基于HHM-RFRM方法的公路工程項目風(fēng)險識別

王恒昆 胡宗文

(山東省交通科學(xué)研究院 濟(jì)南 250002)

公路工程項目一般線路長、建設(shè)周期久、影響區(qū)域廣、投資大、技術(shù)要求高、涉及人員廣泛，在項目的建設(shè)及運營過程中，沿線地區(qū)的群眾利益影響大、持續(xù)時間長，極易引起社會利益沖突，進(jìn)而引發(fā)群體性事件。隨著公路項目的規(guī)模和復(fù)雜程度不斷增加，在建設(shè)及運營過程中，不確定因素也隨之增多。

本文針對公路工程項目的社會穩(wěn)定風(fēng)險，基于大量實際項目的分析和相關(guān)理論研究整理確定社會穩(wěn)定風(fēng)險評價指標(biāo)體系，并借助等級全息建模方法進(jìn)行風(fēng)險的識別和篩選。

1 基本原理

1.1 HHM-RFRM方法簡介

等級全息建模(HHM)方法由Haimes于1981年提出[2]，等級全息建模技術(shù)是對大型、復(fù)雜、多等級結(jié)構(gòu)的項目進(jìn)行風(fēng)險辨識非常有用的工具[3]，并且可以多視角全方位地研究整個系統(tǒng)。該方法是一種全面的思想和方法論，其目的是捕捉和展現(xiàn)一個系統(tǒng)(在其眾多的方面、視角、觀點、維度和層級)的內(nèi)在不同特征和本質(zhì)[4]。

“等級”是系統(tǒng)中風(fēng)險的不同層面[5]，對于復(fù)雜大系統(tǒng)，必須了解不同層次等級的風(fēng)險狀況?！叭ⅰ笔侵府?dāng)系統(tǒng)脆弱易引發(fā)風(fēng)險時，從一個系統(tǒng)的多個視角來進(jìn)行分析[6]。“全息”可能會造成風(fēng)險因素的冗余，但同時也保證了識別風(fēng)險的完整性。

1991年前后，美國開發(fā)了風(fēng)險評級與過濾方法(RFM)，后經(jīng)改進(jìn)產(chǎn)生了風(fēng)險過濾、排序及管理模型(RFRM)[7]。RFRM由8個主要階段組成[8-9]，在公路工程項目風(fēng)險識別時重點考慮前4個階段。

1.2 HHM-RFRM方法理論基礎(chǔ)

風(fēng)險界定。Kaplan和Garrick認(rèn)為風(fēng)險是風(fēng)險情景、概率和損失指標(biāo)的完備集，并不能簡單表示一個數(shù)字或是一個向量，對風(fēng)險(Rrisk)進(jìn)行了如下的定義[10]：

Rrisk={[Si，Li，Xi，]}C

式中：Si為第i個風(fēng)險情景；Li為第i個風(fēng)險發(fā)生的可能性；Xi為第i個風(fēng)險事件破壞性程度；C為完備集合。

視角界定。從技術(shù)分析視角(a)、經(jīng)濟(jì)分析視角(e)、管理分析視角(m)、社會分析視角(s)、環(huán)境分析視角(h)觀察系統(tǒng)和了解所有風(fēng)險的風(fēng)險概率值、擴(kuò)散程度、影響程度。

情景集Si應(yīng)有如下性質(zhì)，為便于解釋，引入部分ɑ和整體A。

① 完備性。{aa∪ae∪am∪as∪ah}=A

② 有限性。項目中風(fēng)險情景應(yīng)該是有限的

③ 可分離性。ai∩∪aj=?

2 公路工程項目風(fēng)險識別的HHM框架

利用HHM識別公路工程項目全過程的風(fēng)險源首先需要確定項目在規(guī)劃設(shè)計、項目建設(shè)、運營管理4個階段可能遇到的風(fēng)險，并構(gòu)建風(fēng)險評價體系。

2.1 評價指標(biāo)體系構(gòu)建

通過對大量公路項目社會穩(wěn)定風(fēng)險案例進(jìn)行分析，按照風(fēng)險源分類，生成其風(fēng)險評價指標(biāo)為:環(huán)境指標(biāo)、社會指標(biāo)、經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、技術(shù)指標(biāo)、管理指標(biāo)，為了便于查閱和下一步識別、過濾，在此基礎(chǔ)上構(gòu)建公路工程項目社會穩(wěn)定風(fēng)險評價指標(biāo)體系。

確定的風(fēng)險評價指標(biāo)需要涵蓋常見的風(fēng)險因素，主要風(fēng)險因素的確定基于37個山東省內(nèi)公路社會穩(wěn)定風(fēng)險評估案例，對風(fēng)險歸納，特殊風(fēng)險不做考慮，形成表1。

表1 實際案例主要風(fēng)險統(tǒng)計情況

續(xù)表1

指標(biāo)風(fēng)險因素次數(shù)概率/%技術(shù)線位與當(dāng)?shù)匾?guī)劃相悖1438隧道建設(shè)影響411取棄土場選取不合理3184壓礦風(fēng)險616工程方案問題1335管線及綠化遷移822跨線構(gòu)造物不合理2362管理“五制”跟進(jìn)問題1746缺少應(yīng)急預(yù)案風(fēng)險1232隧道施工安全管理411六項管理問題1746施工方案問題2876工人與當(dāng)?shù)鼐用駴_突2157流動人口管理問題1438危化品堆積隱患514安全衛(wèi)生問題2876媒體虛假報道風(fēng)險3492政策審批不合法1849

考慮制定評價指標(biāo)體系的實用性，而不是建立風(fēng)險點庫，將上述風(fēng)險進(jìn)行進(jìn)一步篩檢，對出現(xiàn)頻率在1/3以上的風(fēng)險保留，見表2。

③洪水量級大。嫩江上游發(fā)生超50年一遇特大洪水，中下游發(fā)生10年一遇～20年一遇較大洪水；第二松花江上游發(fā)生超20年一遇大洪水；松花江干流發(fā)生10年一遇左右較大洪水。黑龍江上游發(fā)生了超10年一遇較大洪水；中游發(fā)生了超20年一遇的大洪水，下游發(fā)生超100年一遇特大洪水。

表2 一般公路項目風(fēng)險評價指標(biāo)體系

2.2 HHM框架構(gòu)建

根據(jù)以上風(fēng)險指標(biāo)劃分，公路工程項目社會穩(wěn)定風(fēng)險識別的HHM框架中，確定了5個主系統(tǒng)，5個主系統(tǒng)分解出來32個等級全息子系統(tǒng)(HHS)，見圖1。

圖1 公路工程項目社會穩(wěn)定風(fēng)險的HHM框架

以上的HHM框架從多視角、多維度展現(xiàn)了公路工程項目社會穩(wěn)定方面的基本信息，在此基礎(chǔ)上層層剖析確定項目將面臨的風(fēng)險場景進(jìn)而識別出所有的風(fēng)險要素。

3 基于HHM-RFRM方法的風(fēng)險識別

參照RFRM進(jìn)行風(fēng)險過濾的一般流程，結(jié)合公路工程項目特點，進(jìn)行如下操作。

階段1。通過建立的HHM框架識別所有風(fēng)險源。此階段識別出來的風(fēng)險是參照計劃和依據(jù)推測，可能會出現(xiàn)不全面或者錯誤，該類錯誤主要由于參照歷史數(shù)據(jù)的陳舊和項目自身特殊性及歷史、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境等客觀條件的變化造成。

階段2。對風(fēng)險進(jìn)行第一次過濾。根據(jù)當(dāng)前風(fēng)險場景結(jié)合實際調(diào)查結(jié)果進(jìn)行風(fēng)險過濾，減少進(jìn)入下一階段風(fēng)險的數(shù)量。此階段主要依靠專家的經(jīng)驗和利益相關(guān)者的意見反饋。

階段3。利用風(fēng)險矩陣過濾。該階段使用風(fēng)險矩陣進(jìn)行風(fēng)險的定性篩選，風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度參照表3，表4。

表3 單因素風(fēng)險影響概率(p)定性評判參考標(biāo)準(zhǔn)

表4 單因素風(fēng)險影響程度(q)定性評判參考標(biāo)準(zhǔn)

將上一階段識別出的風(fēng)險點放入風(fēng)險矩陣，見圖2，微小風(fēng)險舍去，較小風(fēng)險有條件舍去。

圖2 風(fēng)險矩陣示意圖

階段4。多標(biāo)準(zhǔn)評估。對于上一階段篩選的風(fēng)險因素，考慮每個場景其系統(tǒng)的可復(fù)原性、健壯性、冗余性[11]。風(fēng)險篩選評價標(biāo)準(zhǔn)參照焦亮[12]提出的11項指標(biāo)，根據(jù)公路項目特點做了適當(dāng)調(diào)整，見表5、表6，根據(jù)指標(biāo)劃分低、中、高等級，將低于設(shè)定范圍的風(fēng)險舍去。

表5 擊潰系統(tǒng)防御能力的風(fēng)險情景11項標(biāo)準(zhǔn)

表6 項目標(biāo)準(zhǔn)評價情景

表7 單因素風(fēng)險影響概率(p)評判參考數(shù)值標(biāo)準(zhǔn)

表8 單因素風(fēng)險影響程度(q)評判參考數(shù)值標(biāo)準(zhǔn)

在確定風(fēng)險發(fā)生概率和影響程度后，應(yīng)對整個風(fēng)險進(jìn)行等級評判，評價標(biāo)準(zhǔn)見表9，風(fēng)險點放入圖3，篩選微小風(fēng)險，較小風(fēng)險有條件舍去。

表9 單因素風(fēng)險等級綜合評判參考標(biāo)準(zhǔn)(R)

圖3 定量風(fēng)險矩陣圖

階段6。風(fēng)險管理，根據(jù)識別出目前時序所能預(yù)見到的主要風(fēng)險，列出風(fēng)險清單，制定相應(yīng)的措施。

階段7。對濾掉的風(fēng)險因素跟蹤觀察，特別是發(fā)生概率低但有嚴(yán)重積累效應(yīng)的風(fēng)險。同時注意隨著時序的推移，是否有新風(fēng)險的產(chǎn)生。

階段8。反饋階段。

在實際運用時，HHM框架確定后要通過充分的信息采集來使框架更加完善，同時HHM框架也是作為信息采集、實際調(diào)查的指導(dǎo)性框架，這樣才能不漏掉重要的風(fēng)險點。反饋機制見圖4。

圖4 HHM框架的反饋機制

綜合以上步驟，完整公路工程項目社會穩(wěn)定風(fēng)險分析RFRM流程，見圖5。

圖5 RFRM風(fēng)險識別流程

4 結(jié)語

本文在目前社會穩(wěn)定風(fēng)險研究理論及實際案例的基礎(chǔ)上，遵循可行性、科學(xué)性和合理性的原則，提出適于公路項目HHM-RFRM風(fēng)險識別流程，并構(gòu)建包含環(huán)境、社會、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)和管理指標(biāo)的公路項目社會穩(wěn)定風(fēng)險評價指標(biāo)體系。本文研究對建立健全公路項目的社會穩(wěn)定風(fēng)險評估機制和豐富風(fēng)險識別手段有積極意義，同時，研究有利于決策者根據(jù)科學(xué)的風(fēng)險程度來確定風(fēng)險管理重點，判斷項目是否可行，提高風(fēng)險管理實效性。