不完全契約理論研究

閔強

摘 要 不完全契約是以完全契約為基礎(chǔ)而提出的概念，使其含義得到延伸，內(nèi)容得到擴展，能夠更加貼近實際的運用。由于完全契約所要求的條件嚴苛，并不符合現(xiàn)實的現(xiàn)狀。而對不完全契約的研究可以讓我們更好地了解現(xiàn)實中的契約，認識到并不是像完全契約那樣可以做到面面俱到，涵蓋現(xiàn)在以及未來所有的信息，并且能夠分析出哪些信息是有利的。因此，一方面通過對產(chǎn)生不完全契約的原因進行分析來表明不完全契約是存在的，另一方面，分析有關(guān)學(xué)者對不完全契約的論述。最后得出結(jié)論

關(guān)鍵詞 不完全契約；有限理性；交易成本；信息不對稱

一、不完全契約產(chǎn)生的原因

1.有限理性

在完全契約模型中，個人理性假設(shè)是完備的。契約各方不僅充分認識自己和彼此的選擇，而且知道未來選擇的可能性，并根據(jù)他們的理解選擇結(jié)果或至少知道結(jié)果的概率分布。然而，在實際經(jīng)濟生活中，人類行為的選擇是合理的，但人類的理性選擇并不完整，這是有限的理性。由于合理性有限以及外部環(huán)境的復(fù)雜性和不確定性，與有契約關(guān)的所有信息都不能簽署契約條款。雙方無法預(yù)測未來各種可能的事故事件，無法確定針對條款各種意外事件的相應(yīng)對策。

2.交易成本

如果交易成本為零，則不存在不完整的契約。但交易成本在現(xiàn)實生活中是正的。由于交易成本過高，有些契約可能達不到。在這種情況下，各方選擇一個長期合同，可以避免與一系列短期契約相關(guān)的額外成本。契約期限較長，買方不愿意詳細說明他們的要求。由于持續(xù)時間長，所有可能的成本很高。

3.信息不對稱

信息不對稱是導(dǎo)致契約不完全的另一個重要原因。非對稱信息是對方不知道的信息和知識，尤其是對方無法驗證的信息。非對稱信息可以分為兩類，一類是外生的不對稱信息，它涉及交易對象本身的特征，質(zhì)量和分布。這種信息不是由當事人引起的，這是某種意義上的原始稟賦。另一個是內(nèi)生的不對稱信息。它是指合同簽訂后不可觀察的，無監(jiān)督的和不可估量的行為所引起的信息不對稱。因此，在信息不對稱的情況下，契約總是不完整的。

二、不完全契約的治理機制研究

雖然完全契約理論極大地促進了契約理論的發(fā)展，但我們不能忽視不完全契約理論已經(jīng)成為契約理論完整性的重要組成部分。契約完整性對經(jīng)濟問題產(chǎn)生重大影響。因此，近年來，許多學(xué)者們將其利益轉(zhuǎn)化為不完全契約，促進了不完全契約理論的發(fā)展。現(xiàn)有文獻重視不完全契約理論，許多學(xué)者對契約問題在不完全契約中有描述，而且，不完全契約的治理機制包含在內(nèi)。

1.基于不完全契約的研究

GHM模型一方面假設(shè)雙方都是有限理性的。另一方面，也假設(shè)各方都有計算未來成本和收入動態(tài)規(guī)劃能力的假設(shè)。黃毓雯（2016）的不完全契約在為競爭性組織理論提供結(jié)構(gòu)性產(chǎn)業(yè)理論提供實踐證明方面起著重要作用。締約方無法充分預(yù)見契約履行中可能出現(xiàn)的各種情況期間，以至于他們無法實現(xiàn)完整和精心設(shè)計的契約條款。大多數(shù)契約在法律實踐中都不完整。這是對這些不完整合同的不同法律規(guī)則和條例進行分類和劃分的一種實用而有效的方法（葉桂峰，吳煦，2017）.

2.不完全契約的敲杠桿問題

經(jīng)典的GHM模型表明，一方必須利用另一方處于弱勢地位，在不完全的契約中濫用其權(quán)利。有些學(xué)者質(zhì)疑是否會在未完成的契約中繼續(xù)維持行為。劉清海（2014）對不完全契約，聲譽與持守行為，GHM模型發(fā)展進行研究。研究表明，不完全契約對產(chǎn)權(quán)理論“持”適用于生態(tài)補償制度的“滯漲”問題。最優(yōu)產(chǎn)權(quán)治理結(jié)構(gòu)應(yīng)具有生態(tài)資源，以實施生態(tài)環(huán)境保護的本質(zhì)和建設(shè)使用權(quán)（李瀟，李國平，2014）。

3.從不完全契約看實際問題

謝剛（2010）發(fā)現(xiàn)企業(yè)家控制的三種企業(yè)控制安排，在一定條件下，投資者控制和條件控制可能是社會最優(yōu)的。宗剛和余乙兵（2012）分析了投資歪曲和對共生關(guān)系的影響通過不完全契約理論的GHM模型框架，解釋了經(jīng)濟學(xué)視角下產(chǎn)業(yè)園穩(wěn)定共生的關(guān)鍵因素。張穎（2015）提出了政府干預(yù)中國勞動關(guān)系的主題，從不完全契約的視角，分析由此引發(fā)的勞資不平衡的機制。

三、結(jié)論

不完全契約所強調(diào)的事后行為，可以更加有效的來調(diào)整契約雙方簽訂契約后的行為，從而來達到一個長期契約的效果，而不僅僅是短期的行為。這就有利于減少契約雙方重新各自簽定契約，降低雙方的交易成本。不完全契約所產(chǎn)生的敲竹杠行為可以通過雙方都進行專用性投資，這樣就不會導(dǎo)致僅僅一方進行專用性投資而帶來巨大的損失，雙方達到相對的均衡，在契約存續(xù)期內(nèi)能夠進行有效溝通，使得利益的天平不會傾向于任何一方。當然，對于不完全契約的分析，存在很多的不足，還有很長的一段路要走。

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