以經(jīng)濟(jì)視角看待數(shù)字圖書(shū)館的版權(quán)合理使用與利益平衡

邱曄

【摘要】信息技術(shù)的發(fā)展使圖書(shū)館形態(tài)發(fā)生天翻地覆的改變，運(yùn)用數(shù)字技術(shù)處理和存儲(chǔ)文獻(xiàn)的數(shù)字圖書(shū)館為人們帶來(lái)諸多便利。雖然數(shù)字圖書(shū)館融合眾多信息資源，便于用戶隨時(shí)隨地檢索信息，極大提高了信息使用效率，但隨之引起的版權(quán)利益沖突對(duì)其發(fā)展造成不良影響。本文對(duì)數(shù)字圖書(shū)館的版權(quán)使用和利益平衡策略進(jìn)行探討，從經(jīng)濟(jì)視角探究版權(quán)人與社會(huì)各界的利益協(xié)調(diào)方法，為加強(qiáng)數(shù)字圖書(shū)館標(biāo)準(zhǔn)化管理，發(fā)揮數(shù)字圖書(shū)館應(yīng)有價(jià)值奠定基礎(chǔ)。

【關(guān)鍵詞】數(shù)字圖書(shū)館；版權(quán)使用；利益平衡；對(duì)策

一、數(shù)字圖書(shū)館版權(quán)利益沖突的表現(xiàn)

分析數(shù)字圖書(shū)館的版權(quán)利益沖突問(wèn)題前需要梳理“合理使用”和“利益平衡”的概念，“合理使用”是著作權(quán)法中的一項(xiàng)重要制度，為保護(hù)公共利益，著作權(quán)法允許部分不經(jīng)著作人同意也不向其支付報(bào)酬的行為?！吨腥A人民共和國(guó)著作權(quán)法》規(guī)定個(gè)人學(xué)習(xí)、研究已發(fā)表作品，在作品中適當(dāng)引用他人作品，為報(bào)道時(shí)事新聞再現(xiàn)他人作品，為課堂教學(xué)或科研少量復(fù)制已發(fā)表作品，國(guó)家機(jī)關(guān)為執(zhí)行公務(wù)使用已發(fā)表作品，免費(fèi)表演等十二種行為屬于“合理使用”。判斷作品使用行為屬于“侵權(quán)”還是“合理使用”的原則是評(píng)估該行為是否包含商業(yè)目的，使用行為是否對(duì)作品價(jià)值產(chǎn)生影響。作為版權(quán)保護(hù)的重要內(nèi)容，“合理使用”在維持公眾利益和保護(hù)版權(quán)所有者利益的平衡中發(fā)揮關(guān)鍵作用，是推動(dòng)人類文明健康發(fā)展的重要規(guī)則?！袄嫫胶狻敝竿ㄟ^(guò)法律權(quán)威協(xié)調(diào)各方利益沖突，使各方在利益共存和相容的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)合理優(yōu)化，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)范疇下的利益平衡理論考量了知識(shí)產(chǎn)權(quán)與有形財(cái)產(chǎn)權(quán)的迥異差異，兼顧國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)秩序和各利益方的主體利益制定準(zhǔn)則。

實(shí)體圖書(shū)館已經(jīng)形成一套完整的版權(quán)合理使用和利益平衡機(jī)制，作者與出版商協(xié)商一致的前提下由出版商對(duì)作品進(jìn)行出版，圖書(shū)館購(gòu)買這類經(jīng)過(guò)授權(quán)的作品并允許讀者閱讀和借閱，讀者的使用行為遵守出版商有關(guān)規(guī)定。但數(shù)字圖書(shū)館在快速發(fā)展的同時(shí)尚未完善版權(quán)授權(quán)渠道，導(dǎo)致版權(quán)作者與其他利益方的矛盾不斷激化。數(shù)字圖書(shū)館版權(quán)利益沖突的表現(xiàn)主要有兩種.一是傳統(tǒng)版權(quán)授權(quán)渠道狹窄引發(fā)的利益沖突。數(shù)字圖書(shū)館不保存實(shí)體文本，而是用數(shù)字技術(shù)存儲(chǔ)超大規(guī)模的海量數(shù)字信息，用戶通過(guò)網(wǎng)絡(luò)訪問(wèn)和存取信息，相當(dāng)于用戶的使用目的和使用行為無(wú)法受到數(shù)字圖書(shū)館的約束。即使作者與出版社簽訂授權(quán)使用合同，也無(wú)法阻止作品在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中被隨意轉(zhuǎn)載和使用，過(guò)窄的授權(quán)渠道使傳播者很難獲得授權(quán)，但侵權(quán)卻相對(duì)容易且極少受到懲罰，進(jìn)一步增加了網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)現(xiàn)象。二是版權(quán)人權(quán)利擴(kuò)張需求和信息共享之間的矛盾，隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)越來(lái)越受到重視，版權(quán)人的法律地位不斷提高。世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織明確規(guī)定“網(wǎng)上傳輸作品僅屬于作者和版權(quán)人權(quán)利，通過(guò)網(wǎng)絡(luò)向公眾傳播作品需經(jīng)權(quán)利人許可，否則構(gòu)成侵權(quán)行為”，隨著版權(quán)人的權(quán)利范圍擴(kuò)大，信息共享難度提升，造成版權(quán)人與傳播者矛盾升級(jí)。

二、數(shù)字圖書(shū)館版權(quán)利益沖突的根源

不管是因授權(quán)渠道過(guò)窄引發(fā)的利益沖突還是版權(quán)人權(quán)利擴(kuò)張導(dǎo)致的矛盾，其深層原因都是信息資源共享機(jī)制不完善。數(shù)字圖書(shū)館將紙質(zhì)文獻(xiàn)轉(zhuǎn)化為電子版文獻(xiàn)，使得信息資源的存儲(chǔ)、流通更為便捷，其本質(zhì)要求是推動(dòng)信息資源共享。數(shù)字圖書(shū)館知識(shí)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)中的作品都獲得版權(quán)人許可，以一種共享的方式允許用戶無(wú)償使用，為共享人類文明發(fā)展成果做出巨大貢獻(xiàn)。另一方面，數(shù)字圖書(shū)館提供的信息資源都是版權(quán)人的智力成果，受相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法嚴(yán)格保護(hù)。版權(quán)具有獨(dú)占性特征，超出法律規(guī)定的“合理使用”范疇的任何使用行為必須得到版權(quán)人的許可，否則任何人不得使用版權(quán)人的知識(shí)產(chǎn)品，而數(shù)字圖書(shū)館在制定信息共享機(jī)制時(shí)未提出妥善處理方法，造成兩者內(nèi)涵相違背。創(chuàng)造知識(shí)產(chǎn)品需要投入大量時(shí)間和人力成本，凝結(jié)著創(chuàng)作者的心血和智慧，版權(quán)人自然希望他人使用作品時(shí)能支付適當(dāng)報(bào)酬。如果數(shù)字圖書(shū)館任由用戶無(wú)償使用作品，則會(huì)無(wú)形中損害版權(quán)人的經(jīng)濟(jì)利益，打擊版權(quán)人創(chuàng)作積極性，長(zhǎng)期以往導(dǎo)致信息生產(chǎn)量明顯降低，可供使用的信息資源減少，進(jìn)而阻礙數(shù)字圖書(shū)館信息資源共享目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。版權(quán)利益沖突的導(dǎo)火索是版權(quán)人個(gè)人利益和社會(huì)公共利益相矛盾，網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下公益性數(shù)字圖書(shū)館的合理使用權(quán)尚未隨著新技術(shù)得到相應(yīng)擴(kuò)展，造成信息資源共享過(guò)程遭遇諸多阻礙。過(guò)度保護(hù)版權(quán)違背了數(shù)字圖書(shū)館公益性質(zhì)，導(dǎo)致信息資源流通阻滯、公共利益受損，甚至?xí)蜃髌肥褂贸杀驹黾佣绊懫鋫鞑シ秶?；忽視保護(hù)版權(quán)則會(huì)損害版權(quán)人的合法利益，任何一種失衡都會(huì)造成利益雙方損失，以完善信息資源共享機(jī)制為基礎(chǔ)調(diào)整利益關(guān)系，促使版權(quán)利益由“失衡”變?yōu)椤捌胶狻?，是?shù)字圖書(shū)館健康發(fā)展的基礎(chǔ)。

三、經(jīng)濟(jì)視角下數(shù)字圖書(shū)館版權(quán)合理使用與利益平衡的思考

從經(jīng)濟(jì)學(xué)原理出發(fā)尋求數(shù)字圖書(shū)館版權(quán)合理使用必須首先分析利益關(guān)系，版權(quán)人、數(shù)字圖書(shū)館和社會(huì)公眾的利益需求，以三方總體利益效用最大化為原則緩解三方利益矛盾。信息資源共享是有條件的，版權(quán)人創(chuàng)作作品并授權(quán)他人使用不僅為了增進(jìn)社會(huì)文明程度，也希望為自身謀求利益，社會(huì)公眾需要付出一定的經(jīng)濟(jì)代價(jià)才能取得該作品使用權(quán)，版權(quán)人和社會(huì)公眾共贏才能實(shí)現(xiàn)共享。數(shù)字圖書(shū)館作為連接版權(quán)人與社會(huì)公眾的平臺(tái)，需要對(duì)信息資源進(jìn)入成本、人工處理成本和其他維護(hù)成本進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，當(dāng)信息資源共享收益大于成本時(shí)，共享才具有經(jīng)濟(jì)合理性和實(shí)現(xiàn)可能性。

（一）使用帕累托最優(yōu)理論

帕累托最優(yōu)理論是意大利經(jīng)濟(jì)學(xué)家帕累托在經(jīng)濟(jì)效率分析和收入分配研究中提出的利益平衡理論，其核心思想是某種處于固定配置狀態(tài)下的資源在效率和公平上是固定的，也就是說(shuō)任何改變都不會(huì)使個(gè)體狀態(tài)變好或變差。滿足帕累托最優(yōu)狀態(tài)的資源分配是最具經(jīng)濟(jì)效率的，其意味著各利益方在不損害他人利益的同時(shí)優(yōu)化了自己的利益所得，資源的整體配置效率達(dá)到最佳。信息資源共享以信息資源合理配置為前提，運(yùn)用帕累托最優(yōu)理論分析版權(quán)人、數(shù)字圖書(shū)館和社會(huì)公眾對(duì)信息資源的需求，尋求恰當(dāng)?shù)姆峙浜脱a(bǔ)償措施，使三方利益均不受損的情況下增加社會(huì)福利總量，是數(shù)字圖書(shū)館可持續(xù)發(fā)展的有效策略。若將版權(quán)人和社會(huì)公眾的已有利益平衡點(diǎn)視為A，超過(guò)A點(diǎn)的范圍表示版權(quán)人和社會(huì)公眾利益沖突加劇，那么因各種原因造成的利益沖突會(huì)失去該平衡點(diǎn)，必須在超過(guò)A點(diǎn)的范圍中重新找一個(gè)最佳點(diǎn)A點(diǎn)作為新的平衡點(diǎn)?！半p贏”或“多贏”是帕累托最優(yōu)理論的最終目標(biāo)，也是數(shù)字圖書(shū)館信息資源共享的根本方向，制定數(shù)字版權(quán)法律時(shí)可以參考帕累托最優(yōu)理論，厘清版權(quán)人和公眾利益的共同點(diǎn)和矛盾點(diǎn)，尋求版權(quán)人和公眾利益都不受損的平衡點(diǎn)，強(qiáng)化數(shù)字圖書(shū)館的自律性管理，使得科技進(jìn)步更好地造福全社會(huì)。

（二）使用卡爾多-?？怂剐世碚?/p>

1939年經(jīng)濟(jì)學(xué)家卡爾多在《經(jīng)濟(jì)學(xué)福利命題與個(gè)人之間的效用比較》中提出虛擬的補(bǔ)償原則，希克斯補(bǔ)充卡爾多的理論后形成卡爾多-?？怂剐?，指出利益關(guān)系中某方能夠補(bǔ)償另一方的損失且還有剩余時(shí)，整體效益就改進(jìn)了。卡爾多-?？怂剐世碚撟非笮畔①Y源共享效益的最大化，相當(dāng)于放寬了變革標(biāo)準(zhǔn)的條件，允許版權(quán)利益沖突的適度存在，只要版權(quán)使用行為增加了整體收益，變革也可以進(jìn)行。帕累托最優(yōu)在實(shí)際情況中較難實(shí)現(xiàn)，此時(shí)可以使用卡爾多-?？怂剐世碚搩?yōu)先保護(hù)版權(quán)利益沖突出弱勢(shì)一方的利益。數(shù)字圖書(shū)館中版權(quán)人和社會(huì)公眾的利益關(guān)系相互作用、相互影響，在制定數(shù)字圖書(shū)館使用協(xié)議時(shí)應(yīng)主張雙方各退一步，適度強(qiáng)調(diào)自身利益。建議數(shù)字圖書(shū)館建立動(dòng)態(tài)使用管理制度，當(dāng)侵權(quán)數(shù)量增加，版權(quán)人利益受損嚴(yán)重時(shí)，選擇性關(guān)閉部分信息資源的使用通道，通過(guò)讓出部分社會(huì)公眾利益來(lái)彌補(bǔ)版權(quán)人利益，保障其信息生產(chǎn)積極性。相應(yīng)地，當(dāng)版權(quán)人權(quán)利擴(kuò)張明顯阻礙信息資源流通時(shí)，應(yīng)與版權(quán)人協(xié)商，引導(dǎo)其給使用者合理的使用空間，讓優(yōu)秀版權(quán)作品能夠充分發(fā)揮價(jià)值?？傮w而言，“得要償失”是數(shù)字圖書(shū)館建設(shè)中必須遵循的經(jīng)濟(jì)準(zhǔn)繩，犧牲一方的利益必須要能明顯增加另一方的利益，使信息資源在全社會(huì)的使用率提高，數(shù)字圖書(shū)館在數(shù)字環(huán)境下健康發(fā)展。

（三）設(shè)立復(fù)制權(quán)和版權(quán)賠償金

為遏制版權(quán)危機(jī)，應(yīng)當(dāng)授予數(shù)字圖書(shū)館對(duì)文獻(xiàn)資源的數(shù)字化技術(shù)處理權(quán)，例如允許數(shù)字圖書(shū)館運(yùn)用數(shù)字技術(shù)制作版權(quán)作品的數(shù)字版本且供內(nèi)部使用，允許數(shù)字圖書(shū)館制作年代久遠(yuǎn)的版權(quán)作品的新形式復(fù)制品等，以此保證版權(quán)作品的閱讀價(jià)值能夠永恒保存。合理的復(fù)制權(quán)放大了數(shù)字圖書(shū)館的技術(shù)能動(dòng)性，有助于數(shù)字圖書(shū)館在建設(shè)中擁有更多的利益退讓空間，從而實(shí)現(xiàn)版權(quán)利益平衡。此外，可在建設(shè)數(shù)字圖書(shū)館時(shí)設(shè)立版權(quán)賠償金制度，當(dāng)使用者構(gòu)成侵權(quán)行為時(shí)需要向版權(quán)人支付賠償金，以此彌補(bǔ)版權(quán)人的經(jīng)濟(jì)利益損失。當(dāng)版權(quán)人出現(xiàn)惡意限制行為時(shí)也需要向授權(quán)方支付賠償金，維護(hù)數(shù)字圖書(shū)館促進(jìn)信息資源共享的動(dòng)力。數(shù)字版權(quán)賠償金針對(duì)的是未經(jīng)許可的數(shù)字化復(fù)制和網(wǎng)絡(luò)傳播行為，通過(guò)雙向限制的補(bǔ)償金制度約束版權(quán)人和使用者，以經(jīng)濟(jì)手段在版權(quán)人和使用者之間達(dá)成妥協(xié)。版權(quán)賠償金制度是一項(xiàng)科學(xué)可行的版權(quán)利益平衡措施，一方面能為信息資源“合理使用”規(guī)定明確的界線，為版權(quán)人、數(shù)字圖書(shū)館和社會(huì)公眾行為提供參考，一方面有助于減輕數(shù)字圖書(shū)館的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)，為其維護(hù)運(yùn)營(yíng)提供穩(wěn)定的資金來(lái)源。

四、結(jié)論

移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代中數(shù)字圖書(shū)館以開(kāi)放的服務(wù)模式和穩(wěn)定的知識(shí)增值迎來(lái)良好發(fā)展前景，版權(quán)利益沖突會(huì)影響數(shù)字圖書(shū)館共享信息資源，阻礙其對(duì)社會(huì)各界的價(jià)值貢獻(xiàn)。為優(yōu)化數(shù)字圖書(shū)館的建設(shè)和管理，充分發(fā)揮數(shù)字圖書(shū)館的潛在經(jīng)濟(jì)效益，應(yīng)從經(jīng)濟(jì)學(xué)視角推動(dòng)數(shù)字版權(quán)合理使用和利益平衡，使用帕累托最優(yōu)理論和卡爾多-希克斯效率理論尋求利益平衡點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)三方共贏。