城市基礎(chǔ)設(shè)施項目EPC模式招標風(fēng)險管理研究

李春芳 莫蔚瑩 謝雪明

（1.杭州市拱墅區(qū)建筑業(yè)管理站 浙江杭州 310004 2.拱墅區(qū)城市建設(shè)發(fā)展有限公司 浙江杭州 310000 3.杭州市蕭山區(qū)北干街道金山西苑社區(qū) 浙江杭州 310000）

1 EPC模式

1.1 EPC模式理論基礎(chǔ)

EPC（Engineering，Procurement and Construction），是對一個項目工程內(nèi)的設(shè)計、施工、采購等的總承包，對項目工程的施工進度、建設(shè)投資、質(zhì)量管理、安全施工等實現(xiàn)全面性的負責(zé)。

1.2 EPC模式的作用

通過在項目工程中采用EPC模式能夠有效減少建設(shè)單位的管理工作量，縮短建設(shè)工期，降低建設(shè)單位管理風(fēng)險，提高投資效益[2]。通過借助EPC模式能夠發(fā)揮出設(shè)計的主導(dǎo)作用，由總承包單位從最開始的階段實現(xiàn)優(yōu)化設(shè)計，并且確保設(shè)計、采購、施工各項工作內(nèi)容的合理交叉、高效協(xié)調(diào)與合作，有利于減少溝通協(xié)調(diào)的工作量，減少不必要的變更費用，大大降低管理與運行成本。

2 工程實例

N城市垃圾壓縮中轉(zhuǎn)站采用鋼結(jié)構(gòu)建筑，配備1臺可卸式鋼絲牽引垃圾轉(zhuǎn)運車，2個圓形24m3集裝箱垃圾容器，2套卸料溜槽，1套升降轉(zhuǎn)向系統(tǒng)，1套除塵除臭系統(tǒng)。目前N城市環(huán)境衛(wèi)生管理局須對城東垃圾壓縮中轉(zhuǎn)站項目進行EPC招標。

3 城市基礎(chǔ)設(shè)施項目EPC招標風(fēng)險識別分析

擬采用頭腦風(fēng)暴法、專家調(diào)查法對本次項目工程的風(fēng)險因素進行分析，得到風(fēng)險因素情況如表1所示。

表1 該城市基礎(chǔ)設(shè)施項目風(fēng)險因素分析

4 城市基礎(chǔ)設(shè)施項目EPC招標風(fēng)險評估分析

在進行風(fēng)險識別的基礎(chǔ)上進一步確認每一個風(fēng)險的影響以及發(fā)生的概率，通過采用風(fēng)險矩陣法、專家調(diào)查法、Broda序值法進行風(fēng)險影響和風(fēng)險概率分析，風(fēng)險影響分為微小、一般、嚴重、關(guān)鍵，見表2。

5 城市基礎(chǔ)設(shè)施項目EPC招標風(fēng)險管理對策

5.1 本次項目工程風(fēng)險管理對策風(fēng)險

根據(jù)上述分析可以發(fā)現(xiàn)，該城市基礎(chǔ)設(shè)施項目工程中高風(fēng)險等級的風(fēng)險因素包括前期準備風(fēng)險（招標計劃不完善）、合同風(fēng)險（合同類型不正確、合同條款有漏洞）。針對上述兩個方面，需要加強相對應(yīng)的風(fēng)險管理措施。

針對前期準備風(fēng)險：要求嚴格按照相關(guān)管理條例以及結(jié)合項目工程的實際情況，編制完善的招標計劃，提高給項目業(yè)主進行審核并通過后方可使用。

表2 項目風(fēng)險因素評估分析

針對合同風(fēng)險：該項目工程科采用固體總價合同的方式，在招標文件編制的過程中，重點對價格調(diào)整、設(shè)計變更、工期延誤等方面的內(nèi)容進行詳細、全面的完善，盡量避免后期因合同問題發(fā)生糾紛。

5.2 城市基礎(chǔ)設(shè)施項目EPC招標風(fēng)險管理對策分析

5.2.1 針對招標策劃及準備階段

針對招標策劃階段，關(guān)于地質(zhì)條件方面的風(fēng)險應(yīng)對對策，主要是將城市基礎(chǔ)設(shè)施項目的現(xiàn)狀在招標文件中體現(xiàn)出來，通過利用這種方式將風(fēng)險轉(zhuǎn)移至EPC中標人。針對標準規(guī)范變更的風(fēng)險，項目業(yè)主需要將有可能發(fā)生變更的規(guī)范目錄以及內(nèi)容詳細描述，和EPC中標人約定風(fēng)險分擔(dān)。

5.2.2 針對招標實施階段

招標實施階段的工作主要是編制招標文件、組織資格審查、組織投標預(yù)備會等。這個階段的風(fēng)險管理工作比較復(fù)雜。對于功能描述書方面的風(fēng)險，要求在編制的過程中，對項目背景與現(xiàn)狀、工作范圍、技術(shù)要求、進度計劃、總價控制進行一個重點性的描述，通過這種方式能夠有效規(guī)避與抑制招標工程風(fēng)險、人為風(fēng)險等。對于招標文件的風(fēng)險，需要嚴格做好資格預(yù)審、確定合理標底與最高限價、確保招標內(nèi)容描述的準確完善、選擇合適的合同方式、選擇合適的評標方法、組織專家審查招標文件及備案。針對招標工作中的各項細節(jié)工作，可以采用招標擔(dān)保的方式，還需要嚴格執(zhí)行招標文件及法規(guī)規(guī)定，強化評標環(huán)節(jié)的監(jiān)督工作，嚴格制定開標、評標、定標的程序，嚴格禁止出現(xiàn)陪標、圍標等行為。針對招標工作人員的專業(yè)素質(zhì)，需要定期加強職業(yè)道德教育以及專業(yè)知識的培訓(xùn)工作，通過開展廉政教育，培訓(xùn)相關(guān)工作人員提高其專業(yè)技能。

5.2.3 針對招標合同簽訂階段與招標跟蹤評價階段

在招標合同簽訂階段，其風(fēng)險管理及應(yīng)對措施主要是采取合同履約擔(dān)保、合同履約保證保險、合同主要條款設(shè)置、利用談判確定合同條件等手段實現(xiàn)風(fēng)險的轉(zhuǎn)移與規(guī)避。

在招標跟蹤評價階段，EPC招標資料作為反映招標活動的重要記錄，項目業(yè)主需要將項目工程中有價值的資料進行一個系統(tǒng)性的整理并形成案卷。另外采取風(fēng)險抑制的方式包括兌現(xiàn)對合同執(zhí)行過程的跟蹤、全部EPC招標過程回顧、對EPC招標活動績效評價。

6 結(jié)束語

綜上所述，因城市基礎(chǔ)設(shè)施項目的特殊性，采用EPC模式比起傳統(tǒng)模式其在提高工程質(zhì)量、降低招標風(fēng)險等方面都有明顯意義。借助EPC模式的應(yīng)用優(yōu)勢其在城市基礎(chǔ)設(shè)施項目工程中的應(yīng)用越來越廣泛。但由于項目所在行業(yè)、參與方等各個因素的不同，其中也非常容易導(dǎo)致風(fēng)險隱患。面對這種情況，在識別風(fēng)險因素、做好風(fēng)險評估的基礎(chǔ)上提出針對性的招標風(fēng)險管理與應(yīng)對策略，是有效降低城市基礎(chǔ)設(shè)施項目風(fēng)險的一個良好方式。

[1]雷林靜.研究EPC和BOT模式下的高速公路工程項目風(fēng)險與管控措施[J].交通世界，2018（Z1）：234～235+241.

[2]詹欣鍛.宜賓港公用型保稅倉庫、監(jiān)管倉庫工程EPC招標模式探討[J].交通企業(yè)管理，2014（06）：34～36.