中國—東盟自貿(mào)區(qū)商貿(mào)流通爭端的法律思考

摘 要 2015年完成了中國-東盟自貿(mào)區(qū)升級版與區(qū)域全面經(jīng)濟伙伴關系自貿(mào)談判，通過發(fā)展中國家組成的經(jīng)濟貿(mào)易區(qū)促進了東亞經(jīng)濟的持續(xù)發(fā)展，其在各個領域中形成了休戚與共及相互依存的命運共同體。但是因為中國-東盟自貿(mào)區(qū)各國之間的商貿(mào)流通往來不斷的增加，從而導致出現(xiàn)了部分商貿(mào)流通爭端，為了能夠有效促進中國-東盟自貿(mào)區(qū)的持續(xù)發(fā)展，就要對商貿(mào)流通爭端相關法律的制定進行全面的分析。所以，本文就基于中國-東盟自貿(mào)區(qū)商貿(mào)流通爭端的法律問題，對中國-東盟自貿(mào)區(qū)商貿(mào)流通爭端解決機制利弊進行全面的分析，并且對解決中國-東盟自貿(mào)區(qū)商貿(mào)流通爭端解決法律內(nèi)容進行了分析，其主要目的就是使中國-東盟自貿(mào)區(qū)商貿(mào)投資便利化及自由化得到進一步提高，從而促進東亞經(jīng)濟的一體化發(fā)展。

關鍵詞 商貿(mào)投資 商貿(mào)流通 爭端 法律思考

作者簡介：薛慶輝，福建信息職業(yè)技術學院，講師，研究方向：經(jīng)濟類法學。

中圖分類號：D99 文獻標識碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2018.05.030

二十世紀八十年代之后，全球經(jīng)濟一體化已經(jīng)成為潮流，區(qū)域經(jīng)濟一體化屬于全球經(jīng)濟一體化中的部分內(nèi)容，在現(xiàn)代國際貿(mào)易自由化中具有重要的作用。目前，已經(jīng)剛創(chuàng)建了一系列的區(qū)域經(jīng)濟組織，使世界經(jīng)濟發(fā)展得到有效提高。中國在2002與東盟十國協(xié)議在2010年創(chuàng)建中國-東盟自貿(mào)區(qū)，這是國家和區(qū)域性經(jīng)濟所創(chuàng)建的區(qū)域性經(jīng)濟集團。在現(xiàn)代經(jīng)濟全球化及區(qū)域經(jīng)濟一體化社會中，各國貿(mào)易往來不斷提高，基于雙邊及多邊貿(mào)易關系會不可避免出現(xiàn)部分糾紛，此糾紛的有效解決已經(jīng)成為現(xiàn)代國際社會中的主要問題。中國-東盟自貿(mào)區(qū)屬于剛剛成立的自由貿(mào)易區(qū)，要想使用其的良好發(fā)展，就要充分發(fā)揮自身作用，從而有效促進雙方的經(jīng)濟的發(fā)展，創(chuàng)建滿足自身需求的爭端解決機制。基于此，根據(jù)以上研究內(nèi)容，本文就實證研究和規(guī)范研究相互結(jié)合的方法進行研究，另外使用對比研究的方法，在貿(mào)易協(xié)議內(nèi)容、爭端解決機制、組織結(jié)構等方面，使用和其他區(qū)域貿(mào)易組織相應規(guī)則的對比，找到異同點，從而實現(xiàn)中國-東盟自貿(mào)區(qū)商貿(mào)流通爭端法律思考的分析。

一、中國和東盟對外貿(mào)易的法律對比

中國-東盟自貿(mào)區(qū)的建設主要包括服務、貿(mào)易、投資與其他經(jīng)濟合作領域的內(nèi)容，其中貨物貿(mào)易屬于自貿(mào)區(qū)的主要內(nèi)容。中國和東盟在經(jīng)濟合作方面以人力資源開發(fā)、信息通信、農(nóng)業(yè)及湄公河流域開發(fā)及投資作為重點，并且逐漸朝著其他區(qū)域進行拓展。相關合作協(xié)議表示，自貿(mào)區(qū)未來的貿(mào)易規(guī)則的規(guī)定為：有效實現(xiàn)服務貿(mào)易和貨物的自由化，創(chuàng)建自由、透明及便利的投資機制；促進并且加強各方服務、貿(mào)易及投資之間的合作；為各方經(jīng)濟之間的相互合作制定合適的措施；利用一系列的措施促進合作，創(chuàng)建相應的機制實現(xiàn)協(xié)議的執(zhí)行。在中國-東盟自貿(mào)區(qū)建設不斷深入的過程中，經(jīng)貿(mào)合作也已經(jīng)進入到了快速發(fā)展的階段 。

中國對外貿(mào)易主要是以維護自由、公平的秩序為主，以平等互利原則為基礎，有效發(fā)展并且促進和其他地區(qū)、國家的貿(mào)易關系，參與自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定、關稅同盟協(xié)定等。對外貿(mào)易經(jīng)營主體的審批流程屬于登記制度，從而使對外貿(mào)易經(jīng)營權主體范圍擴大，依法從事對于對外貿(mào)易經(jīng)營活動的個人、法人、組織，也就是對外貿(mào)易經(jīng)營者。自然人依法登記具有對外貿(mào)易經(jīng)營權，在國務院對外貿(mào)易主管部門及委托機構進行登記，才能夠?qū)崿F(xiàn)貨物、技術進出口的對外貿(mào)易經(jīng)營業(yè)務。從1992年之后，我國在關稅方面已經(jīng)七次降低關稅稅率，從2003年之后，早期收獲計劃中的全部產(chǎn)品都根據(jù)相應規(guī)定劃分成為是哪個種類取消或者降低關稅。從1992年開始，我國非關稅也先后七次降低，并且進口配額、控制門欄及許可證也有所降低，對管理措施有效完善。

東盟十個國家內(nèi)部經(jīng)濟發(fā)展并不平衡，各個國家的法律體系不統(tǒng)一，經(jīng)濟及政治發(fā)展較為特殊，各國對外貿(mào)易開放及限制程度也不同，主要分為三種類型。其一，工業(yè)化和自由化較高的國家，主要包括文萊和新加坡，其都是將自由貿(mào)易發(fā)展為主的國家，實施自由貿(mào)易政策，都并沒有開征增值稅，但是部分產(chǎn)品的最惠國關稅稅率在15%以上。其二，整體自由開放全新工業(yè)化國家，包括泰國、馬來西亞、菲律賓及印度尼西亞。其非關稅措施比較多，要實施進出口控制策略。其三，已經(jīng)確立自由貿(mào)易方針發(fā)展中國家，其關稅較高，非關稅的壁壘較多，包括緬甸、越南、老撾及柬埔寨。越南的平均關稅稅率為15.95%，并且非關稅的壁壘比較多。柬埔寨和緬甸進口關稅較高。老撾對外貿(mào)管制比較嚴格，但是行使管理權較為分散。

二、中國-東盟自貿(mào)區(qū)商貿(mào)流通爭端解決必要性及問題

（一）中國-東盟自貿(mào)區(qū)商貿(mào)流通爭端解決必要性

我國堅持以和平崛起為原則，也就是我國要提高綜合國力，并且使在國際中的影響利用爭取世界和平從而擴大。

國際法正式介紹中國為十九世紀中葉西方列強使用武力打開中國門戶以后，國際法也曾經(jīng)在有限范圍中被清政府使用，但是世界法律秩序并沒有為中國揭開全新的篇章，反而為其制定了不平等條約。在進入到二十一世紀之后，我國綜合國力及國際地位在不斷提高，在此過程中影響經(jīng)濟發(fā)展的不穩(wěn)定因素也在不斷的提高。中國為了滿足此需求，提出了和平崛起戰(zhàn)略?；趪H法指導，對于和平崛起戰(zhàn)略的實施主要為如何使用國際爭端解決機制。

首先，和平解決國際爭端屬于國際法的基本原則；其次，中國要想實現(xiàn)和平崛起就要檢查對國際爭端進行和平解決。我國發(fā)展歷程從半殖民地半封建社會不斷發(fā)展，所以在崛起過程中就會導致其他國家警惕。我國周邊國家有三十多個，地緣政治具有重大的意義，容易導致出現(xiàn)多種矛盾；另外，能夠有效應對國際挑釁。國際法中并沒有強制的執(zhí)行機制，也及時當事國無法根據(jù)國內(nèi)法強制性的執(zhí)行。那么中國在面對不法行為挑釁的時候，要避免出現(xiàn)暴力沖突，這個時候爭端解決機制就充分發(fā)揮了自身的作用，根據(jù)此抵制國際爭端不法行為。最后，中國法制發(fā)展和爭端解決機制具有密切的聯(lián)系。權利取向朝著規(guī)則取向的發(fā)展屬于總體趨勢，武力無法和政治解決相比，法律解決比政治解決優(yōu)，所以其能夠促進國際社會朝著法治社會不斷發(fā)展。另外，國家國內(nèi)的法制、和平與國際具有密切的聯(lián)系，根據(jù)法制原本在國際中的交往，國內(nèi)法制發(fā)展也會逐漸發(fā)展。

（二）中國-東盟自貿(mào)區(qū)商貿(mào)流通爭端解決問題

1.中國-東盟自貿(mào)區(qū)法律內(nèi)容不完善

中國-東盟自貿(mào)區(qū)法律文件一共有五個，WTO有六個。在創(chuàng)建法律基礎的過程中，主要包括服務貿(mào)易、貨物貿(mào)易、爭端解決機制等，中國-東盟自貿(mào)區(qū)缺少就是和貿(mào)易相關知識產(chǎn)權協(xié)定和貿(mào)易政策評審機制 。

2.中國-東盟自貿(mào)區(qū)貨物貿(mào)易關稅取消問題

在1994年的《關貿(mào)總協(xié)定》中，其是WTO法律框架中的主要內(nèi)容，還是其最為成熟的部分。其不僅包含了關稅減讓，還包括貿(mào)易規(guī)則、非關稅壁壘等和貿(mào)易相關投資的問題。但是中國-東盟自貿(mào)區(qū)中的協(xié)議主要是以關稅減讓為基礎，根據(jù)此協(xié)議融入的關稅削減及取消計劃項目，都分為敏感類及正常類實現(xiàn)關稅取消及消減 。

3.中國-東盟自貿(mào)區(qū)服務貿(mào)易問題

和貨物貿(mào)易對比，中國和東盟之前的服務貿(mào)易具有較大的差別，談判也更加的困難。雖然最后出臺了相應的服務貿(mào)易協(xié)議，但是和WTO文本進行對比，兩者存在較大的差別，比如沒有最惠國待遇相應條款。最惠國待遇屬于多邊貿(mào)易體制的基石，其在世貿(mào)組織體制中不僅能夠在貨物貿(mào)易中使用，還能夠在非貨物貿(mào)易中使用。中國-東盟自貿(mào)區(qū)規(guī)定的最惠國待遇不僅給予服務，甚至給予服務提供者。但是制定的協(xié)議中缺少此項原則，以此就降低了中國-東盟自貿(mào)區(qū)服務貿(mào)易的自由化程度 。

三、中國-東盟自貿(mào)區(qū)商貿(mào)流通爭端解決的法律內(nèi)容（對策）

（一）中國-東盟自貿(mào)區(qū)商貿(mào)流通診斷解決的對策

1.仲裁裁決機制的完善

中國-東盟自貿(mào)區(qū)商貿(mào)流通爭端解決協(xié)議中并沒有限制其他仲裁員的規(guī)定添加，只是針對仲裁庭主體限制了爭端國從業(yè)或者常住爭端國，不應該為任何爭端一方國民。在北美自由貿(mào)易協(xié)議中的每種診斷都要啟動專家診斷，以此對專家選拔程序、工作要求進行詳細規(guī)定。所以，本文表示，中國-東盟自貿(mào)區(qū)商貿(mào)流通爭端解決協(xié)議要以WTO設置的專家名冊為基礎，使每個國家都推薦合格專家到名冊中。另外，還要對仲裁表決機制進行完善。以中國-東盟自貿(mào)區(qū)爭端解決協(xié)議針對仲裁庭表決方式，假如仲裁庭意見無法一致，那么可以使用多數(shù)決策方法。但是如果具有第三方機制，就會出現(xiàn)久裁不決的情況。所以，就要根據(jù)仲裁庭主席意見進行裁決，以此提高解決效率。

2.商貿(mào)流通模式的創(chuàng)新

針對中國-東盟自貿(mào)區(qū)商貿(mào)流通市場來說，就要創(chuàng)建以批發(fā)為供應鏈聯(lián)盟，并且通過橫向及縱向的方式相互整合的批發(fā)市場和供應商、零售商，簽訂戰(zhàn)略聯(lián)盟合作，從而使其形成集成化的管理。

另外，還要實現(xiàn)第三方、第四方、第五芳物流的開發(fā)，提高自身的競爭力，使物流成本得到進一步的降低，提高發(fā)展彈性，將商貿(mào)流通各環(huán)節(jié)主體都成為培養(yǎng)的重點，使商貿(mào)流通企業(yè)不成熟業(yè)務承包給具有經(jīng)驗的社會組織，以此使流通成本得到降低，對資源配置進行優(yōu)化，從而有效滿足中國-東盟自貿(mào)區(qū)后續(xù)發(fā)展的需求。

最后，實現(xiàn)商貿(mào)流通管理體系的深化改革，實現(xiàn)服務管理的發(fā)展，充分發(fā)展商貿(mào)流通管理改革過程中政府的協(xié)調(diào)作用，降低對現(xiàn)代化商貿(mào)流通行業(yè)發(fā)展造成阻礙的因素，從而形成良好商貿(mào)流通發(fā)展環(huán)境，促進中國-東盟自貿(mào)區(qū)形成有效競爭。

（二）中國-東盟自貿(mào)區(qū)商貿(mào)流通解決對策的法律內(nèi)容

中國-東盟自貿(mào)區(qū)爭端解決機制中包括十八個條款和一個附件，其對爭端使用的范圍、調(diào)停、仲裁庭設置、組成、職能及執(zhí)行等方面進行了規(guī)定。

1.爭端解決的使用范圍

以相關解決機制中表示，其主要的適用范圍為：其一，對締約方境內(nèi)地區(qū)、中央、權力機構及地方政府使用的影響框架協(xié)議實施的遵守措施；其二，以《框架協(xié)定》中提到的爭端。在此要注意，因為締約方導致的爭端可能會包括多條約管轄范圍，那么就要對訴諸條約爭端的解決進行確定。相關規(guī)定中表示，此協(xié)議無法妨礙締約方以此協(xié)議為住得其他條約爭端解決程序權利。但是，與本協(xié)議相關合作相關或者爭端解決程序啟動，起訴方要選擇爭端解決場所，不能夠具有其他爭端解決法律對此爭端出現(xiàn)適用性。如果起訴方根據(jù)此協(xié)議都是締約方條約，那么就要設置爭端解決結(jié)構。對于具體的爭端，如果當事方明確表示可以選擇多個爭端場所，那么單一的爭端解決場所就無法滿足其需求。此種情況中，如何對爭端解決場所裁決關系進行處理，要求爭端當事方進行安排。

2.確定診斷解決程序

其一，磋商。磋商屬于中國-東盟自貿(mào)區(qū)規(guī)定中解決爭端的主要階段，根據(jù)相應協(xié)議提出磋商請求的屬于起訴方，磋商請求的針對方屬于被起訴方。以協(xié)議規(guī)定中的第四條，只要成員方直接或者間接的享受利益被表示喪失或者受到損失及目的實現(xiàn)受到阻礙，起訴方就能夠低被起訴方提出磋商。協(xié)商請求要通過書面方式遞交，此書面請求包括爭議措施、法律依據(jù)及指控實施。被起訴方要在規(guī)定時間中答復磋商事情，并且經(jīng)濟案件具有十天之內(nèi)的特別時效，包括易腐貨物等。

其二，調(diào)停、調(diào)解。其和磋商的程序不同，主要是通過爭端各個當事方同意自愿選擇的。調(diào)解或者調(diào)停的各種程序，尤其是爭端的各個當事方在此程序中的立場為保密，而且不能夠?qū)δ撤降臋嗬斐蓳p害。根據(jù)協(xié)議規(guī)定，爭端方能夠隨意進行調(diào)節(jié)或者調(diào)停，其主要是隨時調(diào)停或者調(diào)解，也能夠根據(jù)相關工作人員隨時被要求調(diào)解，此方面具有一定的靈活性。假如爭端雙方同意，那么兩者在沒有仲裁機構和人員達成一致之前，調(diào)解程序還可以繼續(xù)。

其三，仲裁庭程序。仲裁庭程序指的是中國-東盟自貿(mào)區(qū)爭端解決程序的主要程序，還是其靈魂，其主要目的就是對爭端方是否對協(xié)議具有違反行為進行判斷，具備一定的法律色彩，其主要包括：（1）設置仲裁庭。根據(jù)協(xié)議第四條規(guī)定，如果通過磋商也無法有效解決的爭端，請求方能夠根據(jù)協(xié)議寫書面請求，要求設置仲裁庭。（2）仲裁庭組成。仲裁庭主要包括三人，除非協(xié)議中具有其他的條款或者爭端的各方同意。請求方在二十天之內(nèi)，被請求方在三十天之內(nèi)，要對仲裁庭法官進行選擇。假如爭端方在選定最后仲裁員的三十天之內(nèi)沒有選擇仲裁庭，那么就要請WTO中的總干事作為主席。

其四，仲裁程序。為了能夠保證仲裁庭順利的履行職務，提高爭端解決途徑的可預測性及穩(wěn)定性，對于仲裁的程序有了詳細規(guī)定。仲裁庭在審理爭端的時候要使用不公開方式進行，根據(jù)陳述、辯論及其他信息對相關爭端方提供起草報告，此報告要和爭端事實描述及調(diào)查結(jié)論相關。在最后得到報告之前要為爭端方留有充分的時間完善報告。為了保證其透明性，以上申述和實質(zhì)性的會議辯論要在各方都在場的情況下進行。

其五，執(zhí)行。爭端解決的主要目的就是解決整頓，所以在完成非評判之后，裁判是否能夠執(zhí)行具有重要的作用。各個締約方要認識到此方面的內(nèi)容。被訴方要對起訴方通知，包括其對仲裁庭創(chuàng)建及規(guī)則的打算。另外，假如被訴方無法立刻遵守仲裁庭規(guī)則和建議，就要在某期限中執(zhí)行。

四、中國-東盟自貿(mào)區(qū)商貿(mào)流通爭端解決的法律價值

中國-東盟自貿(mào)區(qū)根據(jù)目前國際爭端的解決方法與自身的情況相符的有效解決機制來說，對自貿(mào)區(qū)各個國家來說具有法律價值。

其一，商貿(mào)流通爭端解決具備公平價值。對公平價值進行確定的主要目的就是為了避免過度的追求效率，由于公正公平結(jié)果屬于法律價值的主要意義，解決商貿(mào)流通爭端在整個過程中屬于一種手段，要求其充分發(fā)揮自身的作用，并且實現(xiàn)預期的成果。比如中國-東盟自貿(mào)區(qū)爭端解決機制協(xié)議中表示，其他的爭端方可以得到每個爭端方的書面陳述內(nèi)容，在相同爭端中，爭端方在對仲裁庭講述意見的時候，能夠為自身進行變化。另外，還具有第三方保護的規(guī)定，也就是任何對仲裁庭審議事項人有利的權利。如果爭端解決機構不能夠保證爭端雙方義務和權利平衡的時候，就無法有效解決貿(mào)易糾紛。那么，在每個程序爭端解決的過程中，都要求具有一定的規(guī)定，從而保證爭端解決程序公平性。此法律價值對經(jīng)濟發(fā)展較為落后國家具有一定的實際意義，因為如果無法在短時間內(nèi)有效解決商貿(mào)流通爭端，不僅要承擔訴訟費用，還會對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展造成一定的影響。所以就要在短時間內(nèi)對爭端進行解決，以此有效實現(xiàn)公平。

其二，商貿(mào)流通爭端解決具備效率價值。使用最佳的程序，從而降低阻礙及浪費，此方面也是實現(xiàn)程序效益的主要目的，還能夠促使效果最大化。目前中國-東盟自貿(mào)區(qū)法律內(nèi)在邏輯就是基于效率的提高，實現(xiàn)資源分配，并且以權力及義務規(guī)定為基礎，實現(xiàn)資源的優(yōu)化配置。但是，程序及經(jīng)濟效益兩者并不相同，程序無法使用金額進行量化，并且程序效益可以使用經(jīng)濟性訴訟的方式使用不同訴訟方式和其中的訴訟費用具備可比性。那么中國-東盟自貿(mào)區(qū)爭端解決機制就是要在短時間內(nèi)使商貿(mào)流通糾紛進行解決。所以效率價值成為了對解決機制的主要內(nèi)容。比如，在爭端機制中實現(xiàn)時間表的設置，對爭端解決程序進行有效的安排，一般協(xié)議的期限為兩個月，特殊情況為二十天。假如雙方還無法達成協(xié)議，就要創(chuàng)建一個月的仲裁庭，庭審四個月，特殊情況為六個月。以上設置的期限都能夠充分展現(xiàn)出診斷解決有效性，并且充分展現(xiàn)出其的效率價值。在中國-東盟自貿(mào)區(qū)各國之間的商貿(mào)流通不斷發(fā)展的過程中，多變自由貿(mào)易區(qū)爭端解決機制要能夠在短時間解決糾紛，此過程也要充分考慮效率價值，從而能夠有效滿足實際需求。

其三，商貿(mào)流通爭端解決的程序價值。程序價值的基礎就是程序自由度，也就是各個爭端國可以有多個選擇進入程序，也可以不進入程序。所以，不管程序設計多么完美，只要爭端國不進入程序，就無法實現(xiàn)目的。每位和案件相關的直接利益關系主體在參與到某個程序中，都能夠充分展現(xiàn)出自主性，此種自主性是以對當事國自由尊重為基礎，尊重自由在爭端裁判的過程中具有具體的意象，以此使裁判的結(jié)果客觀性及公正性得到有效的提高。中國-東盟自貿(mào)區(qū)商貿(mào)流通爭端機制使用規(guī)范法律對爭端當事國權利進行保證，并且不管是使用哪種方法調(diào)停和協(xié)商，都要根據(jù)當事國自由選擇的原則。由于爭端解決機制的調(diào)停及調(diào)解都是以當事國自愿選擇程序為基礎，而且當事國具有隨時終止及開始的全力。以此表示，中國-東盟自貿(mào)區(qū)商貿(mào)流通爭端解決機制能夠?qū)Ξ斒码p方公平、公正及權益進行有效的維護，并且還能夠?qū)﹄p方自由選擇的權利進行有效的保證。

五、結(jié)語

經(jīng)濟全球化及區(qū)域經(jīng)濟一體化作為目前世界發(fā)展過程中的主要潮流，其充分反映了經(jīng)濟問題及法律問題。作為市場貿(mào)易大國，中國政府要明白只有促進區(qū)域貿(mào)易的發(fā)展，才能夠有效實現(xiàn)市場的多元化，從而促進多邊貿(mào)易體制的進程，以此擴大發(fā)展空間。另外，中國-東盟自貿(mào)區(qū)創(chuàng)建能夠有效促進雙方貿(mào)易及投資的持續(xù)增長，并且促進東盟內(nèi)部一體化。以此表示，中國-東盟自貿(mào)區(qū)創(chuàng)建和發(fā)展不管是對于中國還是東盟各國，都是雙贏發(fā)展的?；诮?jīng)濟和法律方面對中國-東盟自貿(mào)區(qū)商貿(mào)流通爭端進行研究，發(fā)現(xiàn)其中的規(guī)律，并且對中國-東盟自貿(mào)區(qū)商貿(mào)流通爭端所指定的法律機制內(nèi)容進行分析，從而尋求共贏，維護雙方關系的穩(wěn)定性。

注釋：

孫志煜.中國-東盟自貿(mào)區(qū)爭端解決機制的制度反思與路徑優(yōu)化.政法論叢.2016（4）.119-126.

趙先要.中國-東盟自貿(mào)區(qū)仲裁法律規(guī)制的問題研究.法制博覽.2016（25）.

李睿.中國-東盟自貿(mào)區(qū)商貿(mào)流通爭端的法律思考.商業(yè)時代.2017（5）.140-142.

曾笠.中國-東盟自貿(mào)區(qū)爭端解決機制中國家主權的讓渡與平衡.改革與開放.2017（19）.47-48.