標(biāo)準(zhǔn)必要專利應(yīng)建立FRAND談判機(jī)制

祝建軍

標(biāo)準(zhǔn)必要專利對一個(gè)無線通信企業(yè)和該企業(yè)所在的國家來說至關(guān)重要。標(biāo)準(zhǔn)必要專利技術(shù)被認(rèn)為是專利技術(shù)中最有價(jià)值的技術(shù)，一個(gè)無線通信企業(yè)所擁有的標(biāo)準(zhǔn)必要專利的數(shù)量越多、質(zhì)量越高，其就有可能在國際、國內(nèi)的無線通信市場中獲得更多的競爭優(yōu)勢，相應(yīng)地，該企業(yè)所在國家的無線通信技術(shù)和產(chǎn)業(yè)就有可能獲得持續(xù)發(fā)展與進(jìn)步。

由于研發(fā)標(biāo)準(zhǔn)必要專利技術(shù)需付出較大成本，同時(shí)，標(biāo)準(zhǔn)必要專利實(shí)施人也因使用標(biāo)準(zhǔn)必要專利技術(shù)獲得了經(jīng)濟(jì)利益，故為了保證標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人因研發(fā)新技術(shù)獲得合理回報(bào)，就要求標(biāo)準(zhǔn)必要專利實(shí)施人向其支付相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可使用費(fèi)。

建立FRAND談判機(jī)制的必要性

標(biāo)準(zhǔn)必要專利與普通專利不同，其在無線通信市場中具有不可替代性、強(qiáng)制性和必然實(shí)施性的特點(diǎn)。為了防止標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人利用標(biāo)準(zhǔn)必要專利的上述優(yōu)勢實(shí)施“專利劫持”行為，同時(shí)也為了避免專利許可使用費(fèi)不合理的“疊加”問題，各國際標(biāo)準(zhǔn)組織均要求其成員按照FRAND（公平、合理、無歧視）原則將其標(biāo)準(zhǔn)必要專利授權(quán)給他人使用?；诿袷聶?quán)利與義務(wù)相一致原則，為了防止標(biāo)準(zhǔn)必要專利實(shí)施人從事與標(biāo)準(zhǔn)必要專利劫持相反的“反向劫持”行為，各國司法實(shí)踐確立了“標(biāo)準(zhǔn)必要專利實(shí)施人在進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可談判時(shí)亦應(yīng)遵守FRAND原則”的規(guī)則。

各國際標(biāo)準(zhǔn)組織的運(yùn)行相對比較松散，他們對于加入成員所聲明的大量標(biāo)準(zhǔn)必要專利是否為真正的標(biāo)準(zhǔn)必要專利，并未建立相應(yīng)的審查制度；同時(shí)，對于各成員與標(biāo)準(zhǔn)必要專利實(shí)施人之間如何進(jìn)行FRAND談判，亦未做出相應(yīng)的規(guī)定。制度與規(guī)則的缺失，導(dǎo)致標(biāo)準(zhǔn)必要專利糾紛頻發(fā)。比如，在國際上，美國蘋果公司與韓國三星公司在美國和日本展開互訴標(biāo)準(zhǔn)必要專利侵權(quán)大戰(zhàn)；在國內(nèi)，中興與華為在深圳市中級人民法院互訴標(biāo)準(zhǔn)必要專利侵權(quán)糾紛。

由于標(biāo)準(zhǔn)必要專利糾紛證據(jù)材料多且涉及的法律問題非常復(fù)雜，故審理一起標(biāo)準(zhǔn)必要專利案件將消耗一個(gè)國家巨大的司法資源。以深圳市中級人民法院審理的華為訴三星案為例，法院開庭花了18天，裁判文書用了17萬字，才最終審結(jié)此案。國外法院裁判類似案件亦是如此。為了獲得勝訴目的，案件當(dāng)事人為處理爭議需花費(fèi)巨大的人力、物力和財(cái)力，這對其正常的生產(chǎn)經(jīng)營活動將產(chǎn)生很大的不利影響。因此，為了保障標(biāo)準(zhǔn)必要專利制度健康運(yùn)行，除了采用司法機(jī)關(guān)通過審判這種事后救濟(jì)的方法來解決標(biāo)準(zhǔn)必要專利糾紛之外，更為重要的是應(yīng)建立防止標(biāo)準(zhǔn)必要專利糾紛發(fā)生的事前預(yù)防機(jī)制。而做好事前預(yù)防機(jī)制的核心在于建立標(biāo)準(zhǔn)必要專利FRAND談判機(jī)制，以使雙方在有明確規(guī)則和制度約束的情況下誠信開展談判，從而及時(shí)達(dá)成標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可協(xié)議。

如何設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)必要專利FRAND談判程序

標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可談判涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人和標(biāo)準(zhǔn)必要專利實(shí)施人，雙方的利益是完全相反的。從標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人的角度來說，希望從標(biāo)準(zhǔn)必要專利實(shí)施人處獲得的標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可使用費(fèi)越多越好；從標(biāo)準(zhǔn)必要專利實(shí)施人的角度來說，希望支付給標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人的許可使用費(fèi)越少越好。由于標(biāo)準(zhǔn)必要專利FRAND談判機(jī)制缺位，基于追求利益的動機(jī)，有些標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人往往漫天要價(jià)，而有些標(biāo)準(zhǔn)必要專利實(shí)施人則拼命壓價(jià)或隨意拖延談判，從而導(dǎo)致雙方遲遲未能達(dá)成標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可協(xié)議。

誠信高效的標(biāo)準(zhǔn)必要專利FRAND談判機(jī)制，將對雙方達(dá)成協(xié)議起到重要作用。FRAND談判機(jī)制的建立關(guān)涉業(yè)界各方利益，故需要業(yè)界各方去摸索總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，具體包括：哪些做法是促成雙方達(dá)成協(xié)議比較好的成功經(jīng)驗(yàn)，哪些做法是導(dǎo)致雙方無法達(dá)成協(xié)議的失敗經(jīng)驗(yàn)。業(yè)界總結(jié)的正反經(jīng)驗(yàn)?zāi)軌驗(yàn)檎勁须p方提供具體行為指引，從而有利于促成雙方盡快達(dá)成協(xié)議，避免陷入曠日持久的談判泥潭。同時(shí)，當(dāng)談判雙方發(fā)生糾紛時(shí)，也為司法機(jī)關(guān)在裁判該類案件時(shí)，具體認(rèn)定哪一方有過錯(cuò)、哪一方?jīng)]有過錯(cuò)，提供重要參考依據(jù)，從而及時(shí)矯正有過錯(cuò)一方的行為。

標(biāo)準(zhǔn)必要專利FRAND談判機(jī)制主要包括如何設(shè)計(jì)雙方的談判程序，當(dāng)然這種設(shè)計(jì)的依據(jù)來自業(yè)界談判經(jīng)驗(yàn)。比如，當(dāng)標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人向標(biāo)準(zhǔn)必要專利實(shí)施人發(fā)出談判磋商的意向后，雙方通常會及時(shí)簽訂NDI保密協(xié)議，從而使雙方隨后的談判進(jìn)入保密狀態(tài)。緊接著，標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人會以清單列舉的方式，向標(biāo)準(zhǔn)必要專利實(shí)施人展示其所擁有的標(biāo)準(zhǔn)必要專利。如果標(biāo)準(zhǔn)必要專利實(shí)施人對標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人所擁有的標(biāo)準(zhǔn)必要專利的實(shí)力提出質(zhì)疑，雙方會進(jìn)入技術(shù)談判階段。為了證明標(biāo)準(zhǔn)必要專利的實(shí)力，標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人通常會向標(biāo)準(zhǔn)必要專利實(shí)施人展示其質(zhì)量較好的專利，并就專利的技術(shù)特征與相對應(yīng)無線通信技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的特征是否對應(yīng)進(jìn)行分析說明，以幫助對方了解其專利的實(shí)力。標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人展示其標(biāo)準(zhǔn)必要專利的實(shí)力以后，會向標(biāo)準(zhǔn)必要專利實(shí)施人發(fā)出具體報(bào)價(jià)（要約），并說明理由。標(biāo)準(zhǔn)必要專利實(shí)施人接到該報(bào)價(jià)后，需在合理時(shí)間內(nèi)表示接受或者拒絕；如果拒絕，應(yīng)在合理時(shí)間內(nèi)提出反報(bào)價(jià)，并說明理由。當(dāng)雙方經(jīng)過幾輪談判仍無法達(dá)成協(xié)議時(shí)，可以協(xié)商將雙方之間的糾紛提交中立的仲裁機(jī)構(gòu)或司法機(jī)關(guān)進(jìn)行裁決。

標(biāo)準(zhǔn)必要專利FRAND談判程序的設(shè)計(jì)，應(yīng)注意不同談判主體之間的差異。比如，NPE與標(biāo)準(zhǔn)必要專利實(shí)施主體之間、標(biāo)準(zhǔn)必要專利實(shí)力不相當(dāng)主體之間、標(biāo)準(zhǔn)必要專利實(shí)力相當(dāng)主體之間是有差異的，應(yīng)根據(jù)其不同特點(diǎn)，設(shè)計(jì)與之相適應(yīng)的談判程序。

業(yè)界應(yīng)充分認(rèn)識到，只有真正建立起誠信高效的標(biāo)準(zhǔn)必要專利FRAND談判機(jī)制，標(biāo)準(zhǔn)必要專利制度才能有效、健康地運(yùn)行，標(biāo)準(zhǔn)必要專利糾紛才有可能減少。