、企業(yè)三位一體合作模式，引入企業(yè)資金鏈。尺有所短，寸有所長，在科技成果轉化的過程中，高校、研究所和企業(yè)都有自己的長處和短板。高校科研人員擅長科研攻關，企業(yè)擅長開拓市場，建立“取長補短”式的良好合作模式是推進科技成果轉化的重要手段。而高校、研究所、企業(yè)三位一體的合作模式，可以讓研究成果的實驗室研發(fā)、小試和中試都能在“體內”完成，一旦中試成功，便能順利迅速產(chǎn)業(yè)化。同時，政府制定相關政策，建立健全直接和間接金融市場，調動社會資本對高校科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資的積極性，滿足大學科技園的融資需求。建立國家引導、多方參與的多層次的科技成果融資體系，使科技成果實施不單單依靠政府資助，而是實現(xiàn)校企合作，通過質押貸款、風險投資、證券化等多元途徑，成為激活高?？萍汲晒D向社會生產(chǎn)力之引擎，以此將高校的科研優(yōu)勢充分地轉化為企業(yè)的創(chuàng)新優(yōu)勢和綜合國力的競爭優(yōu)勢，形成“1+1+1>3”的效應。

（3）以搭建高校企業(yè)共享平臺為手段，規(guī)范高?？萍汲晒袌龌铡＝⒁粋€穩(wěn)定的、具有公信力的溝通體制，為實現(xiàn)高校與企業(yè)之間的全面化、規(guī)范化的科研成果對接創(chuàng)造條件。加快構建國家技術交易網(wǎng)絡平臺，加強重點領域知識產(chǎn)權服務，建立健全科技成果信息收集、匯交與發(fā)布機制、加強科技成果中試與產(chǎn)業(yè)化共享平臺建設?？萍贾薪闄C構作為高校成果轉化的橋梁和紐帶，既可以針對企業(yè)打算購買的技術產(chǎn)品提供信息搜索、技術評估、技術轉讓、技術開發(fā)等全方位的服務，又可以幫助買賣雙方獲取有效的信息，降低交易成本。同時，規(guī)范管理高?？蒲谐晒D化的專業(yè)機構也十分必要，通過協(xié)助指導高校與企業(yè)之間的成果推廣，實現(xiàn)高校與企業(yè)之間的成果對接，增強兩者之間學術交流、技術交流。例如，清華大學通過設立“科技轉移研究院”，開展“技術轉移”、“研究機構”、“投資平臺”、“國際合作”思想服務工作，下設面向產(chǎn)業(yè)需求的獨立研究機構，實現(xiàn)了技術研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化，完成了科技成果和企業(yè)委托項目。華南理工大學對接專業(yè)鎮(zhèn)，開展行業(yè)關鍵技術攻關。本校遵循“按需組合”模式，成功組建“輕化工過程節(jié)能環(huán)保關鍵設備及控制工程創(chuàng)新團隊”，有效提高了科研團隊的創(chuàng)造力和凝聚力，進而提高科技成果轉化率。

搭建高校、地方和企業(yè)實驗室和大型儀器設備共享平臺，加快推進高?？蒲性O備和儀器在保障本校教學科研基本需求的前提下向其他高校、科研院所、企業(yè)、社會研發(fā)組織等社會用戶開放共享，從而加深高校與企業(yè)合作交流，進而提高科技成果轉化率。

（4）以切實落地國家、地方政策為助力，加快高?？萍汲晒D化進程。開展區(qū)域性科技成果轉移轉化示范點，強化地方推動科技成果轉移轉化的組織和實施。推進重點區(qū)域先行先試，制定可操作的實施細則，建立科技成果市場定價機制，實行科技成果轉化長效激勵機制，提高科技人員職務科技成果轉化收益比例，建立科技成果轉化報告制度等等，重點落實科技成果轉化的政策問題。同時，國家、地方以“工科科學實驗班”為突破口，依據(jù)國家政策，創(chuàng)建“按需組合”的科研團隊創(chuàng)建模式，推進校企合作。

另外，由于當前的科研活動大部分已經(jīng)發(fā)展成為多個學科的交叉行為，而教師的研究方向是有限的，為了能保質保量地將研究內容完成，迫切需要組建一個包含相關學科的專業(yè)人才團隊，最大化地發(fā)揮各學科專家的優(yōu)勢，奠定科技成果產(chǎn)生和轉化基礎。

同時，政府科技管理部門應該支持科技中介機構，建立相關獎勵機制，形成有利于推進高科技成果轉化的協(xié)調管理機制。除此之外，政府還應該引入優(yōu)秀科技人才從事科技成果轉化工作，從而保證成果轉化工作的順利進行。

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【作者簡介】

湯 偉（1971.9-）男，教授，工學博士，陜西科技大學化工過程機械學術帶頭人，博士生導師.