新形勢下高校信用檔案體系構(gòu)建的問題與對策

魏振毅

在多年的試點(diǎn)總結(jié)和充分研究討論的基礎(chǔ)上，國務(wù)院于2014年印發(fā)了《社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014—2020年）》（下文簡稱綱要）。作為國家層面的社會信用體系建設(shè)規(guī)劃，各地和各行業(yè)積極響應(yīng)，制定了貫徹落實(shí)《綱要》的實(shí)施意見。教育部將制定《教育行業(yè)信用體系建設(shè)實(shí)施意見》列入2015年年度工作要點(diǎn)，并將實(shí)踐此實(shí)施意見列入教育部“十三五”規(guī)劃綱要。高校是教育系統(tǒng)的重要組成部分，是社會信用研究和信用人才培養(yǎng)的主要基地，高校信用體系建設(shè)的情況關(guān)系到教育系統(tǒng)乃至整個社會信用體系的建設(shè)進(jìn)程。信用檔案體系建設(shè)是信用體系建設(shè)的基礎(chǔ)，因此高校信用檔案體系建設(shè)成為當(dāng)前社會信用體系建設(shè)的重點(diǎn)和關(guān)鍵。

一、高校信用檔案建立的必要性

（一）高校社會職能不斷擴(kuò)大的需要

十八大以來，隨著全面深化改革的推進(jìn)，事業(yè)單位改革的穩(wěn)步發(fā)展、高水平大學(xué)和“雙一流”建設(shè)，高校越來越深入地參與到社會經(jīng)濟(jì)活動當(dāng)中， 對社會越來越開放，高校的信用問題也越來越凸顯。高校在事業(yè)單位改革中被劃分為公益二類事業(yè)單位，在新形勢下，高校的運(yùn)行將部分由市場配置資源，高校將更多地參與到社會市場競爭當(dāng)中。作為高校運(yùn)行經(jīng)費(fèi)重要來源的科研經(jīng)費(fèi)、高?？蒲谐晒D(zhuǎn)化和校友等社會人士的捐助越來越受高校信用狀況的影響，如國家自然科學(xué)基金間接費(fèi)用的核定要與項(xiàng)目依托單位的信用等級掛鉤。因此高校的信用情況顯得尤為重要，建立高校信用檔案也變得尤其緊迫。

（二）高校國際化持續(xù)深入的需要

在我國經(jīng)濟(jì)社會改革不斷深化、經(jīng)濟(jì)全球化日益深入的背景下，人力和物力跨國、跨地區(qū)流動成為新常態(tài)，高校國際化成為時代潮流?！半p一流”建設(shè)過程中，高校越來越深入地參與國際合作和競爭，高校的信用水平直接影響到高校間的國際學(xué)術(shù)交流與科技合作、國際協(xié)同創(chuàng)新、國際合作辦學(xué)、海外人才引進(jìn)、留學(xué)生管理等各個領(lǐng)域。高校國際合作項(xiàng)目的管理、資金的使用、知識產(chǎn)權(quán)的維護(hù)、合作項(xiàng)目的合同和成效評價(jià)指標(biāo)體系等都需要信用檔案作為基礎(chǔ)來支持，建立完善的高校國際合作信用檔案和信用檔案工作體系是高校國際化合作健康和持續(xù)深入發(fā)展的重要支撐要素。

（三）高校內(nèi)部管理科學(xué)化的需要

高水平大學(xué)建設(shè)過程中，高校在學(xué)科建設(shè)、人才培養(yǎng)、經(jīng)費(fèi)分配、招生選拔、評優(yōu)評先、職稱評聘、科研創(chuàng)新、產(chǎn)學(xué)研合作、專利成果轉(zhuǎn)化和各類檢查評估等方面時常會出現(xiàn)信用問題，影響到高校的聲譽(yù)、影響到社會對高等教育的信心、影響到高水平大學(xué)建設(shè)的健康快速發(fā)展。因此，建立信用檔案是高校加強(qiáng)和完善內(nèi)部管理體制、人事制度、教育教學(xué)和科研體制、內(nèi)部質(zhì)量控制、績效考核、內(nèi)部資源的優(yōu)化配置和使用管理等制度建設(shè)的可靠途徑和重要抓手。

二、高校信用檔案建設(shè)存在的問題

（一）高校信用檔案規(guī)范化不足

在高校信用檔案歸檔范圍方面，目前實(shí)行的《高等學(xué)校檔案管理辦法》（以下簡稱辦法）文件材料歸檔范圍中沒有專門針對信用檔案，高校信用檔案管理無章可循，造成各高校按照自己的理解和實(shí)際情況建立信用檔案。高校收集的信用檔案主要集中在大學(xué)生助學(xué)貸款、學(xué)習(xí)誠信、就業(yè)誠信和高校教師科研誠信等方面；各高校信用檔案建設(shè)情況參差不齊，有的高校還把戀愛誠信納入誠信檔案，有的高校甚至沒有信用檔案。高校屬于事業(yè)單位，目前并沒有專門針對高校的單位信用檔案管理規(guī)章制度，也只能通過事業(yè)單位登記管理信用信息公示系統(tǒng)來查詢高校的部分信用信息。雖然前期廣東、河南、內(nèi)蒙、遼寧等地區(qū)已經(jīng)率先在信用檔案基礎(chǔ)上對高校等事業(yè)單位的信用等級評定工作取得了一定成效，但由于高校與其他事業(yè)單位公益性質(zhì)不盡相同、經(jīng)濟(jì)來源不同等因素，高校信用檔案內(nèi)容的規(guī)范化也無先例可循。此外，在信用檔案的收集整理上，有的高校采用自己建立的信用檔案數(shù)據(jù)庫、有的高校與第三方征信機(jī)構(gòu)簽約建立信用檔案，信用檔案收集也缺乏規(guī)劃化操作規(guī)程，造成信用檔案鑒定、分類、保管和利用上出現(xiàn)很多困難。

（二）信用信息來源單一，信用信息系統(tǒng)分散

在國家層面，目前雖然有國家助學(xué)貸款學(xué)生個人信息查詢系統(tǒng)、國家教育考試誠信檔案數(shù)據(jù)庫等信用檔案信息平臺，對大學(xué)生助學(xué)貸款和各類國家考試失信的情況進(jìn)行信用檔案管理，但與高校信用檔案相關(guān)的絕大多數(shù)信用檔案平臺管理仍存在各塊各自為政，信用信息采集不全、信用信息共享不夠等問題。具體體現(xiàn)：在校內(nèi)，信用信息檔案管理沒有法規(guī)和制度安排，校內(nèi)學(xué)生、教務(wù)、人事、財(cái)務(wù)、組織、科技、后勤等主要信用檔案管理部門和二級院系分工不清，信用信息共享不暢，各部門和二級單位對師生信用信息缺乏有效管理，信用檔案采集存在不全面、不及時和不準(zhǔn)確等問題；在校外，師生和高校的教學(xué)科研及生活信用檔案信息的采集需要教育、金融、人事、財(cái)稅、審計(jì)、法制、科技等部門的通力配合與支持，然而這些部門不僅對高校信用檔案缺乏全面及時的收集，而且其部門之間以及與高校之間缺乏信用信息聯(lián)動機(jī)制。

（三）守信激勵和失信懲戒制度不夠健全

多年來，在社會信用體系建設(shè)的大潮中，高校對師生失信懲戒多有探討，并取得了一些進(jìn)展。例如，2016年新修訂的《普通高等學(xué)校學(xué)生管理規(guī)定》的第二十條和五十二條新增了建立對學(xué)生失信行為約束與懲戒機(jī)制的規(guī)定。而該新規(guī)定卻缺乏對大學(xué)生守信激勵制度的規(guī)定?？傮w而已，作為信用體系運(yùn)行核心機(jī)制的守信激勵和失信懲戒機(jī)制在高校推進(jìn)緩慢，主要原因在于中國傳統(tǒng)文化強(qiáng)調(diào)“以和為貴”，而且高校作為教育機(jī)構(gòu)，一直以來對師生失信行為強(qiáng)調(diào)道德和思想教育為主，建設(shè)守信激勵和失信懲戒機(jī)制的內(nèi)生動力不足。此外，教育主管部門及與高校業(yè)務(wù)相關(guān)的政府部門對高校招生、教學(xué)、科研、人事、經(jīng)費(fèi)管理、外事、經(jīng)濟(jì)往來、績效考核、政府采購等領(lǐng)域也缺乏較為完善的信用獎懲條例或制度，高校師生失信成本太低，守信更得不到相應(yīng)的鼓勵，這不僅不利于高校信用檔案體系建設(shè)，也不利于人才的誠信教育和整個社會誠信體系建設(shè)。因此，在新形勢下，社會亟需探討建立高校師生在教學(xué)科研和生活等過程中守信激勵和失信懲戒機(jī)制。

（四）高校師生信用意識有待加強(qiáng)，信用檔案管理隊(duì)伍缺乏

經(jīng)過多年的信用教育，大學(xué)生信用意識有了顯著增強(qiáng)，但師生的信用意識仍較薄弱，如有調(diào)查報(bào)告顯示：因忘記還款日期和主觀上不愿還款原因造成的不重視按時信用還款的上海大學(xué)生達(dá)47%，甚至有近一半的受訪學(xué)生對逾期不還款而影響其工作和生活了解不夠。國際化大都市的大學(xué)生信用意識都如此薄弱，這與我國高校信用教育不足不無關(guān)系。高校存在信用教育和信用檔案管理人才缺乏、信用課程較少、高校教師信用意識不高、高校信用檔案管理不規(guī)范等問題，這些問題影響了高校師生的信用意識的提高，高校師生信用意識的培養(yǎng)任重道遠(yuǎn)。此外，信用檔案是一類專門檔案，與一般檔案有所區(qū)別，存在一定的專業(yè)性。目前，高校信用檔案的收集和管理工作主要通過信用檔案相關(guān)部門的管理人員兼職完成，這些兼職管理人員既非檔案專業(yè)人員也缺乏信用基本知識，這非常不利于信用檔案的收集、存儲、管理和利用。

三、高校信用檔案體系建設(shè)的思考與對策

1.推進(jìn)高校信用檔案規(guī)范化

為更好地服務(wù)“雙一流”建設(shè)，高校信用檔案管理要以高校的四大功能為起點(diǎn)，在現(xiàn)有的《辦法》《綱要》等規(guī)章制度和規(guī)劃基礎(chǔ)上，與教育主管部門并聯(lián)合相關(guān)部門一起制定規(guī)范化的高校信用檔案“收-存-管-用”的條例和規(guī)章制度。首先，根據(jù)高校的四大功能探索確定高校信用檔案的管理主體和歸檔范圍，對高校和師生的信用檔案信息內(nèi)容、保管期限、格式和收集責(zé)任部門等進(jìn)行規(guī)范。其次，對大學(xué)生在學(xué)前后、高校教師職務(wù)內(nèi)外的信用檔案進(jìn)行規(guī)范，理清學(xué)生與學(xué)校之間、教師和學(xué)校之間信用的關(guān)聯(lián)關(guān)系。最后，對信用檔案管理平臺進(jìn)行規(guī)范。構(gòu)建科學(xué)合理、可操作性強(qiáng)、不僅適用于紙質(zhì)而且也適用于電子化的高校信用檔案管理平臺。對信用檔案管理平臺的搭建、運(yùn)行管理和使用辦法進(jìn)行規(guī)范，以維護(hù)高校信用檔案信息的真實(shí)、準(zhǔn)確及可靠，為高校信用檔案信息的利用和高校信用評級等提供扎實(shí)的數(shù)據(jù)信息基礎(chǔ)。

2.搭建統(tǒng)一信用檔案信息平臺

結(jié)合全國信用體系建設(shè)進(jìn)程，分階段、分步驟，穩(wěn)步推進(jìn)統(tǒng)一的高校信用檔案體系平臺建設(shè)。首先，高校及教育主管部門可以充分利用現(xiàn)有的“信用中國”平臺、事業(yè)單位登記管理及信用信息公示平臺等全國范圍的信用信息管理平臺，并積極參與由科技部主導(dǎo)的統(tǒng)一科研信用管理體系等與高校信用相關(guān)的信用檔案體系建設(shè)，積累適用于高校特點(diǎn)的信用檔案體系建設(shè)經(jīng)驗(yàn)，做好高校信用檔案體系建設(shè)的頂層設(shè)計(jì)。其次，在考試誠信檔案和助學(xué)貸款信用系統(tǒng)等現(xiàn)有平臺基礎(chǔ)上，根據(jù)各類信用檔案平臺建設(shè)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)建立相應(yīng)制度，整合各類高校信用檔案相關(guān)平臺，建立基于統(tǒng)一社會信用代碼（高校師生身份證號碼，高校事業(yè)單位組織機(jī)構(gòu)代碼）的高校統(tǒng)一信用檔案信息平臺，以便于高校信用檔案的收集、存儲、管理、鑒定和利用，為構(gòu)建高校守信激勵和失信懲戒機(jī)制打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，也促進(jìn)高校和社會信用水平的提升。

3.構(gòu)建守信激勵和失信懲戒機(jī)制

針對在高校守信行為得不到太多表彰和肯定、失信行為受到的懲罰不重的現(xiàn)實(shí)情況，首先要在高校和教育系統(tǒng)中樹立守信先進(jìn)典型師生和高校，通報(bào)批評一批惡性失信、影響惡劣的師生和高校，逐漸在高校和教育系統(tǒng)中建立起守信不僅受人尊敬還有好處、失信最終害己的濃厚氛圍。在高校信用檔案利用渠道更加順暢的前提條件下，根據(jù)國家最新誠信建設(shè)相關(guān)文件精神，逐步探索建立適用于高校和師生個人的誠實(shí)守信和嚴(yán)重失信行為登記制度、師生個人及高校的守信激勵和失信懲戒觸發(fā)反饋機(jī)制、校內(nèi)外跨部門協(xié)同和聯(lián)動機(jī)制、師生個人及高校的信用檔案公示制度、信用信息歸集共享和使用制度、信用紅黑名單公示制度、高校及師生個人信用激勵和懲戒措施清單采集公示制度、師生個人和高校信用修復(fù)制度、師生個人和高校信用權(quán)益保護(hù)制度和跟蹤問效制度等機(jī)制措施。

4.建強(qiáng)高校信用檔案專業(yè)隊(duì)伍

信用專業(yè)建設(shè)及信用檔案專業(yè)人才培養(yǎng)是高校信用檔案體系構(gòu)建的根本保證。目前我國信用專業(yè)及信用檔案人才極度缺乏，難以滿足信用事業(yè)的快速發(fā)展的人才需求。高校是社會各類專業(yè)人才的孕育基地，理應(yīng)擔(dān)當(dāng)起培養(yǎng)信用專業(yè)建設(shè)及信用檔案專業(yè)人才隊(duì)伍的重?fù)?dān)。有條件的信用教育聯(lián)盟高校要適應(yīng)“雙一流”建設(shè)的新情況，開拓國際視野，辦好辦強(qiáng)信用管理專業(yè)。通過開設(shè)信用知識課程、開展信用管理及信用檔案職業(yè)培訓(xùn)、加強(qiáng)信用管理學(xué)科的國際交流、開展信用相關(guān)課題研究等舉措，積極拓展信用管理學(xué)科教學(xué)科研平臺，為信用專業(yè)及信用檔案專業(yè)人才培養(yǎng)提供校內(nèi)外實(shí)踐平臺、為高校和社會培養(yǎng)充足的信用檔案專業(yè)管理人才。沒有條件的高校不僅可以通過開設(shè)信用知識選修課和信用專題講座，有針對性地對高校師生進(jìn)行信用基礎(chǔ)知識的培訓(xùn)，也可以通過開展信用道德教育實(shí)踐活動、信用評議會（討論會）、信用主題活動（如班會、征文、演講、黨團(tuán)日等）和信用文化節(jié)等豐富多彩和形式多樣的活動，以此來提高高校師生的信用意識，在高校中營造出濃厚的信用文化氛圍，使高校信用檔案管理人員的理論及業(yè)務(wù)水平在濃厚的校園信用文化氛圍中得到提高，促進(jìn)高校信用檔案管理水平和高校整體信用水平的提升。

（作者單位：福州大學(xué)）