新能源汽車技術(shù)創(chuàng)新政策評估研究

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摘要：我國新能源汽車產(chǎn)業(yè)的發(fā)展總體目標(biāo)是為了擺脫對石油的依賴、降低對環(huán)境的污染以及掌握產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)。本文收集了2010-2017年我國政府出臺的新能源汽車產(chǎn)業(yè)政策，2015-2017年的專利、產(chǎn)銷量等數(shù)據(jù)，運(yùn)用政策分析框架進(jìn)行研究之后發(fā)現(xiàn)，發(fā)展新能源汽車應(yīng)該重視政策的組合運(yùn)用，著力于新能源汽車的技術(shù)進(jìn)步。

關(guān)鍵詞：新能源汽車；技術(shù)創(chuàng)新；政策

0 前言

2010年10月，在《國務(wù)院關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》中，將新能源汽車產(chǎn)業(yè)列為我國的七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)之一，新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展得到國家的大力支持。國家從科研立項(xiàng)、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、新能源汽車銷售等方面做出了許多政策激勵措施。根據(jù)中華人民共和國財政部于2009年發(fā)布的《關(guān)于開展節(jié)能與新能源汽車示范推廣試點(diǎn)工作的通知》，2009年至2012年底，在25個試點(diǎn)城市購買混合動力乘用車最高可獲得5萬元補(bǔ)貼，購買純電動乘用車最高可獲得6萬元補(bǔ)貼，購買燃料電池乘用車最高可獲得25萬元補(bǔ)貼；對于購買商用車的消費(fèi)者，混合動力車型最高獲得42萬元補(bǔ)貼，純電動車型最高獲得50萬元補(bǔ)貼，燃料電池車型最高獲得60萬元補(bǔ)貼。新能源汽車技術(shù)創(chuàng)新政策對新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展的促進(jìn)作用如何，是本文的關(guān)注點(diǎn)所在。本文擬通過供給、需求和環(huán)境三維政策框架來分析新能源汽車的政策文本，使用新能源汽車的專利數(shù)量、生產(chǎn)量和銷售量等數(shù)據(jù)，評估新能源汽車政策，研究政策對新能源汽車發(fā)展的促進(jìn)作用。

1 新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀

2015年，我國已經(jīng)超越美國成為全球最大的新能源汽車市場。據(jù)中國汽車工業(yè)協(xié)會統(tǒng)計(jì)，我國2015年累計(jì)生產(chǎn)新能源汽車37.9萬輛，同比增長近4倍[1]。2009到2015年我國累計(jì)銷售新能源汽車44.8萬輛，在全球新能源汽車銷量中占比超過30%。而2015年美國新能源汽車銷售12.3萬臺，累計(jì)銷售40萬輛左右。無論是單年量還是累計(jì)量，我國均排名全球第一[2]。2006年以來，新能源汽車產(chǎn)業(yè)政策密集出臺，新能源汽車發(fā)展得到大力扶持，在2015年我國成為全球最大的新能源汽車市場。在所有的新能源汽車政策中，最為引人注目的是新能源汽車的銷售補(bǔ)貼政策，但是自2017年起，新能源汽車的財政補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)將逐步下調(diào)，2020年以后新能源汽車補(bǔ)貼政策將逐步退出。財政補(bǔ)貼退出之后的新能源汽車如何發(fā)展值得思考。需要不斷提高新能源汽車的技術(shù)創(chuàng)新水平，增強(qiáng)新能源汽車相對于傳統(tǒng)汽車的競爭力。通過促進(jìn)新能源汽車的發(fā)展，使我國從汽車大國轉(zhuǎn)變成為汽車強(qiáng)國。

2 新能源汽車產(chǎn)業(yè)的政策工具選擇

新能源汽車產(chǎn)業(yè)作為我國的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，新能源汽車的發(fā)展一直受到政府的高度重視。為了促進(jìn)新能源汽車的發(fā)展，我國主要采取了如下的政策工具，新能源汽車政策工具的運(yùn)用，為新能源汽車的長遠(yuǎn)發(fā)展提供了良好的政策基礎(chǔ)。

第一是針對銷售的財政補(bǔ)貼。根據(jù)《節(jié)能與新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃（2012-2020年）》，到2020年，純電動汽車和插電式混合動力汽車?yán)塾?jì)產(chǎn)銷量超過500萬輛，為了達(dá)到這個目標(biāo)，我國政府采用了每車1-10萬美元銷售補(bǔ)貼的大幅度刺激政策[3]。

第二是針對新能源汽車R&D;的研發(fā)資助。2001年，電動汽車研究被列人國家863計(jì)劃重大專項(xiàng)之后，我國開始加大對電動汽車的研發(fā)投入。在“十五”和“十一五”期間，國家863計(jì)劃重大專項(xiàng)共投入20億元的研發(fā)經(jīng)費(fèi)，支持電動汽車的關(guān)鍵技術(shù)、平臺集成技術(shù)以及整車和關(guān)鍵零部件的開發(fā)[3]。

第三是針對新能源汽車的稅收優(yōu)惠政策。2014年，我國財政部、國家稅務(wù)總局、工信部的《關(guān)于免征新能源汽車車輛購置稅的公告》宣布對新能源汽車免征車輛購置稅。

3 新能源汽車技術(shù)創(chuàng)新政策評估

本部分通過分析國家頒布的新能源汽車政策，結(jié)合新能源汽車的專利數(shù)量、生產(chǎn)量與銷售量的數(shù)據(jù)，評估我國的新能源汽車產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新政策。

3.1 新能源汽車政策分析

通過檢索工信部、科技部等網(wǎng)站，共篩選整理出2010-2017年新能源汽車產(chǎn)業(yè)政策62項(xiàng)。借鑒（趙筱媛，蘇竣，2007）的政策分析框架，構(gòu)建新能源汽車的供給、需求和環(huán)境三維政策分析框架，對新能源汽車政策進(jìn)行分類評估。供給、需求和環(huán)境這三類政策的主要包含如下內(nèi)容，第一，供給型政策通過人才、信息、技術(shù)、資金等手段，直接擴(kuò)大技術(shù)創(chuàng)新供給，改善技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)要素的供給狀況，推動技術(shù)創(chuàng)新和新產(chǎn)品開發(fā)，包括教育培訓(xùn)、科技信息支持、科技基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、資金投人等方面；第二，需求型政策通過采購與貿(mào)易管制等做法減少市場的不確定性，積極開拓并穩(wěn)定新技術(shù)應(yīng)用的市場，從而拉動技術(shù)創(chuàng)新，具體包括公共技術(shù)采購、示范工程、消費(fèi)補(bǔ)貼、服務(wù)外包、貿(mào)易管制和海外機(jī)構(gòu)管理等方面；第三，環(huán)境型政策通過財務(wù)金融、法規(guī)管制等政策影響技術(shù)發(fā)展的環(huán)境因素，為產(chǎn)業(yè)界進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新提供有利的政策環(huán)境，間接推動技術(shù)創(chuàng)新和新產(chǎn)品開發(fā)，具體包括目標(biāo)規(guī)劃、金融財稅支持、知識產(chǎn)權(quán)、法規(guī)管制等方面[4]。在我國公布的新能源汽車政策中，環(huán)境類政策主要表現(xiàn)為目標(biāo)規(guī)劃、知識產(chǎn)權(quán)和市場準(zhǔn)入等方面的政策；供給類政策主要表現(xiàn)為金融支持、技術(shù)發(fā)展和服務(wù)等方面的政策；需求類政策主要表現(xiàn)為推廣應(yīng)用、充電用電支持、出口和政府采購等方面的政策。

運(yùn)用本研究制定的政策框架來分析新能源汽車政策，新能源汽車政策的分析結(jié)果顯示，其中需求類新能源汽車政策共有44項(xiàng)，供給類政策共有13項(xiàng)，環(huán)境類政策共有5項(xiàng)（如圖1所示）。其中，需求類的政策最多，占比為71%；其次是供給類政策，占比為21%；最后是環(huán)境類政策，占比為8%。從這三種政策類型的所占比重可以看出，各個政策占比不均衡，環(huán)境類政策占比較少。在需求類政策中，推廣應(yīng)用類政策數(shù)量最多，共計(jì)32項(xiàng)，約占所有新能源汽車政策的一半，例如2011年10月，財政部和科技部等部門發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步做好節(jié)能與新能源汽車示范推廣試點(diǎn)工作的通知》（財辦建[2011]149號）；2013年9月，財政部和工信部等部門發(fā)布的《關(guān)于繼續(xù)開展新能源汽車推廣應(yīng)用工作的通知》（財建[2013]551號）：2015年3月，交通部發(fā)布的《關(guān)于加快推進(jìn)新能源汽車在交通運(yùn)輸行業(yè)推廣應(yīng)用的實(shí)施意見》（交運(yùn)發(fā)[2015]34號）等推廣應(yīng)用類政策構(gòu)成了新能源汽車政策的主要部分?；菊吖ぞ邔夹g(shù)創(chuàng)新的作用方式不同，這些不同類型政策的作用方式一般表現(xiàn)為，供給型政策更多地表現(xiàn)出政策對科技活動的推動力，而需求型政策表現(xiàn)出拉動力，環(huán)境型政策則起到間接的影響作用[4]。

3.2 新能源汽車的專利數(shù)量與產(chǎn)銷量情況分析

新能源汽車的專利數(shù)量可以在一定程度上反映新能源汽車的技術(shù)水平，技術(shù)水平的發(fā)展?fàn)顩r可以衡量新能源汽車技術(shù)創(chuàng)新政策的作用。在我國專利法中規(guī)定有三種專利，即發(fā)明專利、實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利。我國《專利法》第二條第二款對發(fā)明提出的定義是：“發(fā)明是指對產(chǎn)品、方法或者其改進(jìn)所提出的新的技術(shù)方案”。發(fā)明專利是三種專利中，最能反映技術(shù)創(chuàng)新水平的專利類型。因此，為了更好的分析新能源汽車產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新水平，本文在選取專利時，選擇的是發(fā)明專利。根據(jù)專利新世界搜索網(wǎng)公布的新能源汽車專利數(shù)量可知，2015年，我國的新能源汽車專利數(shù)量為 661件，2016年為1474件，2017年為2428件。新能源汽車的專利數(shù)量呈逐年增加的趨勢（如圖2所示）。

新能源汽車的產(chǎn)銷數(shù)量近年來呈現(xiàn)大幅度增加的態(tài)勢。根據(jù)中國汽車工業(yè)協(xié)會公布的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，2015年新能源汽車生產(chǎn)量為34萬輛，銷售量為33.1萬輛；2016年新能源汽車的生產(chǎn)量為51.7萬輛，銷售量為50.7萬輛。2017年新能源汽車?yán)塾?jì)生產(chǎn)量為79.4萬輛，同比增長53.8%；累計(jì)銷售量為77.7萬輛，同比增長53.3%，并實(shí)現(xiàn)貫穿全年的環(huán)比增長（如圖3所示）。從新能源汽車的生產(chǎn)量和銷售量數(shù)據(jù)可見，新能源汽車的產(chǎn)銷量均表現(xiàn)為大幅度的增長。根據(jù)圖2圖3可以發(fā)現(xiàn)，新能源汽車的專利數(shù)量、生產(chǎn)量和銷售量均呈現(xiàn)不斷增加的態(tài)勢，而專利的增加趨勢與新能源汽車產(chǎn)銷量的增加趨勢相比，專利的增長速度略顯緩慢。

4 研究結(jié)果

通過對新能源汽車政策、專利數(shù)量與產(chǎn)銷量情況的分析，進(jìn)行新能源汽車技術(shù)創(chuàng)新政策的評估研究。研究結(jié)果表明，需求類政策過多，供給和環(huán)境類政策過少，說明當(dāng)前的新能源汽車政策組合方式不得當(dāng)。需求類政策主要是通過財政補(bǔ)貼促進(jìn)新能源汽車推廣應(yīng)用，供給和環(huán)境類政策主要是促進(jìn)科技創(chuàng)新活動的開展。在選擇政策搭配時，相對重視需求類的新能源汽車政策，即主要是通過高額的新能源汽車銷售補(bǔ)貼，促進(jìn)新能源汽車的推廣應(yīng)用。相對忽視對新能源汽車技術(shù)創(chuàng)新的政策支持，導(dǎo)致新能源汽車銷售量劇增，而專利數(shù)量相對增長緩慢。銷售量劇增，不能對新能源汽車技術(shù)進(jìn)步帶來直接的幫助。從中可以得到啟示，正確搭配政策，會產(chǎn)生不同的效果。應(yīng)調(diào)整新能源汽車的政策搭配，提高新能源汽車供給和環(huán)境類政策的比重，尤其是增加環(huán)境類政策的支持力度，加大對新能源汽車專利方面的支持政策，提升新能源汽車的技術(shù)創(chuàng)新水平，推動新能源汽車產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步。

5 研究結(jié)論

對新能源汽車政策進(jìn)行評估后可以發(fā)現(xiàn)，不同類型的新能源汽車政策頒布數(shù)量不均衡，發(fā)展新能源汽車應(yīng)該重視政策的組合運(yùn)用，發(fā)展新能源汽車應(yīng)著力于長遠(yuǎn)的技術(shù)進(jìn)步。

第一，不同類型的新能源汽車政策頒布數(shù)量不均衡。

新能源汽車的政策研究結(jié)果表明，不同類型的新能源汽車政策頒布數(shù)量不均衡，需求類政策過多，供給和環(huán)境類政策過少，說明當(dāng)前的新能源汽車政策組合方式不得當(dāng)。需求類政策主要是通過財政補(bǔ)貼促進(jìn)新能源汽車推廣應(yīng)用，供給和環(huán)境類政策主要是促進(jìn)科技創(chuàng)新活動的開展。供給類和環(huán)境類等政策，對新能源汽車產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的作用未能得到充分發(fā)揮。

第二，發(fā)展新能源汽車應(yīng)重視政策組合運(yùn)用。

新能源汽車政策文本計(jì)量的結(jié)果表明，以財政補(bǔ)貼促進(jìn)新能源汽車推廣應(yīng)用的需求類政策相對較多，在一定程度上推動了新能源汽車的生產(chǎn)和銷售。但是，這種政策結(jié)構(gòu)對于提高新能源汽車的技術(shù)創(chuàng)新水平作用不夠明顯。此外，應(yīng)結(jié)合破壞性政策實(shí)現(xiàn)政策工具的組合運(yùn)用，充分發(fā)揮“破壞”政策逆向倒逼的作用[5]。因此，產(chǎn)業(yè)政策工具的選擇與搭配方式不同，會產(chǎn)生不同的政策效果。技術(shù)創(chuàng)新政策是否有效的問題，難以通過觀察到的單一現(xiàn)象來回答，政策效果會因?yàn)檎呓M合的不同而產(chǎn)生更為復(fù)雜的結(jié)果。

第三，發(fā)展新能源汽車應(yīng)著力于技術(shù)進(jìn)步。

新能源汽車生產(chǎn)量與銷售量的增長會反哺技術(shù)進(jìn)步，但是應(yīng)該注重新能源汽車的技術(shù)進(jìn)步。消費(fèi)者在購買新能源汽車時，會考慮新能源汽車的質(zhì)量。為此，企業(yè)為了增加銷售量，必須滿足消費(fèi)者對新能源汽車的質(zhì)量需求，需要致力于技術(shù)研究。如果公眾不了解、不接受新能源汽車，就不會產(chǎn)生購買意愿。只有宣傳推廣新能源汽車、實(shí)施優(yōu)惠政策，讓公眾認(rèn)可新能源汽車，才會產(chǎn)生真實(shí)的購買需求，才能真正地促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步。例如以下新能源汽車優(yōu)惠政策：①北京2016年搖號新政——新能源汽車不搖號；②新能源汽車將啟用專用號牌，號碼增加一位，實(shí)施差異化交通管理。能夠促進(jìn)新能源汽車的銷售量的增長，但是對于新能源汽車的技術(shù)進(jìn)步不會產(chǎn)生真正的促進(jìn)作用。通過技術(shù)創(chuàng)新推動新能源汽車的發(fā)展，增加我國新能源汽車的實(shí)力，實(shí)現(xiàn)汽車大國向汽車強(qiáng)國的轉(zhuǎn)變。

總體而言，我國的新能源汽車政策明顯地推動了新能源汽車的技術(shù)進(jìn)步以及市場開啟，因此，在2015年，我國新能源汽車無論是單年量還是累計(jì)量，均取得了排名全球第一的佳績，我國的新能源汽車專利數(shù)量也呈現(xiàn)增長趨勢。因此，我國的新能源汽車政策是有一定效果的。

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