基于因子分析法和數據包絡分析相結合的高校教育資源配置績效評價

油永華 劉濤

摘要：根據高校教育資源的投入產出理論分析，構建資源配置績效的評價體系，以山東省55所普通本科高校的樣本，采用因子分析法分別提取投入和產出的各三個因子，以因子作為指標進行數據包絡分析，評價各所高校資源的配置效率，根據差額分析提出資源配置績效優(yōu)化的措施。

Abstract： According to the theory of input-output of educational resources in colleges and universities， an evaluation system for resource allocation performance is constructed. Samples of 55 regular colleges and universities in Shandong Province are used to extract the three factors of input and output by factor analysis. Factors are taken as indicator to make data envelopment analysis and evaluate the allocation efficiency of resources in each university， and based on the analysis of differences， measures are put forward to optimize the performance of resource allocation.

關鍵詞：教育資源配置；因子分析法；數據包絡分析；總技術效率

Key words： education resources allocation；factor analysis；DEA；the general technical efficiency

中圖分類號：G647 文獻標識碼：A 文章編號：1006-4311（2018）19-0272-03

0 引言

當今市場經濟和知識經濟時代，高等教育促進國民經濟的發(fā)展和社會文化的進步，如何合理配置和優(yōu)化高等教育資源成為教育發(fā)展亟待解決的重要問題，特別是山東這樣的經濟強省和教育大省更為重要。建立可持續(xù)性、科學性和促進目標實現(xiàn)的省域高等教育資源配置結構和與之關聯(lián)的高等教育資源配置績效的評估辦法更為關鍵。本文主要考慮將兩方法有機結合，先用因子分析分別提取投入和產出的因子，獲得因子得分，然后將因子得分采用數據包絡分析計算其各類效率評價高校資源配置績效。

1 文獻綜述和理論分析

國內外專家對高校資源配置績效評價的文獻較多， Mesak等（1991）、Card等（1996）創(chuàng)建了多準則多角度評價體系，運用多元線性回歸方程分析學生畢業(yè)情況與學校規(guī)模、教學經費支出以及支持學生職業(yè)發(fā)展相關服務、高校教育管理等之間的關系。邢周凌（2009）通過對高校九百多名教師的調查分析，選擇出評價高校人力資源和組織的指標體系，并基于平衡計分卡方法進行評價。陸萍等（2010）就怎樣對高校預算的績效如何評價進行探討以及如何優(yōu)化高校資源配置等進行分析。邵爭艷（2006）從目標、環(huán)境、動力、運行機制等方面系統(tǒng)性剖析高等教育資源配置，構建簡潔評價體系，運用數據包絡分析計算了配置效率高低。高校教育資源配置效率對比和排序中常用到因子分析法，比如，仲潔、陳靜漪（2015）選擇因子分析法對58所教育部屬高校的科研績效評價；高欣秀（2016）選擇表示高校投入的十四項投入指標和表示產出的五項指標作為績效評估指標體系，運用因子分析法評價甘肅省省屬本科院校教育資源績效。也經常使用數據包括分析方法，主要文獻有，陳通、白建英（2002）應用該方法對我國各省、市、自治區(qū)高校教育投入產出的相對有效程度評價并進行排序；而傅毓維，邵爭艷（2004）是運用數據包絡分析方法對31個省區(qū)高等教育資源配置相對效率進行評價，并指出高校配置低效率的原因。沒有發(fā)現(xiàn)將因子分析法和數據包絡分析兩種方法相結合的文獻資料，這正是本文采用的方法。

高等學校一般通過政府撥款、社會集資和接受捐贈、學生交納學費以及企業(yè)投資等渠道獲得資金支持，將其用來基礎設施建設、教學科研儀器設備購買和教職員工工資和福利的發(fā)放，從而形成一定的高效教育資源，包括人力、物力和財力。高等學校教育資源的投入具有顯著的公益性質，相對于績效和影響，其投入一定程度上表現(xiàn)為特有超前性，目標以促進社會經濟的長期發(fā)展和人民生活水平和文化素質修養(yǎng)的整體提高，最終效益表現(xiàn)為國民素質提高、社會經濟發(fā)展和和諧穩(wěn)定。

高等教育資源配置的產出表現(xiàn)為高校基本職能的發(fā)揮，表現(xiàn)在人才培養(yǎng)、科學研究和社會服務三個方面。高校的社會生產可以用以促成科研成果的高效率轉化，研究印證了其科研的有用性和可行性，調動高?？蒲腥藛T繼續(xù)研發(fā)的積極性，參加社會服務的同時，鍛煉師生的適應社會能力，擺脫了科研的盲目性以及與實際相脫離的狀況。高等學校需要進行調整培養(yǎng)大綱以及教學材料為更好服務社會經濟發(fā)展，特別是產學研結合突破學科真正界限，培養(yǎng)出優(yōu)秀復合型人才，以更好適應社會經濟，加速科研成果轉化為產品的經濟周期，兩者相互促進、取長補短、互惠互利。

2 方法、指標和數據

采用因子分析法分別提取高校教育資源的投入和產出影響因子，然后采用數據包絡分析評價資源配置效率。因子分析以較少的互不相關的指標表達原有指標的信息。數據包括分析方法主要用于比較分析同類對象相對效率的高低，是一種多投入多產出績效評價方法。視不同對象為一個生產過程的多次投入產出，給予投入產出各指標不同權重，產生最優(yōu)的生產可能性邊界，未在邊界上的對象或者個體即為配置無效率?？梢杂嬎愀鱾€決策單元的技術效率，該技術效率為總技術效率，是純技術效率和規(guī)模效率的乘積。

根據高校教育資源的投入產出相關理論，高校資源的投入主要可以從人力、物力和財力三個角度選擇相關指標分析；高校具有人才培養(yǎng)、科學研究、社會服務等三個主要職能，根據高校承擔的職能劃分其產出，尋求相關指標表示高?？冃?。綜合考慮，選定高校教育資源投入產出指標見表1。

山東省除了山東大學之外共有55所普通本科院校（不含獨立學院）。存量數據截至到2016年12月31日，流量數據主要以2016年數據為主。數據主要來源于《山東省教育事業(yè)統(tǒng)計年鑒》以及《山東省統(tǒng)計年鑒》等年鑒以及各學校的官方網站。

3 實證結果分析

3.1 投入和產出的因子分析

為了降低數據維度和消除指標間的相關度，將所選擇的指標從高校資源和職能，即投入和產出兩個方面分別進行因子分析。根據KMO檢驗和Bartlett的球形度檢驗得出適合進行因子分析，按照主成份提取因子，以及最大方差法進行旋轉得到3個因子（考慮到資源投入的3個方面，直接指定提取因子個數為3），相關信息整理得到表2。

根據表2可以看出，三個主成份因子匯集了7個原始變量的92.33%的信息，概括程度很高。根據旋轉成份矩陣，因子I-F1主要匯集Z3、Z4和Z5指標的信息，定義為物力因子；因子I-F2主要匯集Z6和Z7指標的信息，定義為財力因子；因子I-F3主要匯集Z1和Z2指標的信息，定義為人力因子。三個因子分別概括了高校教育資源人力、物力和財力投入的三個方面。根據原始指標數據和系數矩陣，可以分別計算55家高校的三個方面的因子得分，作為數據包絡分析投入數據。

同理，對高校職能即產出的8個指標進行因子分析，進行KMO檢驗和Bartlett的球形度檢驗，也可以因子分析，按照主成份提取因子和最大方差法進行旋轉得到3個因子（特征值大于1的指標3個），相關信息整理得到表3。

根據表3，三個主成份因子匯集了8個原始變量的93.63%的信息，概括原始信息的能力很高，以因子代表原始指標分析恰當。根據旋轉成份矩陣，因子O-F1主要匯集Z8、Z9和Z10等變量的信息，定義為人才培養(yǎng)因子；因子O-F2主要匯集Z11、Z11和Z13指標的信息，定義為科學研究因子；因子O-F3主要匯集Z14和Z15指標的信息，定義為社會服務因子。三個因子充分概括高校教育職能發(fā)揮及資源績效產出的三個方面。根據原始指標數據和系數矩陣，可以分別計算55家高校的三個方面的因子得分，作為數據包絡分析產出數據。

3.2 高校教育資源配置效率分析

根據因子分析所得到的55家本科院校的投入和產出的印因子得分，進行數據包絡分析，首先就投入和產出進行相關分析，3個投入因子分別與三個產出因子的皮爾森相關系數均為正值并在0.3-0.8之間，且在1%顯著性水平下顯著，適合進行數據包絡分析。

運用各因子得分，采用數據包絡分析軟件MaxDEA7，采用數據包括分析的CCR模型和BCC模型，測度各所高校的資源配置效率水平，匯總各區(qū)間效率水平的個數并計算其比例，整理見表4。

由表4可得，55所山東省普通高等本科院校中總技術效率完全有效（總技術效率為1）的9所，所占比例為16.36%，多為傳統(tǒng)歷史悠久的高校；以0.8為界，將非完全有效分為兩類，相對較高效率為35所，占據高校的大部分，相對低效率的高校為11所，占全部高校的五分之一，多為新改建本科院?；蛘呙褶k高校。高校資源配置績效較低或者相對低效率，原因在于：學校擴大招生規(guī)?；蛘邤U建新校區(qū)等，投入增加但教學質量以及科研水平并不一定隨其速度發(fā)展；高校資源管理水平不科學或者水平較低，較大投入產出績效不明顯；民辦高校的目標不明確或者科學研究和社會服務理念偏差導致低效率。

限于篇幅同時考慮分析需要，選擇三組高校對比分析，一組是為傳統(tǒng)且歷史悠久的普通本科院校；二組是新改制建設或者地方普通本科院校；三組是民辦本科院校，績效效率指標（指標只代表個人學術觀點），匯總見表5。

如表5所示，山東師范大學、青島大學和山東農業(yè)大學屬于資源配置完全有效率高校，學校歷史文化積累沉淀以及管理的高效率、學校規(guī)模擴張適度，導致資源配置績效很高。其余兩所傳統(tǒng)本科高校的總技術效率也高于0.95。齊魯師范學院、山東青年政治學院和山東管理學院三所新建本科院校，各項效率水平超過0.9，效率水平較高，在個別方面存在效率改進的空間。多所地方高校（含表中兩所）總技術效率水平相對較低，沒有達到0.9，可能服務地方的需要，規(guī)模效率相對較高，但是技術效率較低。民辦本科院?？傮w的總技術效率等均偏低，存在技術改進和資源配置效率較大空間，山東英才學院總技術效率超過0.9，該類別中績效相對較高，民辦高校不能只關住招生規(guī)模和學費收入，應當注重特色建設和內涵培養(yǎng)以及科學研究水平提升等。

4 結論和建議

根據高校教育資源的投入產出理論分析，構建資源配置績效的評價體系，以山東省55所普通本科高校的樣本，采用因子分析法分別提取人力因子、物力因子和財力因子等三個投入和人才培養(yǎng)因子、科學研究因子和社會服務因子等三個產出因子，與理論分析相符。以三個投入和三個產出因子作為指標進行數據包絡分析，評價各所高校資源的配置效率，并根據數據包絡分析差額分析提出資源配置績效優(yōu)化的措施。高等學校假設新校區(qū)、擴大教學規(guī)模，促進高校的各項建設，并不一定能夠提高學校的資源配置效率，可能導致科學研發(fā)、師資建設上的缺乏，浪費相對應的資源。阻礙了學校的內涵發(fā)展和科學研究以及社會服務等能力的提升。民辦高校關住招生規(guī)模以及教育資源經營運作促進營業(yè)收入，對學校的特色建設和內涵培養(yǎng)以及科學研究水平提升等關注度不夠，導致科學研究以及社會服務能力不足。

參考文獻：

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