曹 薇,邱榮燕
(太原理工大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院,太原 030024)
目前,我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)已由要素驅(qū)動(dòng)、投資驅(qū)動(dòng)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)移。而內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論認(rèn)為,技術(shù)創(chuàng)新是一國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉和動(dòng)力,截止2015年,我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率已超過(guò)50%,但由于創(chuàng)新系統(tǒng)資源配置方面存在差異,各區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新增長(zhǎng)仍表現(xiàn)出巨大的不平衡性,這恰是導(dǎo)致我國(guó)區(qū)域發(fā)展不平衡的一個(gè)重要原因?;诖?,本文以區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新差異為研究對(duì)象,借鑒Shorrocks提出的Shapley分解過(guò)程,嘗試探究區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新差異的影響關(guān)系和互動(dòng)機(jī)制,借此明晰各影響因素對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新差異的貢獻(xiàn)度。
區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新作為一個(gè)復(fù)雜系統(tǒng),受到多種因素的影響,是一個(gè)多要素互動(dòng)的過(guò)程。為了闡明區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新作用機(jī)理,本文通過(guò)對(duì)Cooke等(1996)[1]、Schneider(2005)[2]、Caniels等(1996,1999)[3,4]等相關(guān)文獻(xiàn)的梳理,選取具體相關(guān)指標(biāo),度量區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新差異的形成條件。在度量指標(biāo)選取方面,很多學(xué)者從知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)[5]、金融發(fā)展[6]、研發(fā)物質(zhì)資本投入[7]、研發(fā)人力資本投入[8]、貿(mào)易開(kāi)放程度[12]、人才集聚的知識(shí)創(chuàng)造與獲取[10]、產(chǎn)業(yè)聚集水平[11]、市場(chǎng)化程度[13]、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平[13]等不同側(cè)面驗(yàn)證了各要素對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的作用。
上述研究拓寬了學(xué)界對(duì)于區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新差異的認(rèn)識(shí),但沒(méi)有解釋多種影響因素之間的交互影響,亦不足以說(shuō)明整個(gè)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的生成機(jī)制,因此本文首先構(gòu)建概念模型,見(jiàn)圖1。并分別考察各因素的作用機(jī)理,從而可更確切地反映各影響因素對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)功能發(fā)揮的差異。
圖1 概念模型
(1)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是指法律對(duì)專利所有者在一定期限內(nèi)享有“壟斷所有權(quán)”的保護(hù),從而保護(hù)專利所有者持續(xù)創(chuàng)新的積極性,而只有持續(xù)不斷的創(chuàng)新才能積累技術(shù)存量,最終推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升。因此,知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新具有積極意義,即隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度的增加,技術(shù)創(chuàng)新水平會(huì)不斷提高。
(2)金融發(fā)展。金融發(fā)展水平的高低是影響技術(shù)創(chuàng)新的重要變量,其主要通過(guò)資本供給、風(fēng)險(xiǎn)管理等功能來(lái)促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新,金融發(fā)展對(duì)技術(shù)創(chuàng)新有一定的正向促進(jìn)作用,即金融發(fā)展水平越高,技術(shù)創(chuàng)新能力越強(qiáng)。然而,不同區(qū)域金融發(fā)展水平存在一定的差異,對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力促進(jìn)作用也存在一定的差異。
(3)研發(fā)物質(zhì)資本投入。研發(fā)物質(zhì)資本投入是技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的重要組成部分,是形成技術(shù)創(chuàng)新能力的物質(zhì)基礎(chǔ),為創(chuàng)新活動(dòng)開(kāi)展提供保障,同時(shí),科學(xué)實(shí)驗(yàn)的開(kāi)展和科技成果的轉(zhuǎn)化要求有充足的資金支撐。因此研發(fā)物質(zhì)資本投入對(duì)技術(shù)創(chuàng)新有正向的促進(jìn)作用,即隨著對(duì)研發(fā)物質(zhì)資本投入力度的加大,技術(shù)創(chuàng)新能力會(huì)越強(qiáng)。
(4)研發(fā)人力資本投入。研發(fā)人員作為技術(shù)創(chuàng)新成果的創(chuàng)造者和傳播者,是技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的另一重要組成部分,同時(shí),人力資本的質(zhì)量和內(nèi)部結(jié)構(gòu)以及與其他要素的配置比例都影響著技術(shù)創(chuàng)新的水平和效率。因此,隨著對(duì)研發(fā)人力資本投入力度的加大,技術(shù)創(chuàng)新水平將不斷提高。
(5)貿(mào)易開(kāi)放程度。國(guó)際貿(mào)易的相關(guān)理論表明,對(duì)外貿(mào)易會(huì)把本國(guó)的產(chǎn)品市場(chǎng)范圍擴(kuò)大到國(guó)際產(chǎn)品市場(chǎng),產(chǎn)品市場(chǎng)的擴(kuò)大和國(guó)際企業(yè)的激烈競(jìng)爭(zhēng)會(huì)迫使企業(yè)不斷進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新,提高產(chǎn)品技術(shù)含量[9],因此貿(mào)易開(kāi)放程度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新有正向的促進(jìn)作用,即隨著貿(mào)易開(kāi)放程度的加大,技術(shù)創(chuàng)新水平會(huì)不斷提高。
(6)人才集聚的知識(shí)創(chuàng)造與獲取。人才集聚的知識(shí)創(chuàng)造與獲取反映人才獲取、吸收現(xiàn)有知識(shí)進(jìn)而創(chuàng)造新知識(shí)的能力,便利的獲取知識(shí)的途徑會(huì)吸引人才的流入,縮短信息知識(shí)交流的距離,增加人才之間相互交流和學(xué)習(xí)的時(shí)間,有利于激發(fā)人才的創(chuàng)新意識(shí)。因此隨著人才集聚的知識(shí)創(chuàng)造與獲取能力的提高,技術(shù)創(chuàng)新水平也會(huì)不斷提高。
(7)產(chǎn)業(yè)聚集水平。產(chǎn)業(yè)集聚是技術(shù)創(chuàng)新的載體,能夠加速研發(fā)人員創(chuàng)造的科研成果、知識(shí)、信息的快速傳播,并且能夠強(qiáng)化知識(shí)的溢出效應(yīng),進(jìn)而加快企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新,即隨著產(chǎn)業(yè)集聚水平的提高,技術(shù)創(chuàng)新水平將有所提高。然而不同地區(qū)的產(chǎn)業(yè)集聚水平不同,在一定程度上,將會(huì)導(dǎo)致地區(qū)之間技術(shù)創(chuàng)新的差異。
(8)市場(chǎng)化程度。市場(chǎng)化程度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響在學(xué)界一直存有爭(zhēng)議,Schumpete提出壟斷是技術(shù)創(chuàng)新的先決力量,認(rèn)為壟斷程度與技術(shù)創(chuàng)新成正比。Arrow則對(duì)此持不同觀點(diǎn),認(rèn)為完全競(jìng)爭(zhēng)比壟斷的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)更有利于技術(shù)創(chuàng)新。從以往研究來(lái)看,市場(chǎng)化程度與創(chuàng)新能力的關(guān)系在不同地區(qū)、不同行業(yè)之間存在一定差異。
(9)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的高低直接決定著經(jīng)濟(jì)環(huán)境的優(yōu)劣。區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平高,經(jīng)濟(jì)綜合實(shí)力會(huì)不斷增強(qiáng),進(jìn)而推動(dòng)經(jīng)濟(jì)要素的合理布局,同時(shí)也可以增強(qiáng)區(qū)域人才吸引力,形成人才聚集區(qū),繼而加快知識(shí)創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步的速度,因此經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對(duì)技術(shù)創(chuàng)新有正向的促進(jìn)作用,即經(jīng)濟(jì)越發(fā)達(dá)的地區(qū),越有利于技術(shù)創(chuàng)新水平的提高。
2.1.1 變量的選取
在上述影響因素作用機(jī)理分析基礎(chǔ)上,本文選取的度量指標(biāo)如表1所示。
2.1.2 數(shù)據(jù)來(lái)源
基于數(shù)據(jù)的可獲得性和統(tǒng)計(jì)口徑差異性,選取中國(guó)1998—2014年29個(gè)省、市、自治區(qū)的省際面板數(shù)據(jù)作為樣本,由于西藏和新疆部分?jǐn)?shù)據(jù)嚴(yán)重缺失,因此在實(shí)際分析過(guò)程中將其剔除。本文原始數(shù)據(jù)主要來(lái)源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)金融年鑒》,所有檢驗(yàn)均使用stata14.0軟件。各指標(biāo)的描述分析如表2所示。
表1 變量的選取
表2 各指標(biāo)的描述性統(tǒng)計(jì)量
2.1.3 理論模型構(gòu)建
目前,分析區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新差異,常用理論有集群理論、三重螺旋理論和創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)理論。本文根據(jù)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新差異的投入—產(chǎn)出關(guān)系,選取柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)對(duì)應(yīng)的技術(shù)創(chuàng)新函數(shù)方程進(jìn)行理論測(cè)度,具體理論模型如下:
其中,dpa表示技術(shù)創(chuàng)新,pa表示知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù),fd表示金融發(fā)展,rde表示研發(fā)物質(zhì)資本投入,rdp表示研發(fā)人力資本投入,open表示貿(mào)易開(kāi)放程度,k表示人才集聚的知識(shí)創(chuàng)造與獲取,lq表示產(chǎn)業(yè)聚集水平,market表示市場(chǎng)化程度,pgdp表示經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平,αi(i=1,2,…,9),εit分別表示相應(yīng)解釋變量的技術(shù)創(chuàng)新的彈性,表示隨機(jī)效應(yīng)。對(duì)式(1)兩邊取對(duì)數(shù),可得:
在進(jìn)行面板回歸分析之前,需要對(duì)有關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行檢驗(yàn),驗(yàn)證模型的適用條件。本文將按下述步驟進(jìn)行相關(guān)檢驗(yàn)。
當(dāng)變量之間不是同階單整時(shí),若至少有兩個(gè)解釋變量的單整階數(shù)高于被解釋變量的單整階數(shù)時(shí),則可對(duì)變量進(jìn)行協(xié)整檢驗(yàn)。由表3估計(jì)結(jié)果可知,可對(duì)變量進(jìn)行協(xié)整檢驗(yàn),因此,本文采用Kao檢驗(yàn)和Pedroni檢驗(yàn),檢驗(yàn)結(jié)果如表4所示。
表3 面板數(shù)據(jù)的單位根檢驗(yàn)
表4 Kao檢驗(yàn)和Pedroni檢驗(yàn)結(jié)果
表4的檢驗(yàn)結(jié)果表明,除Panel v、Panel rho和Group-rho,其余統(tǒng)計(jì)量在5%的顯著性水平下均顯著,即拒絕不存在協(xié)整關(guān)系的原假設(shè),因此可表明lndpa與lnpa、lnfd、lnrde、lnrdp、lnopen、lnk、lnlq、lnpgdp、lnmarket存在協(xié)整關(guān)系,可直接對(duì)式(1)進(jìn)行面板回歸。
基于回歸分析的Shapley值分解法,既可以解釋影響因素對(duì)因變量差異的單獨(dú)貢獻(xiàn),又能合并分解出某一大類影響因素的總體貢獻(xiàn),并能很好地處理殘差項(xiàng)的影響[15]。鑒于此,本文采用shapley值法對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新之間的差異進(jìn)行分析,剖析各影響因素對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新差異的貢獻(xiàn)度。
首先,將全部地區(qū)劃分為東、中、西部3個(gè)區(qū)域,通過(guò)1998—2014年間東中西部技術(shù)創(chuàng)新的均值來(lái)直觀對(duì)比區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的差距,結(jié)果見(jiàn)圖2。
圖2 1998—2014年中國(guó)東中西部區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新變化趨勢(shì)
由圖2可知,從東、中、西區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的絕對(duì)值來(lái)看,1998—2014年間,尤其在2006年之后,三大區(qū)域的技術(shù)創(chuàng)新差異呈現(xiàn)明顯的梯度特征,即東部技術(shù)創(chuàng)新均值高于中西部地區(qū)以及全國(guó)水平,中部地區(qū)高于西部,中西部地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新的均值均低于全國(guó)水平。另外,從三大區(qū)域的相對(duì)增長(zhǎng)速度來(lái)看,東部的技術(shù)創(chuàng)新能力增長(zhǎng)速度最快,西部的技術(shù)創(chuàng)新能力增長(zhǎng)速度最慢,全國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的增長(zhǎng)速度高于中西部地區(qū),但低于東部地區(qū)。
為進(jìn)一步考察地區(qū)之間技術(shù)創(chuàng)新的差異,將各省技術(shù)創(chuàng)新在1998—2014年之間的均值進(jìn)行橫向?qū)Ρ?,結(jié)果如圖3所示。
圖3 1998—2014年各省技術(shù)創(chuàng)新均值
由圖3可知,從左往右,依次為東部各省份,中部各省份,西部各省份,且在1998—2014年間東部各省份之間的技術(shù)創(chuàng)新能力差距較大,并且東部大部分省份的技術(shù)創(chuàng)新能力明顯高于中部和西部地區(qū)。中部地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新能力和西部地區(qū)差距相當(dāng),但中部地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新能力平均水平略高于西部地區(qū)。
為了精確反映中國(guó)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的差距及變化趨勢(shì),此處,采用基尼系數(shù)(Gini)、Theil指數(shù)(GE1)以及對(duì)數(shù)離差均值(GE0)對(duì)中國(guó)各省市的技術(shù)創(chuàng)新差距做進(jìn)一步的測(cè)算,其中,Gini系數(shù)是對(duì)中等技術(shù)創(chuàng)新水平敏感,Theil指數(shù)(GE1)對(duì)較高水平的技術(shù)創(chuàng)新變化敏感,對(duì)數(shù)離差均值(GE0)對(duì)較低水平的技術(shù)創(chuàng)新變化敏感。具體測(cè)算結(jié)果如圖4、下頁(yè)圖5所示。
圖4 1998—2014年各省技術(shù)創(chuàng)新差異情況
圖5 1998—2014年各省技術(shù)創(chuàng)新差異增長(zhǎng)率
由圖4可以看出,不同指標(biāo)測(cè)算的技術(shù)創(chuàng)新差異表現(xiàn)出相似的變化趨勢(shì),且從3個(gè)指標(biāo)的變動(dòng)情況來(lái)看,各區(qū)域間技術(shù)創(chuàng)新的不平衡呈現(xiàn)明顯的階段性。1998—2011年,技術(shù)創(chuàng)新的區(qū)域差距呈發(fā)散的趨勢(shì),2011年各區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的基尼系數(shù)(Gini)、Theil指數(shù)(GE1)以及對(duì)數(shù)離差均值(GE0)同時(shí)達(dá)到最大值。2011年之后,區(qū)域間的技術(shù)創(chuàng)新差距逐漸縮小,但與1998年相比,仍存在較大的差距。
由圖5可以看出,1998—2014年,Theil指數(shù)(GE1)和對(duì)數(shù)離差均值(GE0)的增長(zhǎng)率變化較大,基尼系數(shù)(Gini)的增長(zhǎng)率變化最小。以2000年為例,Theil指數(shù)(GE1)的增長(zhǎng)率為23.14%,對(duì)數(shù)離差均值(GE0)的增長(zhǎng)率為18.58%,基尼系數(shù)(Gini)的增長(zhǎng)率為10.08%。2011年之后,3個(gè)指標(biāo)的增長(zhǎng)率開(kāi)始為負(fù),表明才2011年開(kāi)始,各區(qū)域的技術(shù)創(chuàng)新差異在逐漸的縮小。
用Shorrocks提出的Shapley法來(lái)分解各解釋變量對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新差異的影響,首先要確定分解的回歸方程。采用式(1)所建立的技術(shù)創(chuàng)新函數(shù)方程,通過(guò)Hausman檢驗(yàn)確定分解回歸方程,檢驗(yàn)結(jié)果如表5所示。
表5 面板數(shù)據(jù)的估計(jì)結(jié)果
由表5估計(jì)結(jié)果可知,Hausman檢驗(yàn)的統(tǒng)計(jì)結(jié)果P值較小,因此支持面板模型設(shè)定為固定效應(yīng)模型,其表達(dá)式為:
估計(jì)結(jié)果顯示,在5%的顯著性水平下,各影響因素對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響都顯著,且系數(shù)均為正,表明各變量對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響表現(xiàn)為正向的促進(jìn)作用,這與前文的假設(shè)相一致。同時(shí),從各解釋變量的系數(shù)值來(lái)看,產(chǎn)業(yè)聚集水平(lnlq)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響最大,市場(chǎng)化程度(lnmarket)次之。
基于前文對(duì)基尼系數(shù)(Gini)、Theil指數(shù)(GE1)以及對(duì)數(shù)離差均值(GE0)三大指標(biāo)的計(jì)算,以式(3)作為技術(shù)創(chuàng)新差異分解的回歸方程,分解結(jié)果如表6所示。
表6 29個(gè)省市區(qū)技術(shù)創(chuàng)新差異分解結(jié)果 (單位:%)
表6表明,在影響各區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新差距的變量中,產(chǎn)業(yè)集聚水平(lnlq)的貢獻(xiàn)最大,平均貢獻(xiàn)率達(dá)22.45%,之后依次為:研發(fā)物質(zhì)資本(lnrde)、市場(chǎng)化程度(lnmarket)、研發(fā)人力資本投入(lnrdp)、人才集聚的知識(shí)創(chuàng)造與獲?。╨nk)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)(lnpa)、貿(mào)易開(kāi)放程度(lnopen)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平(lnpgdp)、金融發(fā)展(lnfd),其中市場(chǎng)化程度和人才聚集的知識(shí)創(chuàng)造與獲取對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的貢獻(xiàn)率相當(dāng),僅差0.21%。
本文利用1998—2014年29個(gè)省際面板數(shù)據(jù),采用基尼系數(shù)(Gini)、Theil指數(shù)(GE1)以及對(duì)數(shù)離差均值(GE0)對(duì)中國(guó)各區(qū)域的技術(shù)創(chuàng)新差距進(jìn)行測(cè)算,發(fā)現(xiàn)各區(qū)域之間以及東、中、西三大區(qū)域之間的技術(shù)創(chuàng)新存在明顯差距,并在構(gòu)建了C—D生產(chǎn)函數(shù)的基礎(chǔ)上,運(yùn)用Shapley值分解方法實(shí)證研究了中國(guó)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新差異的成因,得出以下結(jié)論:
(1)在2011年之前,地區(qū)之間技術(shù)創(chuàng)新差距呈發(fā)散態(tài)勢(shì),2011年之后,差距有所縮小。
(2)采用固定效應(yīng)估計(jì)的面板回歸結(jié)果顯示:知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、金融發(fā)展水平、研發(fā)物質(zhì)資本投入、研發(fā)人力資本投入、貿(mào)易開(kāi)放程度、人才集聚的知識(shí)創(chuàng)造與獲取、產(chǎn)業(yè)聚集水平、市場(chǎng)化程度、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平都對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生正向的促進(jìn)作用。其中:
各區(qū)域之間產(chǎn)業(yè)聚集水平(lnlq)的差異是形成區(qū)域間技術(shù)創(chuàng)新差異的首要原因。從省際視角看,采用基尼系數(shù)(Gini)、Theil指數(shù)(GE1)以及對(duì)數(shù)離差均值(GE0)指標(biāo)計(jì)算的貢獻(xiàn)率結(jié)果表明各區(qū)域的產(chǎn)業(yè)集聚水平是造成區(qū)域之間技術(shù)創(chuàng)新差異最重要的因素,平均貢獻(xiàn)率為22.45%。
研發(fā)物質(zhì)資本投入(lnrde)的差異是形成區(qū)域間技術(shù)創(chuàng)新差異的重要原因。從省際視角看,各區(qū)域的研發(fā)物質(zhì)資本投入是省際區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新差異的第二大貢獻(xiàn)因素,平均貢獻(xiàn)率達(dá)到14.41%。
各區(qū)域之間市場(chǎng)化程度(lnmarket)、研發(fā)人力資本投入(lnrdp)、人才集聚的知識(shí)創(chuàng)造與獲?。╨nk)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)(lnpa)、貿(mào)易開(kāi)放程度(lnopen)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平(lnpgdp)、金融發(fā)展(lnfd)的差異對(duì)各區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的差異有顯著影響。平均貢獻(xiàn)率分別達(dá)到13.42%、13.21%、12.34%、11.03%、6.21%、5.57%、1.36%。