高等院校自然學(xué)科基礎(chǔ)研究學(xué)術(shù)發(fā)展?jié)撃芎陀绊懥ΧS評(píng)估體系的構(gòu)建

楊 光，劉 輝

(大連醫(yī)科大學(xué)檢驗(yàn)醫(yī)學(xué)院，遼寧 大連 116044)

當(dāng)前各類高校排名大多基于學(xué)校的科研經(jīng)費(fèi)和科研成果產(chǎn)出對(duì)高校的學(xué)術(shù)發(fā)展?jié)撃芎蛯W(xué)術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行排名，其觀察指標(biāo)眾多，每項(xiàng)指標(biāo)權(quán)重復(fù)雜，導(dǎo)致其評(píng)估只能依靠專業(yè)機(jī)構(gòu)，可重復(fù)性差，不同機(jī)構(gòu)可能會(huì)得出不同的結(jié)論[1-2]。

可以認(rèn)為，若以SCI數(shù)據(jù)庫(kù)發(fā)文數(shù)量和國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目數(shù)量作為指標(biāo)反映的是該高校學(xué)術(shù)群體中高水平基礎(chǔ)科研人員的數(shù)量，這種高水平基礎(chǔ)科研人員的數(shù)量?jī)?yōu)勢(shì)，比起少數(shù)人的科研質(zhì)量?jī)?yōu)勢(shì)，可以更為直接地轉(zhuǎn)化為教學(xué)優(yōu)勢(shì)或其他領(lǐng)域中的優(yōu)勢(shì)。問(wèn)題是若采用絕對(duì)量指標(biāo)，將導(dǎo)致規(guī)模較大的學(xué)校排名居前，而規(guī)模較小的學(xué)校其學(xué)術(shù)水平可能被低估。

一、數(shù)據(jù)與方法

(一)學(xué)術(shù)論文的檢索。

采用美國(guó)科學(xué)情報(bào)研究所(Institute for Scientific Information，ISI)《科學(xué)引文索引》Web版數(shù)據(jù)庫(kù)(Science Citation Index，SCI)，網(wǎng)址：http://www.isinet.com。檢索策略為：選擇核心集，在機(jī)構(gòu)名對(duì)話框中輸入檢索高校名(英文)，在檢索年代對(duì)話框中輸入2015年(以2015年為例)，在文獻(xiàn)類型中選定article(去除會(huì)議論文等其他類型論文)，記錄發(fā)文數(shù)量。

(二)國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目的檢索。

采用國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)數(shù)據(jù)庫(kù)科學(xué)基金網(wǎng)絡(luò)信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)，網(wǎng)址：https://isisn.nsfc.gov.cn/egrantindex/funcindex/prjsearch-list。檢索策略為：按規(guī)定，國(guó)家自然基金3年內(nèi)很少有人可以主持兩項(xiàng)或以上的申請(qǐng)者，因此采用3年數(shù)據(jù)反映某一單位從事高水平基礎(chǔ)研究的人數(shù)。在單位名稱對(duì)話框中輸入檢索高校名(中文)，在資助類別對(duì)話框中選擇“全部”，在批準(zhǔn)年度中選擇分別選擇2016、2015和2014，記錄3年項(xiàng)目數(shù)。

(三)評(píng)估模型的建立。

將“SCI論文數(shù)(1年)/國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目數(shù)(發(fā)文當(dāng)年和前后各1年，共3年)”定義為某一單位的學(xué)術(shù)發(fā)展?jié)撃苤笖?shù)。以發(fā)展?jié)撃苤笖?shù)為X軸，以論文數(shù)量為Y軸作圖建立學(xué)術(shù)發(fā)展?jié)摿蛯W(xué)術(shù)影響力的二維四區(qū)評(píng)估體系。

(四)評(píng)估模型的驗(yàn)證。

計(jì)算34所“985”高校發(fā)展?jié)撃苤笖?shù)和論文數(shù)量，分別以發(fā)展?jié)撃苤笖?shù)和論文數(shù)量的第25分位數(shù)作為切點(diǎn)建立坐標(biāo)體系，這樣第I象限為學(xué)術(shù)發(fā)展?jié)摿蛯W(xué)術(shù)影響力均佳的學(xué)校，理論上應(yīng)有56%(0.75×0.75)的“985”高校位于第I象限；第III象限為學(xué)術(shù)發(fā)展?jié)摿蛯W(xué)術(shù)影響力均有待提升的學(xué)校，理論上應(yīng)有6%(0.25×0.25)的“985”高校位于第III象限。

選取3年國(guó)家自然基金項(xiàng)目在100項(xiàng)以上的 “985”高校、受國(guó)家自然基金地區(qū)科學(xué)基金支持的院校和獨(dú)立設(shè)置的醫(yī)學(xué)院校驗(yàn)證模型。由于學(xué)術(shù)影響力受學(xué)校規(guī)模影響可比性差，故主要比較用相對(duì)指標(biāo)所表示的學(xué)術(shù)發(fā)展?jié)摿?，從群體上看，受國(guó)家自然基金地區(qū)科學(xué)基金支持的偏遠(yuǎn)地區(qū)院校和獨(dú)立設(shè)置的醫(yī)學(xué)院校應(yīng)該不及“985”高校。

(五)單位自身評(píng)估模型的應(yīng)用。

通過(guò)某一單位自身前后比較可以評(píng)估該單位的學(xué)術(shù)綜合發(fā)展情況，仍然要采用學(xué)術(shù)發(fā)展?jié)撃芎陀绊懥蓚€(gè)維度進(jìn)行評(píng)估。由于自身前后比較，學(xué)術(shù)發(fā)展?jié)撃芸梢灾苯硬捎脟?guó)家自然科學(xué)基金數(shù)量作為指標(biāo)，學(xué)術(shù)影響力仍采用SCI發(fā)文數(shù)量。建議統(tǒng)一采用近5年的數(shù)據(jù)比較，這樣不同單位的數(shù)據(jù)可比。將近5年的國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目數(shù)和SCI發(fā)文數(shù)量按年度求出累積百分?jǐn)?shù)，再以自然科學(xué)基金數(shù)量的累積年度百分比為X軸，以論文數(shù)量的累積年度百分比為Y軸作圖。

大連醫(yī)科大學(xué)2010-2015年國(guó)家自然基金項(xiàng)目數(shù)和SCI發(fā)文數(shù)及各年累積頻率計(jì)算舉例如下(見(jiàn)表1)。

兩個(gè)年度之間(坐標(biāo)上的兩點(diǎn))的距離可以代表與前一年比該單位的學(xué)術(shù)綜合實(shí)力的提升幅度，我們把這兩點(diǎn)的距離定義為進(jìn)步指數(shù)，計(jì)算方法如下：進(jìn)步指數(shù)=[(觀察年基金累積頻率-前一年基金累積頻率)2+(觀察年論文累積頻率-前一年論文累積頻率)2]0.5以大連醫(yī)科大學(xué)2015年進(jìn)步指數(shù)為例：進(jìn)步指數(shù)=[(100-77.33)2+(99.99-66.44)2]0.5=40.50

表1 大連醫(yī)科大學(xué)2010-2015年國(guó)家自然基金 項(xiàng)目和SCI發(fā)文數(shù)量

二、分析結(jié)果

本文選取SCI收錄論文數(shù)量作為評(píng)估某單位學(xué)術(shù)水平的指標(biāo)，但這一指標(biāo)容易受到某一單位規(guī)模的影響，因此需要采取相對(duì)數(shù)。以發(fā)文當(dāng)年和前后各1年，共3年的國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目數(shù)量作為分母計(jì)算發(fā)展?jié)撃苤笖?shù)，以2015年SCI發(fā)文數(shù)量和2014-2016年國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目數(shù)量計(jì)算有關(guān)高校的結(jié)果如下(見(jiàn)表2)。

表2 2015年中國(guó)部分高校學(xué)術(shù)發(fā)展?jié)撃苤笖?shù)(四分位數(shù))

注1：只選取3年國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目數(shù)量大于100項(xiàng)的高校

注2：2015年中國(guó)SCI論文數(shù)量為270667篇，2014-2016年國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目數(shù)量為118114項(xiàng)，學(xué)術(shù)發(fā)展?jié)撃苤笖?shù)為2.29

無(wú)論如何，SCI論文數(shù)量是構(gòu)成某一高校學(xué)術(shù)影響力的關(guān)鍵指標(biāo)，因此，我們將發(fā)展?jié)撃苤笖?shù)與論文數(shù)量一起綜合考慮，建立學(xué)術(shù)發(fā)展?jié)摿蛯W(xué)術(shù)影響力的二維評(píng)估體系。分別以“985”高校發(fā)展?jié)撃苤笖?shù)和論文數(shù)量的第25分位數(shù)作為切點(diǎn)建立坐標(biāo)體系，為穩(wěn)定使用，將發(fā)展?jié)撃苤笖?shù)和論文數(shù)量在第25分位數(shù)附近取整數(shù)，即學(xué)術(shù)發(fā)展?jié)摿?發(fā)展?jié)撃苤笖?shù))為3.0，學(xué)術(shù)影響力(論文數(shù)量)為2000作為切點(diǎn)建立坐標(biāo)系(見(jiàn)圖1)。各類院校在二維評(píng)估體系中各區(qū)的分布如下(見(jiàn)表3)。

注：以34所“985”院校為例圖1 學(xué)術(shù)發(fā)展?jié)摿蛯W(xué)術(shù)影響力的二維評(píng)估體系示意圖

通過(guò)某一單位自身前后比較以大連醫(yī)科大學(xué)為例，二維評(píng)估體系如下(見(jiàn)圖2)，進(jìn)步指數(shù)顯示大連醫(yī)科大學(xué)學(xué)術(shù)綜合競(jìng)爭(zhēng)力自身比較，提升呈加快趨勢(shì)。

注：線段中間數(shù)值為進(jìn)步指數(shù)
圖2 大連醫(yī)科大學(xué)學(xué)術(shù)綜合競(jìng)爭(zhēng)力自身比較(2011-2015)

三、討 論

結(jié)果表明：“985”高校的中位發(fā)展?jié)撃苤笖?shù)明顯高于邊遠(yuǎn)地區(qū)高校(表2)，同時(shí)也高于規(guī)模較大的獨(dú)立設(shè)置的醫(yī)學(xué)院校(表2)，這與一般的估計(jì)相符，也說(shuō)明本文建立的發(fā)展?jié)撃苤笖?shù)不但適用于綜合性高校，也適用于學(xué)科較為單一的院校。

盡管SCI論文和國(guó)家自然科學(xué)基金可以在一定程度上可以代表學(xué)術(shù)質(zhì)量，但并不是理想的評(píng)估方法。不過(guò)數(shù)量評(píng)估也有可量化、可比較、可重復(fù)的優(yōu)點(diǎn)，其中可重復(fù)性是評(píng)估系統(tǒng)質(zhì)量?jī)?yōu)劣的首要條件，不同人、不同機(jī)構(gòu)采用同一方法都能得到相同的結(jié)果，本文建立的評(píng)估模型符合這一條件。