制度績效與社會(huì)資本問題研究

【摘 要】 《使民主運(yùn)轉(zhuǎn)起來：現(xiàn)代意大利的公民傳統(tǒng)》是西方民主理論研究方面具有重要影響力的著作之一，帕特南對(duì)意大利的公民生活做了詳細(xì)的調(diào)查研究和理論分析，其運(yùn)用社會(huì)資本理論解釋制度績效差異的分析是書中的重要內(nèi)容。本文以制度績效和社會(huì)資本兩個(gè)著眼點(diǎn)評(píng)述其中的觀點(diǎn)，以期窺探社會(huì)資本在意大利社會(huì)生活的運(yùn)作模式，從中得到更普遍的發(fā)展社會(huì)資本的途徑和方法。

【關(guān)鍵詞】 制度績效 意大利 公民社會(huì) 社會(huì)資本

一、全書概述

《使民主運(yùn)轉(zhuǎn)起來：現(xiàn)代意大利的公民傳統(tǒng)》是美國學(xué)者羅伯特·D.帕特南研究意大利地區(qū)改革制度的成果。全書開始作者寫道：“我們的目標(biāo)是理論，我們的方法是實(shí)證”。從內(nèi)容上看，他對(duì)民主制度之績效的研究涉及了意大利的公民生活特點(diǎn)、制度績效的衡量全過程、中世紀(jì)歷史的探尋、社會(huì)資本解決集體行動(dòng)的困境等。全書最重要的觀點(diǎn)即“建立社會(huì)資本并非易事，然而它卻是民主得以運(yùn)轉(zhuǎn)的關(guān)鍵因素”。從方法論角度看，該書的研究方法涉及問卷、訪談、現(xiàn)代的統(tǒng)計(jì)方法，同時(shí)，全書以提出問題-解決問題為總思路，整體邏輯是正規(guī)制度怎么影響政治和政府的實(shí)踐-改變制度則政府實(shí)踐也會(huì)改變-制度績效是否取決于它的社會(huì)經(jīng)濟(jì)和文化-績效差異源于公民社會(huì)的發(fā)展程度-公民參與程度不同有其深刻的歷史淵源-社會(huì)資本相較于經(jīng)濟(jì)發(fā)展更能作用于制度績效。

二、制度績效

對(duì)于制度績效的衡量，作者在闡述理論的同時(shí)，用實(shí)證的方法詳細(xì)考量了地區(qū)政府制度改變產(chǎn)生的效果。首先，他界定了衡量制度績效的標(biāo)準(zhǔn)，即它必須是全面的——政府做的事情很多，既要進(jìn)行日常事務(wù)的管理又要進(jìn)行創(chuàng)造性的改革，進(jìn)行績效評(píng)估時(shí)要保障評(píng)價(jià)的全面性;他必須有內(nèi)在的一致性——由于政府做很多不同的事情，所以他們沒有所謂的“共同底線”，可能存在“不同的政府只是在不同事情上做得很好”，所以在對(duì)制度績效進(jìn)行各種操作層次上的考察時(shí)保持前后一致;他必須是可靠的——這要求衡量制度績效時(shí)要確保它是持續(xù)的而非轉(zhuǎn)瞬即逝的，這個(gè)原則方便我們?cè)诳疾焐顚哟蔚脑驎r(shí)不會(huì)只停留在偶然的官員的政治技巧或其他政治力量上;他必須與制度的支持者及其選民的評(píng)價(jià)目標(biāo)一致——在設(shè)定和使用評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)要確保在政府、地區(qū)選民、社區(qū)領(lǐng)導(dǎo)人以及普通公民等不同主體上需求和滿意度的一致性。

其次，在上述四項(xiàng)評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)之下，作者以政策制定、政策的頒布和政策的實(shí)施三方面設(shè)定了12項(xiàng)具體指標(biāo)，包括內(nèi)閣的穩(wěn)定性、預(yù)算的及時(shí)性、統(tǒng)計(jì)和信息服務(wù)、立法改革、立法的創(chuàng)新、日托中心、家庭診所、產(chǎn)業(yè)政策工具、農(nóng)業(yè)開支能力、地方醫(yī)療保健單位的支出、住房與城市發(fā)展和官僚機(jī)構(gòu)反應(yīng)的靈敏度。除此之外，作者在這部分的論述中的觀點(diǎn)對(duì)目前各國政府進(jìn)行的績效評(píng)估有啟示作用：（1）一個(gè)制度的效率首先在于它對(duì)主要的內(nèi)部事務(wù)管理的怎么樣;（2）研究政府的績效同樣意味著研究政策和項(xiàng)目，這要求政府迅速的識(shí)別社會(huì)需要并提出創(chuàng)造性的解決方案，也要求政府制定的法律要反映手頭掌握的全面、連貫、有創(chuàng)造性地解決問題的能力;（3）評(píng)價(jià)政府要關(guān)注其“言”和“行”，要在政府作為問題解決者和服務(wù)提供者的意義上評(píng)價(jià)政府的成就（包括在有限資源內(nèi)滿足迅速變化的社會(huì)需要，成功實(shí)施其宣布的政策目標(biāo)，對(duì)公民個(gè)人的需要做出有效率的回應(yīng)）;（4）我們衡量政府績效要考慮其“輸入”的方面而非“輸出”的方面，不應(yīng)把不屬于其職能范圍的功過歸給它，在“輸出”方面的衡量要剔除項(xiàng)目或政策本身的重要程度。

最后，通過相關(guān)性檢驗(yàn)等統(tǒng)計(jì)分析手段以及將統(tǒng)計(jì)結(jié)果和選民的評(píng)價(jià)做對(duì)照證實(shí)了所選指標(biāo)的一致性和可靠性。在完成對(duì)制度績效的衡量之后，將結(jié)果呈現(xiàn)出的意大利南方和北方的巨大差異做了社會(huì)經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)代性和公民共同體的兩方面分析，這為下文經(jīng)濟(jì)決定論和社會(huì)資本決定論的深層次原因的探討做了鋪墊。

三、社會(huì)資本決定制度績效的差異

由現(xiàn)實(shí)生活中廣泛存在的集體行動(dòng)的困境出發(fā)，作者引用了大量的解決這一困境的學(xué)者的方案（包括霍布斯的“第三方監(jiān)督執(zhí)行”，威廉姆森的“引入正式的制度以減少交易費(fèi)用”，奧斯特羅姆的“公共事物的治理之道”），但這些方案都會(huì)產(chǎn)生高額的成本。最終以羅伯特·貝茨“軟方案”為落腳點(diǎn)，分析社會(huì)資本與制度績效的關(guān)系。

首先，他介紹了社會(huì)資本，即社會(huì)組織的特征，諸如信用規(guī)范以及網(wǎng)絡(luò)，他們能夠通過促進(jìn)合作行為，提高社會(huì)的效率。闡述了信任、互惠規(guī)范、網(wǎng)絡(luò)在生成社會(huì)資本過程中的重要作用以及從私人的信任到社會(huì)信任的必要性和途徑。他認(rèn)為，緊密的橫向互動(dòng)比垂直的等級(jí)制交際更能體現(xiàn)社會(huì)資本的存在，這里他以意大利南部城市西西里的黑手黨為例介紹了南部城市存在的庇護(hù)-附庸關(guān)系，說明垂直網(wǎng)絡(luò)無論多么密集，無論對(duì)其參與者多么重要都無法維系社會(huì)信任和合作，信息的垂直流動(dòng)常常不如水平流動(dòng)可靠。

其次，利用路徑依賴?yán)碚撜f明了兩種均衡。道格拉斯·諾思認(rèn)為路徑依賴意味著你能到哪，取決于你從哪兒來，有些目的地你從這里根本就無法到達(dá)。路徑依賴會(huì)在兩個(gè)社會(huì)之間產(chǎn)生持久的績效差距，即便這兩個(gè)社會(huì)的正式制度、資源、相對(duì)價(jià)格和個(gè)人偏好相差無幾。社會(huì)資本的存量，如信任、規(guī)范和網(wǎng)絡(luò)，往往具有自我增強(qiáng)性和可理解性，良性循環(huán)會(huì)產(chǎn)生社會(huì)均衡，形成高水準(zhǔn)的合作、信任或公民參與和集體福利。他們成為公民共同體的本質(zhì)特征。與此相反，缺乏這些品質(zhì)的非公民精神共同體，也是自我增強(qiáng)的。在惡性循環(huán)的令人窒息的環(huán)境里，背叛、猜疑、逃避、利用、孤立、混亂和停滯在互相強(qiáng)化者。

最后，作者對(duì)于意大利的地區(qū)制度研究以三條經(jīng)驗(yàn)性的結(jié)論作為結(jié)尾，第一，社會(huì)環(huán)境和歷史深刻的影響制度的有效性;第二，改變正規(guī)制度能夠改變政治實(shí)踐;第三，制度歷史大多發(fā)展的很緩慢。

【參考文獻(xiàn)】

[1] 羅伯特·D.帕特南.使民主運(yùn)轉(zhuǎn)起來：現(xiàn)代意大利的公民傳統(tǒng)[M].北京：中國人民大學(xué)出版社，2015.

作者簡介：閆秀娟（1993-），女，漢族，山西省忻州市人，管理學(xué)碩士在讀，研究方向：公共政策分析，單位：山西財(cái)經(jīng)大學(xué)公共管理學(xué)院行政管理專業(yè)。