專利與經(jīng)濟(jì)發(fā)展關(guān)系淺談

黃靜

【摘要】改革開放以來，特別是近5年來，我國知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展取得了舉世矚目的成就，成功地躋身知識產(chǎn)權(quán)大國行列。黨的十八大以來，我國知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造量質(zhì)齊升。近年來我國國內(nèi)發(fā)明專利擁有量穩(wěn)步增長，顯然，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展離不開科技進(jìn)步，在資源有限及人口增長放緩的局勢下，唯有依靠科技的力量才能帶來可持續(xù)發(fā)展。

【關(guān)鍵詞】專利 經(jīng)濟(jì) 技術(shù)進(jìn)步 創(chuàng)新 溢出效應(yīng)

一、現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)與技術(shù)的發(fā)展

創(chuàng)新理論里，模仿對技術(shù)創(chuàng)新起了重要的作用，經(jīng)濟(jì)源于創(chuàng)新而得到增長，還由于創(chuàng)新的出現(xiàn)會帶來模仿，而大部分的模仿還會掀起更大的創(chuàng)新浪潮，從而推動經(jīng)濟(jì)高漲。如此反復(fù)，源源不斷的創(chuàng)新的發(fā)生與模仿行為才能保證經(jīng)濟(jì)持續(xù)有效的增長。然而，知識的溢出效應(yīng)具有外部性，經(jīng)濟(jì)學(xué)家諾斯指出，如果一個社會沒有實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長，必定因為社會沒有為經(jīng)濟(jì)方面的創(chuàng)新活動提供激勵，導(dǎo)致了大量搭便車行為的發(fā)生，諾斯指出“一套鼓勵技術(shù)變化、提高創(chuàng)新的私人收益率使之接近社會收益率的系統(tǒng)的激勵機(jī)制，僅僅隨著專利制度的建立才被確立起來”，可見產(chǎn)權(quán)激勵使對技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行激勵的基本途徑，因此，專利制度作為技術(shù)創(chuàng)新的無形產(chǎn)權(quán)確立方式，保障了創(chuàng)新者利益，同時也被廣泛用于衡量技術(shù)創(chuàng)新水平，專利與創(chuàng)新縱然并非一對一相關(guān)，但專利作為衡量技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展水平已得到認(rèn)可。

大灣區(qū)的建立很好地詮釋了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)與技術(shù)發(fā)展的關(guān)系。2017年3月S日，李克強(qiáng)總理在《政府工作報告》中提出，要推動內(nèi)地與港澳深化合作，研究制定粵港澳大灣區(qū)城市群發(fā)展規(guī)劃，發(fā)揮港澳獨特優(yōu)勢，提升在國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展和對外開放中的地位與功能。隨即發(fā)布的粵港澳大灣區(qū)協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展報告（2017），報告中重點分析了主要反映粵港澳大灣區(qū)11座城市的創(chuàng)新能力和創(chuàng)新協(xié)同能力。

二、專利與經(jīng)濟(jì)發(fā)展

1、專利制度

專利制度是依據(jù)專利法對申請專利的發(fā)明，經(jīng)過審查和批準(zhǔn)授予專利權(quán)，同時把申請專利的發(fā)明內(nèi)容公諸于世，以便進(jìn)行發(fā)明創(chuàng)造、信息交流和有償技術(shù)轉(zhuǎn)讓的法律制度。專利制度是國際上通行的一種利用法律的和經(jīng)濟(jì)的手段確認(rèn)發(fā)明人對其發(fā)明享有專有權(quán)，以保護(hù)和促進(jìn)技術(shù)發(fā)明的制度。最早實行專利制度的是威尼斯共和國，它在1474年頒布了第一部具有近代特征的專利法。以后，專利制度在世界各國得到了廣泛的應(yīng)用。為了促進(jìn)國際交流合作和技術(shù)貿(mào)易，各國先后簽訂了一些有關(guān)保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)的國際公約。1883年，在巴黎由法國等11個國家締結(jié)的《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》（簡稱《巴黎公約》）是第一個也是至今為止最重要的國際專利公約，截至1984年已有94個國家參加。1980年，中國成立了專利局；1984年頒布了《中華人民共和國專利法》；1985年加入了《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》。

專利的本意包含“壟斷”和“公開”，以公開換取保護(hù)是專利的本質(zhì)屬性，專利的“公開”有利于技術(shù)被大眾知曉，以便于技術(shù)研究在前人的基礎(chǔ)上作出更多的改進(jìn)而減少重復(fù)研究而帶來的資源浪費；同時，技術(shù)的溢出效應(yīng)要求得到保護(hù)才能使創(chuàng)新者愿意不斷投人到創(chuàng)新行為中，“壟斷”即為了保護(hù)創(chuàng)新者的利益，以使技術(shù)不斷地得到革新與推進(jìn)。我國專利法所保護(hù)的發(fā)明創(chuàng)造有三大類：發(fā)明、實用新型和外觀設(shè)計。

發(fā)明專利要取得專利保護(hù)必須符合新穎性、創(chuàng)造性、實用性的要求。專利法所稱的發(fā)明分為產(chǎn)品發(fā)明（如機(jī)器、儀器、設(shè)備和用具等）和方法發(fā)明（制造方法）兩大類。發(fā)明專利要獲得授權(quán)必須經(jīng)過初審和實質(zhì)審查，其保護(hù)年限為20年，是三種專利類型中最難獲取并最能代表技術(shù)發(fā)展的專利類型。

實用新型專利指針對產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或者其結(jié)合所提出的適于實用的新的技術(shù)方案，要獲得實用新型專利需符合實用性、新穎性的要求。專利法中對實用新型的創(chuàng)造性和技術(shù)水平要求較發(fā)明專利低，但實用價值大，在這個意義上，實用新型有時會被人們又稱小發(fā)明或小專利。其保護(hù)年期限為10年，該項專利一定程度上反映了應(yīng)用型技術(shù)的發(fā)展和改進(jìn)情況；

外觀設(shè)計專利（Industrial Design）是指：對產(chǎn)品的形狀、圖案或其結(jié)合以及色彩與形狀、圖案的結(jié)合所做出的富有美感并適于工業(yè)應(yīng)用的新設(shè)計。外觀設(shè)計是指工業(yè)品的外觀設(shè)計，也就是工業(yè)品的式樣。它與發(fā)明或?qū)嵱眯滦屯耆煌?，即外觀設(shè)計不是技術(shù)方案。外觀設(shè)計專利應(yīng)當(dāng)符合以下要求：（1）是指形狀、圖案、色彩或者其結(jié)合的設(shè)計；（2）必須是對產(chǎn)品的外表所作的設(shè)計；（3）必須富有美感；（4）必須是適于工業(yè)上的應(yīng)用。外觀設(shè)計專利申請在審批中不進(jìn)行早期公布和實質(zhì)審查。保護(hù)年限為10年。

2、經(jīng)濟(jì)發(fā)展

一個國家或者地區(qū)按人口平均的實際福利增長過程，它不僅是財富和經(jīng)濟(jì)機(jī)體的量的增加和擴(kuò)張，而且還意味著其質(zhì)的方面的變化，即經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、社會結(jié)構(gòu)的創(chuàng)新，社會生活質(zhì)量和投入產(chǎn)出效益的提高。簡而言之，經(jīng)濟(jì)發(fā)展就是在經(jīng)濟(jì)增長的基礎(chǔ)上，一個國家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和社會結(jié)構(gòu)持續(xù)高級化的創(chuàng)新過程或變化過程。經(jīng)濟(jì)學(xué)家們一般用國民生產(chǎn)總值（GDP）來作為衡量經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的重要指標(biāo)。

科學(xué)技術(shù)是推動社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的決定性力量?？茖W(xué)技術(shù)是企業(yè)搶占價值鏈高端環(huán)節(jié)、打造企業(yè)核心能力、提升市場競爭力的關(guān)鍵手段。一流企業(yè)做標(biāo)準(zhǔn)，二流企業(yè)做品牌，三流企業(yè)做產(chǎn)品就從一個方面反映出技術(shù)對企業(yè)的重要性。

3、專利制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展

熊彼特認(rèn)為，“創(chuàng)新”是經(jīng)濟(jì)增長和發(fā)展的動力，創(chuàng)新是生產(chǎn)過程中內(nèi)生的，在有限的資本投入與勞動數(shù)量下，經(jīng)濟(jì)的發(fā)展更依賴于創(chuàng)新變革；創(chuàng)新是指在經(jīng)濟(jì)和社會領(lǐng)域生產(chǎn)或采用、同化和開發(fā)一種增值新產(chǎn)品，更新和擴(kuò)大產(chǎn)品、服務(wù)和市場，發(fā)展新的生產(chǎn)方法，建立新的管理制度。同時，創(chuàng)新必須能夠創(chuàng)造出新的價值，先有發(fā)明，后有創(chuàng)新，發(fā)明是新工具或新方法的發(fā)現(xiàn)，而創(chuàng)新是新工具或新方法的應(yīng)用；而新工具或新方法的使用在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中起到作用，最重要的含義就是能夠創(chuàng)造出新的價值?？梢姡l(fā)明創(chuàng)造推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要來源，只有在不斷的發(fā)明創(chuàng)造中，社會資源才得以不斷地組合形成更優(yōu)模式，使得在資本投入及勞動數(shù)量不變甚至降低的情況下，仍然能保持經(jīng)濟(jì)的發(fā)展以至飛躍；同時，發(fā)明創(chuàng)造只有實踐于社會，使產(chǎn)品方法或管理模式運用到生產(chǎn)管理中，才能對經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生影響，而企業(yè)家正是推動發(fā)明創(chuàng)造應(yīng)用于生產(chǎn)實踐的主要群體。

技術(shù)創(chuàng)新具有溢出效應(yīng)，而模仿是技術(shù)創(chuàng)新溢出效應(yīng)的重要方式，而溢出的方式主要通過技術(shù)許可、專利技術(shù)公開、公開出版物及各種學(xué)術(shù)會議、與企業(yè)員工的交流、產(chǎn)品反向工程和獨立R&D;發(fā)生，技術(shù)創(chuàng)新具有的外部性將產(chǎn)生能增加整個社會財富的正效應(yīng)以及對創(chuàng)新企業(yè)帶來邊際收益下降的負(fù)效應(yīng)。同時，若一個企業(yè)無需承擔(dān)研發(fā)費用即可無償仿制他人創(chuàng)新產(chǎn)品，并以與創(chuàng)新者相同的邊際成本生產(chǎn)該產(chǎn)品，則企業(yè)不愿對開發(fā)新產(chǎn)品進(jìn)行投入；從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度出發(fā)，技術(shù)創(chuàng)新具有“公共產(chǎn)品”屬性，因此，應(yīng)實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新溢出效益的內(nèi)在化。

關(guān)于溢出效應(yīng)問題的研究，許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家從不同角度對其進(jìn)行了研究，如庇古的“公共產(chǎn)品”、奧爾森的“集體行動”、科斯的“外部侵害”、諾斯的“搭便車”，最終對該問題有效解決方法是將其內(nèi)在化，內(nèi)在化的方式主要包括公共投資方式、政府補(bǔ)貼方式、合作創(chuàng)新方式以及產(chǎn)權(quán)制度方式。而其中，產(chǎn)權(quán)制度方式對于現(xiàn)代企業(yè)創(chuàng)新更具有普適性，產(chǎn)權(quán)制度即授予創(chuàng)新者對創(chuàng)新成果的專有權(quán)利，創(chuàng)新者有權(quán)在一定時期獨占技術(shù)創(chuàng)新的市場收益，而其他企業(yè)只能通過與知識產(chǎn)權(quán)所有者進(jìn)行市場交易，獲得知識產(chǎn)權(quán)的使用權(quán)或所有權(quán)，即通過法律授予一定期限的壟斷權(quán)將技術(shù)創(chuàng)新的溢出效應(yīng)內(nèi)在化于產(chǎn)權(quán)關(guān)系中。

知識產(chǎn)權(quán)是指人們就其智力勞動成果所依法享有的專有權(quán)利，通常是國家賦予創(chuàng)造者對其智力成果在一定時期內(nèi)享有的專有權(quán)或獨占權(quán)（exclusive right）。知識產(chǎn)權(quán)包括著作權(quán)，也稱為版權(quán)、文學(xué)產(chǎn)權(quán)，另一類是工業(yè)產(chǎn)權(quán)，也稱為產(chǎn)業(yè)產(chǎn)權(quán)，主要包括專利權(quán)與商標(biāo)權(quán)。而作為技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)明創(chuàng)造，專利權(quán)的排他性對于激勵創(chuàng)新企業(yè)具有重要意義。它能促進(jìn)入們不斷創(chuàng)新，進(jìn)而推動人類的技術(shù)進(jìn)步，并由此產(chǎn)生比傳統(tǒng)技術(shù)更有利的投資機(jī)會，從而提高資本的產(chǎn)出效率，使其邊際收益呈現(xiàn)遞增的趨勢，促使經(jīng)濟(jì)活動突破短期的局限，實現(xiàn)長期持續(xù)的增長。

三、專利對經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有促進(jìn)作用

專利制度的確立是基于經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要，在專利技術(shù)具有溢出效益，專利作為資產(chǎn)的無形性等特征，其區(qū)別于一般物品，具有容易傳播的特性，因此，在經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的今天，對于技術(shù)的依賴越發(fā)強(qiáng)烈，而專利作為對技術(shù)創(chuàng)新者勞動成果的保護(hù)使得技術(shù)創(chuàng)新不斷向前。經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時技術(shù)進(jìn)步帶來了設(shè)備的革新與生產(chǎn)工具的換代，從而使得技術(shù)的應(yīng)用成為可能，進(jìn)一步推進(jìn)技術(shù)研發(fā)的投入，在專利制度的保護(hù)下，創(chuàng)新者的創(chuàng)新投入與經(jīng)濟(jì)發(fā)展不斷循環(huán)更新，形成螺旋上升式的發(fā)展模式，也正是當(dāng)下經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要模式之一。

綜上所述，專利對經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要促進(jìn)作用，在經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的今天，專利應(yīng)受到重視并合理運用專利保護(hù)的手段，在保護(hù)創(chuàng)新者勞動成果的同時促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步及經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

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