全生命周期的研發(fā)項(xiàng)目績效考核策略研究

陳穎

(上海電科電器科技有限公司，上海 200063)

0 引言

項(xiàng)目無論規(guī)模大小、內(nèi)容繁簡，大都呈現(xiàn)出通用的生命周期結(jié)構(gòu)，包括項(xiàng)目啟動(dòng)、項(xiàng)目規(guī)劃、項(xiàng)目執(zhí)行、項(xiàng)目關(guān)閉等，而項(xiàng)目監(jiān)控則貫穿項(xiàng)目始終。其中，研發(fā)項(xiàng)目考核正是監(jiān)控項(xiàng)目所取得成效的一種有益方式，有必要精心策劃與實(shí)施。

“企業(yè)存在的價(jià)值是創(chuàng)造績效，是成長員工，是擔(dān)負(fù)社會(huì)責(zé)任?！比绾渭皶r(shí)總結(jié)項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，避免重蹈覆轍，避免對(duì)公司造成更大的損失？如何快速地將高質(zhì)量、環(huán)境友好型的研發(fā)成果順利轉(zhuǎn)化為商品投放市場，進(jìn)而快速獲取利潤？如何將項(xiàng)目的成功經(jīng)驗(yàn)固化為公司的最佳實(shí)踐加以傳播和推廣，進(jìn)而培養(yǎng)高績效的研發(fā)團(tuán)隊(duì)，并促使公司項(xiàng)目集、項(xiàng)目組合的最終成功？凡此種種，都與公司的利益休戚相關(guān)。而項(xiàng)目考核正是檢驗(yàn)項(xiàng)目管理實(shí)施成效的工具及利器。

在日常工作中，往往對(duì)項(xiàng)目考核的終極目的認(rèn)識(shí)不夠，或者對(duì)于流程缺乏整體性的把握，有時(shí)導(dǎo)致研發(fā)項(xiàng)目的考核流于形式，有時(shí)甚至陷入為考核而考核的怪圈，使其逐步淪為“雞肋”。

實(shí)際上，項(xiàng)目考核是有其內(nèi)在的邏輯的?；诖?，本文旨在探討全生命周期的研發(fā)項(xiàng)目績效考核策略及相關(guān)的應(yīng)用實(shí)踐。

1 研發(fā)項(xiàng)目考核流程梳理

項(xiàng)目全生命周期指項(xiàng)目從啟動(dòng)到關(guān)閉所經(jīng)歷的一系列階段。研發(fā)項(xiàng)目考核也應(yīng)秉承項(xiàng)目全生命周期管理的方式，引入過程考核和結(jié)果評(píng)價(jià)。同時(shí)，考慮到部分項(xiàng)目的產(chǎn)出時(shí)間跨度比較大，衡量其產(chǎn)出的成效需要在驗(yàn)收后持續(xù)定期地跟蹤，很有必要增加項(xiàng)目的后評(píng)價(jià)。

項(xiàng)目考核的流程與公司其他績效考核流程類似，可以參照以下步驟開展，具體考核時(shí)間建議與公司考核時(shí)間同步，以便節(jié)省考核資源。

1.1 總體流程

研發(fā)項(xiàng)目考核流程主要分為4個(gè)步驟：指標(biāo)確立，數(shù)據(jù)采集，考核匯總，結(jié)果運(yùn)用，如圖1所示。

圖1 項(xiàng)目考核整體流程圖

1.2 實(shí)施步驟

1.2.1 指標(biāo)確立

年初，依據(jù)公司年度重點(diǎn)工作計(jì)劃確定項(xiàng)目考核共性指標(biāo)庫，并簽訂項(xiàng)目考核卡。

1.2.2 數(shù)據(jù)采集

根據(jù)項(xiàng)目考核卡，定期搜集考核數(shù)據(jù)。

(1)過程考核。一般在每季度末開展。

(2)驗(yàn)收評(píng)價(jià)。一般在項(xiàng)目驗(yàn)收后的當(dāng)年四季度末開展；對(duì)于四季度末驗(yàn)收的項(xiàng)目，驗(yàn)收評(píng)價(jià)建議移至下一年度一季度末開展。

(3)項(xiàng)目后評(píng)價(jià)。一般在項(xiàng)目驗(yàn)收后第二年的四季度末開展，根據(jù)開發(fā)建議書產(chǎn)出承諾進(jìn)行3～5年收益跟蹤統(tǒng)計(jì)。

1.2.3 考核匯總

將采集的數(shù)據(jù)進(jìn)行分類匯總后統(tǒng)計(jì)得分，并提交研發(fā)部門進(jìn)行復(fù)核；若有異議，進(jìn)行協(xié)商后確認(rèn)。

1.2.4 結(jié)果運(yùn)用

(1)將考核結(jié)果提交HR，作為人員績效、部門績效、項(xiàng)目獎(jiǎng)勵(lì)等的參考。

(2)分析異常情況，通過各部門的復(fù)核反饋進(jìn)行問題診斷，進(jìn)一步優(yōu)化考核指標(biāo)庫；協(xié)助各部門后續(xù)改進(jìn)、提高項(xiàng)目績效。

(3)梳理共性問題，形成診斷報(bào)告，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，并提出流程優(yōu)化建議，提交管理層參考。

2 項(xiàng)目考核指標(biāo)庫的確立

要確立項(xiàng)目考核的指標(biāo)庫，首先需要確定項(xiàng)目考核的評(píng)價(jià)方式，隨后根據(jù)不同階段項(xiàng)目考核的特點(diǎn)梳理共性要素，并考慮特殊情況不斷完善指標(biāo)庫。

2.1 評(píng)價(jià)方式確立

項(xiàng)目評(píng)價(jià)方式一般可分為定性評(píng)價(jià)、定量評(píng)價(jià)、多指標(biāo)綜合評(píng)價(jià)3種方式。

2.1.1 定性評(píng)價(jià)

一般是指專家判斷，按照一定的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)被評(píng)價(jià)對(duì)象給出定性的評(píng)價(jià)結(jié)論。

2.1.2 定量評(píng)價(jià)

主要運(yùn)用數(shù)學(xué)模型對(duì)被評(píng)價(jià)對(duì)象的相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行計(jì)算，得出定量的評(píng)價(jià)結(jié)論。

2.1.3 多指標(biāo)綜合評(píng)價(jià)

(1)根據(jù)評(píng)價(jià)目標(biāo)及被評(píng)價(jià)對(duì)象特點(diǎn)，確定評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，構(gòu)建多層次的、定性和定量評(píng)價(jià)相結(jié)合的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

(2)對(duì)各項(xiàng)指標(biāo)賦予權(quán)重和分值，最后根據(jù)實(shí)際打分、加權(quán)求和得出總分。

(3)根據(jù)最終得分情況，對(duì)評(píng)價(jià)對(duì)象進(jìn)行綜合分析及評(píng)價(jià)。

2.1.4 結(jié)論

考慮到項(xiàng)目考核的復(fù)雜度，一般多采用多指標(biāo)綜合評(píng)價(jià)法。

2.2 指標(biāo)梳理

根據(jù)PMBOK?，構(gòu)成項(xiàng)目管理的約束條件包括范圍、時(shí)間、質(zhì)量、成本。結(jié)合公司的實(shí)際情況、歷年考核的經(jīng)驗(yàn)以及數(shù)據(jù)采集的便捷性等角度，考核的共性指標(biāo)建議包括進(jìn)度、質(zhì)量、成本和產(chǎn)出(見表1)。

表1 項(xiàng)目考核共性指標(biāo)及權(quán)重

由于每個(gè)階段的側(cè)重點(diǎn)不同，即使是相同的指標(biāo)元素，用于不同的階段，也有個(gè)性差異(見表2)。

表2 項(xiàng)目考核個(gè)性指標(biāo)差異

(續(xù))

需要指出的是，由于部分指標(biāo)的采集存在時(shí)間上的不確定性，所以在后續(xù)制定考核卡時(shí)要綜合考慮一些特殊情況，并給出相應(yīng)的處理意見。

項(xiàng)目進(jìn)度包括項(xiàng)目進(jìn)度的偏差情況(依據(jù)最新進(jìn)度基準(zhǔn))，按照工作任務(wù)的完成量進(jìn)行考核：

(1)已過關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，按照節(jié)點(diǎn)通過與否進(jìn)行考核。

項(xiàng)目質(zhì)量按評(píng)審情況(階段/驗(yàn)收)、測試情況(若有)、變更情況、技術(shù)指標(biāo)完成情況、產(chǎn)品可靠性等多維度開展考核：

(1)項(xiàng)目評(píng)審情況(定性考核)。

(2)測試情況(若有)以及變更情況(定量考核)。

(3)可制造性。與同類產(chǎn)品一次合格率對(duì)比(定量考核)。

(4)客訴率。與同類產(chǎn)品對(duì)比(定量考核)。

項(xiàng)目成本包括產(chǎn)品成本的偏差情況(依據(jù)最新成本基準(zhǔn))和預(yù)算的執(zhí)行情況(依據(jù)最新預(yù)算基準(zhǔn))?？紤]到成本和預(yù)算統(tǒng)計(jì)的時(shí)間滯后性及準(zhǔn)確性，對(duì)于兩類數(shù)據(jù)的采集在年度考核中建議考慮指標(biāo)的完成率。

2.3 事業(yè)環(huán)境因素考量

事業(yè)環(huán)境因素是指不受項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)控制的內(nèi)外部條件，這些條件可能會(huì)在項(xiàng)目實(shí)施過程中對(duì)項(xiàng)目結(jié)果產(chǎn)生不同的影響。在研發(fā)項(xiàng)目考核中需要考量的事業(yè)環(huán)境因素可能包含但不僅限于以下幾個(gè)方面：

（2）進(jìn)口國人均GDP（ln pergdp）對(duì)中國機(jī)械運(yùn)輸設(shè)備出口的擴(kuò)展邊際和數(shù)量邊際顯著為正，表明進(jìn)口國國民購買能力的提高對(duì)中國機(jī)械運(yùn)輸設(shè)備的種類和數(shù)量增長都起到了明顯的推動(dòng)作用，人均GDP每增長1%，產(chǎn)品出口種類增長0.028%，數(shù)量增長0.106%，但對(duì)價(jià)格邊際的影響為負(fù)。由于我國機(jī)械運(yùn)輸設(shè)備缺乏競爭力，而隨著進(jìn)口國人均收入水平的提高，對(duì)產(chǎn)品的質(zhì)量和檔次的要求也越高，所以企業(yè)出口只能以更低的價(jià)格獲得市場份額。

2.3.1 項(xiàng)目優(yōu)先級(jí)調(diào)整

基于公司戰(zhàn)略和項(xiàng)目優(yōu)先級(jí)的考慮，可能存在動(dòng)態(tài)調(diào)整項(xiàng)目的情況，在這一前提下，受影響的項(xiàng)目考核需要酌情考慮。

2.3.2 外部環(huán)境變化影響

基于外部環(huán)境的變化(準(zhǔn)入門檻變化、市場條件變化、政治氛圍影響、項(xiàng)目競爭力變化等)導(dǎo)致的項(xiàng)目變更，在考核時(shí)需要酌情考慮。

2.3.3 一票否決指標(biāo)

對(duì)于重大缺陷及外部客戶投訴要考慮一票否決指標(biāo)。

3 項(xiàng)目考核及結(jié)果運(yùn)用

3.1 項(xiàng)目過程考核及結(jié)果運(yùn)用

3.1.1 考核目的

對(duì)過程績效進(jìn)行監(jiān)控。

3.1.2 數(shù)據(jù)采集

(1)按部門按照考核卡采集每季度末的項(xiàng)目數(shù)據(jù)。

(2)通過公式統(tǒng)計(jì)出最終得分。

(3)提交各部門進(jìn)行數(shù)據(jù)復(fù)核后定稿。

3.1.3 結(jié)果運(yùn)用

(1)將考核結(jié)果提交HR，作為項(xiàng)目季度考核的依據(jù)和參考。

(2)分析異常情況，通過各部門的復(fù)核反饋進(jìn)行問題診斷。

(3)梳理共性問題，形成診斷報(bào)告，提交管理層參考。

(4)根據(jù)個(gè)性差異，進(jìn)一步優(yōu)化考核指標(biāo)庫。

3.2 項(xiàng)目驗(yàn)收評(píng)價(jià)及結(jié)果運(yùn)用

3.2.1 考核目的

對(duì)項(xiàng)目總體實(shí)施情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。

3.2.2 數(shù)據(jù)采集

(1)按部門按照考核卡在四季度末采集項(xiàng)目驗(yàn)收數(shù)據(jù)。

(2)通過公式統(tǒng)計(jì)出最終得分。

(3)提交各部門進(jìn)行數(shù)據(jù)復(fù)核后定稿。

3.2.3 結(jié)果運(yùn)用

(1)將考核結(jié)果提交HR，作為項(xiàng)目獎(jiǎng)勵(lì)的依據(jù)。

(2)分析異常情況，通過各部門的復(fù)核反饋進(jìn)行問題診斷。

(3)梳理共性問題，形成診斷報(bào)告，提交管理層參考。

(4)根據(jù)個(gè)性差異，進(jìn)一步優(yōu)化考核指標(biāo)庫。

3.3 項(xiàng)目后評(píng)價(jià)及結(jié)果運(yùn)用

3.3.1 考核目的

對(duì)項(xiàng)目的投入和預(yù)期產(chǎn)出的實(shí)現(xiàn)情況進(jìn)行評(píng)價(jià)；同時(shí)，應(yīng)適當(dāng)考量由大環(huán)境、不可控因素引起的市場、技術(shù)、制造等方面的風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致項(xiàng)目投入增加、收益減少等情況。

3.3.2 數(shù)據(jù)采集

(1)按部門按照考核卡在四季度末采集需開展后評(píng)價(jià)的項(xiàng)目數(shù)據(jù)。

(2)通過量化指標(biāo)的設(shè)置與實(shí)際完成情況的評(píng)價(jià)得分，并進(jìn)行分項(xiàng)綜合匯總，得出項(xiàng)目投入產(chǎn)出評(píng)價(jià)得分。

(3)提交各部門進(jìn)行數(shù)據(jù)復(fù)核后定稿。

3.3.3 結(jié)果運(yùn)用

(1)項(xiàng)目投入產(chǎn)出評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)運(yùn)用于各職能部門的績效考核。

(2)分析異常情況，通過各部門的復(fù)核反饋進(jìn)行問題診斷。

(3)梳理共性問題，形成診斷報(bào)告，提交管理層參考。

(4)根據(jù)個(gè)性差異，進(jìn)一步優(yōu)化考核指標(biāo)庫。

4 結(jié)語

項(xiàng)目考核是全生命周期的，只有秉承PDCA循環(huán)的要求，才能對(duì)項(xiàng)目績效有所促進(jìn)和提高?？己瞬⒉皇悄康?，而是手段，其最具價(jià)值的部分是結(jié)果的有效運(yùn)用，這樣才能最終體現(xiàn)考核的價(jià)值。

通過全生命周期的研發(fā)項(xiàng)目績效考核策略研究，本文認(rèn)為可以從以下幾個(gè)方面著手，不斷提高公司項(xiàng)目的實(shí)際績效：首先，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及診斷。就重點(diǎn)項(xiàng)目和實(shí)施效果/收益不佳的項(xiàng)目，從項(xiàng)目目標(biāo)、實(shí)施過程、最終收益等方面進(jìn)行全面、詳細(xì)的評(píng)價(jià)分析等，梳理出存在的共性問題，形成診斷報(bào)告，用于風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及預(yù)警，以期提高后續(xù)的執(zhí)行效率。其次，過程評(píng)估與管理。通過加強(qiáng)項(xiàng)目過程監(jiān)控及考核，定期對(duì)項(xiàng)目投入、收益及周期等進(jìn)行再評(píng)估，依據(jù)再評(píng)估后的項(xiàng)目預(yù)期收益，由管理層決策研發(fā)項(xiàng)目是否值得繼續(xù)投入。再次，轉(zhuǎn)變?cè)O(shè)計(jì)理念。通過考核卡中的加分項(xiàng)的引導(dǎo)，逐步轉(zhuǎn)變?cè)O(shè)計(jì)理念，開展并行工程，綠色設(shè)計(jì)，以結(jié)果為導(dǎo)向。最后，提升項(xiàng)目管理成熟度。通過定量考核，不斷提升項(xiàng)目計(jì)劃的準(zhǔn)確度，進(jìn)而不斷提升項(xiàng)目管理的成熟度。