基于因子分析的安徽省區(qū)域企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力研究

蔣武林，張克榮，武保贇，張 帥

（阜陽(yáng)師范學(xué)院 商學(xué)院，安徽 阜陽(yáng)236037)

“創(chuàng)新”一詞最早由西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特[1]提出，Pravitt將技術(shù)創(chuàng)新能力定義為企業(yè)用來產(chǎn)生以及管理技術(shù)創(chuàng)新的資源[2]。

關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)研究，已有學(xué)者給出了自己的觀點(diǎn)，并具有很高的理論價(jià)值。其中，在評(píng)價(jià)指標(biāo)體系方面，察志敏[3]、吳運(yùn)建等[4]根據(jù)不同研究對(duì)象，選擇不同的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。蔣天穎等[5]、鞠洪云等[6]通過構(gòu)建指標(biāo)體系，分別研究企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力和創(chuàng)新系統(tǒng)的動(dòng)態(tài)過程。陳勁[7]等強(qiáng)調(diào)知識(shí)管理、價(jià)值導(dǎo)向在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力中的核心作用等。但不同學(xué)者，其分析視角存在較大差異，他們更關(guān)注結(jié)果指標(biāo)和過程指標(biāo)，而缺乏對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的未來評(píng)價(jià)，忽視企業(yè)的外部創(chuàng)新環(huán)境對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響，不具有普遍性。在評(píng)價(jià)方法方面，周霞等[8]利用AHP法對(duì)民營(yíng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)與實(shí)證研究，許志晉等[9]根據(jù)模糊綜合評(píng)判數(shù)學(xué)模型，探討企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)的一般程序。還包括BC2-Malmquist模型 分 析[10]、DEA-Malmquist指 數(shù)法[11-12]等。但是，這些方法也存在一些不足。因此，在評(píng)價(jià)體系上，本研究將企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的外部環(huán)境情況作為指標(biāo)引入，從而更有針對(duì)性的研究安徽省企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主要影響因素和變化趨勢(shì)。在研究方法上，本研究采用因子分析法[13]，通過定量和實(shí)證分析，進(jìn)一步詳細(xì)客觀的研究安徽省各地級(jí)市企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力變化的細(xì)節(jié)和主要影響因素。

1　企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力指標(biāo)體系的構(gòu)建

1.1　評(píng)價(jià)指標(biāo)的選取

一個(gè)企業(yè)要想在技術(shù)創(chuàng)新上取得突破，不僅依賴于內(nèi)部動(dòng)力的激勵(lì)，還需要良好的外部環(huán)境支持，如政府經(jīng)費(fèi)支持、市場(chǎng)環(huán)境條件、適宜的研發(fā)條件等[14-18]。因此，本著科學(xué)性和可比性等原則，在保證數(shù)據(jù)易于收集的基礎(chǔ)上，收集研究所用的有效樣本數(shù)據(jù)，有利于企業(yè)之間進(jìn)行橫向和縱向的比較。在指標(biāo)選取上，本研究注重技術(shù)創(chuàng)新的核心競(jìng)爭(zhēng)力及市場(chǎng)環(huán)境，選取企業(yè)創(chuàng)新的外部和內(nèi)部環(huán)境信息等相關(guān)數(shù)據(jù)作為指標(biāo)，并運(yùn)用實(shí)證方法對(duì)比和測(cè)度各地區(qū)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力在不同時(shí)期的動(dòng)態(tài)變化趨勢(shì)。

1.2　評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建

企業(yè)在不同時(shí)期的技術(shù)創(chuàng)新能力會(huì)受到多方面因素的影響，如何構(gòu)建一套科學(xué)、全面、系統(tǒng)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，是有效研究各地區(qū)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新變化趨勢(shì)的首要問題。本研究通過分析2012-2015年安徽省16個(gè)地級(jí)市的面板數(shù)據(jù)，試圖從中找出影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的相關(guān)指標(biāo)，并研究技術(shù)創(chuàng)新在不同時(shí)期的差異。首先，根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新能力的相關(guān)變量，構(gòu)建一個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系；其次，用該指標(biāo)體系研究和評(píng)價(jià)處于不同時(shí)期不同地區(qū)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力在投入、產(chǎn)出等方面的變化情況；最后，以安徽省地級(jí)市各工業(yè)企業(yè)為研究對(duì)象，運(yùn)用因子分析法和聚類分析法分析影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的30個(gè)因子，如表1所示。

2　實(shí)證研究

2.1　樣本選擇與數(shù)據(jù)來源

根據(jù)《安徽統(tǒng)計(jì)年鑒》[19]所提供的相關(guān)數(shù)據(jù)，以安徽省各地級(jí)市工業(yè)企業(yè)作為研究對(duì)象，并在此基礎(chǔ)上將不符合研究的數(shù)據(jù)進(jìn)行相應(yīng)篩選。通過對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行量化分析，試圖從中找到研究所用的有效樣本，將原始樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行匯總，并按照所選取的主要指標(biāo)進(jìn)行羅列，再利用SPSS 22.0軟件[20]進(jìn)行相應(yīng)數(shù)據(jù)分析與計(jì)算。

2.2　主因子分析

由選取的30個(gè)指標(biāo)可看出，它們之間存在一定相關(guān)性，在一定程度上增加了問題的復(fù)雜性。針對(duì)這類問題，可以采用因子分析通過數(shù)據(jù)的降維來實(shí)現(xiàn)。由于原始指標(biāo)數(shù)據(jù)具有不同量綱，不能直接進(jìn)行比較，因此可以使用SPSS 22.0對(duì)這些指標(biāo)數(shù)據(jù)先標(biāo)準(zhǔn)化再進(jìn)行因子分析，通過降維把30個(gè)指標(biāo)轉(zhuǎn)化為幾個(gè)主因子指標(biāo)，再利用SPSS軟件對(duì)指標(biāo)之間進(jìn)行相關(guān)性分析。通過KMO和巴特利特檢驗(yàn)可知，KMO值為0.870，可以接受，Sig.值為0.000，小于0.01，說明變量間顯著相關(guān)，適合做因子分析。從表2可以看出，前3個(gè)公共因子解釋的累計(jì)方差為88.598%，且其特征值均大于1。因此，可以提取前3個(gè)因子作為主因子。

表1　企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)指標(biāo)體系

表2　主成分分析法的總方差解釋

表3　旋轉(zhuǎn)后的成分矩陣a

為了進(jìn)一步了解安徽省區(qū)域企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力變化發(fā)展情況，通過解析各主因子變量可知，合肥市在F1上得分最高，綜合得分也最高，并從2012年的12.387上升到2015年的12.588，總體呈上升趨勢(shì)。合肥市作為省會(huì)城市，占盡政策優(yōu)勢(shì)，無論是在經(jīng)濟(jì)發(fā)展、設(shè)施建設(shè)，還是在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新方面，都受到政府的高度重視，因此在企業(yè)總數(shù)、R&D機(jī)構(gòu)數(shù)、研究項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出、企業(yè)發(fā)展外部環(huán)境等方面的投入與支出逐年增長(zhǎng)。另一方面，合肥市擁有中國(guó)科技大學(xué)等眾多高等院校，為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新輸送大量高端科技型人才和技術(shù)知識(shí)，進(jìn)一步推動(dòng)合肥市經(jīng)濟(jì)和技術(shù)創(chuàng)新的更快發(fā)展。蕪湖市在F2上得分最高，在綜合得分上僅次于合肥市，且呈增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。作為自主創(chuàng)新示范區(qū)之一的蕪湖在引進(jìn)技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出、政府重視等方面占有一定優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)了地區(qū)生產(chǎn)總值的持續(xù)穩(wěn)定增長(zhǎng)。因此，蕪湖市在創(chuàng)新企業(yè)數(shù)、經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出、企業(yè)專利及投入創(chuàng)新活動(dòng)所產(chǎn)生的效益等方面所占數(shù)值很高。

馬鞍山市在各主因子上的得分變化都相對(duì)較平穩(wěn)，但在F2上變化最顯著，在綜合得分上也呈穩(wěn)中有升的發(fā)展態(tài)勢(shì)。馬鞍山市作為一個(gè)工業(yè)化城市，其企業(yè)創(chuàng)新的質(zhì)量和標(biāo)準(zhǔn)要求較高，在有效發(fā)明專利擁有數(shù)、研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入與支出等方面較多?；茨鲜泻突幢笔性?個(gè)主因子上的得分均呈現(xiàn)下降趨勢(shì)，且每年的變化幅度較大。這兩個(gè)地區(qū)都屬于資源型工業(yè)城市，但由于資源的枯竭，使得這兩個(gè)地區(qū)在人力資源、技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)投入、專利、技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)等方面的投入不足，整體交通基礎(chǔ)設(shè)施不健全，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不高，技術(shù)創(chuàng)新能力有限。阜陽(yáng)市在F1上得分較低，但呈逐年增長(zhǎng)的趨勢(shì)，綜合排名較靠后。阜陽(yáng)市位于安徽北部，是糧食主體分布區(qū)，工業(yè)結(jié)構(gòu)性質(zhì)復(fù)雜。該地區(qū)企業(yè)的設(shè)備簡(jiǎn)單、生產(chǎn)落后、效率低下，造成資源能源浪費(fèi)，嚴(yán)重阻礙了該地區(qū)工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的進(jìn)一步發(fā)展。

根據(jù)分析結(jié)果可以看出，大多數(shù)地級(jí)市在技術(shù)創(chuàng)新方面都有所提升，但淮南、淮北和宣城的變化最大。其中，淮北市下降最明顯，這主要是因?yàn)榛幢笔锌拷不帐”辈?，作為資源枯竭型工業(yè)城市，整體交通基礎(chǔ)設(shè)施不健全，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不高，進(jìn)一步導(dǎo)致企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力投入要素不足，并出現(xiàn)下降趨勢(shì)。而宣城市作為國(guó)家經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)，重點(diǎn)發(fā)展工業(yè)企業(yè)規(guī)模，并實(shí)現(xiàn)工業(yè)總產(chǎn)值、創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等一系列突破，使得宣城市企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力整體上呈穩(wěn)中有升的發(fā)展態(tài)勢(shì)。

2.3　聚類分析

通過對(duì)安徽省區(qū)域動(dòng)態(tài)分析可以看出，安徽省企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力存在顯著的地域差異，因此可以通過因子分析的結(jié)果，將安徽省各區(qū)域進(jìn)行相應(yīng)的聚類從而進(jìn)行進(jìn)一步的分析。聚類分析是通過對(duì)樣本或變量的分析，根據(jù)研究對(duì)象的特征，對(duì)其進(jìn)行分類[21]。因此，本研究根據(jù)各變量之間的特征，采用系統(tǒng)聚類法，選擇離差平方和并運(yùn)用SPSS22.0軟件，對(duì)提取的3個(gè)主因子進(jìn)行系統(tǒng)聚類分析，得到系統(tǒng)聚類分析譜系圖如圖1，從而進(jìn)一步揭示安徽省各地級(jí)市在技術(shù)創(chuàng)新方面的個(gè)性與共性特征的信息。

根據(jù)圖1，以樣本間的距離作為分析依據(jù)，將技術(shù)創(chuàng)新能力和水平相當(dāng)?shù)某鞘袆潪橐活?，可以將安徽?6個(gè)地級(jí)市分為4類，見表4。

第一類：合肥市，屬于技術(shù)創(chuàng)新能力強(qiáng)的發(fā)達(dá)地區(qū)。從因子分析結(jié)果可以看出，合肥市在企業(yè)總數(shù)、R&D機(jī)構(gòu)數(shù)、研究項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出等方面占絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。同時(shí)，合肥市工業(yè)企業(yè)規(guī)模不斷壯大，創(chuàng)新效益不斷增加，進(jìn)一步提高企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。

第二類：蕪湖市、馬鞍山市、安慶市，屬于技術(shù)創(chuàng)新能力較強(qiáng)的較發(fā)達(dá)地區(qū)。這三個(gè)地區(qū)都是后發(fā)或新興城市，蕪湖市、馬鞍山市的工業(yè)化程度相對(duì)較高，是沿江重點(diǎn)開放城市，處于這一類的城市，其技術(shù)創(chuàng)新能力較強(qiáng)，未來發(fā)展?jié)摿Υ蟆?/p>

圖1　安徽省企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力聚類分析譜系圖

表4　安徽省企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力聚類結(jié)果

第三類：滁州市、蚌埠市、宣城市，屬于技術(shù)創(chuàng)新能力一般的欠發(fā)達(dá)地區(qū)。其中，蚌埠市屬于半工業(yè)性質(zhì)，技術(shù)創(chuàng)新能力得不到提升。這一類城市的技術(shù)水平較低、創(chuàng)新資金不足等，導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新能力一般，不利于各地級(jí)市之間技術(shù)創(chuàng)新的協(xié)調(diào)發(fā)展。

第四類：銅陵市、淮南市、六安市、阜陽(yáng)市、宿州市、淮北市、黃山市、亳州市、池州市，屬于技術(shù)創(chuàng)新能力弱的落后地區(qū)。其中，阜陽(yáng)市位于安徽北部，是糧食主體分布區(qū)，工業(yè)結(jié)構(gòu)性質(zhì)復(fù)雜。這些地區(qū)企業(yè)的設(shè)備簡(jiǎn)單、生產(chǎn)落后、效率低下，造成資源能源浪費(fèi)，嚴(yán)重阻礙了這些地區(qū)工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的進(jìn)一步發(fā)展。

總體來看，安徽省技術(shù)創(chuàng)新能力存在顯著的地域差異，其中，作為國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)的合蚌蕪、長(zhǎng)三角城市群等地帶存在明顯的領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)，而阜陽(yáng)、淮北等其他相對(duì)落后地區(qū)，技術(shù)創(chuàng)新能力則有待進(jìn)一步增強(qiáng)。因此，安徽省要想實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，更應(yīng)注重各地區(qū)的平衡協(xié)調(diào)發(fā)展。

3　小結(jié)與建議

通過分析可以得出：第一，隨著安徽省經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展和技術(shù)水平的不斷提升，安徽省目前各地區(qū)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的排名依次是：合肥市、蕪湖市、馬鞍山市、安慶市、滁州市、蚌埠市、宣城市、淮南市、銅陵市、淮北市、六安市、阜陽(yáng)市、黃山市、宿州市、亳州市、池州市。第二，從近幾年的變化趨勢(shì)可以看出，合肥市、蕪湖市等地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新能力一直保持穩(wěn)步健康發(fā)展，而淮北市在近幾年中下降最快，宣城市則呈穩(wěn)步上升的趨勢(shì)。這些地區(qū)企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)方面各有自己的優(yōu)勢(shì)和不足，但從整體來看，安徽省存在明顯的地域差異，各地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新能力差異顯著。

就目前安徽省整體技術(shù)創(chuàng)新水平不高、地域差異顯著等局面，有以下幾點(diǎn)啟示：第一，從企業(yè)自身來說，安徽省各區(qū)域尤其是阜陽(yáng)市、亳州市、池州市等技術(shù)創(chuàng)新能力弱的地區(qū)要加大企業(yè)科技型人才的投入，為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的進(jìn)一步優(yōu)化注入新的思想與活力。第二，從政府角度來說，亳州市、池州市等相對(duì)落后地區(qū)的政府一方面應(yīng)提供資金支持和減免稅等相應(yīng)扶持政策，并提供專門的服務(wù)平臺(tái)和支持體系，有效解決企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新難的問題。另一方面要加強(qiáng)企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)、高等院校的技術(shù)聯(lián)盟，并積極引進(jìn)其他地區(qū)先進(jìn)的技術(shù)知識(shí)，將先進(jìn)技術(shù)與傳統(tǒng)生產(chǎn)技術(shù)相結(jié)合，有效改變企業(yè)與高等院校之間信息不對(duì)稱的局面；同時(shí)要加強(qiáng)企業(yè)與企業(yè)之間的合作，讓技術(shù)創(chuàng)新能力強(qiáng)、水平高的合肥市、蕪湖市等地區(qū)的企業(yè)去帶動(dòng)各方面處于劣勢(shì)的落后地區(qū)的企業(yè)，以“先強(qiáng)”帶“后強(qiáng)”，從而實(shí)現(xiàn)全社會(huì)范圍內(nèi)的共同發(fā)展與進(jìn)步。

參考文獻(xiàn)：