創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)與深圳實(shí)踐

[摘要] 按照聯(lián)合國(guó)“三元?jiǎng)?chuàng)新環(huán)境評(píng)價(jià)系統(tǒng)”，深圳創(chuàng)新已鮮明地呈現(xiàn)由創(chuàng)新要素稟賦決定的“塔形創(chuàng)新體系”結(jié)構(gòu)，并在市場(chǎng)規(guī)律作用下，“自發(fā)地”形成了SSCP發(fā)展范式。深圳所形成的“塔型雙創(chuàng)體系”，內(nèi)含 “工字型”雙創(chuàng)與改革互動(dòng)的邏輯關(guān)系。這一邏輯關(guān)系告訴我們，創(chuàng)新作為技術(shù)變遷的重要實(shí)踐方式，還將以誘致性制度變遷的力量推動(dòng)，促進(jìn)正式制度變革的持續(xù)發(fā)生。

[關(guān) 鍵 詞] 創(chuàng)新型國(guó)家 雙創(chuàng)體系 制度變遷

[中圖分類(lèi)號(hào)] F123，F(xiàn)124 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A [文章編號(hào)]1004-6623（2018）03-0007-06

[基金項(xiàng)目] 國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金重大項(xiàng)目“中國(guó)經(jīng)濟(jì)特區(qū)發(fā)展史（1978-2018）”（16ZDA003）。

[作者簡(jiǎn)介] 陶一桃（1958 — ），女，滿(mǎn)族，黑龍江哈爾濱人，深圳大學(xué)中國(guó)經(jīng)濟(jì)特區(qū)研究中心，深圳大學(xué)黨委副書(shū)記、紀(jì)委書(shū)記，教育部人文社科重點(diǎn)研究基地主任、教授，一帶一路國(guó)際合作（深圳）研究院院長(zhǎng)，教授，博士，研究方向：一帶一路、經(jīng)濟(jì)特區(qū)、自貿(mào)區(qū)、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)。

黨的十九大把加快創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)，歷史性地提到了兩個(gè)百年的宏偉藍(lán)圖之中?？梢哉f(shuō)，創(chuàng)新是推進(jìn)“四個(gè)全面”的內(nèi)在動(dòng)力，實(shí)現(xiàn)“五位一體”路徑選擇，貫徹新發(fā)展理念，建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的必由之路。

作為中國(guó)最成功的經(jīng)濟(jì)特區(qū)，深圳近40年穩(wěn)健而高速發(fā)展的現(xiàn)實(shí)，和始終引領(lǐng)中國(guó)創(chuàng)新實(shí)踐所形成的持續(xù)生命力與魅力，深深印證了“創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力，是建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的戰(zhàn)略支撐”這一科學(xué)判斷。

一、“三元?jiǎng)?chuàng)新環(huán)境評(píng)價(jià)系統(tǒng)”

與深圳創(chuàng)新體系分析

所謂創(chuàng)新型國(guó)家，是指那些以技術(shù)創(chuàng)新作為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展核心驅(qū)動(dòng)力的國(guó)家。他們共同的特質(zhì)是，社會(huì)對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)具有較高的資源投入，重要產(chǎn)業(yè)具有較強(qiáng)的國(guó)際技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力，同時(shí)具有較顯著的投入產(chǎn)出的績(jī)效，在產(chǎn)業(yè)發(fā)展和國(guó)家的財(cái)富增長(zhǎng)中，科技進(jìn)步和技術(shù)創(chuàng)新起到了至關(guān)重要的作用。

創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)，首先需要有利于創(chuàng)新型社會(huì)形成的制度環(huán)境及其社會(huì)運(yùn)行體系。體系作為一種制度安排，它是降低交易費(fèi)用，減少機(jī)會(huì)成本，從而增加選擇收益的機(jī)制系統(tǒng)。

改革開(kāi)放40年來(lái)，深圳在創(chuàng)新體制機(jī)制建設(shè)方面一直走在了全國(guó)前列。尤其在以民營(yíng)企業(yè)為主體、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)為導(dǎo)向的產(chǎn)學(xué)研高度融合的技術(shù)創(chuàng)新體系形成、構(gòu)建等諸多方面，深圳不僅做了卓有成就的探索，而且還形成了可借鑒、推廣的成熟經(jīng)驗(yàn)。

按照聯(lián)合國(guó)“三元?jiǎng)?chuàng)新環(huán)境評(píng)價(jià)系統(tǒng)”，深圳創(chuàng)新已呈現(xiàn)出鮮明的由創(chuàng)新要素稟賦決定的“塔形創(chuàng)新體系”結(jié)構(gòu)，即“塔基（創(chuàng)新基礎(chǔ)）+ 塔身（創(chuàng)新主體）+ 塔尖（創(chuàng)新方向）”三位一體的塔形創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)結(jié)構(gòu)體系。深圳所形成的以制度環(huán)境優(yōu)化為背景、以創(chuàng)新要素集聚為支撐，以民營(yíng)企業(yè)為主體，以高科技產(chǎn)業(yè)為方向的“塔形創(chuàng)新體系”，在市場(chǎng)規(guī)律的作用下，已經(jīng)“自發(fā)地”形成了“制度供給—市場(chǎng)結(jié)構(gòu)—市場(chǎng)行為—?jiǎng)?chuàng)新績(jī)效”（SSCP）的發(fā)展范式并呈現(xiàn)出高創(chuàng)新績(jī)效型、高活動(dòng)活力型、中高度環(huán)境支撐型、低資源消耗型的，在全國(guó)具有一定引領(lǐng)、示范作用的雙創(chuàng)城市的品質(zhì)特征。

高創(chuàng)新績(jī)效型，是指深圳創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)資源投入在市場(chǎng)上轉(zhuǎn)化為有效商品需求的能力高，個(gè)人、企業(yè)和組織通過(guò)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)行為，在市場(chǎng)上能夠獲得較高邊際要素收益；高活動(dòng)活力型，是指隨著創(chuàng)新主體在“干中學(xué)”中獲得成功，其行為模式獲得社會(huì)廣泛認(rèn)可，并激勵(lì)“大眾”、“萬(wàn)眾”模仿，從而使深圳進(jìn)入“循環(huán)累積、自我強(qiáng)化”的創(chuàng)新階段；中高度環(huán)境支撐型，是指在創(chuàng)新要素的教育支撐環(huán)境、支撐研發(fā)和技術(shù)轉(zhuǎn)化方面的資源能力等方面，相對(duì)于北京、上海等中心城市有所不足；低要素投入型，是指以較少的要素投入實(shí)現(xiàn)了較高全要素生產(chǎn)率發(fā)展的路徑。

聯(lián)合國(guó)開(kāi)發(fā)計(jì)劃署（UNDP）所使用的區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境三維評(píng)價(jià)方法是一個(gè)由環(huán)境支撐、資源能力、績(jī)效價(jià)值3個(gè)一級(jí)評(píng)指標(biāo)為基本框架的三位一體的評(píng)價(jià)體系，它下面還包括9個(gè)二級(jí)指標(biāo)和19個(gè)三級(jí)指標(biāo)，這是目前國(guó)際社會(huì)通用并具有公認(rèn)度的評(píng)價(jià)區(qū)域創(chuàng)新能力的指標(biāo)體系①。

1. 環(huán)境支撐

是指由社會(huì)制度—文化環(huán)境所決定的，創(chuàng)新要素的自由流動(dòng)、配置環(huán)境，這是一個(gè)社會(huì)創(chuàng)新的基本保障與前提，同時(shí)也是雙創(chuàng)的制度—文化土壤。包括市場(chǎng)條件、開(kāi)放環(huán)境和教育培訓(xùn)3個(gè)二級(jí)指標(biāo)。

市場(chǎng)條件指標(biāo)是指所有制結(jié)構(gòu)。截至2017年底，深圳民營(yíng)企業(yè)171.05萬(wàn)家，占內(nèi)資企業(yè)總數(shù)的99.5%，占企業(yè)總數(shù)的96.7%，對(duì)GDP貢獻(xiàn)率60%以上，稅收貢獻(xiàn)率近50%。這說(shuō)明深圳市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)比較成熟，經(jīng)濟(jì)的自由度與活躍度比較高，有利于自主創(chuàng)新和持續(xù)創(chuàng)新。

開(kāi)放度指標(biāo)是通過(guò)進(jìn)出口金額變動(dòng)來(lái)評(píng)價(jià)一個(gè)國(guó)家國(guó)際市場(chǎng)參與度和開(kāi)放度的指標(biāo)。從進(jìn)出口總額來(lái)看， 2017年深圳進(jìn)出口總額28011.46億元，至2017年，深圳出口總額連續(xù)25年居內(nèi)地城市之首；2017年深圳全年出口總額中，高新技術(shù)產(chǎn)品7713.18億元，占出口總額46.65%，這充分說(shuō)明了深圳高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)對(duì)出口額強(qiáng)勁的支撐力，市場(chǎng)國(guó)際化及活躍度比較高，外向型經(jīng)濟(jì)勢(shì)頭強(qiáng)勁。

教育培訓(xùn)指標(biāo)是以創(chuàng)業(yè)教育和技能培養(yǎng)規(guī)模來(lái)衡量創(chuàng)業(yè)支撐度的指標(biāo)。缺少高等院校是歷史給深圳帶來(lái)的“硬傷”，但是這一“硬傷”一方面促進(jìn)地方政府理性引進(jìn)高等院校的戰(zhàn)略出臺(tái)，另一方面并未從根本上影響深圳對(duì)高端人才需求的供給。

2. 資源能力

是指一個(gè)社會(huì)創(chuàng)新的能力。它強(qiáng)調(diào)的是一座城市或一個(gè)地區(qū)高效調(diào)動(dòng)、使用各類(lèi)公共資源與私人資源的能力，同時(shí)還包括它所蘊(yùn)含的持續(xù)創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)與社會(huì)效益的能力。包括人才、資金、載體、研發(fā)與技術(shù)轉(zhuǎn)化4個(gè)二級(jí)指標(biāo)。

人才指標(biāo)主要通過(guò)從業(yè)人員中技術(shù)研發(fā)（R&D;）占比和高等學(xué)歷教育人口占比來(lái)體現(xiàn)。具體來(lái)說(shuō)：從業(yè)人員中技術(shù)研發(fā)（R&D;）占比，相對(duì)北上廣等城市，深圳總量占優(yōu)但密度偏弱；每十萬(wàn)人大學(xué)教育程度人口擁有量，深圳僅次于北京、西安、上海、廣州，高于全國(guó)平均水平②。

資金指標(biāo)主要是指研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D;）經(jīng)費(fèi)投入和固定資產(chǎn)投資。具體來(lái)說(shuō)，包括研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)投入和固定資產(chǎn)投資。2017年深圳全社會(huì)（R&D;）經(jīng)費(fèi)投入超過(guò)900億元，占GDP4.13%，僅次于北京、西安。2017年深圳固定資產(chǎn)投資總額占GDP的比重為22.94%，同期全國(guó)（城鎮(zhèn)）這一指標(biāo)水平為76.37%。 結(jié)合目前深圳人均GDP水平，深圳固定資產(chǎn)投資水平可比照發(fā)達(dá)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，整體處于良性的均衡狀態(tài)。

載體指標(biāo)主要包括重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、技術(shù)中心、孵化器數(shù)量和企業(yè)年新生率與凈企業(yè)數(shù)量變化率。從企業(yè)總量上來(lái)看，深圳增長(zhǎng)迅猛，雖仍居于上海、北京之后，但從企業(yè)新生率及凈增企業(yè)數(shù)量上看，深圳無(wú)疑是中國(guó)最活躍的城市。

研發(fā)與科技轉(zhuǎn)化指標(biāo)。主要包括金融業(yè)、信息傳輸/軟件和技術(shù)服務(wù)業(yè)、租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)、科學(xué)研究/技術(shù)服務(wù)業(yè)等行業(yè)。數(shù)據(jù)分析顯示，深圳市四個(gè)主要的知識(shí)密集型服務(wù)業(yè)從業(yè)人員數(shù)為116.28萬(wàn)人，占全部從業(yè)人員的12.92%。雖然深圳在支撐研發(fā)和技術(shù)轉(zhuǎn)化方面的資源能力相對(duì)不足，低于北京和上海，但從新設(shè)企業(yè)的行業(yè)分布來(lái)看，快速增長(zhǎng)的勢(shì)頭不可低估。

3. 績(jī)效價(jià)值

表現(xiàn)為一個(gè)國(guó)家或地區(qū)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)資源投放價(jià)值，它反映的是雙創(chuàng)資源投入產(chǎn)出效益以及所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)成果。包含營(yíng)利和專(zhuān)利兩個(gè)二級(jí)指標(biāo)。

營(yíng)利指標(biāo)通過(guò)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)增加值及其在GDP的比重來(lái)衡量。深圳市的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)增加值由2013年的5314.78億元增加到2017年的9183.55億元，占GDP比重由36.47%提高到40.90%，年均增長(zhǎng)近20%，成為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長(zhǎng)的主引擎①。 從深圳地區(qū)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)增加值占全國(guó)的比重來(lái)看，2017年占比超過(guò)3%，高于上海的2%，凸顯了深圳新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展在全國(guó)的重要地位。

專(zhuān)利指標(biāo)主要通過(guò)其申請(qǐng)數(shù)量和密度展現(xiàn)?！笆濉逼陂g，深圳專(zhuān)利申請(qǐng)量呈現(xiàn)穩(wěn)步增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。2017年，在全國(guó)各大城市的專(zhuān)利申請(qǐng)量排名中，深圳以17.7萬(wàn)件的申請(qǐng)量位列榜單的第二位，僅次于北京。在專(zhuān)利申請(qǐng)量人口占比方面，深圳每萬(wàn)人口專(zhuān)利申請(qǐng)量為140件，遙遙領(lǐng)先于各大城市。專(zhuān)利申請(qǐng)量大幅度上升的同時(shí)，專(zhuān)利密度也持續(xù)增加。

總之，深圳在不斷改革創(chuàng)新中所形成的，在市場(chǎng)規(guī)律作用下所“自發(fā)地”完善的“塔型創(chuàng)新體系”和SSCP創(chuàng)新發(fā)展范式，是堅(jiān)持全面深化改革的結(jié)果，是堅(jiān)持新發(fā)展理念的收獲，更是創(chuàng)新引領(lǐng)發(fā)展的有力印證。這一創(chuàng)新體系與發(fā)展范式的形成與完善，不僅以制度的力量保障了深圳創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)富有成效地高速開(kāi)展，而且同樣以先行先試的實(shí)踐，一如既往地為中國(guó)深化改革與創(chuàng)新趨動(dòng)提供可借鑒的經(jīng)驗(yàn)與示范。以“敢闖”創(chuàng)造奇跡，以制度示范制度，以經(jīng)驗(yàn)推動(dòng)改革是經(jīng)濟(jì)特區(qū)的獨(dú)特功能與使命，也是中國(guó)社會(huì)制度變遷的路徑選擇。

二、深圳創(chuàng)新體系經(jīng)驗(yàn)探索

在改革開(kāi)放40年歷程中，深圳不僅為中國(guó)社會(huì)制度變遷提供著可借鑒、可復(fù)制的經(jīng)驗(yàn)，而且還在相當(dāng)程度上以各種創(chuàng)新回答著中國(guó)道路的實(shí)質(zhì)與內(nèi)涵。

1. 從根本上說(shuō)，政府的相關(guān)政策推動(dòng)，是短期內(nèi)迅速形成創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)制度—文化氛圍的重要社會(huì)因素，這對(duì)一直以自上而下的強(qiáng)制性制度變遷為主導(dǎo)的中國(guó)社會(huì)來(lái)說(shuō)，在一定程度和時(shí)間內(nèi)是不可或缺而又有效的。因?yàn)椋扔虚_(kāi)明、理性的政府，才會(huì)有法治、包容、寬松的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的社會(huì)制度—文化環(huán)境。這就要求一方政府要具有遠(yuǎn)見(jiàn)與認(rèn)知的高度，要具有用權(quán)力剝奪權(quán)力的勇氣，更要具有由服務(wù)府走向授權(quán)政府的膽識(shí)。如何在改革中不斷增加有效的制度供給，以寬松的制度安排與環(huán)境降低創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的制度性成本，從而提高制度的邊際績(jī)效；以法律的約束力完善創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的分配制度，確保雙創(chuàng)主體權(quán)利與利益，營(yíng)造有序、公平、寬容的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境；以市場(chǎng)“看不見(jiàn)的手”的力量集聚高品質(zhì)雙創(chuàng)要素，保證創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)資源配置的效率，在實(shí)現(xiàn)要素市場(chǎng)價(jià)值的同時(shí)，實(shí)現(xiàn)雙創(chuàng)結(jié)果的“帕累托最優(yōu)”。這一切既是政府的職責(zé)，又是政府的自我革命，同時(shí)還是創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)的基本保障。

2. 占深圳所有制結(jié)構(gòu)90%以上的民營(yíng)企業(yè)，是這座新興城市創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)最具有潛質(zhì)和生命力的無(wú)比強(qiáng)大主體。深圳率先形成的靈活而規(guī)范的產(chǎn)權(quán)界定方式，以及遵循市場(chǎng)規(guī)則所形成的收益分配方式，又以市場(chǎng)規(guī)則的自發(fā)魅力，激勵(lì)著這樣一群具有無(wú)限創(chuàng)造活力和創(chuàng)新沖動(dòng)的生機(jī)勃勃的雙創(chuàng)主體。

3. 高人力資本密集度型產(chǎn)業(yè)是開(kāi)展創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的主戰(zhàn)場(chǎng)，科技的產(chǎn)業(yè)化是構(gòu)建創(chuàng)新體系，從而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展步入良性循環(huán)的堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。經(jīng)歷40年的發(fā)展與積淀，新興戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)已經(jīng)成為了深圳經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的堅(jiān)強(qiáng)支柱，這是深圳市歷屆政府面對(duì)自然資源約束所做出的理性而明智的選擇結(jié)果。自1999年第一屆高交會(huì)起，發(fā)展高科技產(chǎn)業(yè)已經(jīng)成為了政府政策引導(dǎo)下的深圳產(chǎn)業(yè)選擇的方向。這一正確的政府產(chǎn)業(yè)發(fā)展決策，使今天的深圳依然收獲著創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)所帶來(lái)的效益，并在率全國(guó)之先完成產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、優(yōu)化中一直保持著穩(wěn)定增長(zhǎng)的勢(shì)態(tài)。這不僅說(shuō)明了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)對(duì)地方經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率，同時(shí)也更加證明了民營(yíng)企業(yè)和以民營(yíng)企業(yè)為主導(dǎo)的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，是深圳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的堅(jiān)實(shí)而充滿(mǎn)生命力的支柱?？梢哉f(shuō)，這就是深圳得天獨(dú)厚的“所有制+產(chǎn)業(yè)”的發(fā)展優(yōu)勢(shì)。這一優(yōu)勢(shì)對(duì)于深圳來(lái)說(shuō)不僅僅構(gòu)成了有利于雙創(chuàng)發(fā)展的來(lái)自社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的獨(dú)特優(yōu)勢(shì)，而且也構(gòu)成了深圳經(jīng)濟(jì)一直保持強(qiáng)勁增長(zhǎng)勢(shì)頭的內(nèi)在動(dòng)因。

4. 移民城市的特質(zhì)，賦予了深圳這座新興城市幾乎與生俱來(lái)的敢于冒險(xiǎn)的精神與“敢為天下先”的勇氣和品格，這是一種觀念的力量，更是一種文化的力量。近40年來(lái)，正是這種觀念的力量讓深圳一直走在中國(guó)改革開(kāi)放的最前列，并在觀念與觀念的碰撞中引領(lǐng)著中國(guó)社會(huì)的改革方向。對(duì)于深圳而言，開(kāi)放包容的人才引進(jìn)政策，從制度上繼續(xù)著文化的兼收并蓄和文化與文化的碰撞，從而不斷延續(xù)著移民城市的特質(zhì)和移民文化所特有的創(chuàng)造性?xún)r(jià)值。

三、深圳“工字型”創(chuàng)新體系及

對(duì)創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)的啟示

從“以開(kāi)放促改革”到以“雙創(chuàng)引致改革”，是深圳改革所經(jīng)歷的一條現(xiàn)實(shí)路徑，這一路徑既具有時(shí)代的腳印與內(nèi)涵，又體現(xiàn)了一座城市的精神與品質(zhì)。如果說(shuō)改革開(kāi)放初期，深圳“摸著石頭過(guò)河”，以開(kāi)發(fā)促改革，大力發(fā)展以民營(yíng)經(jīng)濟(jì)和外向型經(jīng)濟(jì)為主體的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的汪洋大海中首先建立起了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的綠洲并示范全國(guó)。那么改革開(kāi)放40年后的今天，在深化改革和轉(zhuǎn)型發(fā)展的大背景下，深圳以“殺出一條血路”的大無(wú)畏精神和勇氣，逐步減少、剝奪政府的權(quán)力，如以“多規(guī)合一”、“強(qiáng)區(qū)放權(quán)”等措施，對(duì)深圳行政體制機(jī)制和立法體制展開(kāi)了大刀闊斧的改革，為創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)清除制度性障礙，提供制度性保障，真正開(kāi)始了由服務(wù)型政府向授權(quán)型政府的轉(zhuǎn)變。同時(shí)，政府又以極具包容、開(kāi)放、自由的城市文化，鼓勵(lì)和支持任何性質(zhì)和規(guī)模的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體開(kāi)展創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動(dòng)，并采取多種渠道了解和采納創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)主體所反饋的體制機(jī)制調(diào)整需求，在機(jī)制上促使各行政部門(mén)協(xié)同聯(lián)動(dòng)，降低制度供給的成本，提高制度創(chuàng)新的績(jī)效。

當(dāng)我們?cè)凇八坞p創(chuàng)體系”研究成果基礎(chǔ)上，進(jìn)一步探索是什么因素持續(xù)推動(dòng)著深圳從塔基的制度創(chuàng)新，或者說(shuō)深化改革，到塔尖的新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，或者說(shuō)雙創(chuàng)活動(dòng)不斷積累循環(huán)，從而尋找持續(xù)發(fā)展的內(nèi)在原動(dòng)力的時(shí)候，我們發(fā)現(xiàn)，結(jié)合深圳的具體情況，在“塔型雙創(chuàng)體系”中內(nèi)包含著一個(gè)“工字型”的雙創(chuàng)與改革互動(dòng)的邏輯關(guān)系。這一內(nèi)在邏輯關(guān)系就是“大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新”與“深化改革”之間的深層次理論與邏輯關(guān)系，以及二者的互動(dòng)對(duì)深圳以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)實(shí)現(xiàn)“兩個(gè)走在前列”的影響與促進(jìn)作用。

所謂“工字型”互動(dòng)結(jié)構(gòu)關(guān)系，是指政府與市場(chǎng)之間實(shí)現(xiàn)信息傳遞和制度供給的“一垂直兩平行”互動(dòng)結(jié)構(gòu)。“一垂直”，是指政府與市場(chǎng)之間的自上而下和自下而上的信息傳遞機(jī)制。經(jīng)歷近40年的改革發(fā)展，深圳早已經(jīng)形成了大市場(chǎng)小政府的體制機(jī)制格局，這種大市場(chǎng)小政府的格局通過(guò)“強(qiáng)區(qū)放權(quán)”的行政體制的深化改革，不僅以減少交易成本的方式提高了資源配置效率，而且更體現(xiàn)了小政府的大力量。市級(jí)政府只握有監(jiān)督權(quán)和立法權(quán)，區(qū)政府擁有直接的審批權(quán)和具有公共物品和準(zhǔn)公共物品性質(zhì)的制度創(chuàng)新與供給的權(quán)限。這在大大減少企業(yè)面對(duì)政府的權(quán)力層級(jí)的同時(shí)，賦予了原體制內(nèi)中間層級(jí)的區(qū)級(jí)政府以相當(dāng)?shù)臎Q策權(quán)。區(qū)級(jí)政府成了直接接受企業(yè)家訴求和市場(chǎng)對(duì)制度需求的“說(shuō)了算的政府”。

所以，在深化改革的今天，盡管上級(jí)政府無(wú)法完全洞悉微觀層面的全部關(guān)鍵信息和關(guān)鍵問(wèn)題，但是深圳業(yè)已形成的以較為完善的市場(chǎng)機(jī)制為基礎(chǔ)，以充滿(mǎn)活力的民營(yíng)企業(yè)為主體，以高科技產(chǎn)業(yè)為引領(lǐng)的塔基、塔身、塔尖的塔型創(chuàng)新體系，可以自發(fā)地通過(guò)個(gè)體活力的釋放，及時(shí)反映雙創(chuàng)進(jìn)程中不同個(gè)體的不同制度需求。盡管個(gè)人理性并不必然構(gòu)成社會(huì)理性，但是通過(guò)反映制度需求的個(gè)體“經(jīng)濟(jì)人”的雙創(chuàng)活動(dòng)，卻可以直接傳遞市場(chǎng)對(duì)制度的需求，從而促進(jìn)區(qū)級(jí)政府提供有效的制度供給，同時(shí)推動(dòng)上級(jí)受權(quán)政府的立法活動(dòng)。這種垂直的沒(méi)有中間層的信息傳導(dǎo)機(jī)制，更準(zhǔn)確地說(shuō)，這種深圳率先實(shí)施的，由強(qiáng)區(qū)放權(quán)所構(gòu)建的中間層變?yōu)闆Q策層的高效行政管理機(jī)制，使雙創(chuàng)作為一種發(fā)現(xiàn)制度性障礙和制度短缺的方式，在相當(dāng)程度上能更及時(shí)、直接地推動(dòng)自上而下的制度創(chuàng)新和正式制度的有效供給問(wèn)題。當(dāng)然，這種制度需求的傳導(dǎo)機(jī)制，也有利于“敢闖”、“敢干”者們的誘致性制度變遷的產(chǎn)生，以及政府對(duì)這類(lèi)制度變遷的事后認(rèn)可。

“兩平行”，是指在雙創(chuàng)層面上，首先是企業(yè)發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)，然后機(jī)會(huì)信息再通過(guò)價(jià)格機(jī)制在企業(yè)間進(jìn)行傳遞，多個(gè)雙創(chuàng)主體不同路徑的嘗試、探索，為破解制度難題提供多樣化的選擇方案；在政府層面上，是政府獲取改革信息，多個(gè)職能部門(mén)聯(lián)動(dòng)，依據(jù)市場(chǎng)規(guī)律選擇最佳方式。實(shí)施改革與制度創(chuàng)新，以制度供給和授權(quán)的方式，為雙創(chuàng)掃清障礙、提供制度—文化環(huán)境。如是，市場(chǎng)需求的信息在企業(yè)與市場(chǎng)中的“經(jīng)濟(jì)人”之間的傳遞結(jié)構(gòu)是扁平的，其媒介是價(jià)格及機(jī)會(huì)成本；改革需求的信息在同一區(qū)級(jí)行政體制內(nèi)是扁平的，其媒介是各司其職與自上而下的問(wèn)責(zé)制；市場(chǎng)與政府之間的信息傳導(dǎo)結(jié)構(gòu)是垂直的，其媒介是改革、創(chuàng)新的動(dòng)機(jī)。當(dāng)然這其中還有一個(gè)垂直關(guān)系沒(méi)有明確表明，那就是市級(jí)政府與區(qū)級(jí)政府的關(guān)系。由于深圳率先推行了強(qiáng)區(qū)放權(quán)的行政體制改革，已經(jīng)使市級(jí)政府在掌管監(jiān)督、立法權(quán)的同時(shí)由服務(wù)型政府逐步走向授權(quán)型政府，而直接面對(duì)市場(chǎng)并提供制度創(chuàng)新與供給的更多的是區(qū)級(jí)政府。

可以說(shuō)，深圳所形成的“工字型”的市場(chǎng)與政府的扁平化的信息互動(dòng)傳導(dǎo)機(jī)制結(jié)構(gòu)，加快了信息在市場(chǎng)之間、政府之間，尤其是市場(chǎng)與政府之間的傳遞速度。這為快速發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、解決問(wèn)題，準(zhǔn)確實(shí)現(xiàn)制度創(chuàng)新與供給，高效推進(jìn)深化改革，推動(dòng)新經(jīng)濟(jì)的自由發(fā)展和新動(dòng)能的有效轉(zhuǎn)換提供了健康有序的社會(huì)運(yùn)轉(zhuǎn)機(jī)制保障。

正如價(jià)格是市場(chǎng)機(jī)制的信號(hào)一樣，“工字型”的信息傳導(dǎo)機(jī)制的核心要旨就是充分發(fā)揮雙創(chuàng)作為深化改革的“信號(hào)”作用和“加速器”作用，讓創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的個(gè)體價(jià)值實(shí)現(xiàn)在推動(dòng)社會(huì)制度變遷與創(chuàng)新的過(guò)程中上升為公共價(jià)值，在雙創(chuàng)與改革的聯(lián)動(dòng)中實(shí)現(xiàn)“雙創(chuàng)倒逼深化改革，改革全面提升民生幸福”。

深圳所形成的，獨(dú)具率先改革意義的，政府與市場(chǎng)之間信息傳遞和制度供給的“一垂直兩平行”的“工字型”互動(dòng)結(jié)構(gòu)，從根本上說(shuō)是一種雙創(chuàng)與改革互動(dòng)關(guān)系所傳導(dǎo)的制度變遷的內(nèi)在邏輯結(jié)構(gòu)。一方面，成熟的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境有利于個(gè)體潛能與創(chuàng)造力的自由釋放，在提出對(duì)正式制度需求的同時(shí)產(chǎn)生著誘致性制度創(chuàng)新；另一方面被授權(quán)的區(qū)級(jí)政府直面市場(chǎng)制度需求，并必須適時(shí)提供制度供給，從而適應(yīng)深化改革和市場(chǎng)發(fā)展的需要。在制度變遷的演進(jìn)中似乎自發(fā)地形成了構(gòu)成社會(huì)內(nèi)在機(jī)制的“雙創(chuàng)引致改革、改革促進(jìn)雙創(chuàng)”的發(fā)展路徑，同時(shí)也形成了信息對(duì)稱(chēng)、價(jià)值包容性、績(jī)效顯著的可持續(xù)的制度變遷模式。

深圳已取得的成功經(jīng)驗(yàn)以及正在推進(jìn)的前沿改革舉措，是中國(guó)社會(huì)特定背景下研究雙創(chuàng)的典型樣本，更是推進(jìn)雙創(chuàng)，從而深化改革的良好借鑒。對(duì)全國(guó)而言，深圳的很多做法不僅具有積極的啟示意義，而且還具有一定的可復(fù)制性、可推廣性和制度模仿價(jià)值。

（一）營(yíng)造寬松包容的制度—文化環(huán)境，以市場(chǎng)機(jī)制的力量完善供給側(cè)改革

從制度變遷所需信息的采集機(jī)制上來(lái)看，獲取信息的門(mén)檻成本越低，市場(chǎng)中的各類(lèi)經(jīng)濟(jì)主體，尤其是民營(yíng)企業(yè)主自進(jìn)入市場(chǎng)去自發(fā)地發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新機(jī)會(huì)的機(jī)會(huì)就越小，邊際收益就越大。而平等地獲得信息，從而及時(shí)發(fā)現(xiàn)、捕捉有價(jià)值的改革信息，又是開(kāi)展創(chuàng)新活動(dòng)的重要基礎(chǔ)。同時(shí)，創(chuàng)新知識(shí)的準(zhǔn)公共物品屬性，在相當(dāng)程度上決定了創(chuàng)新知識(shí)具有由中心化逐漸走向分散化的演化路徑。與此相適應(yīng)，要求社會(huì)要擁有包容性的制度——文化環(huán)境，在內(nèi)在機(jī)制上平等地給予每一個(gè)人獲得最廣泛的參與機(jī)會(huì)，最有價(jià)值的權(quán)利共享，最充分的信息反饋渠道，最大的社會(huì)改革的公約數(shù)。事實(shí)上，當(dāng)雙創(chuàng)企業(yè)家及參與者進(jìn)入市場(chǎng)時(shí)，他們不僅要面對(duì)獲取資本、雇傭合適的員工、建立有效的銷(xiāo)售渠道等操作層面的具體問(wèn)題，而且更要面對(duì)許多既有制度的阻礙、約束與羈絆，尤其在不完全市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境下。因此，那些具有改革精神的雙創(chuàng)參與者們，常常扮演著傳統(tǒng)的無(wú)效或低效制度的破壞者和新市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度建設(shè)者之先驅(qū)者的角色。正因?yàn)槿绱?，只有給予各類(lèi)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體以自由進(jìn)出創(chuàng)新市場(chǎng)的自由，才能真正形成由價(jià)值規(guī)律主導(dǎo)的競(jìng)爭(zhēng)性創(chuàng)新市場(chǎng)，從而建立起適應(yīng)新經(jīng)濟(jì)時(shí)代的供給側(cè)結(jié)構(gòu)體系。

另外，寬松包容的制度—文化環(huán)境有效地促進(jìn)了社會(huì)公平。雙創(chuàng)作為一種機(jī)會(huì)，可以平等地、一視同仁地給予所有有能力的人以發(fā)揮自我潛能的可能，在促進(jìn)社會(huì)公平競(jìng)爭(zhēng)同時(shí)，提高人力資本效率，尤其是潛在的人力資本的效能。雙創(chuàng)還為每一個(gè)有意愿的參與者提供了多維的創(chuàng)業(yè)致富路徑，從而擴(kuò)張、拓展了社會(huì)資源流動(dòng)渠道。

（二）政府身自改革的力度，決定雙創(chuàng)發(fā)展的廣度與深度

從信息傳遞機(jī)制上，作為深圳政府自我革命結(jié)果，“一垂直兩平行”的信息傳遞和制度供給的互動(dòng)結(jié)構(gòu)，是這座創(chuàng)新城市始終充滿(mǎn)生命力和活力的關(guān)鍵所在，可謂制度決定了人的選擇行為。諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)家斯彭斯（Spencer）曾指出信號(hào)傳遞對(duì)于市場(chǎng)效率起著至關(guān)重要的作用。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，雙創(chuàng)主體處于市場(chǎng)信息的優(yōu)勢(shì)，而政府則處于市場(chǎng)信息的劣勢(shì)。在“一垂直”的無(wú)中間層的信息傳導(dǎo)機(jī)制中，握有信息優(yōu)勢(shì)的雙創(chuàng)主體，可以無(wú)障礙地、快捷地把市場(chǎng)對(duì)制度的需求傳遞給處于信息劣勢(shì)的政府，從而實(shí)現(xiàn)有效率的制度供給機(jī)制。

由于在自上而下的強(qiáng)制性制度變遷中，政府是制度這一公共物品的供給者。所以，雙創(chuàng)在客觀與現(xiàn)實(shí)中推動(dòng)了政府自我革命與優(yōu)化，促進(jìn)行政體制機(jī)制改革，激勵(lì)政策、制度創(chuàng)新，提升制度環(huán)境的整體績(jī)效，推進(jìn)持續(xù)制度變遷與優(yōu)化。

另外，深圳雙創(chuàng)實(shí)踐還告訴我們，特事特辦、優(yōu)惠政策對(duì)于轉(zhuǎn)型社會(huì)而言更多的是改革初期的權(quán)宜之計(jì)。從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，提供優(yōu)惠政策不如提供法治、自由、包容的制度環(huán)境。

（三）以雙創(chuàng)為引領(lǐng)，進(jìn)一步完善市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，從而推動(dòng)雙創(chuàng)規(guī)范化、市場(chǎng)化發(fā)展

雙創(chuàng)作為帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要引擎，它從市場(chǎng)基礎(chǔ)、技術(shù)進(jìn)步、結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型三個(gè)方面，逐漸扎實(shí)拓寬了中國(guó)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的道路。首先，從市場(chǎng)基礎(chǔ)方面來(lái)看，雙創(chuàng)的實(shí)踐有利于培育多元化的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體，培育、牢固社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的微觀基礎(chǔ)，從而打破市場(chǎng)壟斷格局，進(jìn)一步完善市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系，提高市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)效率；其次，從技術(shù)進(jìn)步方面來(lái)看，雙創(chuàng)有助于推動(dòng)、促進(jìn)創(chuàng)新型國(guó)家構(gòu)建，引致、誘發(fā)長(zhǎng)期技術(shù)進(jìn)步，發(fā)現(xiàn)、培育新興增長(zhǎng)動(dòng)力，以改變要素結(jié)構(gòu)的方式強(qiáng)大經(jīng)濟(jì)整體發(fā)展的動(dòng)能；再次，從結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型方面來(lái)看，雙創(chuàng)有利于從經(jīng)濟(jì)體內(nèi)部增強(qiáng)轉(zhuǎn)型動(dòng)力，從而為產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)升級(jí)提供基礎(chǔ)性要素保障。另外，雙創(chuàng)還將促進(jìn)產(chǎn)生具有強(qiáng)勁外溢效應(yīng)的經(jīng)濟(jì)模式，如七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，這類(lèi)經(jīng)濟(jì)模式將會(huì)在相當(dāng)長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)引領(lǐng)中國(guó)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型。同時(shí)，隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的日臻成熟完善，雙創(chuàng)將真正作為市場(chǎng)中的理性“經(jīng)濟(jì)人”的一種理性行為，作為一部分賦有創(chuàng)新偏好的人力資本的一種職業(yè)人選擇，作為一種生活方式而嵌入我們的生活，而不是作為指標(biāo)被列入我們的生活。

（四）創(chuàng)新文化的培育與養(yǎng)成，是一座城市保持持久創(chuàng)新能力的內(nèi)在原動(dòng)力

“大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新”絕不僅僅是一個(gè)口號(hào)，也不是解決目前社會(huì)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的一種選擇，而是對(duì)中國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)持久發(fā)展繁榮具有深刻影響的民族富強(qiáng)戰(zhàn)略。雙創(chuàng)不僅有利于優(yōu)化經(jīng)濟(jì)主體文化素養(yǎng)結(jié)構(gòu)，革新社會(huì)價(jià)值觀念，培育創(chuàng)新文化認(rèn)同，而且還會(huì)在創(chuàng)新中營(yíng)造欣賞創(chuàng)造、寬容失敗、淡定功名、崇尚存異的人文氛圍，而這一切才是創(chuàng)新社會(huì)成長(zhǎng)的土壤。從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，創(chuàng)新給人類(lèi)帶來(lái)的文化和觀念的收獲甚至高于創(chuàng)新所創(chuàng)造的財(cái)富或產(chǎn)值。

從根本上說(shuō)，深圳雙創(chuàng)所取得的成就，不是簡(jiǎn)單的資源對(duì)資源的優(yōu)勢(shì)，要素對(duì)要素的勝利，而是理念收獲理念，制度激勵(lì)制度的結(jié)果。如果說(shuō)中國(guó)改革的過(guò)程是一個(gè)用觀念戰(zhàn)勝觀念的過(guò)程，那么雙創(chuàng)的過(guò)程則是一個(gè)用觀念碰撞觀念的過(guò)程。在創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)的今天，我們一方面要從制度上解決現(xiàn)實(shí)中存在的市場(chǎng)開(kāi)放度大于社會(huì)開(kāi)放度的問(wèn)題，另一方面還要從體制機(jī)制上真正解決人才國(guó)際化問(wèn)題。同時(shí)我們更要清楚，并不是任何改變都是改革，不能以改革的名義回到計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的過(guò)去。

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The Construction of Innovation-oriented Country and Shenzhen Experience

Tao Yitao

（China Centre for Special Economic Zone Research， Shenzhen University， Shenzhen，Guangdong 518060）

Abstract： According to the UNs “Tri-Factor Assessment System for Innovative Environments”， innovation in Shenzhen has clearly presented a trinity “tower-shaped” innovation system due to the endowment of existing innovative factors. And with the aid of market mechanisms， an “SSCP” development paradigm has been also “spontaneously” formed. The “tower-shaped” innovation system formed in Shenzhen contains the logical relationship between the “I-shaped mass entrepreneurship and innovation” and the interaction of reforms. This logical relationship tells us that innovation， as an important practice method of technological change， will also promote the continuation of formal institutional changes through the power of induced institutional changes.

Key words： Innovation-oriented Country； Mass Entrepreneurship and Innovation； Institutional Changes

（收稿日期：2018-05-30 責(zé)任編輯：羅建邦）