新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)視角下的國(guó)防專利運(yùn)營(yíng)制度研究

陳明媛

國(guó)防建設(shè)領(lǐng)域是一個(gè)國(guó)家的戰(zhàn)略核心領(lǐng)域，也是科技創(chuàng)新最密集、最高端和最活躍的領(lǐng)域。①楓楊、別拓侖：《總裝備部國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)局局長(zhǎng)蔡鐳：助力國(guó)防科技創(chuàng)新》，載《解放軍報(bào)》2014年4月25日。我國(guó)于1990 年頒布了《國(guó)防專利條例》，建立了國(guó)防專利制度， 2004 年對(duì)《國(guó)防專利條例》進(jìn)行了修正。國(guó)防專利制度作為專利法律制度框架下保護(hù)國(guó)防科技成果的法律制度，具有保護(hù)有關(guān)國(guó)防的發(fā)明專利權(quán)，確保國(guó)家秘密，便利發(fā)明創(chuàng)造的推廣應(yīng)用，促進(jìn)國(guó)防科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，適應(yīng)國(guó)防現(xiàn)代化建設(shè)的需要等重要功能。②《國(guó)防專利條例》第1條。國(guó)防專利是國(guó)防技術(shù)領(lǐng)域大量?jī)?yōu)秀科研成果的結(jié)晶，是支撐國(guó)防科技創(chuàng)新發(fā)展的重要力量，構(gòu)成了國(guó)防和軍隊(duì)發(fā)展的戰(zhàn)略性資源。近年來(lái)，軍民融合已經(jīng)成為國(guó)家戰(zhàn)略，促進(jìn)和實(shí)現(xiàn)國(guó)防建設(shè)與經(jīng)濟(jì)建設(shè)良性互動(dòng)，優(yōu)化軍民資源配置。國(guó)防專利作為其中優(yōu)質(zhì)的科技創(chuàng)新資源，將軍用技術(shù)向民用領(lǐng)域轉(zhuǎn)化應(yīng)用具有廣闊的前景和市場(chǎng)需求。但是，由于軍民二元體制分割、國(guó)防專利與一般專利相比具有特殊性等原因，目前，共有29萬(wàn)件國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)還處于“睡美人”狀態(tài)。③《國(guó)防大學(xué)姜魯鳴：29萬(wàn)件國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)“沉睡”》，載http://news/hexun.com/206-10-31/18668866.html，最后訪問(wèn)日期：2018年3月10日。相對(duì)于蓬勃開(kāi)展的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)業(yè)態(tài)，國(guó)防專利運(yùn)營(yíng)尚處于探索和起步階段。

在經(jīng)濟(jì)新常態(tài)和軍民融合的戰(zhàn)略背景下，如何從制度層面推進(jìn)國(guó)防專利運(yùn)營(yíng)，以強(qiáng)化產(chǎn)權(quán)保護(hù)、進(jìn)行產(chǎn)權(quán)交易和實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)價(jià)值，對(duì)于支撐、促進(jìn)、牽引、激勵(lì)軍民協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展，具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。本文分析了國(guó)防專利運(yùn)營(yíng)的現(xiàn)實(shí)需求，基于國(guó)防專利的特點(diǎn)、轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀與存在問(wèn)題，以新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)為視角，提出推動(dòng)國(guó)防專利運(yùn)營(yíng)制度完善的建議。

一、軍民融合戰(zhàn)略背景下國(guó)防專利運(yùn)營(yíng)的現(xiàn)實(shí)意義

當(dāng)前，軍事技術(shù)和民用技術(shù)兩者的通用性越來(lái)越強(qiáng)。世界主要國(guó)家都在大力推進(jìn)軍民融合，實(shí)現(xiàn)軍事能力整體躍升和國(guó)家經(jīng)濟(jì)實(shí)力增強(qiáng)雙贏。美國(guó)85%的關(guān)鍵技術(shù)是軍民通用技術(shù)，80%以上的企業(yè)同時(shí)生產(chǎn)軍用品和民用品，80%以上的民用關(guān)鍵技術(shù)被直接用于軍事目的。④經(jīng)濟(jì)日?qǐng)?bào)評(píng)論員：《積極探索中國(guó)特色軍民融合發(fā)展道路》，載《經(jīng)濟(jì)日?qǐng)?bào)》2017年09月01日。軍民融合戰(zhàn)略已經(jīng)上升為國(guó)家戰(zhàn)略，推動(dòng)國(guó)防建設(shè)和經(jīng)濟(jì)建設(shè)良性互動(dòng)對(duì)國(guó)防科技創(chuàng)新提出了新要求。習(xí)近平總書記強(qiáng)調(diào)，軍民融合關(guān)乎國(guó)家安全和發(fā)展全局，既是興國(guó)之舉，又是強(qiáng)軍之策；既要發(fā)揮國(guó)家主導(dǎo)作用，又要發(fā)揮市場(chǎng)的作用，努力形成全要素、多領(lǐng)域、高效益的軍民融合深度發(fā)展格局。⑤《習(xí)近平談軍民融合：是國(guó)家戰(zhàn)略 關(guān)乎國(guó)家安全和發(fā)展全局》，載http://gx.people.com.cn/cpc/GB/n2/2017/0124/c222858-29641345.html，最后訪問(wèn)日期：2018年3月10日。2016年3月，《關(guān)于經(jīng)濟(jì)建設(shè)和國(guó)防建設(shè)融合發(fā)展的意見(jiàn)》出臺(tái)。2017年1月，中央軍民融合發(fā)展委員會(huì)設(shè)立，習(xí)近平總書記任主任。2017年10月，習(xí)近平總書記在黨的十九大上指出，要深化國(guó)防科技工業(yè)改革，形成軍民融合深度發(fā)展格局。⑥習(xí)近平：《決勝全面建成小康社會(huì) 奪取新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義偉大勝利——在中國(guó)共產(chǎn)黨第十九次全國(guó)代表大會(huì)上的報(bào)告》，人民出版社2017年10月第1版，第54頁(yè)。

國(guó)防技術(shù)轉(zhuǎn)化可以促進(jìn)國(guó)防科技創(chuàng)新成果快速轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。Grilriches和Pakes & Hall⑦Thomas Cheng：Putting Innovation Incentives Back in the Patent – Antitrust Interface. Northwestern Journal of Technology and Intellectual Property, 2013,11(5):385.發(fā)現(xiàn)，專利保護(hù)帶給私人的收益大約處于整個(gè)國(guó)家的研發(fā)支出的10%～15%。美國(guó)國(guó)防部提出，國(guó)防技術(shù)轉(zhuǎn)化主要目的就是跨越“死亡之谷”，使實(shí)驗(yàn)室成果走向?qū)嵱谩⑿纬裳b備和產(chǎn)品，快速、經(jīng)濟(jì)地將成熟的或即將成熟的技術(shù)更好、更快地形成裝備和戰(zhàn)斗力，進(jìn)而形成作戰(zhàn)能力。⑧李斌、裴大茗、李占：《美國(guó)國(guó)防技術(shù)轉(zhuǎn)移與轉(zhuǎn)化的主要做法及啟示》，載《中國(guó)科技論壇》2015年11月，第146-152頁(yè)。

國(guó)防專利運(yùn)營(yíng)是實(shí)現(xiàn)國(guó)防技術(shù)轉(zhuǎn)化的有效探索。為促進(jìn)國(guó)防專利技術(shù)向民用領(lǐng)域轉(zhuǎn)化應(yīng)用，拓寬軍民之間科技信息交流互動(dòng)，2015年7月15日，國(guó)防科技工業(yè)局與國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局共同發(fā)布了首批國(guó)防科技工業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化目錄，共計(jì)118個(gè)項(xiàng)目，包含600余項(xiàng)專利。⑨鄒維榮、徐小龍：《首批國(guó)防科技工業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化目錄發(fā)布》，載《解放軍報(bào)》2015年7月16日。2017年3月，中央軍委裝備發(fā)展部國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)局集中解密了國(guó)防專利3000余件，首次發(fā)布解密國(guó)防專利信息2346件。⑩鄒維榮、徐小龍：《軍委裝備發(fā)展部首次集中發(fā)布國(guó)防專利解密信息》，載http://www.mod.gov.cn/topnews/2017-03/05/content_4774817.htm，最后訪問(wèn)日期：2018年3月10日。在財(cái)政部與國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局聯(lián)合開(kāi)展以市場(chǎng)化方式促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)服務(wù)試點(diǎn)工作的背景下，陜西西安設(shè)立了軍民融合特色知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)平臺(tái)。該平臺(tái)通過(guò)聚集國(guó)防軍工知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源，搭建知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易轉(zhuǎn)化和運(yùn)營(yíng)服務(wù)平臺(tái)，促進(jìn)軍民科技資源共享、軍民技術(shù)供需對(duì)接和軍民產(chǎn)業(yè)互動(dòng)發(fā)展，統(tǒng)籌實(shí)現(xiàn)科技資源優(yōu)勢(shì)向創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)、產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)和經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)的轉(zhuǎn)變。?肖翔：《“國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)軍民融合特色試點(diǎn)平臺(tái)”揭牌》，載http://sn.people.com.cn/n/2015/1218/c226647-27346812.html，最后訪問(wèn)日期：2018年3月10日。

二、國(guó)防專利運(yùn)營(yíng)現(xiàn)狀及原因分析

（一）國(guó)防專利特點(diǎn)

《國(guó)防專利條例 》（2004）第2條明確了國(guó)防專利的概念?《國(guó)防專利條例》第2條規(guī)定：國(guó)防專利是指涉及國(guó)防利益以及對(duì)國(guó)防建設(shè)具有潛在作用需要保密的發(fā)明專利。。國(guó)防專利僅涉及發(fā)明專利，不包含實(shí)用新型與外觀設(shè)計(jì)。國(guó)防專利與普通專利一樣，具有專有性、時(shí)間性和地域性的特點(diǎn)。但是，由于國(guó)防專利普遍是在軍事科技研究領(lǐng)域產(chǎn)生的技術(shù)成果，可能涉及國(guó)家安全，因此，國(guó)防專利與普通專利相比，具有以下特點(diǎn)：一是權(quán)利主體的唯一性，國(guó)家進(jìn)行投資，并依法擁有對(duì)其形成的用于國(guó)防目的技術(shù)成果的所有權(quán)；?《國(guó)防法》第37條規(guī)定：國(guó)家為武裝力量建設(shè)、國(guó)防科研生產(chǎn)和其他國(guó)防建設(shè)直接投入的資金、劃撥使用的土地等資源，以及由此形成的用于國(guó)防目的的武器裝備和設(shè)備設(shè)施、物資器材、技術(shù)成果等屬于國(guó)防資產(chǎn)。國(guó)防資產(chǎn)歸國(guó)家所有。二是不完全市場(chǎng)性，涉及國(guó)家戰(zhàn)略武器裝備生產(chǎn)的國(guó)防專利，被禁止參與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)行為；三是權(quán)利行使的有限性，國(guó)家有關(guān)部門可制定單位實(shí)施本系統(tǒng)或者本部門內(nèi)的國(guó)防專利，實(shí)施本系統(tǒng)或部門外的國(guó)防專利，也需報(bào)國(guó)家有關(guān)部門批準(zhǔn)后實(shí)施；四是保密性，國(guó)防專利首先基于國(guó)家安全利益，必須嚴(yán)格遵循《國(guó)家保密法》的規(guī)定，其申請(qǐng)、審查、轉(zhuǎn)讓、實(shí)施和查詢都存在保密要求。?郭永輝、馮媛：《合作創(chuàng)新背景下的我國(guó)國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策分析》，載《中國(guó)科技論壇》2011年第9期，第50-55頁(yè)。

（二）國(guó)防專利運(yùn)營(yíng)現(xiàn)狀及原因分析

近年來(lái)，中國(guó)國(guó)防專利的數(shù)量和質(zhì)量同時(shí)實(shí)現(xiàn)大幅提升。據(jù)人民解放軍總裝備部國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)局統(tǒng)計(jì)，2002—2011年，國(guó)防專利申請(qǐng)量年均增長(zhǎng)率達(dá)34.8%；其中，高技術(shù)領(lǐng)域的國(guó)防專利占比從2002年的38%提升至2011年的55%，基礎(chǔ)性、前沿性技術(shù)成為國(guó)防專利增長(zhǎng)的主體。?總裝備部國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)局：《自主創(chuàng)新：我國(guó)國(guó)防專利年增幅達(dá)34.9%》，載http://mil.cnr.cn/ztl/hhcj/kxfzyw/201209/t20120904_510828201.html，最后訪問(wèn)日期：2018年3月10日。國(guó)防專利具有重要的技術(shù)價(jià)值、經(jīng)濟(jì)價(jià)值與社會(huì)價(jià)值，轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的潛力巨大。但是，國(guó)防科技成果轉(zhuǎn)化率很低。申請(qǐng)專利的國(guó)防科研單位科研項(xiàng)目占比5%，其中僅10%～20%轉(zhuǎn)化為商業(yè)生產(chǎn)。?李萍、馬曙輝、王蒙：《我國(guó)國(guó)防科技成果推廣轉(zhuǎn)化存在的問(wèn)題及對(duì)策研究》，載《航天工業(yè)管理》2013年第11期，第7-11頁(yè)。相比而言，美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家的國(guó)防科技成果轉(zhuǎn)化率可達(dá)50%～60%。據(jù)美國(guó)國(guó)防部統(tǒng)計(jì)，每年新增專利800項(xiàng)—1000項(xiàng)左右，授權(quán)50項(xiàng)—60項(xiàng)左右，專利收益從1300萬(wàn)美元到1600萬(wàn)美元。?申畯、哈悅、陳皓、尹航、李莉：《國(guó)外國(guó)防技術(shù)轉(zhuǎn)移現(xiàn)狀研究》，載《軍民兩用技術(shù)與產(chǎn)品》2014年第 6期，第8-12頁(yè)。

本文認(rèn)為，之所以我國(guó)國(guó)防專利運(yùn)營(yíng)較少、國(guó)防技術(shù)轉(zhuǎn)化率不高，分析起來(lái)，主要是由于以下三方面原因：

1.國(guó)防專利的權(quán)利行使受到限制

國(guó)防科研投資絕大部分來(lái)自國(guó)家財(cái)政撥款。按照《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》（2007）規(guī)定，利用財(cái)政性資金設(shè)立的科學(xué)技術(shù)基金項(xiàng)目或者科學(xué)技術(shù)計(jì)劃項(xiàng)目所形成的發(fā)明專利權(quán)，除涉及國(guó)家安全、國(guó)家利益和重大社會(huì)公共利益外，授權(quán)項(xiàng)目承擔(dān)者依法取得。國(guó)防專利由于涉及國(guó)家安全，更加強(qiáng)調(diào)國(guó)家利益。因此，國(guó)防專利一旦獲得授權(quán)，按照《國(guó)防專利條例》（2004）規(guī)定，申請(qǐng)人的專利權(quán)行使，包括獨(dú)占使用權(quán)、許可轉(zhuǎn)讓權(quán)均需國(guó)務(wù)院有關(guān)部委及中國(guó)人民解放軍有關(guān)等部門批準(zhǔn)或由其指定，在實(shí)施、轉(zhuǎn)讓過(guò)程中均受到限制。?《國(guó)防專利條例》第23條規(guī)定：國(guó)務(wù)院有關(guān)部委、中國(guó)人民解放軍有關(guān)部門，有權(quán)指定所屬單位實(shí)施本系統(tǒng)內(nèi)的國(guó)防專利；轉(zhuǎn)讓國(guó)防專利申請(qǐng)權(quán)或者國(guó)防專利權(quán)的，屬于全民所有制單位的，必須經(jīng)該單位的上級(jí)主管部門批準(zhǔn)；屬于集體所有制單位和個(gè)人的，必須經(jīng)國(guó)防專利局批準(zhǔn)。向中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)、中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)轉(zhuǎn)讓國(guó)防專利申請(qǐng)權(quán)或者國(guó)防專利權(quán)的，必須向國(guó)防專利局提出轉(zhuǎn)讓請(qǐng)求書，由國(guó)防專利局報(bào)國(guó)防科工委批準(zhǔn)。

2.保密特質(zhì)限制了國(guó)防專利信息流轉(zhuǎn)

由于涉及國(guó)家安全和國(guó)防利益，保密性成為國(guó)防專利的特質(zhì)?！侗Ｊ貒?guó)家秘密法》（2010）、《國(guó)防專利條例》（2004）、《中國(guó)人民解放軍保密條例》（2011）等法律法規(guī)是國(guó)防專利的保密工作的主要依據(jù)。國(guó)防專利這一保密特質(zhì)，在很大程度上阻礙了民用企業(yè)及時(shí)有效地獲取國(guó)防科技創(chuàng)新信息。雖然《國(guó)防專利條例》（2004）明確了國(guó)防專利的解密、降密規(guī)定，但是由于一直以來(lái)，國(guó)防專利權(quán)人申請(qǐng)專利解密往往要經(jīng)過(guò)層層嚴(yán)格審批，同時(shí)權(quán)利人顧慮到泄密行為存在的高風(fēng)險(xiǎn)，往往不敢觸碰保密紅線，導(dǎo)致大量國(guó)防科技成果處于“沉睡”狀態(tài)。

3.國(guó)防專利交易受到嚴(yán)格管制

國(guó)防專利的交易范圍多限于國(guó)防領(lǐng)域，行政色彩強(qiáng)烈，國(guó)內(nèi)或國(guó)際交易受到嚴(yán)格管制，不可能按照完全市場(chǎng)規(guī)律進(jìn)行交易。首先，禁止具有國(guó)家戰(zhàn)略性質(zhì)的武器裝備方面的國(guó)防專利進(jìn)行各類市場(chǎng)交易。其次，向中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)、中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)轉(zhuǎn)讓國(guó)防專利申請(qǐng)或國(guó)防專利權(quán)時(shí)，必須由國(guó)防專利局報(bào)國(guó)防科工委批準(zhǔn)同意；向國(guó)內(nèi)其他企業(yè)或個(gè)人轉(zhuǎn)讓時(shí)，對(duì)于全民所有制單位須由其上級(jí)主管部門批準(zhǔn)，對(duì)于集體所有制單位和個(gè)人須經(jīng)國(guó)防專利局批準(zhǔn)。

這些國(guó)防專利特質(zhì)導(dǎo)致的國(guó)防專利運(yùn)營(yíng)中存在的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，本質(zhì)上屬于國(guó)防創(chuàng)新管理的系統(tǒng)性問(wèn)題。因此，僅僅通過(guò)國(guó)防專利轉(zhuǎn)化政策性措施的改進(jìn)不足以從根本上解決問(wèn)題。新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義的大時(shí)代背景下，應(yīng)該以更為宏大的視角，從經(jīng)濟(jì)、政治、科技和法律等方面審視國(guó)防創(chuàng)新系統(tǒng)，深化軍民融合體制機(jī)制頂層設(shè)計(jì)，通過(guò)制度的改革和創(chuàng)新，推動(dòng)生產(chǎn)關(guān)系變革，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量變革、效率變革和動(dòng)力變革，建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是以經(jīng)濟(jì)學(xué)方法研究制度的構(gòu)成、運(yùn)行、演進(jìn)及其影響的經(jīng)濟(jì)學(xué)。?袁慶明著：《新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》，復(fù)旦大學(xué)出版社2012年版，第12頁(yè)。因此，有必要從新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角，審視和完善國(guó)防專利制度體系。以國(guó)防專利的產(chǎn)權(quán)界定為基礎(chǔ)，合理確定利益分配機(jī)制，運(yùn)用市場(chǎng)化手段，促進(jìn)國(guó)防專利運(yùn)營(yíng)，實(shí)現(xiàn)資源的有效配置，加快國(guó)防科技創(chuàng)新步伐，實(shí)現(xiàn)軍工和民用產(chǎn)業(yè)相互促進(jìn)，共同發(fā)展。

二、國(guó)防專利運(yùn)營(yíng)的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)分析

（一）基于交易費(fèi)用理論的分析

在《企業(yè)的性質(zhì)》中，提出市場(chǎng)交易成本包括交易準(zhǔn)備階段的費(fèi)用、交易活動(dòng)進(jìn)行時(shí)所發(fā)生的費(fèi)用以及市場(chǎng)的不確定性等所產(chǎn)生的費(fèi)用。在《社會(huì)成本問(wèn)題》一書中，科斯將交易費(fèi)用進(jìn)一步明確為包括進(jìn)行談判、討價(jià)還價(jià)、擬定契約、實(shí)施監(jiān)督來(lái)保障契約的條款得以按要求履行等多種費(fèi)用。張五常教授?張五常：《交易費(fèi)用的范式》，載《科學(xué)戰(zhàn)線》1999年1期，第1-9頁(yè)認(rèn)為，交易費(fèi)用實(shí)際上就是所謂的“制度成本”，在多于一人的經(jīng)濟(jì)中就會(huì)有制度，但由此而導(dǎo)致的成本并沒(méi)有發(fā)生任何交易。在不同的制度安排下，這些收益和成本分配的差異非常大。

由于國(guó)防專利存在保密性的先天屬性，同時(shí)，目前軍民融合尚待進(jìn)一步加強(qiáng)，國(guó)防專利相對(duì)于一般專利而言，存在制度成本過(guò)高問(wèn)題。具體包括以下四個(gè)方面：一是交易雙方存在信息不對(duì)稱、國(guó)防專利獲知困難和民口企業(yè)進(jìn)入壁壘等，造成信息成本較高；二是必須先行進(jìn)行國(guó)防專利解密，造成產(chǎn)權(quán)界定和控制成本較高；三是必須明確交易雙方的權(quán)利義務(wù)和利益分配機(jī)制等，造成談判成本較高；四是由于國(guó)防專利的保密性，解密后的國(guó)防專利可能與一般專利存在權(quán)利沖突，這種不確定性導(dǎo)致交易的風(fēng)險(xiǎn)增高。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，交易雙方都是追求利益最大化的理想人，而過(guò)高的交易成本，將導(dǎo)致許多潛在的交易難以轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的交易，造成交易量的減少和社會(huì)福利的降低。

（二）基于產(chǎn)權(quán)理論的分析

科斯在《社會(huì)成本問(wèn)題》一書中，認(rèn)為在交易成本為正的世界里，初始的產(chǎn)權(quán)配置影響經(jīng)濟(jì)效率，也就是說(shuō)，產(chǎn)權(quán)交易和效率的基礎(chǔ)在于產(chǎn)權(quán)的清晰界定。而不完全契約理論認(rèn)為，即使存在交易費(fèi)用為零的情況，產(chǎn)權(quán)的配置也很重要。產(chǎn)權(quán)是一個(gè)權(quán)利束。產(chǎn)權(quán)是由“占有權(quán)、使用權(quán)、出借權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)、用盡權(quán)、消費(fèi)權(quán)和其他與財(cái)產(chǎn)有關(guān)的權(quán)利”構(gòu)成的。?沃克：《牛津法律大辭典》，光明日?qǐng)?bào)出版社1988版，第729頁(yè)。交易發(fā)生就產(chǎn)生了權(quán)利束的交換，權(quán)利束所包含的內(nèi)容將影響物品的交換價(jià)值。波斯納提出，在交易中，對(duì)財(cái)產(chǎn)權(quán)的法律保護(hù)形成了有效使用資源的激勵(lì)。?［ 美］波斯納著：《法律的經(jīng)濟(jì)分析（第七版）（中文第二版）》，蔣兆康譯，法律出版社，第25頁(yè)。產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)更是強(qiáng)調(diào)，產(chǎn)權(quán)實(shí)質(zhì)上形成了一套激勵(lì)與約束機(jī)制；該激勵(lì)功能是通過(guò)利益機(jī)制實(shí)現(xiàn)的，如果獲取未來(lái)收益的概率較小，那么要求得到或創(chuàng)造資產(chǎn)的人就少，最終導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率下降。?盧現(xiàn)祥、朱巧玲：《新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)（第二版）》，北京大學(xué)出版社2012版，第19頁(yè)。產(chǎn)權(quán)的內(nèi)容影響資源配置和使用，產(chǎn)權(quán)與經(jīng)濟(jì)選擇之間存在系統(tǒng)關(guān)系。因此，資源性質(zhì)不同，產(chǎn)權(quán)形式也要與之相匹配。合適的產(chǎn)權(quán)安排是生產(chǎn)資源得以有效使用和優(yōu)化配置的先決條件。。

我國(guó)現(xiàn)行的國(guó)防科技創(chuàng)新激勵(lì)制度存在著重精神獎(jiǎng)勵(lì)、輕物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)，重評(píng)比、輕產(chǎn)權(quán)，界定不清、結(jié)構(gòu)單一等現(xiàn)象。?郭永輝：《基于制度視角的軍民融合技術(shù)創(chuàng)新分析》，載《科技管理研究》2014年第3期，第14-17頁(yè)。產(chǎn)權(quán)的明確界定和可轉(zhuǎn)讓性成為市場(chǎng)配置資源的前提。在軍民融合和開(kāi)放式創(chuàng)新的大背景下，必然將產(chǎn)生多元化的產(chǎn)權(quán)主體結(jié)構(gòu)要求。國(guó)防專利的申請(qǐng)權(quán)和所有權(quán)歸創(chuàng)新主體所有，但是其獨(dú)占使用權(quán)、許可轉(zhuǎn)讓權(quán)均需國(guó)務(wù)院有關(guān)部委、中國(guó)人民解放軍有關(guān)部門等部門批準(zhǔn)或由其指定，在實(shí)施、轉(zhuǎn)讓過(guò)程中均受到限制，軍方可代表國(guó)家無(wú)償調(diào)撥，免費(fèi)使用。權(quán)利和義務(wù)的不對(duì)稱造成了激勵(lì)機(jī)制的缺乏和利益的失衡。

（三）基于制度變遷理論的分析

制度變遷是指制度的替代、轉(zhuǎn)換與交易過(guò)程。?盧現(xiàn)祥、朱巧云主編：《新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》（第二版），北京大學(xué)出版社，2012年第6版。一個(gè)充滿生機(jī)的經(jīng)濟(jì)會(huì)產(chǎn)生新的價(jià)格關(guān)系，并因此為產(chǎn)權(quán)的重整提供機(jī)會(huì)和激勵(lì)。?[德］、［德］：《新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》，孫經(jīng)緯譯，上海財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社1998年版，第17頁(yè)。諾斯認(rèn)為，在決定一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和社會(huì)發(fā)展方面，制度具有決定性作用；如果沒(méi)有制度創(chuàng)新和制度變遷（包括產(chǎn)權(quán)制度和法律制度等），來(lái)鞏固技術(shù)創(chuàng)新的成果，就不可設(shè)想有人類社會(huì)的長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和社會(huì)發(fā)展。?[美］：《經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷》，上海三聯(lián)書店、上海人民出版社1994年版，第225-231頁(yè)。

由于國(guó)防科技工業(yè)的特殊性，使得代表國(guó)防科技創(chuàng)新成果的國(guó)防專利長(zhǎng)期面臨不完全市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，無(wú)法按照市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律運(yùn)行，無(wú)法通過(guò)市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)資源配置。從制度變遷的視角來(lái)看，我國(guó)國(guó)防科技工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)歷了軍民分離、軍民結(jié)合、軍民融合的演變過(guò)程。軍民融合的目的是站在國(guó)家安全和發(fā)展戰(zhàn)略全局的高度，徹底打破軍民界限，在國(guó)家利益平臺(tái)上，優(yōu)化軍民資源配置，推動(dòng)國(guó)防建設(shè)和經(jīng)濟(jì)建設(shè)良性互動(dòng)。因此，在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)逐步完善、軍民融合這些大的制度結(jié)構(gòu)框架、制度導(dǎo)向發(fā)生變化時(shí)，必然要求與國(guó)防技術(shù)轉(zhuǎn)化，與國(guó)防專利制度體系進(jìn)行變革與創(chuàng)新，擴(kuò)大制度邊界，增加制度選擇空間，使得原有的制度束縛被打破，加快技術(shù)創(chuàng)新的速度，提升技術(shù)創(chuàng)新效率，提高技術(shù)創(chuàng)新效果。

三、推動(dòng)國(guó)防專利運(yùn)營(yíng)的制度完善建議

（一）引入市場(chǎng)機(jī)制，做好國(guó)防創(chuàng)新系統(tǒng)管理頂層制度設(shè)計(jì)

政府職能作用發(fā)揮方向，應(yīng)當(dāng)是建立起一個(gè)統(tǒng)一、開(kāi)放、競(jìng)爭(zhēng)、有序的市場(chǎng)體系，并由它來(lái)配置資源，使這一市場(chǎng)在資源配置中起到?jīng)Q定性作用。?吳敬璉：《鼓勵(lì)創(chuàng)新，政府不能什么事都管》，載《財(cái)經(jīng)界》2015年2月，第30-32頁(yè)。要建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家，就要求政府必須通過(guò)有效的制度安排，激勵(lì)創(chuàng)新，提升經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力。要有效推動(dòng)國(guó)防技術(shù)創(chuàng)新，保持軍事科技優(yōu)勢(shì)，主要靠體制機(jī)制的創(chuàng)新，靠制度供給，實(shí)現(xiàn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系。專利制度，發(fā)源于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境。專利制度的核心是國(guó)家對(duì)權(quán)利獨(dú)占的認(rèn)可和保護(hù)，專利交易是特定創(chuàng)新者與不特定使用者間就信息資源分配進(jìn)行的交換，促進(jìn)創(chuàng)新資源在利益平衡原則下的充分利用。?陳明媛：《論市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境下知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理部門的職能轉(zhuǎn)變》，載《知識(shí)產(chǎn)權(quán)》2015年第1期，第67-72頁(yè)。因此，建議在國(guó)防科技創(chuàng)新系統(tǒng)全面引入市場(chǎng)調(diào)節(jié)機(jī)制，發(fā)揮市場(chǎng)在價(jià)格、供求以及資源配置等方面的優(yōu)勢(shì)，使市場(chǎng)在軍民融合創(chuàng)新的資源配置和創(chuàng)新行為調(diào)節(jié)中真正起到?jīng)Q定性作用。做好軍民融合創(chuàng)新體系的頂層設(shè)計(jì)和戰(zhàn)略謀劃，構(gòu)建市場(chǎng)化的國(guó)防技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化體系，將國(guó)防技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略管理體系作為國(guó)家創(chuàng)新體系的重要組成部分進(jìn)行整體性考慮。以市場(chǎng)化手段配置創(chuàng)新資源，盤活國(guó)防科技創(chuàng)新資產(chǎn)，將競(jìng)爭(zhēng)作為實(shí)現(xiàn)國(guó)防技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的重要?jiǎng)恿?，激發(fā)國(guó)防科技創(chuàng)新活力，推動(dòng)軍民協(xié)同創(chuàng)新，提升科技興軍整體效益。一方面，在產(chǎn)權(quán)行使、收益激勵(lì)等方面打破國(guó)防專利運(yùn)營(yíng)的制度性藩籬，形成國(guó)防技術(shù)價(jià)格機(jī)制，使得國(guó)防科研院所和科研人員能夠獲得國(guó)防專利運(yùn)營(yíng)收益，更多地發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的調(diào)控作用；另一方面，在應(yīng)用類國(guó)防技術(shù)、裝備、工程研發(fā)與承制等方面，降低民間機(jī)構(gòu)進(jìn)入門檻，廣泛吸收商業(yè)領(lǐng)域創(chuàng)新力量參與國(guó)防創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新需求牽引和創(chuàng)新資源的整合。

（二）優(yōu)化產(chǎn)權(quán)歸屬，做好產(chǎn)權(quán)界定，明確各方權(quán)利義務(wù)

產(chǎn)權(quán)制度是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)有效運(yùn)行的基礎(chǔ)，產(chǎn)權(quán)的界限清晰、可轉(zhuǎn)讓性，成為市場(chǎng)配置資源的前提。由政府選擇確定最優(yōu)的初始產(chǎn)權(quán)界定和產(chǎn)權(quán)分配，可在原有的基礎(chǔ)上改善福利。?許小年：《為什么要強(qiáng)調(diào)供給側(cè)改革》，載http://finance.ifeng.com/a/20151211/14120084_0.shtml，最后訪問(wèn)日期：2018年3月10日。在軍民融合的戰(zhàn)略背景下，國(guó)防科技創(chuàng)新的合作對(duì)象、范圍和領(lǐng)域大大拓展，參與的主體更加多元化。因此，建議按照有利于更好地保護(hù)國(guó)防利益，有利于鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新與科技發(fā)展，有利于促進(jìn)發(fā)明的商品化并獲得可觀的投資收益為基本原則，建立一種降低交易成本激勵(lì)的產(chǎn)權(quán)制度，構(gòu)建多元化的、靈活的、復(fù)合型的國(guó)防專利產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，明確好各方的權(quán)利義務(wù)，增加社會(huì)福利。當(dāng)專利權(quán)涉及國(guó)家重大安全利益時(shí)，國(guó)防專利權(quán)歸國(guó)家所有；承包商擁有該發(fā)明的非獨(dú)占的、可被撤銷的、免費(fèi)使用的許可證。當(dāng)專利權(quán)僅涉及一般國(guó)家安全利益時(shí)，可遵照合同優(yōu)先的原則予以約定。當(dāng)專利權(quán)不涉及國(guó)家安全利益時(shí)，應(yīng)當(dāng)將產(chǎn)權(quán)賦予研發(fā)者，以激勵(lì)更多企業(yè)或機(jī)構(gòu)參與國(guó)防科技創(chuàng)新；國(guó)家擁有指定其他承包商為國(guó)防目的的免費(fèi)使用權(quán)、對(duì)保密、解密、實(shí)施轉(zhuǎn)讓和優(yōu)先使用等的審批權(quán)、以及介入權(quán)。同時(shí)，在保障國(guó)防安全的前提下，理順國(guó)防專利與普通專利的轉(zhuǎn)換機(jī)制，制定有利于交易流通和成果轉(zhuǎn)化的國(guó)防專利解密制度，研究解決解密后國(guó)防專利與普通專利權(quán)的權(quán)利沖突問(wèn)題。

（三）健全激勵(lì)機(jī)制，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新活動(dòng)各參與方的利益共享

專利制度對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)生作用的基礎(chǔ)，關(guān)鍵在于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件，取決于市場(chǎng)激勵(lì)機(jī)制的正常運(yùn)轉(zhuǎn)。市場(chǎng)激勵(lì)機(jī)制，本質(zhì)上是技術(shù)創(chuàng)新成果取得私有產(chǎn)權(quán)、遵循“等價(jià)交換”原則的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)制。有效發(fā)揮專利制度等市場(chǎng)制度作用，以專利制度為紐帶打通創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、資金鏈和政策鏈。一是探索協(xié)議定價(jià)和中介服務(wù)機(jī)構(gòu)評(píng)估等國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)定價(jià)方式，將國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)納入國(guó)防裝備成本價(jià)格核算。根據(jù)國(guó)防裝備的軍民融合屬性，以軍品定價(jià)與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)定價(jià)相結(jié)合的方式建立分類定價(jià)制度。特別是對(duì)于軍民通用類裝備，要由競(jìng)爭(zhēng)形成價(jià)格。二是在多元化的、靈活的、復(fù)合型國(guó)防專利產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)上，進(jìn)一步完善國(guó)防專利運(yùn)營(yíng)利益分配機(jī)制，明確專利權(quán)人、發(fā)明人和運(yùn)營(yíng)單位各方收益原則，鼓勵(lì)產(chǎn)業(yè)界、高校院所和軍方研究人員進(jìn)行合作，突破關(guān)鍵技術(shù)。可借鑒一般性專利轉(zhuǎn)讓、許可、質(zhì)押融資、技術(shù)入股和股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)等市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境下的成熟機(jī)制，在國(guó)家安全利益優(yōu)先的情況下，按照合同自治的原則，確定參與各方的利益共享。

（四）優(yōu)化治理模式，降低產(chǎn)權(quán)交易成本

不同的制度下，交易費(fèi)用在收益中的比例也不同。但總體來(lái)說(shuō)，政策制定方，要提供一種降低交易成本的激勵(lì)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度應(yīng)當(dāng)遵循交易成本最低化的原則，調(diào)整信息生產(chǎn)者、傳播者、使用者的權(quán)利配置關(guān)系，促進(jìn)文化發(fā)展和推動(dòng)社會(huì)進(jìn)步的效益最優(yōu)。?吳漢東：《關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)基本制度的經(jīng)濟(jì)學(xué)思考》，載《法學(xué)》2000年第4期，第33-46頁(yè)。一是構(gòu)建國(guó)防專利運(yùn)營(yíng)體系，開(kāi)放解密的國(guó)防專利信息資源，建立集聚專利檢索、信息分析、價(jià)值評(píng)估、交易轉(zhuǎn)化和金融服務(wù)等多方位線上線下服務(wù)資源的國(guó)防專利運(yùn)營(yíng)服務(wù)平臺(tái)，大幅降低交易信息成本。二是基于國(guó)防專利的實(shí)際情況和運(yùn)營(yíng)目標(biāo)導(dǎo)向，分類制定國(guó)防專利交易雙方的權(quán)利義務(wù)、利益分配機(jī)制等交易合同范本，有效降低談判成本。三是采用風(fēng)險(xiǎn)投資等模式，挖掘先進(jìn)商業(yè)技術(shù)為國(guó)防科技創(chuàng)新所用；創(chuàng)新商業(yè)化管理模式，加速國(guó)防專利技術(shù)向民用領(lǐng)域轉(zhuǎn)化。四是針對(duì)國(guó)防專利在解密后可能存在與一般專利的權(quán)利沖突問(wèn)題，探索建立國(guó)防專利與一般專利互通的審查制度，適當(dāng)降低不確定性法律風(fēng)險(xiǎn)。五是采用誘致性制度，探索建立國(guó)防專利橫向流通轉(zhuǎn)化機(jī)制，完善普通專利參與軍品研發(fā)生產(chǎn)機(jī)制，促進(jìn)“軍轉(zhuǎn)軍、軍轉(zhuǎn)民、民參軍”，實(shí)現(xiàn)軍民資源共享、軍民供需對(duì)接、軍民互動(dòng)發(fā)展，促進(jìn)科技興軍與國(guó)家發(fā)展同頻共振、互相支撐。