從創(chuàng)新擴散理論看科技成果如何更好轉化

天津市科技發(fā)展戰(zhàn)略智庫專家李春成近期結合E.M.羅杰斯所著《創(chuàng)新的擴散》一書所闡釋的創(chuàng)新擴散理論，就如何做好成果轉化應用、技術轉移等方面工作進行了深入研究。

成果轉化不完全是科學家的事情

羅杰斯將創(chuàng)新擴散定義為創(chuàng)新在特定的時間段內，通過特定的渠道，在特定的社會團體成員里傳播的過程，認為創(chuàng)新的擴散本質是人們對新事物主觀評價的交互的社會過程，是社會變遷的普遍過程。所以在作者的理論體系中，創(chuàng)新擴散除了創(chuàng)新本身的因素外，還包括溝通渠道因素、時間因素和社會體系因素共計四大因素，因此，創(chuàng)新擴散也是一個相當復雜的過程。

成果轉化應用或技術轉移實質也是一個創(chuàng)新擴散過程，所以成果轉化、技術轉移顯然不僅僅是科學家的事情，甚至主要不是科學家的事情。一項科技成果轉化應用的成敗、快慢，除了科學家技術專家，還需要企業(yè)家創(chuàng)業(yè)家、投資家金融家。從社會傳播學視角，還需要得到社會認可，或通過營銷推廣讓用戶接受，甚至還要考慮創(chuàng)新成果對社會價值、社會福利的正負影響。

科技成果轉化中的信息溝通是逐步減少信息不對稱的過程

羅杰斯明確指出，一項技術通常有兩部分組成：硬件，實現此項技術的物理工具或材料；軟件，提供給工具的信息。正是在這個定義的基礎上，作者強調技術除了被物化的硬件部分，主要是由信息構成的，所以技術轉讓其實就是一個信息溝通的過程，而且這種信息溝通是雙向的過程，雙方或多方都應當參與到信息交換中去，以便建立對該項技術的相互認知和不斷雙向反饋。

成果轉化應用、技術轉讓的過程，就是減少技術的不確定性的過程，就是減少信息不對稱的過程，這也正是成果轉化中不僅需要重視物化的硬件技術，更需要重視軟件作用、更需要重視信息溝通的原因。

近期，國家質檢總局、國家標準委批準發(fā)布《技術轉移服務規(guī)范》國家標準，進一步明晰了技術轉移概念，指出技術轉移是指制造某種產品、應用某種工藝或提供某種服務的系統(tǒng)知識，通過各種途徑從技術供給方向技術需求方轉移的過程。可以看出，技術轉移被定義為系統(tǒng)知識，也就是系統(tǒng)化的信息，內容包括科學知識、技術成果、科技信息和科技能力等。這也說明，技術轉移能否成功，很大程度上取決于這種系統(tǒng)知識能否為雙方所理解，所以國家寄望于通過各種技術轉移服務減少雙方的信息不對稱，起到幫助信息溝通的作用。

科技成果轉化過程中思想觀念等“軟技術”的轉化同樣重要

羅杰斯認為，提到技術創(chuàng)新，人們往往只是想到硬件部分。而軟（技術）的創(chuàng)新，包括思想觀念的創(chuàng)新、社會技術的創(chuàng)新、管理技術的創(chuàng)新等等，雖然可觀察性略低，社會接受起來的速度可能相對較慢，但卻是廣泛存在的，創(chuàng)新的重要性和社會經濟價值也不一定低。

不僅一項技術創(chuàng)新或科技成果包括了軟件和硬件兩大部分組成，而且現代社會中人們越來越意識到許多軟科技創(chuàng)新本身就是可以獨立存在的技術創(chuàng)新，軟科技成果的轉化和應用不僅成為科技成果轉化應用的重要內容，而且在硬科技成果的轉化應用中的作用也變得越來越關鍵。

在成果轉化與政策實踐中，不少地方也開始認可軟科學研究、軟件開發(fā)、科技咨詢、哲學社會科學成果的轉化應用是科技成果轉化的內容，把橫向知識性、智力型的服務收入視同科技成果轉化收入。其實，這種對科技成果轉化內容的范圍的新界定，也是符合科技成果轉化法的立法精神的。

科技成果轉化中再創(chuàng)新作用巨大

在對創(chuàng)新擴散的研究中，一直到上世紀70年代，再創(chuàng)新的概念才開始得到關注。過去很長時期內，人們認為創(chuàng)新在擴散過程中是保持不變的。

但越來越多的研究表明，在實施一項創(chuàng)新和用戶在采用一項創(chuàng)新的過程中，有兩點是非常重要的：一是對原有的創(chuàng)新進行修改和修正是十分常見的。大量的案例表明，在創(chuàng)新得到傳播時，創(chuàng)新會得到不斷改變和演化。較高程度的再發(fā)明會使得創(chuàng)新具有較高程度的延續(xù)性。而且，隨著創(chuàng)新本身的加快和應用周期的縮短，再創(chuàng)新更加重要了。二是創(chuàng)新擴散的有關活動及決策實際上在擴散發(fā)生前就已經存在了。

所以，把這樣的認識放到成果轉化中，也是適用的。一方面，科技成果轉化從發(fā)現問題、決定投入資源開展研究、產生科技成果、開展成果轉化與應用，與潛在用戶的交流，就始終是伴隨著成果轉化的過程。換言之，成果轉化并不是從產生科技成果之后才開始的，這也正是許多產學研合作從大學、科研院所的科研立項就開始了，許多投資機構從基礎性研究便開始介入的原因所在。另一方面，科技成果轉化從商業(yè)化開始的一系列后續(xù)過程中，成果的成熟化、工程化、市場化的適應性再創(chuàng)新再開發(fā)再發(fā)明并不鮮見，而且也成為一個成果轉化受讓方、受讓地區(qū)轉化體系的能力的體現。

科技成果轉化過程中體系更重要

《創(chuàng)新的擴散》一書對創(chuàng)新擴散的研究中一些偏見進行了批判，指出其中許多創(chuàng)新擴散研究存在對個體指責的偏見，換言之人們傾向于個體對創(chuàng)新擴散出現的問題負責，而不是個體組成的體系對此負責。

實際上，這種指責的偏見，也常常出現在對成果轉化的社會認知中。如經常會出現對成果轉化失敗歸咎于成果所有者不配合，指責科學家提供的信息不對稱不真實，指責成果擁有者不守信用等。

同樣，也常常會出現對成果轉化失敗歸咎于成果受讓者不講信用等情形。人們對成果轉化中的供需雙方關系的復雜性、社會經濟系統(tǒng)是否有能力吸收新技術往往缺乏足夠的認知。在創(chuàng)新研究中，人們越來越認識到，這種對某個單獨因素指責的偏見已經嚴重制約了創(chuàng)新的實現。