元話語在文學(xué)作品中的應(yīng)用：以歐.亨利短篇小說為例

郭紅偉

（河南科技大學(xué)外國語學(xué)院，河南 洛陽 471023）

1.引言

自Harris 1959年首創(chuàng) “metadiscourse”以來，元話語研究一直備受矚目，其研究視角涉及話語分析、語言教學(xué)、翻譯研究等相關(guān)領(lǐng)域。Crismore[1]指出日常交際中的話語由兩個層面組成：基本話語和元話語。前者表述概念意義，元話語通過組織命題信息，與讀者或聽眾意義協(xié)商以體現(xiàn)作者或受眾的存在。胡壯麟[2]認(rèn)為語境包括三個方面：語言語境、情景語境和文化語境。李佐文[3]認(rèn)為元話語用于構(gòu)建語言語境，即作者如何運(yùn)用元話語手段有效組織自己擬表達(dá)的主題信息，發(fā)揮話語解碼的‘路標(biāo)’作用。此外，元話語明示作者的主觀情感、態(tài)度，協(xié)商人際意義，交流主題信息，是人際交流的 ‘情感傳輸器’。在很大程度上，元話語體現(xiàn)情景語境(ibid.),影射主題意義的協(xié)商過程，表達(dá)人際情感。

2.研究背景

2.1 元話語的概念

元話語（metadiscourse）通常被理解為有關(guān)話語的話語，發(fā)源于科技論文寫作（Harris,1959），發(fā)展于應(yīng)用語言學(xué)寫作(Crismore et.al)[4]。 Vande Kopple[5]指出，寫作分成兩個層面：命題意義的建構(gòu)和元話語意義的實(shí)現(xiàn)，換言之，基本話語和元話語，后者需要依賴于前者，特定語境下，二者可以相互轉(zhuǎn)化。Hyland&Tse[6]從以下三個方面定義元話語：(1)元話語區(qū)別于命題信息。元話語用于組織命題信息、通過人際互動和意義協(xié)商體現(xiàn)作者的存在。(2)元話語指體現(xiàn)作者-讀者互動的話語；(3)元話語只涉及語篇內(nèi)部的聯(lián)系。它用來表達(dá)作者內(nèi)在的邏輯推理的過程，而不用于描述外部世界的事件過程。元話語標(biāo)記的內(nèi)部語篇性也是其區(qū)別于話語標(biāo)記的一個顯著特點(diǎn)。請看連接詞and連接的兩個例子：

a)He worked very hard and passed the exam finally.

b)And for each one of the section,the same logic,the same structure,introduction,body and conclusion.And for each one of the paragraph,you also have to have one topic statement,topic statement.

連詞and出現(xiàn)在以上兩個句子中，然而其內(nèi)涵意義不一樣。a)中and用于連接兩個動作行為，體現(xiàn)兩個動作過程之間的外在邏輯關(guān)系，傳遞命題信息，不可省略。而b)中兩個and不用于連接實(shí)體過程，而用于體現(xiàn)話語之間的內(nèi)在邏輯關(guān)系。換言之，a)中and用于描述外在客觀世界，具有命題意義，屬于基本話語范疇；而b)中and用于描述作者的內(nèi)在邏輯組織關(guān)系，不具有命題意義，應(yīng)歸于元話語范疇。然而，并非所有元話語標(biāo)記語都能夠標(biāo)記內(nèi)在和外在的邏輯關(guān)系。連接詞，因其本身具有雙重身份，在元話語研究中需要加以區(qū)分對待。

Williams[7]首次從寫作修辭角度把元話語定義為 “不涉及命題信息的有關(guān)寫作的寫作，比如連接詞and,but,therefore;表達(dá)作者態(tài)度的I think,I believe….Vande Kopple(1985)基本繼承了Williams的定義,認(rèn)為寫作應(yīng)該包括兩個方面：關(guān)于命題信息的寫作和關(guān)于組織命題信息、體現(xiàn)人際交流的寫作。不少學(xué)者(Crismore,et.al.1993)普遍認(rèn)為元話語不承載命題信息，不能作為判斷主題信息真?zhèn)涡缘臉?biāo)準(zhǔn)。亦有學(xué)者(Ifantidou,2005)[8]從另一角度出發(fā)，認(rèn)為元話語可以用來衡量命題的真?zhèn)?。例如，reportedly,admittedly含有部分命題信息，去掉后會影響原句的真值條件。關(guān)于元話語是否具有真值性的研究話題本文暫且不談。本文認(rèn)為元話語區(qū)別于基本話語，是動態(tài)的用來描述話語的話語，是用來標(biāo)注作者組織語篇的手段，是作者邏輯推理能力的外在顯現(xiàn)，同時(shí)也能影射作者的主觀情感態(tài)度及人際交流傾向性。

2.2 元話語的分類

元話語概念的相對開放性引發(fā)其分類的相對多樣性。其一，存在命題性、非命題性分類之爭。Lautamatti[9](1978)認(rèn)為，作為一類非命題性語言現(xiàn)象，元話語可以分為話語連接詞、言語行為標(biāo)記、情態(tài)標(biāo)記、態(tài)度標(biāo)記、元語言標(biāo)記、和評論語。Williams(1981)認(rèn)為元話語現(xiàn)象可以分為三類：模糊語和強(qiáng)調(diào)語、序列詞和主題詞、證言標(biāo)記。而Ifantidou(2005)則認(rèn)為，元話語的非命題性特征有失偏頗，某些元話語標(biāo)記語如reportedly,fortunately能夠建構(gòu)一定的命題內(nèi)容。其二，存在語篇、人際分類之爭。受三大元功能分類的影響，不少學(xué)者 （Vande Kopple,1985;Crismore et al.,1989;Hyland,2000[10],2002[11];閆濤、張麗云[12]，2013）傾向于用兩分法分類元話語現(xiàn)象，即語篇元話語、人際元話語。然后續(xù)研究 （Hyland&Tse,2004;Hyland,2005[13]）發(fā)現(xiàn)語篇元話語體現(xiàn)人際功能，故提出元話語的人際模式，即信息引導(dǎo)式元話語和人際互動式元話語。其三，存在元話語薄、厚分類之爭。元話語薄研究范式多采用統(tǒng)計(jì)分析方法探究元話語標(biāo)記語出現(xiàn)頻次，旨在分析語篇的互動性。元話語厚研究范式重在語言的反身性研究。前者以Hyland&Tse(2004)的人際模式為代表，后者以 Adel&Mauranen[14]的元語篇-受眾互動分類模式為代表。

2.3 Hyland&Tse的元話語人際模式

本文擬采用Hyland的人際模式:引導(dǎo)式元話語(interactive metadiscourse)和互動式元話語(interactional metadiscourse)。 前者繼承了 Vande Kopple(1985),Crismore et al(1993:47-54)的篇章元話語，即用于組織語篇，連接篇章各個成分的話語；后者繼承了他們的人際元話語，即用于讀者和作者的人際交流，體現(xiàn)意義協(xié)商交際本質(zhì)的話語。事實(shí)上，Hyland早期研究(1998,1999,2000)遵循篇章-人際分類模式，其后期研究(2004,2005)認(rèn)為該模式違背了Halliday的三位一體元功能理論。為此，他提出了新的分類模式，引導(dǎo)式元話語和互動式元話語。引導(dǎo)式元話語涉及作者組織語篇的方法，引導(dǎo)讀者理解語篇信息。互動式元話語表示作者和讀者的互動關(guān)系，“體現(xiàn)了讀者和作者關(guān)系的親疏程度、表達(dá)了作者的態(tài)度、并顯示了讀者參與度”(付曉麗，徐赳赳)[15]。具體而言，引導(dǎo)式元話語可以分為以下五類:轉(zhuǎn)換標(biāo)記（and,but etc）、框架序列標(biāo)記（first,next）、內(nèi)指標(biāo)記（discussed above）、證言標(biāo)記（according to） 和注釋標(biāo)記 （such as）（Hyland&Tse，2004:169)。互動式元話語也可以分為以下五類：模糊語（perhaps）、增強(qiáng)語（actually）、態(tài)度標(biāo)記（fortunately）、參與標(biāo)記（you）和自我提及語（I,we）（ibid.）。

3.研究設(shè)計(jì)

3.1 語料來源

本文語料來源于美國短篇小說巨匠歐.亨利 (O’Henry 1862-1910)的代表作。作為美國現(xiàn)代短篇小說之父，歐.亨利善長描寫美國社會尤其是紐約百姓的生活，其寫作風(fēng)格以幽默諷刺見長，被稱為‘含淚的微笑’。十九世紀(jì)末、二十世紀(jì)初的美國，隨著壟斷資本主義的發(fā)展，各類社會矛盾日益嚴(yán)峻。作為社會下層的一員，歐.亨利擅長將社會百態(tài)形象地概括到自己作品中，如下層勞動群眾的艱辛、上層道貌岸然的騙子、肆無忌憚的買賣官爵、小偷、流浪漢的生活。歐.亨利一生創(chuàng)造了各類文學(xué)體裁，如詩歌、長、短篇小說、散文等。其中，短篇小說碩果累累，代表作品是《麥琪的禮物》、《警察與贊美詩》和《最后一片葉子》。三部作品均以幽默、諷刺的美國文學(xué)傳統(tǒng)為基調(diào)，充滿心酸的微笑：讀《麥琪的禮物》讓人苦笑，讀《警察與贊美詩》讓人 “含淚的微笑”，讀《最后一篇葉子》“永不凋零”的微笑。此類微笑加深了作品的社會意義，具有長久的藝術(shù)魅力。本文語料來源于其短篇小說三部代表作，共6，736字，其中，《麥琪的禮物》2，078 字，《警察與贊美詩》2，283 字，《最后一片葉子》2，375 字。

3.2 語料搜集與整理

如上節(jié)2.3所述，本文運(yùn)用Hyland人際分類模式分析文學(xué)作品中出現(xiàn)的元話語標(biāo)記。使用統(tǒng)計(jì)軟件Ant Conc 3.2.1判斷元話語的出現(xiàn)頻次。為了盡量避免因統(tǒng)計(jì)軟件機(jī)械性而產(chǎn)生的誤差，語料統(tǒng)計(jì)過程中根據(jù)語境差異進(jìn)行不同程度的人工校對。比如引導(dǎo)式元話語中的連接詞，如前文所述，需要把那些連接外部世界的詞排除掉，而依賴單純的軟件統(tǒng)計(jì)不可避免出現(xiàn)統(tǒng)計(jì)過泛現(xiàn)象。

3.3 研究問題

本文著重探討文學(xué)作品中元話語的使用情況，具體探討以下兩個問題：

(1)文學(xué)作品中是否普遍使用元話語？它們的使用狀況如何？

(2)各類元話語成分具有哪些文體功能？

4.結(jié)果與分析

4.1 研究結(jié)果

基于統(tǒng)計(jì)軟件和人工統(tǒng)計(jì)的結(jié)果如下表一所示：

4.2 分析與討論

4.2.1 元話語分布狀況

如表二所示，三部短篇小說中普遍使用元話語現(xiàn)象，平均每一千字中使用55.4字元話語。雖然互動式元話語比引導(dǎo)式元話語使用較廣(31.1%和24.2%)，但是總體而言二者沒有顯著差異。在引導(dǎo)式元話語中，使用最多的是轉(zhuǎn)換類標(biāo)記語(32.4%),其次是框架標(biāo)記語8.57%),內(nèi)指和證言類標(biāo)記使用較少，分別為0.53%與1.34%。轉(zhuǎn)換類標(biāo)記語用來明示語篇內(nèi)在邏輯關(guān)系，以便于使讀者更準(zhǔn)確解讀文本信息，因此轉(zhuǎn)換類標(biāo)記語是各類語篇體裁中必不可少的語言成分，是話語解碼的路標(biāo)。相比而言，內(nèi)指和證言類標(biāo)記語沒有出現(xiàn)在本文中，它們多出現(xiàn)在科技語篇或者學(xué)術(shù)寫作中，用于提示讀者已知信息。作為敘事文體，三部小說均以時(shí)間順序描述了主人公的心酸歷程，故事情節(jié)簡潔明了，沒有必要通過追溯上下文或者引經(jīng)據(jù)典闡釋故事內(nèi)容從而引導(dǎo)讀者理解文本內(nèi)容。William(1981)認(rèn)為元話語的使用與文本體裁相關(guān)。本文認(rèn)為元話語內(nèi)部各子類的使用也與文本體裁相關(guān)。在互動式元話語中，使用最多的是參與關(guān)系語 (10.9%),其次為模糊語(8.8%)和增強(qiáng)語(5%),使用最少的是態(tài)度語(1.2%)。敘事文體中人物之間的對話必不可少，因此表示參與關(guān)系的詞占相當(dāng)大比例，用于表示人物之間的互動交流。

4.2.2 各類元話語標(biāo)記語的文體功能分析

引導(dǎo)式元話語

轉(zhuǎn)換標(biāo)記語

功能語言學(xué)認(rèn)為語言使用與語境密不可分，前面已經(jīng)探討過元話語區(qū)分語言內(nèi)部和外部關(guān)系，那些用來連接事件發(fā)展過程的連接詞需要排除。同一個詞在不同語境下賦予不同話語內(nèi)涵。請看下面兩個例子。

1 ）Soapy’s mind became cognizant of the fact that the time had come for him to resolve himself into a singular committee of ways and means to provide against the coming rigor.And therefore he moved uneasily on his bench.《警察與贊美詩》

2 ）We understand that the idea of moving your account to us may be daunting;therefore,we will do most of it for you.(Hyland&Tse,2004:163)

以上兩個例子雖然都用表因果關(guān)系的連接詞therefore,然而其語義內(nèi)涵大相徑庭。1)用來描述Soapy的心理活動：冬天就要來了，他一個人獨(dú)自抗?fàn)幠ルy的時(shí)候到了，故輾轉(zhuǎn)反側(cè)，難以入眠。Therefore用來明晰前后句的因果邏輯關(guān)系，幫助讀者理清作者思路。通過therefore讀者能毫不費(fèi)力地感知故事敘述者的存在及其內(nèi)在的邏輯推理過程。Rahman(2004)認(rèn)為元話語連接詞的存在為了減輕讀者理解過程中的認(rèn)知努力，去掉話語中的連接詞，語義關(guān)系還在那里，但是需要讀者自己去感知，需要付出較多的時(shí)間和精力。元話語是話語解碼的路標(biāo)和探測器。2)中therefore用來表示前后兩個主題動作的因果關(guān)系，明晰外在事件的邏輯關(guān)系，不在我們探討的元話語范圍之內(nèi)。

框架標(biāo)記語

3 ）.Just as the more fortunate New Yorkers had bought their tickets to Palm Beach andthe Riviera each winter,so Soapy had made his arrangements for his annual hegira to the island.And now the time had come.《警察與贊美詩》

4 ） “Six,”said Johnsy,in almost a whisper.“They're falling faster now.Three days ago there were almost a hundred.It made my head ache to count them.But now it's easy.There goes another one.There are only five left now.”《最后一片葉子》

框架標(biāo)記語是用來明示話語序列的標(biāo)記。例3）中，正如幸運(yùn)的紐約人每年買票去棕櫚島度假一樣，他也需要為自己的冬季安排一下，而現(xiàn)在就到了安排的時(shí)間。now用來轉(zhuǎn)換話題，對比幸運(yùn)的紐約有錢人的過冬方式和流浪漢的過冬打算。now的使用能激發(fā)讀者的好奇心期待下文要發(fā)生的精彩內(nèi)容。例4）中，瓊西幾乎用耳語低聲說，葉子越落越快了，三天前還有近乎100片，但是現(xiàn)在好數(shù)了，又掉了一片。But now用來轉(zhuǎn)換話題，對比三天前、后樹上葉子的數(shù)量，體現(xiàn)作為肺炎患者的瓊西內(nèi)心深處的凄涼與無奈。

解釋語

5 ）Just as the more fortunate New Yorkers had bought their tickets to Palm Beach andthe Riviera each winter,so Soapy had made his arrangements for his annual hegira to the island.And now the time had come.《警察與贊美詩》

6 ）But in a last word to the wise of these days let it be said that of all who give gifts these two were the wisest.O all who give and receive gifts,such as they are wisest.Everywhere they are wisest.They are the magi.《麥琪的禮物》

5 )句中Just as表達(dá)了Soapy想去監(jiān)獄過冬的原因，作者這里對比了富人和窮人兩種截然不同的避寒方式，雖然大相徑庭但是流浪漢去監(jiān)獄的渴望程度絲毫不遜于富人海盜度假的程度。其幽默的諷刺躍然紙上。讀者不難想象Soapy的無家可歸、只能依賴監(jiān)獄避寒的窘迫樣子。6）句中，在一切饋贈禮物的人中，他們兩個是最聰明的，在一切饋贈又接受禮物的人中，他們兩個也是最聰明的。Such as的使用幫助讀者理解上下文的所指信息，能夠引導(dǎo)讀者有效解讀信息。

內(nèi)指標(biāo)記語和證言標(biāo)記語主要出現(xiàn)在科技語篇中，本文就暫不分析。通過分析三類不同的引導(dǎo)式元話語，不難看出各子類元話語的存在不同程度地起到話語解碼的路標(biāo)作用，通過領(lǐng)會其文體功能，進(jìn)一步幫助讀者更好地解讀原作者的創(chuàng)造意圖。

互動式元話語

互動式元話語通過作者闖入或者評論主題信息傳達(dá)作者與讀者的互動交流過程，通過此，作為交流者的作者形象及其與讀者的互動躍然紙上。本節(jié)通過舉例闡釋五小類互動式元話語。

增強(qiáng)語

通過增強(qiáng)語作者有意于明確表達(dá)自己對命題信息的立場和態(tài)度，強(qiáng)化自己的參與者意識，擴(kuò)展與讀者交流的空間。

7 ）Some other ways of entering the desirable refuge must be found.《警察與贊美詩》

8 ）She arranged her board and began a pen-and-ink drawing to illustrate a magazine story.Young artists must pave their way to Art by drawing pictures for magazine sto-ries that young authors write to pave their way to Literature.《最后一片葉子》

7 ）句中must的使用肯定了作者從旁觀者角度出發(fā)對Soapy要找個避寒之處的強(qiáng)烈愿望，從而為描寫Soapy為了這個愿望不惜屢次以身犯險(xiǎn)的滑稽而又辛辣經(jīng)歷打下了堅(jiān)實(shí)的鋪墊。8）句中年輕的畫家為了鋪平通向文學(xué)的道路不得不給雜志里的故事畫插圖，must的使用增強(qiáng)了作者明確表達(dá)自己主觀態(tài)度的決心，體現(xiàn)其作為交際第三方的參與意識。

模糊語

與增強(qiáng)語相反，模糊語表達(dá)作者對某個命題信息的不確定性。

9 ）Arrest seemed but a rosy dream.The Island seemed very far away….in his fancy the Island seemed an unattainable Arcadia.…?They seemed to regard him as a king who could do no wrong.

10 ）Out of his trance Jim seemed quickly to wake.He enfolded his Della.For ten seconds let us regard with discreet scrutiny some inconsequential object in the other direction.Eight dollars a week or a million a year--what is the difference

9 ）中作者連用了四個seemed弱化命題信息，表達(dá)soapy監(jiān)獄夢想遙不可及。作者本身的態(tài)度反諷意味十足，看似永不可能的監(jiān)獄夢在主人公決定重新做人、遠(yuǎn)離黑暗時(shí)一剎那功夫就實(shí)現(xiàn)了?？此魄槔碇鈪s又在情理之中，這就是歐亨利的辛辣諷刺，含淚的微笑。10)中吉姆好像從恍惚中醒來，把德拉緊緊地?fù)г趹牙?，房租每周八美元或者一百萬美元，對他們而言沒有什么區(qū)別。Seem的使用弱化了命題信息，減少作者對命題內(nèi)容的確定程度，反映了故事男主人公吉姆醒來、擁抱妻子的自然過程。

參與關(guān)系語

表示參與關(guān)系的元話語往往通過人稱代詞you,及其相應(yīng)的形式或者設(shè)問句等體現(xiàn)作者和讀者的對話關(guān)系。

11 ）.Well,why don’t you call a policeman I took it.Your umbrella! Why don’t you call a cop There stands one on the corner.”《警察與贊美詩》

12 ） “Oh,I never heard of such nonsense,”complained Sue,with magnificent scorn."What have old ivy leaves to do with your getting well And you used to love that vine so,you naughty girl.《最后一片葉子》

11 ）中，小說通過對話展示人物之間的關(guān)系。多次使用You使Soapy與“傘主人”參與關(guān)系明朗化，形象化。Soapy拿走了雨傘，卷入了面對面與“傘主人”的交流中。Soapy在交流過程中的理直氣壯使“傘主人”心里惴惴不安，終于吐露心聲，原來衣冠楚楚的“傘主人”竟然是偷傘者。通過作者形象的對話用詞，出乎意料的結(jié)局讓我們不得不佩服作者辛辣的文筆。

12 ）中，小說通過對話展示人物之間的心理矛盾斗爭，多次使用you使蘇艾的觀點(diǎn)“老藤葉同你的病沒有相關(guān)性”凸顯出來，體現(xiàn)了故事的對話性和人物立場的不一致性。

自我提及語

與參與關(guān)系相反，自我提及語通常使用第一人稱詞I,we,mine表示作者的存在。

13 ).Of course,” said the umbrella man—“that is—well,you know how these mistakes occur—I—if it’s your umbrella I hope you’ll excuse me—I picked it up this morning in a restaurant—If you recognize it as yours,why—I hope you’ll—“Of course it’s mine,” said Soapy viciously.《警察與贊美詩》

14 ).“If Jim doesn't kill me,”she said to herself,“before he takes a second look at me,he'll say I look like a Coney Island chorus girl.But what could I do--oh!What could I do with a dollar and eighty-seven cents”《麥琪的禮物》

表參與關(guān)系和自我提及語是口語對話的顯著特點(diǎn)，使人物之間的關(guān)系通過對話的形式展現(xiàn)出來，使作者作為其中的一個參與者加入對話之中。例13）-14）中自我提及語I,me,mine的多次使用體現(xiàn)了小說中的對話性特點(diǎn)。

態(tài)度標(biāo)記語

態(tài)度標(biāo)記語通常通過一些形容詞或者副詞使作者的態(tài)度明顯展現(xiàn)出來，體現(xiàn)了作者作為參與者的主體意識。

15 ).He set his face down this toward Madison Square,for the homing instinct surviveseven when the home is a park bench.《警察與贊美詩》

even突顯了Soapy對家的渴望和現(xiàn)實(shí)生活中“家”的強(qiáng)烈反差。作者對Soapy的同情和對當(dāng)時(shí)社會的黑暗不滿的個人情感躍然紙上。另一方面，讀者通過作者個人情感的流露，亦能與其心靈相犀和情感共鳴。

5.結(jié)論

本文嘗試運(yùn)用Hyland的人際模式分析歐.亨利短篇小說代表作中元話語的文體風(fēng)格，發(fā)現(xiàn)，元話語這一語言現(xiàn)象在文學(xué)作品中普遍存在，發(fā)揮信息引導(dǎo)和人際互動的雙重功能，體現(xiàn)作者與讀者的有效互動與情感交流。分析文學(xué)作品中的元話語現(xiàn)象可以幫助讀者進(jìn)一步解讀作者的創(chuàng)作理念，產(chǎn)生讀者和作者的情感共鳴。