財政科研經(jīng)費制度設(shè)計對大學(xué)創(chuàng)新能力的作用機制研究

楊柳菁 曾莉晶 葉少霞

摘要：科研經(jīng)費的設(shè)立目的有兩種哲學(xué)，一是促進研究的發(fā)展（一般目的），二是促進研究對社會的貢獻（特定目的）?？蒲薪?jīng)費又可以分為四類，一般目的競爭性、一般目的均等性、特定目的競爭性、特定目的均等性。本文通過闡述日本國立大學(xué)以“講座制”為代表的非競爭性科研經(jīng)費和以“科研費”為代表的競爭性科研費的特征，以及這兩種經(jīng)費分配方式與大學(xué)科研創(chuàng)新能力的關(guān)系，探索財政科研對日本國立大學(xué)創(chuàng)新能力形成的影響，為促進我國財政科研經(jīng)費的配置體制機制實現(xiàn)“既能夠鼓勵應(yīng)用性導(dǎo)向的研究，又能促進求知導(dǎo)向”的目標(biāo)提供經(jīng)驗借鑒和政策思路。

關(guān)鍵詞：科研經(jīng)費；創(chuàng)新；大學(xué)

財政資金投入的科學(xué)研究取得的產(chǎn)出是什么、資金投入與分配的方式是否有效等是一個需要理清的現(xiàn)實問題。日本的高等教育以科研能力和創(chuàng)新能力迅的速發(fā)展享譽全球，建設(shè)了諸如東京大學(xué)、京都大學(xué)等數(shù)所世界一流大學(xué)，培養(yǎng)了以諾貝爾獎獲得者為標(biāo)志的大批學(xué)術(shù)精英，取得了眾多重大科學(xué)發(fā)現(xiàn)和技術(shù)發(fā)明，大學(xué)在知識生產(chǎn)、傳播與應(yīng)用方面逐步形成了諸如講座制在內(nèi)的富有日本特色的范式。日本國立大學(xué)財政制度則形成了以自由與規(guī)制為主要特征的科研經(jīng)費供給體系，它切合了大學(xué)科研的自由性、意外性、遠期性等特征，培育和激發(fā)了特定大學(xué)和特定研究人員的研究能力。

一、非競爭性科研經(jīng)費——講座制

講座制是日本大學(xué)的主要特點之一。講座是日本大學(xué)教育科研的基本單位，由講座組合成學(xué)科，再由學(xué)科組合成學(xué)部。一個講座由一個教授、一個副教授、一個助理和若干研究生組成。日本大學(xué)中的講座獨立性很強，教授可以獨立自主的開展研究，自由的支配經(jīng)費。講座制主要從兩個方面來促進日本國立大學(xué)科研創(chuàng)新能力的形成。一是體現(xiàn)在“財政權(quán)力”上，講座制下文部省直接將預(yù)算撥付到講座，講座擁有獨立開展科學(xué)研究的經(jīng)濟基礎(chǔ)；二是體現(xiàn)在“學(xué)術(shù)權(quán)力”上，以教授自治為核心的體制下講座具有充分的學(xué)術(shù)自由和權(quán)力。財政權(quán)力和學(xué)術(shù)權(quán)力的疊加使得講座制成為日本國立大學(xué)基座和重心。講座制的最大的優(yōu)點之一是在經(jīng)費分配上，講座制下的研究費除了對年輕的科研人員研究具有重要意義之外，對其他年齡階段的研究人員也有重要的意義。例如，當(dāng)一個大型項目完成后，若研究人員還有相關(guān)的基礎(chǔ)理論方面的探索意愿，就可以使用講座費提供的資金開展研究。能夠基于自己的想法對課題開展研究是大多數(shù)研究人員的心聲，自由探索不僅是基礎(chǔ)研究的重要特征，也是促進基礎(chǔ)研究不斷發(fā)展的一個條件。在“項目制”風(fēng)靡一時的情況下，講座費為基礎(chǔ)研究的開展提供了資金支持。講座制下每一個講座獲得的經(jīng)費是這些年輕的研究人員最初研究的寶貴資金，為日本大學(xué)營造了自由探索研究的良好氛圍。日本競爭性科研經(jīng)費的分配比較注重申請者的資歷和前期成果，年輕學(xué)者能夠獲得競爭性科研經(jīng)費的比例很低。

二、競爭性科研經(jīng)費——科學(xué)研究費

“科研費”的定位在研究的應(yīng)用方向，是日本大學(xué)的基礎(chǔ)研究費除了講座費之外的另一項重要來源。日本經(jīng)濟高速發(fā)展，財政收入大幅增加是“科研費”推出的時代背景。日本諾貝爾獎獲得者的研究經(jīng)費中有很大一部分來自“科學(xué)研究費輔助金”，簡稱“科研費”。戰(zhàn)前帝國大學(xué)以講座制為基礎(chǔ)形成了明治時期的學(xué)術(shù)體系，被批評為“封建制度”“最好的科研人員和最壞的科研人員獲得同等的研究經(jīng)費”，講座制有很高的獨立性，封閉、存在割裂學(xué)部之間、講座之間的宗派主義的傾向、遠離產(chǎn)業(yè)。科研費的目的就是打破講座制下經(jīng)費分配和均等性和普遍性。從“科研費”的性質(zhì)定位來看，“科研費”主要定位在資助“一般目的—競爭型”的基礎(chǔ)研究，重視研究者的自由，支持研究人員的獨創(chuàng)性、先導(dǎo)性的研究，支持純粹學(xué)術(shù)研究、基礎(chǔ)研究向應(yīng)用研究轉(zhuǎn)化部分的研究，同時也重視資助“特定目的—競爭型”的應(yīng)用性研究、特定研究等。從經(jīng)費來源上來說，“科研費”主要來自國家財政，根據(jù)研究類別不同分別由日本學(xué)術(shù)振興會和文部科學(xué)省管轄，從歷史發(fā)展趨勢來看日本學(xué)術(shù)振興會所管轄的研究類別和數(shù)量都逐漸占據(jù)主導(dǎo)地位。還有少部分類別科研經(jīng)費是文部省專項下達的，對科研活動進行直接資助的“科研費助成金”（科研費補助金），需要通過對大學(xué)科研活動進行質(zhì)量評估來確定標(biāo)準(zhǔn)，據(jù)此提供相應(yīng)的財政撥款①。日本的國立大學(xué)通過跨部門研發(fā)管理系統(tǒng)在線來申請競爭性科研經(jīng)費。科研經(jīng)費的分配則通過計算機直接下達給研究機構(gòu)和研究者。跨部門研發(fā)管理系統(tǒng)由文部科學(xué)省牽頭，匯集了內(nèi)閣府、總務(wù)省、文部科學(xué)省、厚生勞動省、農(nóng)林水產(chǎn)省、經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)省、國土交通省、環(huán)境省等職能部門。

三、日本財政科研經(jīng)費分配機制的特點

日本財政科研經(jīng)費的分配機制特點，第一是實現(xiàn)多部門合作。日本財政科研經(jīng)費配置機制的特點概況起來就是實現(xiàn)了多部門的溝通和協(xié)作，體現(xiàn)了對科研和學(xué)術(shù)創(chuàng)新的鼓勵，保證科學(xué)研究的自由性和多樣性，鼓勵以求知為導(dǎo)向的研究。日本預(yù)算撥付給大學(xué)的運營費，用于維持大學(xué)日常運行和開展基礎(chǔ)性研究，其與教學(xué)經(jīng)費分別預(yù)算，財政一攬子撥付，競爭性研究經(jīng)費只占政府投入的研究經(jīng)費的四分之一左右。這些財政撥款對于大學(xué)科研活動而言，是一種穩(wěn)定的資金支撐。

第二個特點是非競爭性科研經(jīng)費比重大?？蒲薪?jīng)費的分配以競爭性為主，會分散研究人員的經(jīng)歷，非競爭性科研經(jīng)費與科學(xué)研究的本質(zhì)更加契合。競爭性科研經(jīng)費的立項權(quán)和管理權(quán)在主管單位，而非競爭性經(jīng)費使得在選題、資金使用上研究人員有較大的自主性，能夠激發(fā)科研人員自主管理、長期研究的熱情。競爭性科研經(jīng)費的弊端是使得大學(xué)的研究功利色彩明顯，申請項目過程耗費科研人員大量精力等，競爭性科研經(jīng)費的優(yōu)勢是重點突出，能夠減少重復(fù)研究，研究表明競爭性科研經(jīng)費分配制度與科研產(chǎn)出有正相關(guān)性。日本國立大學(xué)的科研經(jīng)費的主要來源在“機構(gòu)經(jīng)常性補助金”項下，是基礎(chǔ)性科研經(jīng)費，主要面向大學(xué)、院系或?qū)W科，一般不指向具體研究項目。

第三個特點資金分配時是重視基礎(chǔ)研究，鼓勵以求知為導(dǎo)向的研究。大學(xué)科研創(chuàng)新能力的源泉是基礎(chǔ)研究。基礎(chǔ)性學(xué)術(shù)研究，包括應(yīng)用研究的基礎(chǔ)階段。我們一直強調(diào)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，忽視了基礎(chǔ)研究的重要性。高新技術(shù)沒有轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，原因就是基礎(chǔ)研究做得不夠，沒有東西可以轉(zhuǎn)化。轉(zhuǎn)化來著基礎(chǔ)研究，沒有強大的基礎(chǔ)研究就沒有應(yīng)用領(lǐng)域的突破創(chuàng)新。扎實的基礎(chǔ)研究發(fā)現(xiàn)轉(zhuǎn)化為應(yīng)用是水到渠成，不需要拔苗助長。

四、完善我國財政科研經(jīng)費分配體制機制的思路

中國高等教育在十九世紀(jì)創(chuàng)立初期受到法國模式的影響，20世紀(jì)五六十年代又受蘇聯(lián)模式的影響。90年代中國由計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)向，高等教育因此也受到市場力量的影響。日本是發(fā)達的資本主義國家，國立大學(xué)的建立是基因德國模式，市場經(jīng)濟高度發(fā)達。政治、經(jīng)濟、高等教育深受市場力量的影響。這是在借鑒日本經(jīng)驗時應(yīng)注意到的兩國制度文化的差別。中國和日本高等教育治理的不同原因之一，雖然兩國都是從西方引入高等教育，但是中國模仿法國，美國，蘇聯(lián)；日本模仿德國，且引進的過程中還受到本國歷史文化政治體制等各方面的影響而德國大學(xué)是研究型為導(dǎo)向的。我國財政科研經(jīng)費主要有兩種來源，一是政府教育撥款（包括了基本支出和項目支出）二是各種基金形式的科研經(jīng)費。舉例來說，有面向研究者的國家自然基金，面向?qū)W科的重點學(xué)科建設(shè)經(jīng)費，面向?qū)W校的985高校、世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)經(jīng)費。資助者主要是政府，包括各個職能部門，如教育部、發(fā)展改革委員會、科技部、工信部、財政部等。資助基礎(chǔ)研究的國家自然科學(xué)基金，社會科學(xué)基金由中共中央宣傳部負責(zé)。我國科研經(jīng)費管理的一大特點就是分散管理，概括來說就是全國人大批準(zhǔn)預(yù)算，資金下?lián)艿礁鱾€研究單位，由研究單位的財務(wù)、科技部門來管理經(jīng)費?，F(xiàn)有的科研評價體系不鼓勵原創(chuàng)性、基礎(chǔ)性的研究。傳統(tǒng)的競爭思維和對成果亮點的追逐，對非競爭性科研經(jīng)費的管理評價和獎懲，不利于大學(xué)創(chuàng)新能力的培育。各個基金制定的項目申請指南，無法確保科研的多樣性和自由性，束縛研究者自由探索，無法真正基于個人的研究興趣和優(yōu)勢來進行科研。日本財政科研經(jīng)費的分配呈現(xiàn)出相對的自治性、均等性、穩(wěn)定性、重點性等基本特征，這些價值取向是從根本上促成日本國立大學(xué)創(chuàng)新能力形成的重要因素。借鑒日本國立大學(xué)的經(jīng)驗，完善在財政科研經(jīng)費投入上形成了完善的競爭性和非競爭性并存的二元資助體系，確?；谘芯咳藛T興趣的自有研究通過非競爭性科研經(jīng)費的渠道獲得資助，基于國家社會政策導(dǎo)向的研究開發(fā)，通過競爭性科研經(jīng)費的渠道獲得資助，構(gòu)建開放的科研體系，使得一流大學(xué)逐漸成為國家科研體系的中心。

注釋：

①巴璽維.日本大學(xué)的競爭性科研經(jīng)費[J].山西高等學(xué)校社會科學(xué)學(xué)報，2013（09）：100-103

參考文獻：

[1]巴璽維.日本大學(xué)的競爭性科研經(jīng)費[J].山西高等學(xué)校社會科學(xué)學(xué)報，2013（09）：100-103.

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（通訊作者：葉少霞）