基于因子分析法的科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)研究
——以我國(guó)沿海九省市為例

姜曉婷，徐曉莉

(新疆大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，新疆 烏魯木齊 830046)

1 引言

如何科學(xué)、合理地對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)，國(guó)內(nèi)外專(zhuān)家、學(xué)者已經(jīng)提出很多不同的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和評(píng)價(jià)方法。本論文結(jié)合前人研究成果，擬從科技進(jìn)步環(huán)境、科技活動(dòng)投入兩個(gè)方面構(gòu)建科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)體系，對(duì)我沿國(guó)沿海九省市進(jìn)行具體分析，并提出了相應(yīng)的政策性建議，準(zhǔn)確客觀的評(píng)價(jià)自身的技術(shù)創(chuàng)新能力，以便及時(shí)發(fā)現(xiàn)存在的問(wèn)題和薄弱點(diǎn)，采取相應(yīng)的發(fā)展戰(zhàn)略和政策措施,使沿海九省市的經(jīng)濟(jì)能夠快速、持續(xù)、健康地發(fā)展，便成為一個(gè)不可忽視的問(wèn)題。

2 實(shí)證研究

2.1 樣本與指標(biāo)選取

本文重點(diǎn)研究2015年北京、天津、遼寧、山東、上海、江蘇、浙江、福建和廣東九個(gè)較發(fā)達(dá)沿海省市的科技創(chuàng)新能力。本文的數(shù)據(jù)來(lái)源于《2015年天津科技統(tǒng)計(jì)年鑒》、《2015年中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》等。構(gòu)建科學(xué)合理的科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，是科技創(chuàng)新能力綜合評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)和前提，也是做好科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)的關(guān)鍵。但影響科技創(chuàng)新能力的因素多而復(fù)雜。本文通過(guò)查閱大量文獻(xiàn)，在嚴(yán)格遵循科學(xué)性、易操作性、可得性、綜合性和代表性等原則下設(shè)計(jì)出指標(biāo)體系，借鑒相關(guān)評(píng)價(jià)理論與方法，并結(jié)合沿海九省市實(shí)際狀況，從科技進(jìn)步環(huán)境、科技活動(dòng)投入2個(gè)方面建立了指標(biāo)體系(表1)。

表1 科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

2.2 因子分析

首先，對(duì)九個(gè)省市的5個(gè)指標(biāo)采用KMO指標(biāo)和Bartlett球型檢驗(yàn)方法來(lái)進(jìn)行檢驗(yàn)，取得結(jié)果如表2所示，KMO的值為0.620，大于0.5，滿(mǎn)足客觀條件，可以進(jìn)行因子分析。Bartlett的球形度檢驗(yàn)值為237.11，該數(shù)值較大，說(shuō)明變量Bartlett的效果越好，并且對(duì)應(yīng)的顯著性水平為零，各變量間具有一定的相關(guān)性，因子分析是有效的。

表2 KMO和巴特利特檢驗(yàn)

借助分析軟件SPSS22.0，得出相應(yīng)的解釋總方差表。從表中的分析結(jié)果中可以看到，通過(guò)因子分析法，有兩個(gè)特征值大于1，所以選擇他們作為公共因子，兩個(gè)高達(dá)88.783%的累計(jì)貢獻(xiàn)率的公共因子總體上概括和總結(jié)了5個(gè)指標(biāo)信息量，也基本上闡述了科技創(chuàng)新能力的大致信息。

表3 旋轉(zhuǎn)后的成分矩陣a

從表3中的數(shù)據(jù)可以看出，公因子F1中，最重要的影響因素有經(jīng)費(fèi)支出與GDP的比值、地方財(cái)政科技支出占地方財(cái)政支出比重、企業(yè)經(jīng)費(fèi)支出占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的比重，反映了沿海九省市的外部環(huán)境，因此，將F1定義為科技進(jìn)步環(huán)境因子；公因子F2中，最重要的影響因素有科技人力資源、科技意識(shí)，反映了沿海九省市的科技活動(dòng)的投入，因此，將F2定義為科技投入因子；由表3可以看出指標(biāo)在各個(gè)公因子上的載荷。

根據(jù)成分得分系數(shù)矩陣各個(gè)指標(biāo)所對(duì)應(yīng)的因子得分系數(shù)和標(biāo)準(zhǔn)化后的原始變量，計(jì)算出三個(gè)主因子的具體得分：

F1=0.139X1+0.050X2+0.316X3+0.420X4+0.390X5

F2=0.565X1+0.507X2-0.023X3+0.121X4+0.092X5

為了對(duì)沿海九省市科技創(chuàng)新能力進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，將通過(guò)正交旋轉(zhuǎn)法旋轉(zhuǎn)后的三個(gè)因子各自的方差貢獻(xiàn)率當(dāng)作權(quán)重(表3)，構(gòu)造綜合評(píng)價(jià)函數(shù)，計(jì)算各公司投資能力的綜合得分：

F=(50.730%F1+38.053%F2)/88.783%

根據(jù)沿海九省市科技創(chuàng)新能力綜合評(píng)價(jià)公式，計(jì)算出2015年沿海九省市科技創(chuàng)新能力綜合得分并進(jìn)行排序，結(jié)果如表4所示：

表4 沿海九省市科技創(chuàng)新能力綜合得分及排名

3 結(jié)論及政策建議

根據(jù)因子分析結(jié)果，科技創(chuàng)新的外部環(huán)境對(duì)科技創(chuàng)新能力影響顯著，同時(shí)，在科技進(jìn)步環(huán)境大背景下，對(duì)投資活動(dòng)加大投入量也將提高科技創(chuàng)新能力。且各省域的科技創(chuàng)新能力差異顯著，沿海九省市中，江蘇、浙江、廣東、山東、上海科技創(chuàng)新能力綜合得分大于0，科技創(chuàng)新能力相對(duì)較強(qiáng)，北京、天津、遼寧、福建的科技創(chuàng)新能力綜合得分小于0各因子對(duì)其影響力也不同。

通過(guò)上述分析，沿海九省市中每個(gè)省都有自己的優(yōu)缺點(diǎn)，在實(shí)踐中補(bǔ)短板，實(shí)現(xiàn)資源共享，優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)共同發(fā)展。積極改善科技創(chuàng)新的環(huán)境，給科技創(chuàng)新人員和企業(yè)創(chuàng)造一個(gè)健康、有序的研發(fā)條件，提高研發(fā)水平，讓科技創(chuàng)新真實(shí)地轉(zhuǎn)換為經(jīng)濟(jì)效益。加大政府引導(dǎo)，本地出臺(tái)一些相應(yīng)的創(chuàng)新政策，鼓勵(lì)企業(yè)和社會(huì)資金投入到科技創(chuàng)新，真正讓科技創(chuàng)新推動(dòng)本地經(jīng)濟(jì)發(fā)展。