產學研合作績效評價指標體系的建構

王璠

【摘要】產學研合作績效評價指標體系的構建是產學研合作評價的基礎，是對產學研合作結果的評測。文章通過對產學研合作的內涵定義后，在成本交易理論、資源依賴理論、四螺旋理論和系統(tǒng)論的基礎上，初步構建了產學研合作績效評價體系模型。

【關鍵詞】產學研合作績效評價指標體系；理論基礎；構建

隨著知識社會的到來，知識經濟在全球范圍內越來越重要，其中高新技術產業(yè)可以說是知識經濟中的核心產業(yè)，也是創(chuàng)新性較強的產業(yè)，成為各個國家大力發(fā)展的對象。高新技術產業(yè)具有高滲透性、知識依賴性和創(chuàng)新性。產學研合作通過大學、科研院所與企業(yè)界的合作，將教育、科技和經濟有機結合。我國近年來越來越重視產學研合作，通過實踐探索，關于產學研合作的模式、運行機制等方面的研究有了一定的進展，但在產學研評價體系的建立上還缺少一定的研究，尤其是評價指標的構建及其理論研究較少。本文首先對產學研合作的內涵進行了分析，然后在成本交易理論、資源依賴理論、四螺旋和系統(tǒng)論的基礎上，初步構建了產學研合作績效評價指標體系，包括投入、過程及產出三個階段，3個一級指標，12個二級指標，38個三級指標。

一、產學研合作的內涵

對于產學研合作的概念，國外學者Turbin和Garrett認為，大學與企業(yè)合作實際上是異質組織為了實現各自的資源優(yōu)勢互補而形成的。有研究者提出合作主體的異質性與其資源稟賦僅能證明合作各方具有合作能力，并不保證各方自動形成合作的愿望，只有在利益驅動下，合作各方才具有合作的主動性。馮慶斌把產學研合作定義為企業(yè)和大學、科研單位在技術創(chuàng)新過程中，在利益驅動下，運用各自資源相互協(xié)作所進行的優(yōu)勢互補的經濟和社會活動。范德成等則認為，外部環(huán)境產學研合作會產生直接影響，應把外部環(huán)境納入產學研合作的定義中。本文認為，產學研合作是指產、學、研各方憑借自身優(yōu)勢資源，在政府以及中介機構等方面的支持和驅動下形成合作，并在研發(fā)過程中把各自的優(yōu)勢資源與各生產要素相結合，在獲取各方預期效益的同時使自身資源優(yōu)勢獲得再次提升，最后帶動行業(yè)或區(qū)域提升創(chuàng)新與競爭優(yōu)勢的合作機制。

二、產學研合作績效評價指標選取的理論基礎

（一）資源依賴理論

根據資源依賴理論，提出了4個重要假設：組織最重要的是生存；為了生存，組織需要資源，而組織自己通常不能生產這些資源；組織必須與它所依賴的環(huán)境中的因素互動，這些因素通常包含其他組織；組織生存建立在一個控制它與其他組織關系的能力基礎之上。資源依賴理論的核心假設是組織需要通過獲取環(huán)境中的資源來維持生存，沒有組織是自給的，都要與環(huán)境進行交換。因為環(huán)境的資源有限，不足以供所有人和組織消耗，所以那些能夠獲得較多資源的組織便可以有較強的自主性，并能夠影響其他缺乏資源的組織。產學研合作是企業(yè)和大學組織為了獲得自身的生存而進行的資源交換，它們憑借各自的優(yōu)勢資源通過共同參與研發(fā)生產實現資源的交換和結合，從而再次提升自身，并在其區(qū)域和行業(yè)中獲得創(chuàng)新和競爭的優(yōu)勢。

（二）交易成本理論

交易成本理論是由著名經濟學家科斯提出的，交易成本是指在一定的社會關系中，人們達成交易時所支付的成本，包括在交易過程中可能發(fā)生的策劃、簽訂、修改、完善契約以及維護和執(zhí)行契約規(guī)定所發(fā)生的時間、金錢、人力、物力等耗費。而威廉姆森認為，交易過程本身有三項特征或因素，即資產專用性、交易的不確定性和交易頻率。他認為交易自身的這三項特征形成三個構面影響著交易成本的高低。第一，資產專用性，即某一資產專門用于支持某些特定的交易，這種資產就是專用性資產。資產專用性主要有五種類型：場地專用性、實物資產專用性、人力資產專用性、專項資產專用性以及品牌專用性。第二，交易的不確定性。由于市場環(huán)境的復雜多變，交易雙方的穩(wěn)定性會受到影響，從而增加履約風險。第三，交易頻率。交易頻率與交易成本密切相關。頻繁的交易意味著反復簽約，從而導致較高的簽約成本和交易成本。

（三）四螺旋理論

1997年，美國社會學家亨瑞·埃茨科瓦茨首次通過引入生物學中的三螺旋概念來分析政府、產業(yè)界和大學之間的關系。三螺旋理論認為，政府、產業(yè)界與大學這三個組織每個都能“起其他機構范圍的作用”。作為創(chuàng)新系統(tǒng)環(huán)境中的三個重要主體，政府、產業(yè)界和高等院校按照市場需求聯合起來，在知識經濟社會系統(tǒng)內部形成了三方力量交互影響的三螺旋模型。除了政府、企業(yè)、科研院所在產業(yè)集群合作創(chuàng)新的知識共享中發(fā)揮重要作用，還有在這三者之間架起重要的溝通、融資、咨詢等的中介服務機構同樣具有重要作用，而且在某些方面發(fā)揮著催化劑的作用。有學者對三螺旋模型進行了拓展，如楊敬華、蔣和平以農業(yè)科技園區(qū)在創(chuàng)新中所起的作用為例提出了四螺旋模型，認為科技園區(qū)創(chuàng)新要素資源為園區(qū)不同主體所掌握，科技園區(qū)和在創(chuàng)業(yè)和創(chuàng)新發(fā)展中的政府、企業(yè)、科研機構同樣具備區(qū)域創(chuàng)新三螺旋結構的關系，另外，科技中介是一種在技術轉移中不可取代的力量。上述四種力量構成園區(qū)創(chuàng)業(yè)和創(chuàng)新的主體，以市場需求為紐帶形成四種力量交叉的非線性“四螺旋”關系。

（四）系統(tǒng)創(chuàng)新理論

系統(tǒng)論是研究系統(tǒng)的一般模式、結構和規(guī)律的學問，它的核心思想是系統(tǒng)的整體觀念，系統(tǒng)的整體功能是各要素在孤立狀態(tài)下所沒有的性質。系統(tǒng)論的基本思想方法，就是把所研究和處理的對象當作一個系統(tǒng)，分析系統(tǒng)的結構和功能，研究系統(tǒng)、要素、環(huán)境三者的相互關系和變動的規(guī)律性。從現有的可參考文獻來看，較多學者主張并通過投入、產出兩個環(huán)節(jié)來評價產學研合作績效，合作的結果固然重要，但過程也同樣重要。因此，從系統(tǒng)理論角度來看，產學研合作系統(tǒng)應該包括投入、轉換過程、產出三個基本環(huán)節(jié)。

三、產學研合作績效評價體系模型的構建

評價指標體系的構建必須遵循科學性、系統(tǒng)性、可比性的原則。指標體系的科學性是確保評價結果準確合理的基礎，設計產學研結合技術創(chuàng)新的績效評價指標體系時必須建立在科學的基礎上，準確反映產學研結合技術創(chuàng)新的實際情況；可比性原則是指一套指標體系對多個產學研結合技術創(chuàng)新績效狀況進行綜合的評價；系統(tǒng)性原則是指各主體指標間互相獨立，又相互聯系，共同構成一個有機整體。

四螺旋理論為產學研合作績效評價體系提供了四個主體，分別是政府、高校或科研所、企業(yè)以及中介服務機構。其中中介機構主要包括生產力促進中心、科技成果轉化中心、科技評估中心、科技企業(yè)孵化器、企業(yè)技術創(chuàng)新服務中心以及大批民辦科技中介機構等?？萍贾薪榉漳芰催@些中介機構在科技評估、信息咨詢、技術貿易、創(chuàng)新孵化和知識產權法律服務等工作方面的能力。依據系統(tǒng)理論把產學研產生機制分為投入、過程、產出三階段。資源依賴理論和交易成本理論相互交叉構成了二級指標，投入階段分為儀器投入、場所投入、人員投入、資金投入。轉換過程極端分為資源利用情況、技術共建中心數量、獲得的項目數量以及信息的交流情況。產出階段分為技術成果數量、人才培養(yǎng)成果、經濟效益和合作獲獎情況。

【參考文獻】

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[3]馮慶斌.基于群落生態(tài)學的產學研合作創(chuàng)新研究[D].哈爾濱：哈爾濱工程大學，2006.