基于專利信息的區(qū)域科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)研究*

趙婉琳 張曉陽(yáng) 宋新平

（1. 江蘇大學(xué)科技信息研究所 鎮(zhèn)江 212013；2. 江蘇大學(xué)管理學(xué)院 鎮(zhèn)江 212013）

從工業(yè)時(shí)代到知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，地區(qū)賴以生存的基礎(chǔ)不再是有形的產(chǎn)品而是信息和知識(shí)，利用特定環(huán)境中的物質(zhì)資源和知識(shí)儲(chǔ)備，通過創(chuàng)造或改進(jìn)方法形成新事物進(jìn)而獲得一定的成效就是創(chuàng)新，其中以科技創(chuàng)新為主要特征的范式已成為提升國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的重要手段，近年來國(guó)家陸續(xù)出臺(tái)新的科技政策突出了科技創(chuàng)新對(duì)提升地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要性。

科技創(chuàng)新主體為保護(hù)自身技術(shù)創(chuàng)新成果，通常將技術(shù)申請(qǐng)專利保護(hù)，由此專利便成為了科技創(chuàng)新產(chǎn)生和發(fā)展的重要知識(shí)資源之一。據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）統(tǒng)計(jì)，專利文獻(xiàn)可以反映90%～95%的技術(shù)研發(fā)成果，是產(chǎn)業(yè)、區(qū)域和國(guó)家的重要戰(zhàn)略性情報(bào)資源[1]。由于專利貫穿于技術(shù)研發(fā)、產(chǎn)品制造到商品化、產(chǎn)業(yè)化整個(gè)過程，因此部分學(xué)者也展開了專利與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系研究。徐迎分析了利用專利信息測(cè)度技術(shù)創(chuàng)新的可靠性，從技術(shù)創(chuàng)新規(guī)模、質(zhì)量、效率和環(huán)境維度構(gòu)建專利指標(biāo)體系[2]；唐恒采用灰色關(guān)聯(lián)分析法定量研究十個(gè)專利指標(biāo)七年間全國(guó)面板數(shù)據(jù)，證實(shí)了專利與科技進(jìn)步的較大關(guān)聯(lián)性[3]；胡文廣搜集全國(guó)31個(gè)省市區(qū)發(fā)明專利申請(qǐng)量、發(fā)明專利授權(quán)量和專利授權(quán)量數(shù)據(jù)，以灰色關(guān)聯(lián)分析法驗(yàn)證了專利對(duì)于推動(dòng)區(qū)域科技創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用[4]。上述學(xué)者的研究證實(shí)利用專利表征區(qū)域科技創(chuàng)新頗具可行性。

在專利測(cè)度區(qū)域科技創(chuàng)新的文獻(xiàn)調(diào)研中，楊淇蘥從專利類型、專利數(shù)量、專利密度指數(shù)角度選取評(píng)價(jià)指標(biāo)，透過專利信息對(duì)比貴州與西部十二省區(qū)的科技創(chuàng)新能力[5]；林麗玫從專利生產(chǎn)與運(yùn)營(yíng)活動(dòng)中挖掘有關(guān)科技創(chuàng)新能力情報(bào)，設(shè)計(jì)由專利研發(fā)能力、專利成果轉(zhuǎn)化能力和專利支持環(huán)境組成的，包含專利申請(qǐng)、授權(quán)和有效情況、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利情況、技術(shù)市場(chǎng)成交情況和專利代理機(jī)構(gòu)情況等16個(gè)指標(biāo)組成的評(píng)價(jià)體系[6]；朱強(qiáng)在遵循指標(biāo)構(gòu)建科學(xué)性、全面性、客觀性和可操作性原則的基礎(chǔ)上，構(gòu)建了由專利申請(qǐng)類、授權(quán)類、價(jià)值類和效益類組成的，包含專利與發(fā)明專利申請(qǐng)量、授權(quán)量、有效量和對(duì)應(yīng)的比重與增長(zhǎng)率等17個(gè)指標(biāo)組成的評(píng)價(jià)體系[7]?？偨Y(jié)已有研究成果，發(fā)現(xiàn)學(xué)者在開展區(qū)域科技創(chuàng)新研究時(shí)，在前期概念闡述或理論模型的構(gòu)建上較為欠缺，致使評(píng)價(jià)指標(biāo)體系缺乏從創(chuàng)新鏈條考量上的完備性?；诖?，本文在模型構(gòu)建基礎(chǔ)上設(shè)計(jì)專利指標(biāo)體系，著眼于創(chuàng)新過程視角對(duì)區(qū)域科技創(chuàng)新能力進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)。

1 基于專利信息的區(qū)域科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)模型

1.1 模型構(gòu)建

Porter教授于1985年構(gòu)建了由基本活動(dòng)和支持性活動(dòng)組成的價(jià)值鏈模型，其中基本活動(dòng)由進(jìn)料、生產(chǎn)、發(fā)貨、銷售和售后服務(wù)構(gòu)成，而企業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施、人力資源、研究開發(fā)和采購(gòu)為企業(yè)獲取利潤(rùn)提供了輔助性支撐[8]。價(jià)值鏈模型作用是通過劃分每一戰(zhàn)略環(huán)節(jié)來確定企業(yè)創(chuàng)造價(jià)值的各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，使企業(yè)注重并培養(yǎng)價(jià)值鏈中關(guān)鍵戰(zhàn)略環(huán)節(jié)，以鞏固和發(fā)展企業(yè)在市場(chǎng)中的核心競(jìng)爭(zhēng)力。

本文借鑒價(jià)值鏈模型構(gòu)建基于專利信息的區(qū)域科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)模型，圍繞專利要素，將科技創(chuàng)新流程作為區(qū)域?qū)崿F(xiàn)基本價(jià)值活動(dòng)的基礎(chǔ)，將創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施投入、人力資源管理、信息資源利用和信息技術(shù)支持作為區(qū)域獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的輔助價(jià)值支撐。關(guān)于科技創(chuàng)新流程，周寄中認(rèn)為科技創(chuàng)新由科學(xué)創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新構(gòu)成，是基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、成果研發(fā)到商業(yè)化轉(zhuǎn)變的全過程[9]；陳鳳娣將科技創(chuàng)新歸納為從新知識(shí)產(chǎn)生、新技術(shù)研發(fā)、新產(chǎn)品生產(chǎn)到投入市場(chǎng)產(chǎn)生價(jià)值的系列動(dòng)態(tài)過程[10]，因此將區(qū)域基本價(jià)值活動(dòng)劃分為基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、研發(fā)制造、產(chǎn)業(yè)化、市場(chǎng)運(yùn)作和服務(wù)六個(gè)階段，模型構(gòu)建如圖1所示。

圖1 基于專利信息的區(qū)域科技創(chuàng)新價(jià)值鏈模型

1.2 模型解釋

圍繞專利信息構(gòu)建區(qū)域科技創(chuàng)新價(jià)值鏈模型，目的是通過對(duì)科技創(chuàng)新每一環(huán)節(jié)的劃分來歸納影響區(qū)域科技創(chuàng)新能力提升的主要專利因素，使區(qū)域重視科技創(chuàng)新價(jià)值鏈中的重要環(huán)節(jié)，以維護(hù)和發(fā)展區(qū)域核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。為便于后期提取主要專利指標(biāo)測(cè)度區(qū)域科技創(chuàng)新能力，對(duì)區(qū)域基本價(jià)值活動(dòng)和輔助價(jià)值活動(dòng)的具體實(shí)現(xiàn)方式進(jìn)行歸納，如圖2所示。

圖2 基于專利信息的區(qū)域科技創(chuàng)新價(jià)值鏈模型解釋

在區(qū)域基本價(jià)值活動(dòng)中，基礎(chǔ)研究是認(rèn)識(shí)現(xiàn)象、揭示規(guī)律的理論性研究或?qū)嶒?yàn)分析，以新知識(shí)、新原理或新方法為表現(xiàn)形式；應(yīng)用研究是圍繞特定目的或目標(biāo)的實(shí)際創(chuàng)造性研究，通常以科學(xué)論文、專著或?qū)＠麨橹饕晒憩F(xiàn)形式；研發(fā)制造是結(jié)合現(xiàn)有資源和技術(shù)的、以生產(chǎn)新產(chǎn)品為內(nèi)容的研究活動(dòng)；產(chǎn)業(yè)化是以行業(yè)需求為導(dǎo)向的系列化和品牌化經(jīng)營(yíng)方式；市場(chǎng)運(yùn)作反映了技術(shù)或產(chǎn)品與市場(chǎng)組織、機(jī)制的交互作用；服務(wù)是為專利技術(shù)應(yīng)用于市場(chǎng)提供的管理與支持。于區(qū)域而言，首先應(yīng)鼓勵(lì)并支持科學(xué)探索與發(fā)現(xiàn)，重視對(duì)高校、科研院所等機(jī)構(gòu)課題或項(xiàng)目的資金與制度扶持；其次要發(fā)揮企業(yè)作為產(chǎn)品研發(fā)主體作用，挖掘區(qū)域優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，扶持高技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略型新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，同時(shí)加大學(xué)研機(jī)構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化力度；最后區(qū)域要為科技活動(dòng)開展配備專業(yè)人員和專項(xiàng)資金，從行政、司法等角度為技術(shù)創(chuàng)新過程提供有力的管理與保護(hù)。

在區(qū)域輔助價(jià)值活動(dòng)中，創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施投入包括技術(shù)創(chuàng)新機(jī)構(gòu)、法律規(guī)章與戰(zhàn)略規(guī)劃及專項(xiàng)資金等；人力資源涉及研究與試驗(yàn)發(fā)展人員、受高等教育人員和提供專利信息服務(wù)人員；信息資源包括與專利活動(dòng)相關(guān)的各種經(jīng)濟(jì)信息、政治信息和市場(chǎng)信息等；信息技術(shù)支持主要指專利信息平臺(tái)建設(shè)。對(duì)于區(qū)域而言，首先要設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)專項(xiàng)制度和資金，明確政產(chǎn)學(xué)研機(jī)構(gòu)職責(zé)，突出企業(yè)創(chuàng)新主體地位來增強(qiáng)專利實(shí)用價(jià)值；其次注重對(duì)專利信息服務(wù)部門人員的培訓(xùn)、考核和激勵(lì)；最后應(yīng)組合、分析與利用區(qū)域內(nèi)外與專利活動(dòng)相關(guān)的經(jīng)濟(jì)、政治和市場(chǎng)資源，結(jié)合專利信息平臺(tái)獲取數(shù)據(jù)信息，利用信息分析工具提升科技信息利用價(jià)值。

2 基于專利信息的區(qū)域科技創(chuàng)新指標(biāo)體系構(gòu)建

2.1 專利指標(biāo)維度設(shè)計(jì)

專利指標(biāo)的代表性和科學(xué)性直接影響著區(qū)域科技創(chuàng)新評(píng)價(jià)效用，本文圍繞基于專利信息的區(qū)域科技創(chuàng)新價(jià)值鏈模型設(shè)計(jì)相應(yīng)的專利指標(biāo)測(cè)度體系，具體對(duì)應(yīng)關(guān)系如圖3所示。

圖3 區(qū)域科技創(chuàng)新價(jià)值鏈模型與專利指標(biāo)設(shè)計(jì)對(duì)應(yīng)關(guān)系

基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究是科技創(chuàng)新活動(dòng)基礎(chǔ)，體現(xiàn)了專利創(chuàng)造能力；研發(fā)制造、產(chǎn)業(yè)化和市場(chǎng)運(yùn)作是科技成果投入實(shí)際應(yīng)用的表現(xiàn)，體現(xiàn)了專利運(yùn)用能力；服務(wù)和區(qū)域輔助價(jià)值活動(dòng)為科技創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期效益提供了支撐，體現(xiàn)了專利支持環(huán)境。按照《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》提出的激勵(lì)創(chuàng)造、有效運(yùn)用、依法保護(hù)和科學(xué)管理方針，我國(guó)將知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作劃分為創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理四個(gè)方面[11]，考慮到保護(hù)和管理貫穿于專利創(chuàng)造和運(yùn)用過程中且指標(biāo)主觀性較強(qiáng)，因此本文以含義較廣的“環(huán)境”指標(biāo)加以替代，由此設(shè)計(jì)了專利創(chuàng)造、運(yùn)用和環(huán)境指標(biāo)，也說明了本研究專利指標(biāo)設(shè)計(jì)維度的合理性。

2.2 具體專利指標(biāo)選取

在細(xì)分專利指標(biāo)的選取上，參照模型價(jià)值的具體實(shí)現(xiàn)方式，結(jié)合前期對(duì)專利測(cè)度區(qū)域科技創(chuàng)新能力的文獻(xiàn)調(diào)研，先初步選取評(píng)價(jià)區(qū)域科技創(chuàng)新能力的專利指標(biāo)。以擬定的原始指標(biāo)為依據(jù)設(shè)計(jì)專家調(diào)查問卷，選取20位來自江蘇省科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所、上海社科院、甘肅省知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)中心和高校中從事區(qū)域創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)技術(shù)、專利情報(bào)分析、專利價(jià)值研究、文獻(xiàn)計(jì)量和科技評(píng)價(jià)方向的教授或研究員，依據(jù)專家反饋意見修正評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，最終構(gòu)建基于專利信息的區(qū)域科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，如表1所示。

表1 基于專利信息的區(qū)域科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

2.3 評(píng)價(jià)指標(biāo)解釋

專利創(chuàng)造能力是區(qū)域獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)，專利只有在量與質(zhì)上得到提升，才能使科技創(chuàng)新成果得到長(zhǎng)期運(yùn)用，以專利數(shù)量和專利質(zhì)量來表征專利創(chuàng)造能力。專利數(shù)量是專利產(chǎn)出規(guī)模指標(biāo)，通過專利申請(qǐng)量和授權(quán)量這些基準(zhǔn)性指標(biāo)加以衡量，并突出發(fā)明專利在創(chuàng)造新產(chǎn)品或革新新技術(shù)上發(fā)揮的作用。專利質(zhì)量是專利產(chǎn)出水平指標(biāo)，專利權(quán)人對(duì)有價(jià)值專利進(jìn)行續(xù)費(fèi)即有效專利量可以體現(xiàn)專利質(zhì)量，PCT國(guó)際申請(qǐng)能夠一定程度體現(xiàn)地區(qū)專利技術(shù)實(shí)力，而且依托組織人才、資金和技術(shù)優(yōu)勢(shì)進(jìn)行的職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造專利，尤其以高技術(shù)產(chǎn)業(yè)為代表，專利質(zhì)量普遍較高。

專利運(yùn)用能力體現(xiàn)了專利創(chuàng)造后的技術(shù)成果轉(zhuǎn)化，也是產(chǎn)生市場(chǎng)價(jià)值的重要環(huán)節(jié)，以專利規(guī)模和專利效益表征專利運(yùn)用能力。專利規(guī)模是專利應(yīng)用普及化指標(biāo)，考慮到不同地區(qū)人口和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的差異，以萬人發(fā)明專利擁有量和億元GDP發(fā)明專利擁有量進(jìn)行衡量。專利效益是專利應(yīng)用價(jià)值性指標(biāo)，用技術(shù)市場(chǎng)成交合同數(shù)和成交額反映專利投入運(yùn)用帶來的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)效益，在市場(chǎng)價(jià)值的實(shí)現(xiàn)中突出高技術(shù)產(chǎn)業(yè)對(duì)區(qū)域科技發(fā)展的影響。

專利支持環(huán)境是為科技成果產(chǎn)生與運(yùn)用各階段提供的管理與支持，以專利資源和專利保護(hù)表征專利支持環(huán)境。專利資源是促使專利產(chǎn)生的投入性指標(biāo)，地區(qū)與科技創(chuàng)新相關(guān)的投入主要是研究與開發(fā)（R&D）人員數(shù)和研究與開發(fā)（R&D）經(jīng)費(fèi)，同樣取均量化指標(biāo)來避免地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不同帶來的差異。專利保護(hù)是維護(hù)專利穩(wěn)定的行為性指標(biāo)，主要涉及專利申請(qǐng)代理機(jī)構(gòu)為技術(shù)申請(qǐng)專利提供的機(jī)構(gòu)支持和司法上對(duì)假冒專利的查處。

3 區(qū)域科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)實(shí)證研究

3.1 研究對(duì)象和數(shù)據(jù)來源

進(jìn)行區(qū)域科技創(chuàng)新能力實(shí)證分析時(shí)，考慮到目前多以省市區(qū)為依據(jù)公開專利數(shù)據(jù)，且以省市區(qū)為單位進(jìn)行科技創(chuàng)新評(píng)價(jià)可以為地區(qū)間溝通與合作提供方向，也為國(guó)家在宏觀政策的制定上提供參考，因此本文選取31個(gè)省市區(qū)為研究對(duì)象。由于青海和西藏在技術(shù)市場(chǎng)成交和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利指標(biāo)上數(shù)據(jù)的缺失，因此將研究對(duì)象確定為其余29個(gè)省市區(qū)。為評(píng)價(jià)最新一年國(guó)內(nèi)29個(gè)省市區(qū)的科技創(chuàng)新能力，本研究搜集的16個(gè)專利指標(biāo)數(shù)據(jù)以國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利統(tǒng)計(jì)年報(bào)2015年、中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒2016年和中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒2016年為主要來源，確保了數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和權(quán)威性。

3.2 熵值法計(jì)量

在代入專利指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析之前，對(duì)本文構(gòu)建的基于專利信息的區(qū)域科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系進(jìn)行效度檢驗(yàn)，結(jié)果如表2所示。

表2 KMO和Bartlett球形檢驗(yàn)

KMO取值界于0和1之間，一般認(rèn)為KMO越接近于1則越適合作因子分析。觀察本文專利指標(biāo)數(shù)據(jù)效度檢驗(yàn)結(jié)果，發(fā)現(xiàn)KMO統(tǒng)計(jì)值為0.759，說明本研究指標(biāo)體系的建立具有較高的有效性和準(zhǔn)確度。

在檢驗(yàn)專利指標(biāo)效度之后，選用熵值法進(jìn)行區(qū)域科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)。作為一種客觀賦權(quán)法，熵值法通過信息熵大小反映各指標(biāo)對(duì)整體貢獻(xiàn)程度，對(duì)綜合評(píng)價(jià)影響較高的指標(biāo)被賦予較大權(quán)重，以指標(biāo)權(quán)重計(jì)算的熵值能反映區(qū)域綜合科技創(chuàng)新狀況。首先統(tǒng)計(jì)國(guó)內(nèi)29個(gè)省市區(qū)2015年16項(xiàng)專利評(píng)價(jià)科技創(chuàng)新能力指標(biāo)數(shù)值，構(gòu)建原始系統(tǒng)矩陣X：

對(duì)原始系統(tǒng)矩陣X進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，得到最新P矩陣，并計(jì)算lnP矩陣：

由于本研究對(duì)象為29個(gè)省市區(qū)，因此K=1/ln(29)≈0.296974，將所得K值代入，求得各指標(biāo)的貢獻(xiàn)量Ej和差異系數(shù)Dj:

由Dj得到因此依據(jù)差異系數(shù)得出各指標(biāo)權(quán)值Wj：

為便于觀察各專利指標(biāo)對(duì)提升區(qū)域科技創(chuàng)新能力的貢獻(xiàn)程度，依據(jù)熵值法計(jì)量結(jié)果，將16項(xiàng)專利指標(biāo)的熵值和權(quán)重匯總為表3所示。

表3 專利指標(biāo)的熵值和權(quán)重

依據(jù)表3中各指標(biāo)權(quán)重大小，結(jié)合2015年指標(biāo)原始數(shù)值，計(jì)算29個(gè)省市區(qū)綜合評(píng)價(jià)值，按數(shù)值大小進(jìn)行排序，匯總為表4所示：

表4 各地區(qū)科技創(chuàng)新能力測(cè)度結(jié)果

從熵值法分析結(jié)果來看，各專利指標(biāo)的重要性程度依次為 X5＞X11＞X7＞X8＞X10＞X4＞X6＞X2＞X1＞X16＞X15＞X3＞X12＞X9＞X13＞X14，依據(jù)各指標(biāo)所占權(quán)重得出區(qū)域科技創(chuàng)新能力排名依次為廣東、江蘇、浙江、北京、山東、上海、安徽、四川、福建、湖北、河南、重慶、天津、湖南、陜西、遼寧、河北、黑龍江、江西、廣西、貴州、山西、海南、云南、吉林、新疆、甘肅、內(nèi)蒙古和寧夏。

3.3 區(qū)域科技創(chuàng)新能力分析

3.3.1 綜合數(shù)值維度

由熵值法計(jì)算的區(qū)域科技創(chuàng)新能力來看，廣東省居科技創(chuàng)新能力第一位，排名前三的廣東省、江蘇省和浙江省綜合科技創(chuàng)新評(píng)價(jià)值高達(dá)132 725.956 5、127 310.569 8和 110 176.032 5，較大程度領(lǐng)先國(guó)內(nèi)其他地區(qū)。借助聚類分析法對(duì)各地區(qū)科技創(chuàng)新能力進(jìn)行區(qū)域劃分，結(jié)果如表5所示。

表5 地區(qū)科技創(chuàng)新能力聚類

觀察系統(tǒng)聚類結(jié)果，廣東、江蘇和浙江屬于科技創(chuàng)新能力強(qiáng)的第一類，其中廣東省在專利有效量、職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造專利有效量和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利申請(qǐng)量三項(xiàng)指標(biāo)上居國(guó)內(nèi)第一位，江蘇省在專利申請(qǐng)量、專利授權(quán)量、發(fā)明專利授權(quán)量、專利申請(qǐng)代理機(jī)構(gòu)數(shù)量和查處假冒專利結(jié)案數(shù)量五項(xiàng)指標(biāo)上居國(guó)內(nèi)第一位，說明其創(chuàng)新動(dòng)力的多元化。北京、山東和上海屬于科技創(chuàng)新能力較強(qiáng)的第二類，尤其以北京科技創(chuàng)新實(shí)力較為突出，在PCT國(guó)際申請(qǐng)量、每萬人發(fā)明專利擁有量、每?jī)|元GDP發(fā)明專利擁有量、技術(shù)市場(chǎng)成交合同數(shù)、技術(shù)市場(chǎng)成交額、萬人R&D人員數(shù)和R&D經(jīng)費(fèi)占地區(qū)生產(chǎn)總值比重七項(xiàng)指標(biāo)上居國(guó)內(nèi)第一位，這些指標(biāo)多是均量化指標(biāo)，說明北京科技研發(fā)力度大、技術(shù)人才眾多、領(lǐng)軍型企業(yè)優(yōu)勢(shì)強(qiáng)大。第三梯隊(duì)所含省市區(qū)較多，地區(qū)科技發(fā)展處于追趕階段且科技創(chuàng)新能力普遍較弱，政府仍需以政策和資金手段不斷加以扶持。

3.3.2 指標(biāo)權(quán)重維度

探討各指標(biāo)對(duì)區(qū)域科技創(chuàng)新能力的影響程度，可以為提升區(qū)域科技創(chuàng)新能力提供新視角。對(duì)表3中專利指標(biāo)權(quán)重進(jìn)行排序統(tǒng)計(jì)，結(jié)果如表6所示。

表6 專利指標(biāo)權(quán)重排名

按照各專利指標(biāo)權(quán)重大小進(jìn)行歸類，發(fā)現(xiàn)對(duì)區(qū)域科技創(chuàng)新能力影響最大的是專利創(chuàng)造質(zhì)量和專利運(yùn)用效益類指標(biāo)，其次是專利運(yùn)用規(guī)模和專利創(chuàng)造數(shù)量類指標(biāo)，最后是專利資源與保護(hù)類指標(biāo)。為此，首先區(qū)域應(yīng)重視技術(shù)研發(fā)質(zhì)量和實(shí)用價(jià)值，擴(kuò)大區(qū)域內(nèi)外技術(shù)交流與合作，不斷調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，發(fā)展戰(zhàn)略性新型產(chǎn)業(yè)或高科技產(chǎn)業(yè)；其次以政策扶持或資金資助引進(jìn)技術(shù)研發(fā)人才，激活區(qū)域內(nèi)科技創(chuàng)新活力和水平；最后著力于優(yōu)化創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，建立起配套的專利申請(qǐng)、維權(quán)和服務(wù)機(jī)構(gòu)，支持區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)的開展。

4 討論與建議

本研究構(gòu)建了基于專利信息的區(qū)域科技創(chuàng)新價(jià)值鏈模型，從理論上完善并優(yōu)化了評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。從文獻(xiàn)調(diào)研結(jié)果看，已有區(qū)域科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)研究思路主要從綜合指標(biāo)和專利指標(biāo)維度著手，其中由于專利指標(biāo)在測(cè)度區(qū)域科技創(chuàng)新能力中的便易性和適用性，近幾年以專利作為獨(dú)特視角進(jìn)行科技創(chuàng)新評(píng)價(jià)得到了較大程度的應(yīng)用。然而學(xué)者們?cè)谶x取專利指標(biāo)時(shí)多從數(shù)量類、質(zhì)量類或效益類著手，缺少理論依據(jù)和合理性驗(yàn)證。本研究引入價(jià)值鏈模型來架構(gòu)區(qū)域科技創(chuàng)新價(jià)值鏈模型，為維持區(qū)域科技競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，圍繞科技創(chuàng)新流程，將專利要素嵌入到區(qū)域科技創(chuàng)新模型構(gòu)建中，且理論模型構(gòu)建與專利指標(biāo)設(shè)計(jì)相對(duì)應(yīng)，使得確立的專利創(chuàng)造能力、專利運(yùn)用能力和專利支持環(huán)境三個(gè)維度的指標(biāo)更具合理性。

實(shí)證分析結(jié)果表明，國(guó)內(nèi)各省市區(qū)科技創(chuàng)新能力差異化顯著，科技創(chuàng)新實(shí)力較強(qiáng)的第一梯隊(duì)和第二梯隊(duì)數(shù)量較少，而科技創(chuàng)新實(shí)力薄弱的第三梯隊(duì)區(qū)域數(shù)量偏多。其中廣東省在體現(xiàn)專利質(zhì)量的專利有效量、職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造專利和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利量上獨(dú)具優(yōu)勢(shì)，江蘇省在體現(xiàn)專利數(shù)量的專利申請(qǐng)、授權(quán)量指標(biāo)和專利保護(hù)類指標(biāo)上優(yōu)勢(shì)顯著，北京在體現(xiàn)專利運(yùn)用規(guī)模和與人口、GDP掛鉤的均量化指標(biāo)上表現(xiàn)突出。對(duì)應(yīng)于廣東省、江蘇省和北京在區(qū)域科技創(chuàng)新能力實(shí)證評(píng)價(jià)中的排名，說明重視專利申請(qǐng)是基礎(chǔ)，但尤其重要的是專利技術(shù)性和效用性。結(jié)合各專利指標(biāo)對(duì)提升區(qū)域科技創(chuàng)新能力的貢獻(xiàn)程度，總結(jié)增強(qiáng)區(qū)域科技創(chuàng)新能力經(jīng)驗(yàn)。在科技發(fā)展進(jìn)程中，首先應(yīng)加強(qiáng)政產(chǎn)學(xué)研合作，注重企業(yè)為主體的自主創(chuàng)新能力，重視發(fā)明專利的激勵(lì)、扶持與考核和專利技術(shù)成果轉(zhuǎn)化，從而增強(qiáng)專利技術(shù)含量、提升市場(chǎng)價(jià)值；其次，將科技投入作為長(zhǎng)遠(yuǎn)性戰(zhàn)略投資，同時(shí)實(shí)施高層次人才引進(jìn)計(jì)劃，提升區(qū)域整體科技研發(fā)效能；最后，應(yīng)為技術(shù)研發(fā)和專利運(yùn)用的系列過程提供配套設(shè)施與服務(wù)，促使區(qū)域科技創(chuàng)新得到長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。

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