我國知識產(chǎn)權(quán)運營政策體系建設(shè)與運營政策發(fā)展研究

宋河發(fā)

一、問題的提出

黨的十八大將“創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略”作為國家戰(zhàn)略，要求提高科技成果轉(zhuǎn)化能力，完善科技創(chuàng)新評價標(biāo)準(zhǔn)、激勵機制、轉(zhuǎn)化機制。黨的十九大要求堅持新發(fā)展理念，對加快創(chuàng)新型國家建設(shè)進行了全面部署，特別強調(diào)要“促進科技成果轉(zhuǎn)化”“強化知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護、運用”，為我國科技成果轉(zhuǎn)化和知識產(chǎn)權(quán)運用指明了方向。

商業(yè)化知識產(chǎn)權(quán)運用，即知識產(chǎn)權(quán)運營。近年來，國家知識產(chǎn)權(quán)局和財政部、科技部等

有關(guān)部門，制定發(fā)布了一系列促進知識產(chǎn)權(quán)運營的政策，通過構(gòu)建運營體系和培養(yǎng)運營人才等措施大力促進知識產(chǎn)權(quán)運營，知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款、知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓許可數(shù)量和收益實現(xiàn)較快增長。許多學(xué)者研究了知識產(chǎn)權(quán)運營概念、運營模式，一些學(xué)者也開始關(guān)注知識產(chǎn)權(quán)運營政策。建立政府運營資金是一項重要的知識產(chǎn)權(quán)運營政策。知識產(chǎn)權(quán)基金的職能是專門為知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新企業(yè)提供股權(quán)融資和知識產(chǎn)權(quán)管理服務(wù)。我國涉及知識產(chǎn)權(quán)投資的規(guī)范比較零散，缺乏比較全面、系統(tǒng)的規(guī)定，操作性較強的指導(dǎo)性規(guī)則也缺位。①馮曉青：《我國企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)運營戰(zhàn)略及其實施研究》，載《河北法學(xué)》2014年第10期，第10-21頁。我國知識產(chǎn)權(quán)運營政策存在很多不足，應(yīng)完善知識產(chǎn)權(quán)運營綜合管理政策，強化知識產(chǎn)權(quán)運營的資金保障，完善促進知識產(chǎn)權(quán)中介服務(wù)機構(gòu)發(fā)展政策，強化知識產(chǎn)權(quán)運營人才隊伍建設(shè)政策②史方方：《我國知識產(chǎn)權(quán)運營促進政策研究》，鄭州大學(xué)2017年碩士論文。。我國知識產(chǎn)權(quán)運營法律法規(guī)缺少行之有效的規(guī)范，各級各地政府要構(gòu)建基于專利運營的數(shù)據(jù)平臺，也可以成立專一的針對專利運營服務(wù)的機構(gòu)或組織，③趙天：《我國專利運營之淺見》，載《新西部》2015第18期，第54頁。要鼓勵本土企業(yè)創(chuàng)建知識產(chǎn)權(quán)商業(yè)化運營服務(wù)平臺，④張冬：《創(chuàng)新視閾下知識產(chǎn)權(quán)運營商業(yè)化的風(fēng)險控制》，載《知識產(chǎn)權(quán)》2015年第6期，第73-77頁。要建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)交易市場和知識產(chǎn)權(quán)運營機構(gòu)，⑤侯潔：《高新技術(shù)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)運營體系研究》，重慶交通大學(xué)2014年碩士論文。提升企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)運營意識，加強政策引導(dǎo)，建立專項實施資金、實驗室與中試基地，健全技術(shù)市場，加強專利技術(shù)可行性研究等。但總體來看，我國知識產(chǎn)權(quán)運營政策、法律和制度等存在缺失。⑥鄒蕓潞：《我國知識產(chǎn)權(quán)政府管理問題對策研究》，哈爾濱理工大學(xué)2013年碩士論文。

現(xiàn)有文獻豐富了知識產(chǎn)權(quán)運營政策的研究，但現(xiàn)有大多數(shù)研究主要集中于政府資金和運營管理政策，缺乏知識產(chǎn)權(quán)運營政策體系的研究，更缺乏對知識產(chǎn)權(quán)運營政策的評估研究，尤其是缺乏對知識產(chǎn)權(quán)運營政策體系合理性和可行性的設(shè)計，缺乏知識產(chǎn)權(quán)運營財政稅收政策工具等的研究。由于理論研究的不足，加上現(xiàn)有運營政策體系還不健全，我國知識產(chǎn)權(quán)運營工作還存在不少困難。根據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局《2016中國專利調(diào)查數(shù)據(jù)報告》，2015年全國高校、科研機構(gòu)有效專利實施率和產(chǎn)業(yè)化率仍然很低，分別為12.1%和42.4%，產(chǎn)業(yè)化率分別為3.3%和25.3%，專利許可率只有3.3%和5.4%，轉(zhuǎn)讓率只有1.9%和4.4%。據(jù)實際觀察，我國很多創(chuàng)業(yè)成功的企業(yè)專利質(zhì)量還不高，專利無法有效保護主導(dǎo)產(chǎn)品。

本文首先界定知識產(chǎn)權(quán)運營的概念，然后梳理我國知識產(chǎn)權(quán)運營相關(guān)政策，根據(jù)公共政策原理和系統(tǒng)論思想構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)運營政策體系，從影響制約知識產(chǎn)權(quán)運營的問題和因素出發(fā)，分析我國知識產(chǎn)權(quán)運營政策的問題和不足，最后提出促進我國知識產(chǎn)權(quán)運營政策體系建設(shè)和運營政策發(fā)展的建議。

二、知識產(chǎn)權(quán)運營政策分析

知識產(chǎn)權(quán)具有資源、財產(chǎn)和權(quán)利的多重屬性。知識產(chǎn)權(quán)運用是對知識產(chǎn)權(quán)的資源、財產(chǎn)和權(quán)利特性加以利用，謀取競爭優(yōu)勢或賺取收益的活動。在此，資源利用是基礎(chǔ)，權(quán)利運行是保障，財產(chǎn)經(jīng)營是目的。資源利用和權(quán)利運行構(gòu)成知識產(chǎn)權(quán)的競爭性運用，權(quán)利運行和財產(chǎn)經(jīng)營構(gòu)成知識產(chǎn)權(quán)運營。知識產(chǎn)權(quán)運營是通過知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓許可、知識產(chǎn)權(quán)作價投資、生產(chǎn)銷售知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品及直接相關(guān)技術(shù)服務(wù)等實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)直接經(jīng)濟收益的商業(yè)性運行和經(jīng)營活動，也包括支撐獲取直接經(jīng)濟收益的質(zhì)押融資、托管和訴訟等間接活動。知識產(chǎn)權(quán)運營雖然離不開知識產(chǎn)權(quán)檢索分析、質(zhì)量管理、風(fēng)險防范、價格評估和集中管理，但這些活動并不是運營本身，而是知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)。

知識產(chǎn)權(quán)運營，源自科技成果轉(zhuǎn)化，不僅是科技成果轉(zhuǎn)化的重要內(nèi)容，也是科技成果轉(zhuǎn)化在新階段的發(fā)展。知識產(chǎn)權(quán)運營政策，是科技成果轉(zhuǎn)化的核心政策，是最有效的科技成果轉(zhuǎn)化政策。我國1996年頒布、2015年修改的《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》明確規(guī)定的科技成果轉(zhuǎn)化五種方式中，就包括了轉(zhuǎn)讓、許可、作價投資、自行實施或合作實施等主要知識產(chǎn)權(quán)運營模式。我國2016年頒布的《實施〈中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定》和《科技成果轉(zhuǎn)化行動方案》更是從體制機制和業(yè)務(wù)體系上對知識產(chǎn)權(quán)運營進行了規(guī)定或指導(dǎo)。

但是，知識產(chǎn)權(quán)運營具有與科技成果轉(zhuǎn)化不同的規(guī)律和特點。知識產(chǎn)權(quán)運營的本質(zhì)是知識產(chǎn)權(quán)資本化，使知識產(chǎn)權(quán)資本在流動中保值和實現(xiàn)價值增值。⑦劉淑華、韓秀成、謝小勇：《專利運營基本問題探析》，載《知識產(chǎn)權(quán)》2017年第1期，第93-98頁。雖然轉(zhuǎn)讓、許可和質(zhì)押等是知識產(chǎn)權(quán)運營的主要方式，但科技成果轉(zhuǎn)化缺乏知識產(chǎn)權(quán)保護，科技成果權(quán)屬界定不清，科技成果認(rèn)定難、評估難，科技成果轉(zhuǎn)化糾紛不斷等問題，主要原因在于沒有充分把握知識產(chǎn)權(quán)運營的特點和規(guī)律。知識產(chǎn)權(quán)運營，不僅僅強調(diào)知識產(chǎn)權(quán)保護客體即財產(chǎn)屬性的經(jīng)營，更加重視知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利屬性的運用。因此，國家知識產(chǎn)權(quán)局等有關(guān)部門制定了一系列促進知識產(chǎn)權(quán)運營的政策?？傮w來看，我國知識產(chǎn)權(quán)運營政策主要分為以下三類。

（一）專利導(dǎo)航政策

國家知識產(chǎn)權(quán)局于2013年4月發(fā)布《關(guān)于實施專利導(dǎo)航試點工程的通知（國知發(fā)管字［2013］27號）》，啟動實施了專利導(dǎo)航試點工程。專利導(dǎo)航試點工程確定了重點任務(wù)，明確要求要成立專利運營機構(gòu)，開展專利運營。為此，國家知識產(chǎn)權(quán)局分類搭建了專利導(dǎo)航試點工程工作平臺，布局建設(shè)了一批國家專利導(dǎo)航產(chǎn)業(yè)發(fā)展實驗區(qū)和專利協(xié)同運用試點單位。2013年8月，國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)布了國家專利導(dǎo)航產(chǎn)業(yè)發(fā)展實驗區(qū)、國家專利協(xié)同運用試點單位和國家專利運營試點企業(yè)名單。2015年，為推進專利導(dǎo)航工程，國家知識產(chǎn)權(quán)局制定印發(fā)了《國家專利導(dǎo)航產(chǎn)業(yè)發(fā)展實驗區(qū)建設(shè)工作指引》《國家專利協(xié)同運用試點單位培育工作指引》和《國家專利運營試點企業(yè)培育工作指引》等政策，還印發(fā)了《國家專利導(dǎo)航產(chǎn)業(yè)發(fā)展實驗區(qū)申報指南（試行）》和《國家專利協(xié)同運用試點單位申報指南（試行）》等政策。到目前為止，我國各地知識產(chǎn)權(quán)部門以知識產(chǎn)權(quán)強省、知識產(chǎn)權(quán)強市建設(shè)為契機，以專利導(dǎo)航和分析評議為抓手，開展了一系列產(chǎn)業(yè)專利分析、知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同運用和知識產(chǎn)權(quán)儲備運營工作。

（二）知識產(chǎn)權(quán)運營體系建設(shè)政策

為落實國務(wù)院《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要（2008-2020年）（國發(fā)［2008］18號）》等文件精神，國家知識產(chǎn)權(quán)局和財政部2014年商定投資建設(shè)全國知識產(chǎn)權(quán)運營公共服務(wù)平臺，還分別投資在廣東珠海和陜西西安試點建設(shè)面向創(chuàng)業(yè)投資的知識產(chǎn)權(quán)運營特色分平臺和軍民融合知識產(chǎn)權(quán)運營特色分平臺。為推進全國知識產(chǎn)權(quán)運營體系建設(shè)，財政部辦公廳、國家知識產(chǎn)權(quán)局辦公室2014年12月印發(fā)《關(guān)于開展市場化方式促進知識產(chǎn)權(quán)運營服務(wù)工作的通知（財辦建［2014］92號）》，提出“2014年支持在北京等11個知識產(chǎn)權(quán)運營機構(gòu)較為集中的省份開展試點，采取股權(quán)投資方式，支持知識產(chǎn)權(quán)運營機構(gòu)”。國家知識產(chǎn)權(quán)局2015年初發(fā)布《2015全國專利事業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略推進計劃》，提出“高標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)運營體系”，“按照“1+2+20+N”的建設(shè)思路，建設(shè)1家全國性知識產(chǎn)權(quán)運營公共服務(wù)平臺和2家特色試點平臺，在部分試點省份以股權(quán)投資的方式支持一批知識產(chǎn)權(quán)運營機構(gòu)”。通過評審，國家知識產(chǎn)權(quán)局選擇北京智谷睿拓技術(shù)服務(wù)有限公司等涵蓋高校、科研機構(gòu)、國有技術(shù)交易機構(gòu)和社會知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)在內(nèi)的20家企業(yè)開展股權(quán)投資試點。

為進一步促進全國知識產(chǎn)權(quán)運營體系建設(shè)，國務(wù)院2015年12月28日發(fā)布的《關(guān)于新形勢下加快知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)的若干意見（國發(fā)［2015］71號）》提出“構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)運營服務(wù)體系，加快建設(shè)全國知識產(chǎn)權(quán)運營公共服務(wù)平臺”，并將知識產(chǎn)權(quán)投融資、知識產(chǎn)權(quán)證券化、知識產(chǎn)權(quán)信用擔(dān)保機制、知識產(chǎn)權(quán)眾籌和眾包模式等作為知識產(chǎn)權(quán)運營的重要內(nèi)容。2016年5月31日，國家知識產(chǎn)權(quán)局批復(fù)蘇州等10個城市為首批國家知識產(chǎn)權(quán)強市創(chuàng)建市，要求著力抓好知識產(chǎn)權(quán)運營服務(wù)體系建設(shè)等重點工作。2016年8月5日，工業(yè)和信息化部、國家知識產(chǎn)權(quán)局聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于做好軍民融合和電子信息領(lǐng)域高價值知識產(chǎn)權(quán)培育運營工作的通知（工信部聯(lián)財［2016］259號）》，引導(dǎo)重慶等10個城市開展新能源和互聯(lián)網(wǎng)等重點產(chǎn)業(yè)的專利運營工作。為促進區(qū)域和產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)運營工作，國家知識產(chǎn)權(quán)局2017年2月22日批復(fù)建設(shè)深圳南方知識產(chǎn)權(quán)中心，2017年12月30日批復(fù)建設(shè)中國汽車產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)投資運營中心。至此，我國初步形成了包括全國平臺、特色分平臺、區(qū)域知識產(chǎn)權(quán)運營中心和社會運營機構(gòu)等在內(nèi)的全國知識產(chǎn)權(quán)運營體系。

（三）知識產(chǎn)權(quán)運營政府引導(dǎo)基金政策

在政府引導(dǎo)資金政策上， 國家知識產(chǎn)權(quán)局和財政部早在2014年就采用政府資金方式，支持全國知識產(chǎn)權(quán)運營公共服務(wù)平臺1億元建設(shè)資金，各支持國家知識產(chǎn)權(quán)運營公共服務(wù)平臺西安和橫琴平臺1億元建設(shè)資金。2014年12月，財政部辦公廳、國家知識產(chǎn)權(quán)局辦公室在“財辦建［2014］92號”文中第一次明確規(guī)定建立知識產(chǎn)權(quán)運營政府資金，拿出2億元以股權(quán)投資方式投資支持了北京智谷睿拓技術(shù)服務(wù)有限公司等20家運營企業(yè)。2017年5月31日，國家知識產(chǎn)權(quán)局對確定的蘇州等8個國家知識產(chǎn)權(quán)強市創(chuàng)建市每個城市支持財政資金2億元，重點包括城市知識產(chǎn)權(quán)運營體系建設(shè)。2016年8月5日，工業(yè)和信息化部、國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)文，投資14億元財政資金，支持重慶等10個城市開展重點產(chǎn)業(yè)專利運營服務(wù)試點，進行高價值知識產(chǎn)權(quán)培育和運營工作。

在政府的政策引導(dǎo)下，社會知識產(chǎn)權(quán)運營資金紛紛成立。2014 年 4 月 25 日，以小米科技公司為主要投資方的北京智谷睿托知識產(chǎn)權(quán)運營基金成立。2015年 11 月，中國專利技術(shù)開發(fā)公司成立中智厚德知識產(chǎn)權(quán)運營基金，投資額達到1億元。2015年11月9日，北京國之專利預(yù)警咨詢中心成立國知智慧知識產(chǎn)權(quán)股權(quán)基金，首期規(guī)模1億元，主要投資于擬掛牌新三板的企業(yè)。2016年1月2日，北京市重點產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)運營基金在北京市經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)宣布正式成立，首期基金4億元人民幣。

三、知識產(chǎn)權(quán)運營政策體系

（一）知識產(chǎn)權(quán)運營政策理論基礎(chǔ)

知識產(chǎn)權(quán)運營政策是市場經(jīng)濟條件下的一種重要公共政策。市場失靈理論是最重要的公共政策基本原理。影響制約科技成果轉(zhuǎn)化和知識產(chǎn)權(quán)運用的問題主要有供需矛盾、市場失靈和政府失靈三類，但我國現(xiàn)行法律和政策仍然沒有真正解決影響制約科技成果轉(zhuǎn)化和知識產(chǎn)權(quán)運用的根本問題。⑧宋河發(fā)、李振興：《影響制約科技成果轉(zhuǎn)化和知識產(chǎn)權(quán)運用的問題分析與對策研究》，載《中國科學(xué)院院刊》2014年第5期，第548-556頁。知識產(chǎn)權(quán)成功運營的前提是知識產(chǎn)權(quán)不存在質(zhì)量、風(fēng)險和價格不準(zhǔn)確問題。知識產(chǎn)權(quán)運營要成功，必須要建立有效的運營機構(gòu)、有效的運營模式和合格的運營人才隊伍，必須要建立知識產(chǎn)權(quán)投資基金。

在知識產(chǎn)權(quán)運營體系中，知識產(chǎn)權(quán)運營機構(gòu)必須具有對知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量和風(fēng)險的識別能力，必須具有科學(xué)評估知識產(chǎn)權(quán)及其價格的能力。任何一個知識產(chǎn)權(quán)運營機構(gòu)都應(yīng)建立能夠有效盈利的運營模式。缺乏有效盈利模式，不可能運營好知識產(chǎn)權(quán)，也不可能成為真正的知識產(chǎn)權(quán)運營機構(gòu)。同時，知識產(chǎn)權(quán)運營也離不開運營人才團隊等要素，知識產(chǎn)權(quán)運營人才不僅要具有識別能力，還必須懂知識產(chǎn)權(quán)與合同法律，具有投資經(jīng)驗，對技術(shù)和市場比較敏感。

系統(tǒng)論也是政策研究的常用方法之一，其核心思想是系統(tǒng)的整體觀念，重點是整體與部分、整體與結(jié)構(gòu)、系統(tǒng)與環(huán)境等的相互聯(lián)系和相互作用，以實現(xiàn)整體優(yōu)化的目標(biāo)。知識產(chǎn)權(quán)運營政策體系也是一個有機的整體，目標(biāo)是知識產(chǎn)權(quán)運營體系的整體優(yōu)化。

不能解決影響制約科技成果轉(zhuǎn)化和知識產(chǎn)權(quán)運用的根本性問題，不支持建立有效解決這些問題的運營機構(gòu)，運營機構(gòu)就無法擁有必要的資金、人才和管理等知識產(chǎn)權(quán)運營要素，知識產(chǎn)權(quán)運營政策就不是有效的政策。如果知識產(chǎn)權(quán)運營政策之間缺乏有機聯(lián)系，或者存在缺陷和交叉重復(fù)問題，也將嚴(yán)重影響知識產(chǎn)權(quán)運營體系的整體效率。

（二）知識產(chǎn)權(quán)運營政策體系構(gòu)建

根據(jù)上述市場失靈理論和系統(tǒng)論思想，本文認(rèn)為知識產(chǎn)權(quán)運營政策體系應(yīng)主要包括以下六大類政策。

（1）知識產(chǎn)權(quán)運營基礎(chǔ)政策。主要包括專利導(dǎo)航政策、專利質(zhì)量管理政策和知識產(chǎn)權(quán)價值評估管理政策，也包括知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險管理政策和科研項目知識產(chǎn)權(quán)全過程管理政策。

（2）知識產(chǎn)權(quán)運營主體支持政策。企業(yè)、高校、科研機構(gòu)和中介機構(gòu)都是知識產(chǎn)權(quán)運營的主體。既包括針對中介型知識產(chǎn)權(quán)運營機構(gòu)進行股權(quán)投資的政策，也包括對高?？蒲袡C構(gòu)和企業(yè)建立內(nèi)部知識產(chǎn)權(quán)管理運營機構(gòu)建設(shè)發(fā)展支持政策。

（3）知識產(chǎn)權(quán)運營過程支持政策。主要包括知識產(chǎn)權(quán)自行實施與合作實施政策、轉(zhuǎn)讓許可政策和質(zhì)押貸款政策，還包括專利池運營政策。

（4）知識產(chǎn)權(quán)運營對象支持政策。主要包括專利運營政策、商標(biāo)運營政策和其他知識產(chǎn)權(quán)運營政策。

（5）知識產(chǎn)權(quán)運營要素支持政策。除知識產(chǎn)權(quán)運營技術(shù)政策外，還包括知識產(chǎn)權(quán)運營投資政策、知識產(chǎn)權(quán)運營管理政策、知識產(chǎn)權(quán)運營人才政策、知識產(chǎn)權(quán)運營機構(gòu)建設(shè)政策和知識產(chǎn)權(quán)運營園區(qū)基地建設(shè)政策。

（6）知識產(chǎn)權(quán)運營政策工具。包括知識產(chǎn)權(quán)財政投入政策、知識產(chǎn)權(quán)稅收優(yōu)惠政策、知識產(chǎn)權(quán)銀行貸款政策、知識產(chǎn)權(quán)擔(dān)保保險政策、知識產(chǎn)權(quán)政府采購政策（如表1）。

表1 知識產(chǎn)權(quán)運營政策體系

（三）知識產(chǎn)權(quán)運營政策問題分析

公共政策分析要分析其一致性、不一致性、沖突性和缺陷性。⑨宋河發(fā)、穆榮平、任中保：《促進自主創(chuàng)新的政府采購政策與實施細(xì)則關(guān)聯(lián)性研究》，載《科學(xué)學(xué)研究》2011年第2期，第291-299頁。實際上，知識產(chǎn)權(quán)運營政策分析應(yīng)主要包括四個方面：一是政策體系性分析，主要分析知識產(chǎn)權(quán)運營政策體系是否完整，是否有缺失的政策；二是政策缺陷性分析，主要分析運營政策存在的主要缺陷和問題；三是政策協(xié)調(diào)性分析，主要分析各項知識產(chǎn)權(quán)運營政策之間是否存在交叉重復(fù)和沖突問題；四是政策有效性分析，主要分析知識產(chǎn)權(quán)政策是否實施和實施的效果如何。根據(jù)此分析法，可以發(fā)現(xiàn)我國知識產(chǎn)權(quán)運營政策還存在不少問題。

一是知識產(chǎn)權(quán)運營政策體系不完整，運營主體過程政策和其他政策工具還較少。我國知識產(chǎn)權(quán)運營政策，主要集中在知識產(chǎn)權(quán)運營基礎(chǔ)政策和政策工具上，在知識產(chǎn)權(quán)運營主體政策、客體政策和過程政策上比較缺乏，而且知識產(chǎn)權(quán)運營基礎(chǔ)政策和政策工具主要是專利導(dǎo)航、質(zhì)押融資及政府引導(dǎo)資金政策。

二是知識產(chǎn)權(quán)運營基礎(chǔ)政策重專利導(dǎo)航，缺乏知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險管理和全過程管理政策。我國知識產(chǎn)權(quán)運營基礎(chǔ)政策主要是專利導(dǎo)航政策、質(zhì)量管理政策和價值評估管理的政策，缺乏知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險管理支持和科研項目知識產(chǎn)權(quán)全過程管理政策。專利導(dǎo)航政策沒有提出應(yīng)分析的最少內(nèi)容，所提出的一些分析方法大多數(shù)是方向性的方法，很多專利導(dǎo)航分析報告對企業(yè)科研、產(chǎn)品開發(fā)、產(chǎn)業(yè)投融資、園區(qū)發(fā)展及產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃編制沒有起到應(yīng)有的指導(dǎo)作用。申請質(zhì)量和代理質(zhì)量低是我國知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量低的主要原因。知識產(chǎn)權(quán)總體收費標(biāo)準(zhǔn)較低，對地方和企事業(yè)單位的資助獎勵政策也一直沒有完全理順?，F(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)評估機構(gòu)與投資機構(gòu)、運營機構(gòu)分離，知識產(chǎn)權(quán)價值評估方法還不很科學(xué)，知識產(chǎn)權(quán)評估政策相對較簡單。我國缺乏對可以防范風(fēng)險的知識產(chǎn)權(quán)交叉許可、專利組合與專利池建設(shè)的支持政策。我國科技計劃知識產(chǎn)權(quán)管理政策仍只注重考核知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量，缺乏對質(zhì)量和商業(yè)化指標(biāo)的考核。

三是知識產(chǎn)權(quán)運營主體支持政策主要針對中介機構(gòu)，缺乏對其他運營機構(gòu)的支持。我國缺乏對高?？蒲袡C構(gòu)和企業(yè)建立內(nèi)部知識產(chǎn)權(quán)管理運營機構(gòu)的財政資金支持政策?，F(xiàn)有對知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓許可收入免征增值稅，但需要到省級科技部門審核。對所得稅實行年度所得額不超過500萬元部分免征，超過500萬元部分減半征收所得稅政策而非收入抵免政策。高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定對自主知識產(chǎn)權(quán)定義和判斷方法存在較大不足，印花稅政策造成成交額較大的知識產(chǎn)權(quán)運營機構(gòu)印花稅負(fù)過重。大多數(shù)高校知識產(chǎn)權(quán)運營主要通過外部中介機構(gòu)模式，沒有將知識產(chǎn)權(quán)管理、技術(shù)轉(zhuǎn)移職能和投資職能合三為一。在這方面，《美國技術(shù)創(chuàng)出新法案》，《日本大學(xué)TLO促進法》為我國提供了很好的經(jīng)驗借鑒。⑩韓振海、李國平、陳路晗：《日本技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)TLO的營建及對我國的啟示》，載《現(xiàn)代日本經(jīng)濟》2004年第5期，第53-57頁。

四是知識產(chǎn)權(quán)運營過程政策缺乏對知識產(chǎn)權(quán)實施的支持，缺乏針對知識產(chǎn)權(quán)運營機構(gòu)的支持。我國知識產(chǎn)權(quán)運營政策主要集中在轉(zhuǎn)讓許可上，知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款政策設(shè)計不足，缺乏對知識產(chǎn)權(quán)投資和知識產(chǎn)權(quán)自行實施與合作實施的支持政策。我國知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款規(guī)模一直不大，政府擔(dān)保要為知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款承擔(dān)大部分損失，保險模式則存在參與門檻高，推廣難度較大問題。知識產(chǎn)權(quán)作價入股政策雖然允許企業(yè)或個人選擇遞延納稅，但并沒有給出原值計算方法，沒有明確是先分股還是先交稅，也沒有明確個人所獲部分是否是扣除成本后的部分，政策落實存在困難。一些地方雖有對專利商業(yè)化的政府資金支持政策，但普遍缺乏對知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量和知識產(chǎn)權(quán)與產(chǎn)品關(guān)系認(rèn)定的規(guī)定。我國絕大多數(shù)專利與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)沒有產(chǎn)生實質(zhì)性關(guān)聯(lián)，沒有基于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)構(gòu)建專利池，現(xiàn)有的閃聯(lián)、AVS等技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)專利池大多數(shù)運行困難，不僅導(dǎo)致需要交納大量許可費，也難以培育一批千億、萬億級的具有控制力的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。

五是知識產(chǎn)權(quán)運營政策偏重對專利運營的支持，對其他知識產(chǎn)權(quán)運營支持不夠?，F(xiàn)有政策大多數(shù)是針對專利的運營政策，而對商標(biāo)和其他知識產(chǎn)權(quán)支持不足。商標(biāo)和著作權(quán)運營機構(gòu)建立在交易市場是可行的，但也面臨知識產(chǎn)權(quán)估價難和質(zhì)押難等問題。大多數(shù)商標(biāo)沒有起到應(yīng)有的支撐產(chǎn)業(yè)品牌發(fā)展的積極作用，現(xiàn)有的著作權(quán)集體管理組織具有一定的壟斷性，導(dǎo)致收益分配不合理。分散的知識產(chǎn)權(quán)管理體制和行政執(zhí)法體制，導(dǎo)致無法有效融合專利、商標(biāo)和著作權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)，培育知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品和自主知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品，形成品牌和自主品牌，非常不利于產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展。

六是知識產(chǎn)權(quán)運營政策主要支持技術(shù)要素，對其他要素及要素組合支持不足。我國現(xiàn)行知識產(chǎn)權(quán)運營政策主要是針對技術(shù)要素的支持政策，較少考慮知識產(chǎn)權(quán)運營不可或缺的資本、人力和管理要素。目前，我國知識產(chǎn)權(quán)運營的財政資金投資渠道還不寬，社會資本投資知識產(chǎn)權(quán)的積極性還不高。財政資金，除了股權(quán)投資和直接投資外，缺乏后補助和母基金參股支持方式。知識產(chǎn)權(quán)園區(qū)體系還不完整，缺乏知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造基地、知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)園區(qū)及知識產(chǎn)權(quán)新經(jīng)濟示范園區(qū)，專利產(chǎn)業(yè)化基地缺乏抓手，一些還與科技部部門項目重復(fù)。全面創(chuàng)新改革試驗中，知識產(chǎn)權(quán)改革試驗范圍較窄，缺乏知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)財稅政策試驗。

七是知識產(chǎn)權(quán)運營政策偏重于政府財政投入政策，其他政策工具使用較少。我國知識產(chǎn)權(quán)運營政策偏重于知識產(chǎn)權(quán)財政投入政策工具，而相對缺乏知識產(chǎn)權(quán)運營機構(gòu)建設(shè)支持政策、知識產(chǎn)權(quán)運營金融政策、知識產(chǎn)權(quán)運營稅收優(yōu)惠政策、知識產(chǎn)權(quán)運營人才政策和知識產(chǎn)權(quán)政府采購政策。財政投入政策缺乏支持高?？蒲袡C構(gòu)運營機構(gòu)的政策、知識產(chǎn)權(quán)集成與二次開發(fā)的政策。我國缺乏對全部主要知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)費實行加計扣除的政策，?宋河發(fā)：《知識產(chǎn)權(quán)費用加計扣除政策研究》，載《知識產(chǎn)權(quán)》2017年第8期，第84-89頁。不利于企業(yè)提升知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和運用能力。所得稅政策、印花稅政策還存在較多不足。對投資知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)投公司實行投資額70%稅前抵扣企業(yè)所得稅的政策，而非收入抵免政策，而且要求條件過高。現(xiàn)實中擔(dān)保公司、保險公司收取的知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款咨詢評審費、擔(dān)保費或保險費很高。政府擔(dān)保保險政策，不僅沒有解決投保意愿低的問題，也造成政策負(fù)向激勵問題。我國自2011年廢止自主創(chuàng)新政府采購的四個政策后，一直沒有再制定對知識產(chǎn)權(quán)及其產(chǎn)品的政府采購政策。

四、政策建議

知識產(chǎn)權(quán)運營，事關(guān)知識產(chǎn)權(quán)運用和科技成果轉(zhuǎn)化，也事關(guān)知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)和科技創(chuàng)新強國建設(shè)。深入推進知識產(chǎn)權(quán)運營工作，必須構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)運營政策體系，制定和完善各項知識產(chǎn)權(quán)運營政策。為此，本文提出如下政策建議。

一是完善專利導(dǎo)航政策。應(yīng)發(fā)布專利導(dǎo)航分析指南，明確專利分析的主要內(nèi)容，明確專利分析的主要范式，明確專利分析導(dǎo)航產(chǎn)品研制、企業(yè)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃編制和產(chǎn)業(yè)政策制定的主要方法，明確專利導(dǎo)航的考核驗收標(biāo)準(zhǔn)。

二是出臺科技計劃項目知識產(chǎn)權(quán)全過程管理辦法。明確知識產(chǎn)權(quán)全過程管理的主要環(huán)節(jié)、任務(wù)和考核指標(biāo)。對重大科技專項和國家重大科技計劃項目開展知識產(chǎn)權(quán)全過程管理進行考核。建立科技計劃項目知識產(chǎn)權(quán)全過程管理專項資金。開展科研項目知識產(chǎn)權(quán)全過程管理試點示范。

三是明確全國知識產(chǎn)權(quán)運營公共服務(wù)平臺功能定位。全國平臺要建設(shè)基于大數(shù)據(jù)的知識產(chǎn)權(quán)檢索分析平臺。全國知識產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)平臺職能應(yīng)包括專利審查、運營等基礎(chǔ)數(shù)據(jù)公開；專利實施、轉(zhuǎn)讓、許可信息備案與公布服務(wù)；財政性專利標(biāo)識、合理期限未實施專利信息公示、財政性專利池或組合構(gòu)建支撐服務(wù)；財政引導(dǎo)基金管理等。要重點開發(fā)和推廣在線價值評估系統(tǒng)、專利導(dǎo)航分析系統(tǒng)、技術(shù)功效矩陣系統(tǒng)和生命周期分析系統(tǒng)。要建立和推廣專利質(zhì)量管理系統(tǒng)，積極開展專利運營人才培養(yǎng)引進。

四是建立財政支持科技計劃和資金項目形成知識產(chǎn)權(quán)標(biāo)示制度和專利組合或?qū)＠?。財政性專利?biāo)識信息包括資助來源、計劃或項目類型、權(quán)利歸屬狀況、法律狀態(tài)、實施情況、轉(zhuǎn)讓意向和評估價格等。承擔(dān)各類財政性科技創(chuàng)新計劃和項目的單位應(yīng)及時將財政性科技計劃和資金項目形成的專利進行標(biāo)識并向國家知識產(chǎn)權(quán)局報告（備案），并委托全國平臺具體管理財政性專利標(biāo)識信息的報告、公開、更正和糾紛處理等。全國平臺應(yīng)面向技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和重大產(chǎn)品與服務(wù)，與社會知識產(chǎn)權(quán)運營機構(gòu)合作，以公平合理無歧視原則，構(gòu)建權(quán)利機構(gòu)明晰、機制運轉(zhuǎn)順暢和收益分配合理的重要專利池。

五是支持發(fā)展各類新型知識產(chǎn)權(quán)運用機構(gòu)。引導(dǎo)和支持一批理工類大學(xué)和技術(shù)研發(fā)類科研機構(gòu)建立技術(shù)轉(zhuǎn)移、知識產(chǎn)權(quán)管理和投資功能三合一的內(nèi)部運營機構(gòu)，每年支持建設(shè)資金30到50萬元，連續(xù)支持三年，給予總額不高于5000萬元人民幣的擔(dān)保額度。對建立并投入實際運營取得收益的以技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定和實施為依托的專利池資助不低于一半收益可達200萬元的資助。給予發(fā)展第三方支付和擔(dān)保功能的中介行運營機構(gòu)實際成交額1%到2%的補助。支持各類產(chǎn)權(quán)和技術(shù)交易所建立知識產(chǎn)權(quán)網(wǎng)上實時評估系統(tǒng)和競價系統(tǒng)，開展以知識產(chǎn)權(quán)為核心的股權(quán)和債券交易。引導(dǎo)社會創(chuàng)投和風(fēng)投機構(gòu)投資知識產(chǎn)權(quán)商業(yè)化，實行投資收益60%免繳所得稅政策。運營資金針對專利技術(shù)商業(yè)化投保人的保費進行補貼，對商業(yè)化成功的專利再給予一定的獎勵。將符合產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要的自主知識產(chǎn)權(quán)及其產(chǎn)品納入地方新產(chǎn)品計劃，實行同等條件下的優(yōu)先政府采購。支持運營機構(gòu)通過中關(guān)村代辦系統(tǒng)在深圳或上海交易所開設(shè)債股可轉(zhuǎn)換的知識產(chǎn)權(quán)投資板塊。

六是完善知識產(chǎn)權(quán)運營稅收優(yōu)惠政策。實行知識產(chǎn)權(quán)運營機構(gòu)和知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)投機構(gòu)投資收益所得稅抵免政策，比例可以達到80%；擴大享受技術(shù)轉(zhuǎn)移所得稅優(yōu)惠政策的范圍，將技術(shù)許可、技術(shù)服務(wù)等獲得股權(quán)的行為都納入遞延納稅優(yōu)惠政策范圍；明確技術(shù)成果股權(quán)轉(zhuǎn)讓所得稅和收益分配程序，進一步明確個人獎勵股權(quán)轉(zhuǎn)讓收入的原值和稅費的內(nèi)容，允許企業(yè)先扣除原值和稅費后分股并交稅，允許企業(yè)個人選擇不扣除原值和稅費方式分配收益；完善稅前攤銷扣除政策，允許自主知識產(chǎn)權(quán)形成無形資產(chǎn)按照公允價值攤銷和抵扣；要合并技術(shù)轉(zhuǎn)移合同書據(jù)和產(chǎn)權(quán)合同書據(jù)，或者采取單一印花稅稅率，降低運營機構(gòu)的印花稅負(fù)擔(dān)。

七是建設(shè)和發(fā)展知識產(chǎn)權(quán)新經(jīng)濟示范區(qū)。引入知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品和自主知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品認(rèn)定制度，完善知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟統(tǒng)計方法，統(tǒng)計調(diào)查各國民經(jīng)濟四位碼產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)的知識產(chǎn)權(quán)，重點是數(shù)字經(jīng)濟、智能經(jīng)濟、綠色經(jīng)濟、創(chuàng)意經(jīng)濟、流量經(jīng)濟及共享經(jīng)濟為代表的新經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)，然后計算包含必要知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品或服務(wù)的增加值，及知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟對整個經(jīng)濟的貢獻度。以此為基礎(chǔ)，命名和培育一批知識產(chǎn)權(quán)新經(jīng)濟示范園區(qū)。