關(guān)于加強(qiáng)企業(yè)合規(guī)管理監(jiān)督的思考

唐偉

摘 要：企業(yè)能夠?qū)⒑弦?guī)管理監(jiān)督深入、持續(xù)開展，發(fā)揮其應(yīng)有的作用，關(guān)鍵是監(jiān)督機(jī)制的發(fā)揮作用。監(jiān)督機(jī)制發(fā)揮作用的好壞，關(guān)鍵在于宣傳、認(rèn)識是否到位，監(jiān)督管理工作是否到位。

關(guān)鍵詞：合規(guī)管理；監(jiān)督；依法治企

DOI：10.16640/j.cnki.37-1222/t.2018.13.189

“規(guī)”：包括外部法律法規(guī)、監(jiān)管要求、國際公約；行業(yè)準(zhǔn)則、商業(yè)道德；企業(yè)內(nèi)部管理制度；職業(yè)操守、道德規(guī)范等。

“合規(guī)”：廣義泛指企業(yè)經(jīng)營管理活動和全體員工對所有適用法律法規(guī)、制度規(guī)定及職業(yè)操守的普遍遵從。狹義側(cè)重企業(yè)對外商務(wù)活動，專指企業(yè)對反商業(yè)賄賂、反利益輸送、反壟斷和反不正當(dāng)競爭等法律及制度規(guī)定的遵守。

“合規(guī)管理”：泛指制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立和實施合規(guī)管理機(jī)制，預(yù)防和控制合規(guī)風(fēng)險的活動。

“合規(guī)管理的特點”：（1）是底線管理，合規(guī)要求高于經(jīng)濟(jì)利益；（2）是對行為的管理，強(qiáng)調(diào)“知”與“行”的統(tǒng)一。

“企業(yè)合規(guī)管理”：是指企業(yè)遵照法律法規(guī)、黨章黨紀(jì)和員工集體意愿制定的管理制度，其內(nèi)容包括建立合規(guī)管理機(jī)制，培育合規(guī)文化，防范合規(guī)風(fēng)險的行為。

“法令行則國治，法令弛則國亂”。法治，不僅是一個國家文明進(jìn)步的重要標(biāo)志，也是現(xiàn)代企業(yè)的鮮明特征。

依法治企是企業(yè)依照國家法律法規(guī)對企業(yè)的要求，展開其經(jīng)營管理活動，讓企業(yè)的所有活動均符合國家的規(guī)章制度；是現(xiàn)代企業(yè)制度建立的必然要求，也是規(guī)范企業(yè)經(jīng)營管理、提高企業(yè)競爭力的有效途徑；實施依法治企能夠有效推進(jìn)企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。法律工作在企業(yè)內(nèi)部持續(xù)深入的開展，突出表現(xiàn)在合規(guī)管理不斷深化，制度建設(shè)取得新進(jìn)展，重大決策法律論證把關(guān)機(jī)制持續(xù)完善，合同管理穩(wěn)步提升，依法維護(hù)企業(yè)權(quán)益效果等方面。

企業(yè)肩負(fù)著社會責(zé)任，守法是企業(yè)經(jīng)營不可觸碰的紅線，合規(guī)是企業(yè)經(jīng)營管理必須堅守的底線。必須增強(qiáng)法律工作對企業(yè)發(fā)展的支持、服務(wù)和保障作用，促進(jìn)企業(yè)依法合規(guī)管理的能力；著力推進(jìn)企業(yè)管理依法合規(guī)長效機(jī)制建設(shè)，確保企業(yè)各項生產(chǎn)經(jīng)營活動有法可依、風(fēng)險可控、平穩(wěn)運(yùn)行。

當(dāng)前形勢下，想讓合規(guī)管理真正發(fā)揮作用就必須引入監(jiān)督機(jī)制。監(jiān)督，即對合規(guī)管理運(yùn)行環(huán)節(jié)、過程進(jìn)行監(jiān)視、督促和管理，使其結(jié)果能達(dá)到預(yù)定的目標(biāo)。合規(guī)管理好比是網(wǎng)，監(jiān)督監(jiān)察就是綱，只有綱舉才能目張。

以下從三個方面簡述加強(qiáng)企業(yè)合規(guī)管理監(jiān)督的相關(guān)措施：

1 宣傳得力，合規(guī)管理監(jiān)督落地生根

加強(qiáng)合規(guī)管理監(jiān)督，宣傳工作至關(guān)重要。行之有效的發(fā)揮監(jiān)督宣傳作用，讓合規(guī)管理監(jiān)督落地生根，將成為該項工作成敗的關(guān)鍵。

（1）領(lǐng)導(dǎo)率先垂范。領(lǐng)導(dǎo)在合規(guī)管理監(jiān)督工作中無疑發(fā)揮著巨大的作用，領(lǐng)導(dǎo)的一言一行就是最關(guān)鍵的宣傳，同時也左右著身邊人和廣大員工對該項工作的重視程度。實際工作中，領(lǐng)導(dǎo)不僅要對企業(yè)合規(guī)管理的各項規(guī)章制度熟悉，更要在工作中自覺踐行，慎微慎獨。在合規(guī)管理監(jiān)督上，領(lǐng)導(dǎo)不僅要自身做好表率、堅持原則，自覺接受紀(jì)檢部門的監(jiān)督，同時也要對身邊人做好管理約束。

（2）干部勇于擔(dān)當(dāng)。管理干部在合規(guī)管理監(jiān)督工作中好比大樹的樹干，在得到樹根的支持后，要擔(dān)負(fù)起合規(guī)管理監(jiān)督的重要職能。管理干部承載著領(lǐng)導(dǎo)的重托和員工的期望，干部隊伍的能力和形象本身就是一面旗幟，是宣傳的重點。身為合規(guī)管理監(jiān)督的執(zhí)行人，一定要熟識企業(yè)各項規(guī)章制度，在執(zhí)行上要不僅要堅持合規(guī)制度，履行監(jiān)督義務(wù)，更要潔身自好。

（3）員工遵章守紀(jì)。員工占企業(yè)的大多數(shù)，員工的行為直接關(guān)系著企業(yè)的形象。作為員工遵章守紀(jì)是原則、是根本。要從各個方面做好宣傳，讓員工知道只有按照規(guī)定動作才是保證企業(yè)安全和自身安全的最低標(biāo)準(zhǔn)。對遵章守紀(jì)、認(rèn)真負(fù)責(zé)，敢于對“三違”說不的員工樹立起來，讓他影響帶動身邊的員工。

2 措施得當(dāng)，讓合規(guī)管理監(jiān)督發(fā)揮作用

合規(guī)管理監(jiān)督脫離管理者和員工都開展不下去。想更好的發(fā)揮合規(guī)管理監(jiān)督的作用，就要拉近管理層和操作層的距離，要從群眾中來、到群眾去。

（1）貼近員工。我以為讓員工真真正正對合規(guī)管理叫好又叫座是最難的，離開獎金考核的作用，就問題本身而言，員工并不是真正接受當(dāng)前的嚴(yán)格管理，而僅是被動的遵守，甚至隨著工作的時間的增長，可能會隨之帶來越來越大的抵觸情緒。究其原因員工并非不通情理，而是基層的管理干部沒有把工作做到位，甚至有時將個人情緒帶入工作，在管人管事上簡單粗暴，不問緣由，讓員工對上面的管理滿腹牢騷。其次，上級領(lǐng)導(dǎo)必須深入基層，及時傾聽員工對企業(yè)的意見和建議。起初未必會聽到太多真話，因為員工會有所顧忌，隨著次數(shù)的增加，之前反映的情況得到落實了，員工體會到管理層的胸懷與真心，渠道自然會暢通。

（2）服務(wù)企業(yè)。作為企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)層不能小覷基層員工的智慧，基層員工均在生產(chǎn)的第一線，直接感受并執(zhí)行合規(guī)管理的各個方面。他們的意見是最基層的問題反饋。只有重視他們的意見，切實改進(jìn)存在問題，自然可以堵塞管理中的漏洞，理順、規(guī)范管理程序。

3 依法依規(guī)，讓合規(guī)管理監(jiān)督助力發(fā)展

要發(fā)揮監(jiān)督職能個人認(rèn)為必須要建立紀(jì)檢監(jiān)察網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，提升紀(jì)檢監(jiān)察人員能力，擴(kuò)容紀(jì)檢監(jiān)察隊伍，加大辦案的力度和手段，及時通報案件查辦結(jié)果，形成震懾。

（1）建立合規(guī)管理監(jiān)督監(jiān)察網(wǎng)絡(luò)。以公司紀(jì)委為中心，通過約談等方式提醒、了解各基層單位單位在黨風(fēng)廉政建設(shè)、“四風(fēng)”、合規(guī)管理監(jiān)督及選人用人等方面工作開展情況，讓各負(fù)責(zé)人時刻保持警醒狀態(tài)。各單位負(fù)責(zé)人在履職過程中，認(rèn)真做到在其位、謀其政、盡其責(zé)；同時對基層管理干部、關(guān)鍵崗位人員采取約談制度。在管理工作中注重發(fā)揮基層支部和黨員作用，對要害崗位、關(guān)鍵人員實施合規(guī)管理動態(tài)監(jiān)管，實現(xiàn)一級對一級負(fù)責(zé)，層層有監(jiān)督，處處有提醒的態(tài)勢。

（2）提升紀(jì)檢人員合規(guī)管理監(jiān)督的工作能力。紀(jì)檢干部要有對企業(yè)負(fù)責(zé)的態(tài)度和責(zé)任感，要認(rèn)清合規(guī)管理監(jiān)督的作用和意義，才能方向明確在工作中擔(dān)起監(jiān)督的責(zé)任。另外要加強(qiáng)隊伍自身建設(shè)提高紀(jì)檢干部的能力。

（3）提高辦案能力擴(kuò)大影響力形成震懾力。適時抓住有代表的案件迅速查辦，嚴(yán)肅問責(zé)，并追究相關(guān)人員責(zé)任，同時通過網(wǎng)絡(luò)將案件處理結(jié)果公布于廣大員工，擴(kuò)大影響力、形成震懾力。給基層廣大員工傳遞一種聲音和態(tài)度：違規(guī)違紀(jì)一定逃不過監(jiān)督的眼睛，違法亂紀(jì)必然難逃法律的制裁。

只要有關(guān)部門拿出做好這項工作的堅決態(tài)度和決心，中間執(zhí)行者擁有做好此項工作的勇氣和魄力，企業(yè)合規(guī)管理監(jiān)督一定能做好。

參考文獻(xiàn)：

[1]中石油總經(jīng)理章建華2017年3月20日《法律工作會議》講話[R].