PPP模式的風(fēng)險與對策研究

李光輝

摘 要：本文首先對PPP模式存在的風(fēng)險進行分析，筆者結(jié)合自身經(jīng)驗提出了相應(yīng)的解決對策，旨在與相關(guān)人士互相交流學(xué)習(xí)，供以借鑒。

關(guān)鍵詞：PPP模式；風(fēng)向；對策

1 引言

從當(dāng)前的發(fā)展趨勢來看，我國從2014年開始就已經(jīng)出臺了關(guān)于PPP 模式的政策，同時也慢慢將這些政策落實到實處。然而因為對PPP模式的引進以及實踐時間不長，無論是在項目審批還是在運營方面都會存在一定的安全隱患，倘若不能盡快解決，那么就會對項目的順利運作帶來不利影響，嚴(yán)重的可能還會致使項目終止。

2 探析PPP 模式的風(fēng)險

2.1 與公益性原則背離的風(fēng)險

站在社會資本方的角度來看，最終的目的是為了得到豐厚的效益，讓其提供相應(yīng)的服務(wù)和他們期待的目標(biāo)不一致，這個時候私人資本方就會慢慢與供給的公益性出現(xiàn)背離的情況。倘若私人資本方的損失沒有得到當(dāng)?shù)卣膹浹a，那么在該項目運作期間群體的利益就無法得到應(yīng)有的保障。比如，某城市自來水項目中的私人方為了使企業(yè)可以獲得可觀的利益，把應(yīng)當(dāng)廢棄的水進行二次使用，這樣就會對周圍居住的居民帶來不利影響，致使項目不能進行，只有重新進行商議了。

2.2 政策法規(guī)方面存在的風(fēng)險

一般而言，PPP項目因為受到相關(guān)法律法規(guī)或者是政府規(guī)定等因素的干擾而不能順利運行、建設(shè)，甚至最終終止的風(fēng)險。通常是政策變更風(fēng)險，這是因為當(dāng)?shù)卣畷υ擁椖康南嚓P(guān)政策進行調(diào)整，亦或是對相關(guān)法律法規(guī)進行修訂等，這些行為都就會在某種程度上致使項目的合法性、合同協(xié)議等方面發(fā)生較大的改變，同時也會對項目的順利進行帶來較大的阻礙，嚴(yán)重的可能還會致使項目終止。不僅如此，該項目有著較多的特點，例如種類繁多、操作繁瑣等，然而在項目建設(shè)的過程中，一些法律法規(guī)不完善，制度規(guī)定比較模糊，這樣就很容易在建設(shè)中產(chǎn)生過多的糾紛事件。

2.3 政府方面存在的風(fēng)險

通常情況下，政府方面存在的風(fēng)險主要包含以下幾個方面：第一，政府決策風(fēng)險；第二，政府廉政風(fēng)險；第三，政府干預(yù)風(fēng)險；第四，項目審批風(fēng)險；第五，政府信用風(fēng)險。所謂政府決策風(fēng)險，簡單的說是因為政府在PPP運行的時候沒有較強的能力，這樣就會致使 該項目在決策的時候出現(xiàn)不必要的問題，究其原因是因為政府決策程序不合理。對于政府廉政風(fēng)險來說，實質(zhì)上是參與到該項目的有關(guān)人員所行使的權(quán)利不符合相關(guān)規(guī)定，項目在建設(shè)期間發(fā)生了尋租行為，進而加劇了項目運轉(zhuǎn)的成本。就政府干預(yù)風(fēng)險而言，實質(zhì)上是政府總是行使權(quán)利去干預(yù)PPP項目存在的風(fēng)險。針對項目審批風(fēng)險來說，因為項目在整個審批環(huán)節(jié)中具有一定的繁瑣性，會浪費很多的時間和成本，同時得到批準(zhǔn)以后，對項目的規(guī)模以及性質(zhì)進行調(diào)整的時候會存在較大的難度系數(shù)，對項目的順利運作會帶來不利影響。政府信用風(fēng)險，實質(zhì)上是政府方?jīng)]有依據(jù)相關(guān)要求履行相應(yīng)的義務(wù)，這樣就會致使該項目存在較大的風(fēng)險。

3 針對如何規(guī)避風(fēng)險提出的解決對策

3.1 增強地方政府的管理意識

所謂PPP項目風(fēng)向管理意識，實際上是指地方政府對PPP項目存在的風(fēng)險所保持的心態(tài)與對該項目產(chǎn)生的相關(guān)知識和了解。一方面地方政府中的相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)對 PPP項目的所有周期做到熟練掌握，并且把PPP風(fēng)險管理滲透到方方面面，這樣做才能制定出一個切實可行的全過程風(fēng)險管理機制；從另一方面來看，采取有效措施增強相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)者的風(fēng)險意識。這是因為PPP項目最后的決策人員是領(lǐng)導(dǎo)者，顯然增強這些領(lǐng)導(dǎo)者的管理意識，完善風(fēng)險管理知識，培養(yǎng)他們的綜合能力，是保障項目決策合理性的關(guān)鍵所在。

3.2 建立科學(xué)有效的PPP法律法規(guī)體系

采取恰當(dāng)?shù)氖侄螐娀鐣Y本的投資信心，有效避免PPP項目風(fēng)險最為恰當(dāng)?shù)氖侄沃痪褪菫樵擁椖繝I造出一個安全的法律制度氛圍。首先，增強法律級次，制定出切實可行的法律制度。把該項目的每一個流程以及容易出現(xiàn)的問題加以明確，其目的是盡可能減少矛盾產(chǎn)生的概率。其次，結(jié)合當(dāng)?shù)貙嶋H情況構(gòu)建出適宜的法律法規(guī)，進而增強其法律法規(guī)的有效性。最后，采取恰當(dāng)?shù)姆绞皆鰪奝PP模式制定的具體性，為該項目的每一個流程都可以實現(xiàn)規(guī)范操作提供應(yīng)有的保障。

3.3 加大PPP人力資源建設(shè)的力度

通常情況下，風(fēng)險管理最為突出的問題還是與“人”之間密不可分，不管是對于項目選立來說，還是就風(fēng)險防范等方面而言，都應(yīng)當(dāng)安排專業(yè)的人員去應(yīng)對這些事情。這樣就要求地方政府應(yīng)當(dāng)采取有效措施加大專業(yè)人才培養(yǎng)的力度，并與 相同資質(zhì)的單位共同合作，制定出培養(yǎng)人才的高效機制，建立一支技術(shù)過硬、品質(zhì)優(yōu)秀的人才隊伍。不僅如此，還應(yīng)當(dāng)積極借鑒國外發(fā)達國家的經(jīng)驗教訓(xùn)，學(xué)些國外的管理方式，主動引進新型技術(shù)，進而為我國PPP的發(fā)展打下扎實的基礎(chǔ)。

3.4 建立科學(xué)合理的PPP風(fēng)險分擔(dān)機制

第一，地方政府應(yīng)當(dāng)采取恰當(dāng)?shù)姆椒ń⒑侠淼娘L(fēng)險分擔(dān)機制。對該項目中存在的風(fēng)險分擔(dān)原則加以確定，并建立完善的風(fēng)險分擔(dān)機制，把PPP項目存在的風(fēng)險通過相關(guān)機制進行平衡、分擔(dān)。通常情況下，應(yīng)當(dāng)遵循以下幾個原則：一種是最適宜原則，實質(zhì) 上是結(jié)合該項目風(fēng)險的種類，將最終任務(wù)交給控制風(fēng)險能力最為合適的一方承擔(dān)；另一種是相匹配原則，由于 高風(fēng)險可以獲得豐富的利益，但是同樣也會存在著較大的風(fēng)險，反之亦然。所以，這樣就要求地方政府應(yīng)當(dāng)結(jié)合風(fēng)險的實際情況以及比例原則把原本屬于公共部門的部分歸還給它，而私營部門存在的風(fēng)險一般都是由私人部門承擔(dān)，這樣就形成了一起承擔(dān)風(fēng)險的局面。不僅如此，地方政府還應(yīng)當(dāng)不斷增強自身判斷風(fēng)險因素的能力，最大程度減少該項目存在的風(fēng)險。如果一旦出現(xiàn)風(fēng)險，那么就要采取恰當(dāng)?shù)姆绞睫D(zhuǎn)移風(fēng)險。第二，形成科學(xué)的監(jiān)管制度，對該項目的監(jiān)管目標(biāo)加以明確，對監(jiān)管主體、客體等方面內(nèi)容進行確定，完善監(jiān)管流程，并對監(jiān)管模式進行整合，只有這樣才能形成科學(xué)合理的監(jiān)管機制。

4 結(jié)語

通過以上內(nèi)容的論述，可以得知：本文主要從以上幾個方面對當(dāng)前 PPP模式的風(fēng)險與對策進行了深入研究，筆者結(jié)合自身經(jīng)驗提出了自己的一些看法，旨在可以推動我國金融行業(yè)的不斷發(fā)展，從而為我國的經(jīng)濟建設(shè)做出應(yīng)有的貢獻。

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