一帶一路水權(quán)交易試點(diǎn)研究
——以哈薩克斯坦為例

李 晨 王嘉豪

水資源作為基礎(chǔ)性的自然資源和戰(zhàn)略性的經(jīng)濟(jì)資源，對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)建設(shè)有根本性的影響。“一帶一路”沿線國(guó)家淡水資源嚴(yán)重短缺，2015年其人均可再生內(nèi)陸淡水資源為6536立方米,僅為世界平均水平的71%，而且水生產(chǎn)率低、農(nóng)業(yè)耗水量大等問(wèn)題突出。隨著人口的增加、城市化進(jìn)程，水資源安全問(wèn)題將成為“一帶一路”沿線國(guó)家發(fā)展的核心問(wèn)題。

一、水資源短缺的原因和主要表現(xiàn)

哈薩克斯坦是一帶一路的重要沿線國(guó)家之一，正面臨著嚴(yán)峻的水資源短缺問(wèn)題，緩解水資源短缺問(wèn)題將有利于中哈開展一帶一路合作。而導(dǎo)致該問(wèn)題的原因分為自然原因和人為原因。自然原因?yàn)榈靥巵啔W大陸深處，大部分區(qū)域?yàn)闇貛Т箨懶詺夂?，氣候干燥，降水稀少，植被覆蓋率低，風(fēng)沙災(zāi)害頻發(fā)。人為原因?yàn)殡S著國(guó)家工業(yè)不斷發(fā)展，且主要集中在低端高耗能產(chǎn)業(yè)，水資源匱乏與環(huán)境污染問(wèn)題日益嚴(yán)重。

哈薩克斯坦的水資源問(wèn)題主要表現(xiàn)為：第一，水資源匱乏。最近五十年來(lái)，哈薩克斯坦的水資源已經(jīng)減少了2000萬(wàn)立方米，而這個(gè)過(guò)程還仍在加速。第二，水資源缺少導(dǎo)致的荒漠化加劇。哈薩克斯坦荒漠和半荒漠占領(lǐng)土面積的百分之六十，表現(xiàn)為草地退化、植被減少等，進(jìn)而導(dǎo)致沙塵暴災(zāi)害頻發(fā)。第三，水資源開發(fā)方式落后且利用率低。一方面，其開發(fā)方式落后，水利基礎(chǔ)設(shè)施、灌溉體系、供水體系等老化嚴(yán)重。另一方面，哈薩克斯坦的用水效率低，單位GDP耗水量是970立方米/萬(wàn)美元，在農(nóng)業(yè)表現(xiàn)為節(jié)水技術(shù)普及率低，在工業(yè)取水中，運(yùn)輸途中損耗大，而且只有20%的企業(yè)應(yīng)用循環(huán)水系統(tǒng)，造成水資源的巨大浪費(fèi)。

二、水銀行機(jī)制概述

水銀行是在國(guó)家水的行政主管部門宏觀調(diào)控下建立的，把水資源的賣方與買方集中在一起的購(gòu)銷中介機(jī)構(gòu)。水銀行就是把水當(dāng)成貨幣，多余的部分可以儲(chǔ)存起來(lái)，需要時(shí)可以取出，從而解決水資源時(shí)間、空間分配不均的問(wèn)題。因此，水銀行制度是指擁有特定水的使用權(quán)的個(gè)人或組織按照合理的運(yùn)作模式將多余的水存入水銀行獲取收益，需水方在需要時(shí)只需要付款即可獲得水使用權(quán)的制度。傳統(tǒng)水資源管理的參與方主要是供水企業(yè)和用戶，水用戶只有水的使用權(quán)，沒(méi)有水的支配權(quán)，因此這只是一種形式上的水權(quán)。但在水銀行制度下，符合法律規(guī)定的特定水用戶不僅可以轉(zhuǎn)讓或者買賣水，還可以享受水銀行為水用戶提供的其他創(chuàng)新服務(wù)。

三、一帶一路水權(quán)交易設(shè)計(jì)方案

水資源復(fù)雜多變的交易環(huán)境需要與之相適應(yīng)的交易形式，根據(jù)水權(quán)是否存在爭(zhēng)端，將水權(quán)的交易形式進(jìn)行分類。由于哈薩克斯坦工農(nóng)業(yè)用水量巨大，且短期內(nèi)不存在水權(quán)爭(zhēng)端，之前的政府介入引導(dǎo)水資源分配收效甚微。在此背景下，大區(qū)域市場(chǎng)化水資源交易——水銀行，是解決哈薩克斯坦用水難、調(diào)水難、用水貴的最好方法。

（一）水銀行的優(yōu)先試點(diǎn)地區(qū)

我們將水銀行擬設(shè)在阿拉木圖市，該市位于伊犁河支流經(jīng)過(guò)的人工灌溉綠洲中，由于水源相對(duì)較為充足，其灌溉農(nóng)業(yè)較為發(fā)達(dá)，但在農(nóng)業(yè)用水利用中水資源浪費(fèi)問(wèn)題嚴(yán)重，同時(shí)該市以石油、采礦、煤炭工業(yè)為主，工業(yè)需水量巨大且存在利用率低的問(wèn)題。阿拉木圖市長(zhǎng)葉西莫夫稱，2013年，阿拉木圖工業(yè)、交通、電信、貿(mào)易和服務(wù)業(yè)均快速增長(zhǎng)，其地區(qū)生產(chǎn)總值約6.4萬(wàn)億堅(jiān)戈（1美元=155.3堅(jiān)戈），與2012年相比增長(zhǎng)7%以上。

（二）水銀行的管理模式

1.職責(zé)劃分方式

阿拉木圖水銀行職責(zé)分管采用政府垂直管理模式，即當(dāng)?shù)厮y行與當(dāng)?shù)厮謱儆谄叫袡C(jī)構(gòu)，受中央政府直接管轄。水利局主要負(fù)責(zé)存取水可行性審查，判斷用戶所在的流域是否具備能夠存取水的條件，水銀行主要對(duì)水用戶進(jìn)行主體審查并備案管理，監(jiān)督水交易的全過(guò)程。平級(jí)式管理模式的好處是：第一，水銀行相關(guān)定價(jià)由市場(chǎng)決定，不受當(dāng)?shù)卣绊憽５诙?，便于?guó)家對(duì)水價(jià)進(jìn)行控制。第三，使當(dāng)?shù)厮趾退y行形成相互監(jiān)督關(guān)系。

2.用水需求管理方式

將用水需求從宏觀到微觀層面分為跨流域?qū)用?、流域?qū)用?、用戶層面，政府需要?duì)交易進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)管，禁止跨區(qū)域或跨流域的用水戶私下進(jìn)行直接交易，水銀行應(yīng)對(duì)交易過(guò)程全程監(jiān)督，包括資格審查、儲(chǔ)存檔案等。不同流域或區(qū)域的交易審查最為嚴(yán)格，需要審慎考察交易必要性和可行性，此外交易雙方的資格認(rèn)證也比較復(fù)雜。同一流域或區(qū)域在滿足原則要求、資料審查、交易許可等條件后，即可進(jìn)行水權(quán)交易，相對(duì)比較自由，此外，對(duì)交易的時(shí)間應(yīng)嚴(yán)格規(guī)范，不能超出出售方獲得取水許可限制年限。

3.水權(quán)交易方式

用水戶在和水銀行協(xié)商選擇合適交易方式后，可以將節(jié)余的水權(quán)通過(guò)三種方式出售：一是直接出售給水銀行，二是委托水銀行進(jìn)行交易。三是在水銀行的監(jiān)管下，買賣雙方直接進(jìn)行交易。為了讓市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)充分自由化，用戶有更大的選擇空間，第三種方式是必不可缺的，能夠激發(fā)市場(chǎng)活力，防止市場(chǎng)壟斷。

（三）水銀行交易流程

首先用戶和水銀行自主選擇交易方式，確定交易方式后，交易雙方提出交易申請(qǐng)并提交相關(guān)材料交由水銀行審核，提交的材料包括交易雙方的身份、交易的水量水質(zhì)狀況、取水許可等。除了對(duì)提交材料的真實(shí)性進(jìn)行審查外，還應(yīng)審查其是否符合原則要求和管理規(guī)定等。若審查不通過(guò)，應(yīng)及時(shí)通知雙方并告知不可行的原因；若審查通過(guò)，則應(yīng)根據(jù)水量損失折算轉(zhuǎn)讓后的實(shí)際取水量。雙方交易后，要對(duì)交易的水價(jià)、類型、方式等進(jìn)行登記備案，為后續(xù)管理提供可靠支撐。除了市場(chǎng)和社會(huì)監(jiān)督外，水行政主管部門應(yīng)對(duì)其主管地區(qū)的水權(quán)交易負(fù)有監(jiān)管和宏觀調(diào)控的職能。

一帶一路水權(quán)交易試點(diǎn)研究成果在中亞的“一帶一路”沿線國(guó)家有巨大的應(yīng)用價(jià)值，能為當(dāng)?shù)鼗A(chǔ)設(shè)施建設(shè)提供堅(jiān)實(shí)保障，有利于推動(dòng)我國(guó)“一帶一路”戰(zhàn)略在中亞各國(guó)的實(shí)施，實(shí)現(xiàn)我國(guó)和中亞各國(guó)的雙贏。

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