法務(wù)3.0：主動型法務(wù)

傳統(tǒng)法務(wù)工作，如合同審核、內(nèi)部咨詢、項目參與訴訟案件，一般都是被動的。只有當(dāng)公司的老板、合同承辦部門，投資項目部門等有具體法律需求時，才會找到法務(wù)部。一句很形象的話就是，法務(wù)是坐在辦公室里等人敲門的。沒人敲門，法務(wù)就會“樂得輕松”。這樣真的合適嗎？它是導(dǎo)致法務(wù)地位不高的根本原因嗎？法務(wù)到底要不要這么“被動”？法務(wù)部主動起來是否可能，有何價值？

法務(wù)的進(jìn)化：從1.0到3.0

在企業(yè)內(nèi)部，隨著經(jīng)濟增長方式的持續(xù)發(fā)展，各職能在其中的領(lǐng)頭位置一直在發(fā)生微妙的變化。一開始是負(fù)責(zé)生產(chǎn)的部門，逐漸到負(fù)責(zé)營銷的部門，后來又到負(fù)責(zé)投資與財務(wù)的部門，最后又發(fā)展到負(fù)責(zé)合規(guī)與法律的部門。當(dāng)然，這不是一個絕對的過程?，F(xiàn)實情況是，大多數(shù)企業(yè)對于所有的重要職能都很重視。依據(jù)經(jīng)濟形勢和企業(yè)所處發(fā)展界階段，目前處于成熟型的企業(yè)，對于法律與風(fēng)險控制尤為重視。

法律與風(fēng)險控制是法務(wù)的核心工作內(nèi)容。其實，即便是對“法律與風(fēng)險控制”這個職能，其工作理念和內(nèi)容，也一直在演化?？梢哉f，法務(wù)部已經(jīng)歷了兩個發(fā)展階段。在市場經(jīng)濟初期，法務(wù)的主要內(nèi)容便是進(jìn)行合同審核、案件處理等。這兩項工作占了法務(wù)工作90%的份額。這個階段可謂是法務(wù)1.0時代。

后來，隨著企業(yè)對“法律與風(fēng)險控制”需求的增加，法務(wù)工作逐漸細(xì)分。法務(wù)不僅是被動接收合同、案件等事務(wù)，還加上了知識產(chǎn)權(quán)、投融資、公司治理以及財稅法等專業(yè)內(nèi)容。法務(wù)雖然增加了工作的板塊，但工作理念仍然是被動式的、任務(wù)式的。這個階段可謂是法務(wù)2.0時代。這個階段目前一直在繼續(xù)。

但是，隨著法治發(fā)展、競爭加劇，傳播快捷以及類似社會責(zé)任等因素的交叉融合，對法務(wù)的工作開始有更高要求了。典型的，如某企業(yè)法務(wù)針對某項目提示了法律風(fēng)險，甚至也提交了解決方案，但如果該項目最后仍因違法、違規(guī)而遭到監(jiān)管部門，甚至司法部門的制裁，該法務(wù)部仍脫不了干系。這種情況，法務(wù)該如何應(yīng)對呢？

這便是法務(wù)“被動”工作帶來的弊端。法務(wù)遇到法律問題，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險、提示風(fēng)險，有解決方案的出具解決方案，沒有解決方案的則記載已提示風(fēng)險，決策權(quán)完全交與他人。它也是目前法務(wù)部的地位在公司中普通不高的根源。但偏偏法務(wù)部天然的職責(zé)又是對企業(yè)“法律與風(fēng)險控制”事項進(jìn)行負(fù)責(zé)，法務(wù)部因此最終對任何與法律相關(guān)的事情都得承擔(dān)不利后果。如何改變這種局面呢？這促使法務(wù)轉(zhuǎn)變工作思維，必須避免這種“被動挨打”的局面。因此，有必要進(jìn)化到法務(wù)3.0——主動型法務(wù)。

何為主動型法務(wù)

所謂主動型法務(wù)，其表現(xiàn)之一便是與之前法務(wù)工作方式相比，采取了這么一種機制，讓法務(wù)部可以提前表明態(tài)度，在需要權(quán)衡業(yè)務(wù)與風(fēng)險的時候，不需要法務(wù)部一事一議，法務(wù)可拿出事先企業(yè)已擬定和頒發(fā)的公司行為高級準(zhǔn)則，直接判斷某事項是可執(zhí)行的。

比如，在某投資項目中，如目標(biāo)公司的原控股股東個人涉嫌違反稅收法律規(guī)定，可能會造成不確定的稅收追繳處罰，雖然與投資項目無直接關(guān)系，在企業(yè)需要該投資項目沖業(yè)績的時候，由法務(wù)按既定規(guī)則來判斷是否繼續(xù)進(jìn)行該項目。既定規(guī)則如果強調(diào)公司必須以最嚴(yán)格的“不違法、不違規(guī)”的姿態(tài)來進(jìn)行業(yè)務(wù)操作，那么法務(wù)則應(yīng)不用考慮投資部門或其他業(yè)務(wù)部門的意見，直接對該項目予以否決。如果既定規(guī)則強調(diào)公司“只要不違反刑事法律，愿意承擔(dān)市場交易風(fēng)險”，那么法務(wù)對項目給予支持，同時可出具具體的法律操作方案。

這看似和之前的法務(wù)工作理念沒什么兩樣。其實，大不一樣。大多數(shù)法務(wù)部，僅是充當(dāng)了消防員和醫(yī)生的角色，哪里出現(xiàn)風(fēng)險，哪里才有法務(wù)的身影。如最終風(fēng)險處理不當(dāng)，那么風(fēng)險處理者，不管當(dāng)時出具什么意見，都往往會被“拍板子”。這就使很多法務(wù)所無奈地“背黑鍋”。這幾乎成為一種法務(wù)工作常態(tài)。究其原因，最核心的就是這種工作方式是一事一議，沒有事前規(guī)則，沒有制度支持。很多法務(wù)還沒意識到問題的存在，就當(dāng)了犧牲品。主動型法務(wù)即是為糾正這種被動工作的一種嘗試。

在這種企業(yè)行為高級準(zhǔn)則的支持下，在需要對特定業(yè)務(wù)與風(fēng)險進(jìn)行權(quán)衡的時刻，法務(wù)的“權(quán)力”比公司CEO的“權(quán)力”還要大。因為它是公司最高制度事先賦予的“權(quán)力”。法務(wù)可通過該機制自主決策，從而更好地幫助企業(yè)防范法律風(fēng)險，樹立法務(wù)權(quán)威，彰顯企業(yè)對法治的極度重視。

法務(wù)的布局：從被動到主動

法務(wù)3.0不僅與法務(wù)的工作方式相關(guān)，還和法務(wù)的布局相關(guān)。法務(wù)也需要布局？當(dāng)然了，不布局就可能會處于被動、躺槍、背黑鍋等，甚至自身卷入刑事犯罪。根據(jù)權(quán)威媒體報道，原北京盤古氏公司法務(wù)部總監(jiān)馬某、法務(wù)部經(jīng)理程某等受公司實際控制人郭某指示，偽造一系列虛假協(xié)議，并提起虛假民事訴訟，將4億余元債務(wù)轉(zhuǎn)至沒有還款能力的第三方公司，以達(dá)到將該4億余元非法據(jù)為己有的目的。該法務(wù)部兩名法務(wù)人員被公訴機關(guān)以涉嫌職務(wù)侵占罪（共犯）提起公訴。

將債務(wù)以合同和訴訟的方式，轉(zhuǎn)移至沒有償付能力的公司。以這種表面“合法”的方式來逃避債務(wù)，似乎是法律人員都會出具的“法律方案”。不少的企業(yè)法務(wù)迫于公司管理者的“強勢指示”，往往進(jìn)行了一些所謂“法律規(guī)避方案”的設(shè)計。但任何學(xué)法律和從事法律實務(wù)的人都知道，法律是講實質(zhì)的，如本身是非法的，那么不管通過什么手段，最終有可能都被認(rèn)為是違法的。如果觸及刑事法律，則法務(wù)將直接面對個人風(fēng)險。這就是法務(wù)未能布局的體現(xiàn)。

所謂布局，是指法務(wù)部對底線風(fēng)險的處理原則一定要先擬定制度。不管公司是否存在“公司法律事務(wù)管理辦法”，或“合同管理辦法”，或“公司合規(guī)政策”等規(guī)定，法務(wù)部都應(yīng)主動發(fā)起制定一種書面制度。該制度賦予法務(wù)部人員對涉嫌刑事犯罪、可能影響法務(wù)個人法律責(zé)任的事務(wù)有拒絕的權(quán)利。如法務(wù)不執(zhí)行，公司因此解除與法務(wù)的勞動合同，那么要么該解除不生效，要么公司應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

這種制度在企業(yè)內(nèi)容易通過嗎？還是根本不可能？只是法務(wù)的一廂情愿？其實，公司法務(wù)部應(yīng)當(dāng)利用法務(wù)協(xié)助制定公司規(guī)章制度的便利，將上述規(guī)定植入公司的某項規(guī)章制度內(nèi)。只要不是針對某項具體事務(wù)來如此安排，相信很多公司平時工作中，不會很糾結(jié)于這種條款規(guī)定，畢竟該制度的出發(fā)點是合理的。沒有發(fā)生特定事件時，是法務(wù)部最好的擬定時間，千萬不能等出了事再擬定，那時就容易引起極大的關(guān)注，也會被質(zhì)疑動機。

也就是說，主動型法務(wù)中的“主動”，不僅體現(xiàn)在主動權(quán)衡業(yè)務(wù)與風(fēng)險的關(guān)系，還體現(xiàn)在法務(wù)人員的布局上——對底線風(fēng)險的拒絕權(quán)上。另外，在平時工作中，主動型法務(wù)還體現(xiàn)在對公司法律需求的主動滿足上。

前兩種“主動”，是企業(yè)法務(wù)出于自身考慮而設(shè)置的保障。第三種主動，則是主動去滿足企業(yè)的深層法律需求，不僅是去完成公司安排的法務(wù)任務(wù)，而是要挖掘法務(wù)任務(wù)，將法務(wù)任務(wù)變成“法務(wù)產(chǎn)品”。這同樣也是法務(wù)部的一種布局。

法務(wù)產(chǎn)品其實就是將法務(wù)工作產(chǎn)品化，意味著法務(wù)部要設(shè)計、營銷和交付自身的法律服務(wù)。法務(wù)將企業(yè)視為客戶，將自身視為企業(yè)法律服務(wù)的提供者，以主動挖掘和滿足也需求為己任。要注意的是，法務(wù)產(chǎn)品與法律產(chǎn)品還是有區(qū)別的。法律產(chǎn)品是律師提供的，是委托人與受托人的關(guān)系，是純法律相關(guān)的服務(wù)交付。法務(wù)產(chǎn)品是員工與公司的關(guān)系，是法律、業(yè)務(wù)、管理與戰(zhàn)略等相融合的服務(wù)過程。當(dāng)然，在每家企業(yè)，法務(wù)產(chǎn)品都是不同的，要根據(jù)企業(yè)的法律需求來特別設(shè)計。

因此，主動型法務(wù)，就是前述三方面的主動，即通過在公司內(nèi)建立最高準(zhǔn)則以主動權(quán)衡業(yè)務(wù)與風(fēng)險，通過在公司內(nèi)制定制度以享有主動拒絕底線風(fēng)險的權(quán)利，通過挖掘企業(yè)法律需求主動提供法務(wù)產(chǎn)品。重申一下，這三點“主動”，不僅是出于保護(hù)法務(wù)自身職業(yè)安全的考慮，更重要的是可以在企業(yè)內(nèi)真正實現(xiàn)將“法治”的思維導(dǎo)入管理。

如何打造主動型法務(wù)

主動型法務(wù)是經(jīng)濟發(fā)展、商業(yè)競爭、法治環(huán)境，人才追求等到一定階段之后的產(chǎn)物。個人覺得，法務(wù)人的發(fā)展趨勢其實有兩種維度可以進(jìn)行思考。一是技術(shù)的發(fā)展帶來的人工智能法務(wù)，另一個就是理念的進(jìn)步帶來的主動型法務(wù)。

既然主動型法務(wù)是一種趨勢，那么法務(wù)部如何升格為主動型法務(wù)？

首先，是意識的養(yǎng)成和文化的塑造。猶如任何變革、創(chuàng)新一樣，先要對未來的改變有所認(rèn)識。有思考，才會有行動。法務(wù)部都沒意識到自己的工作其實是處于被動的狀態(tài)，談何改變？談何主動？

舉個例子，之前“赫赫有名”的E租寶，鼎盛時期招了不少法務(wù)人員。但這些法務(wù)人員的工作僅限于審核辦公場所租賃、勞動合同、辦公用品購買等事務(wù)。對于公司及高管涉嫌的非法集資行為，基本不知情或沒有機會接觸。其聯(lián)合創(chuàng)始人之一張某對外宣稱“我們有14道風(fēng)控保險，有3家擔(dān)保公司”。事發(fā)后，所謂14風(fēng)控純屬虛構(gòu)概念，3家擔(dān)保公司都是E租寶自己控制的。E租寶法務(wù)部在該公司存續(xù)期間，被動接受公司安排的任務(wù)，對于自己身處中國最大的龐氏詐騙刑事犯罪地帶儼然不知。這跟其缺乏主動法務(wù)工作意識有直接關(guān)系。

其次，加大對公司戰(zhàn)略的深入了解。公司戰(zhàn)略與企業(yè)老板賺取利益的主要方式密切相關(guān)，還與企業(yè)老板的行事風(fēng)格密切相關(guān)。利益來源與行事風(fēng)格，決定了企業(yè)對風(fēng)險容忍的尺度。有的企業(yè)，其風(fēng)險容忍尺度本身就很大。此時，法務(wù)部就要小心為妙了。對于該性質(zhì)風(fēng)險，建議法務(wù)部直接以腳投票，或者在入職之前就做好盡職調(diào)查，別進(jìn)入這種公司做法務(wù)。

再次，加強對公司業(yè)務(wù)的深刻理解。在主動型法務(wù)工作，熟悉業(yè)務(wù)比熟悉法律更重要。法務(wù)人員雖然不直接從事業(yè)務(wù)，如采購、銷售、投資，但一定要對這些“創(chuàng)造價值”的業(yè)務(wù)部門的流程和操作手法熟悉。華為的任正非有一句話非常形象，他說：“監(jiān)督人員不是站在內(nèi)、外合規(guī)的邊界上拿著‘機關(guān)槍’盯著，而是背上背包，帶上‘鐵鍬’……，與業(yè)務(wù)部門一起前進(jìn)，包括合同生成、合同交付等?！?/p>

海爾在進(jìn)入互聯(lián)網(wǎng)金融這個領(lǐng)域，做的第一件事，不是成立一個團(tuán)隊開始做業(yè)務(wù)，而是由法務(wù)團(tuán)隊先把互聯(lián)網(wǎng)金融涉及的法律問題、風(fēng)險問題進(jìn)行論證，然后決定是否進(jìn)入以及相應(yīng)的業(yè)務(wù)模式。其未來開展的互聯(lián)網(wǎng)金融業(yè)務(wù)便自然提前融合了法務(wù)的理解，可謂主動型法務(wù)工作的一種典范。對于有海外貿(mào)易和投資業(yè)務(wù)的企業(yè)法務(wù)部，在陌生的法域國家，不熟悉業(yè)務(wù)，更是值得擔(dān)憂的。不知道會有何種法律風(fēng)險和何種法律后果，這是最可怕的。坐等從項目中逐漸積累法務(wù)經(jīng)驗，以及完全依賴外部律師，也都是有缺陷的。這種情況下，更是只有深刻理解業(yè)務(wù)，法務(wù)部才有可能升格。

最后，營造主動型法務(wù)文化。法務(wù)具有主動的意識還不夠，必須讓公司決策層有主動合法、合規(guī)的意識，需要公司全體員工的合法、合規(guī)意識。在成熟的企業(yè)合規(guī)管理體系中，高層的合規(guī)認(rèn)知以及全員的合規(guī)意識，一直是合規(guī)工作順利落地的關(guān)鍵。法務(wù)的工作，其實類似。法務(wù)部在提供具體法律支持的同時，在企業(yè)內(nèi)也要塑造法務(wù)文化。至于如何形成主動型法務(wù)文化，每家企業(yè)情況不一樣，要視實際情況而定。常用的工具有培訓(xùn)、與績效掛鉤、領(lǐng)導(dǎo)帶頭表率等?？傊鲃有头▌?wù)文化的形成是艱難的，但對于推動法務(wù)部主動化又是必不可少的。