美國也有特色社會主義？

楊慧

《為什么沒有社會主義》是二十世紀德國社會學家、經(jīng)濟學家維爾納·桑巴特（Werner Sombart，1863—1941）的重要代表作，該書最初于1905年以一組論文的形式發(fā)表在德文版《社會科學和社會政策文叢》上，后被陸續(xù)翻譯成法文、西班牙文、英文和日文等文字出版。

桑巴特青年時代求學于比薩大學和柏林大學，并于1888年獲得柏林大學的哲學博士學位。1906年在柏林商業(yè)大學，他第一次獲得教授職位，1931年正式成為榮譽退休教授。

本書共分為四個部分，分別是導論部分、工人的政治地位、工人的經(jīng)濟狀況和工人的社會地位。導論部分分別分析了資本主義在美國和社會主義在美國，對“處于異常發(fā)達狀態(tài)的美國資本主義的環(huán)境因素”進行了描述，并將這些材料作為作者“觀察美國無產(chǎn)階級狀況的出發(fā)點”。因為作者認為現(xiàn)代社會主義僅僅是對資本主義的一個反應，解釋一個國家無產(chǎn)階級的生存狀態(tài)，必須以對經(jīng)濟因素的考慮為起點，因此，作者先對資本主義在美國的發(fā)展狀況進行了敘述，從而為了解社會主義在美國的狀況和下文分析美國工人階級的經(jīng)濟、政治、社會狀況鋪墊了背景。第二章從美國政治與種族問題談起，圍繞美國兩黨制的政治制度、憲政民主和工人在國家政治中的地位，對美國社會主義運動總是無法形成高潮，工人未熱心投入社會主義運動進行了分析。第三章對比了美國工人和歐洲工人的貨幣收入，以德國工人為例對比兩國工人生活狀況，從經(jīng)濟的層面總結(jié)了為何美國工人未熱烈地在美國開展社會主義運動。最后一章從美國工人可以在社會生活中獲得更多上升渠道，并具有追求自由的特點入手，對美國工人未參與社會主義運動進行了總結(jié)。

“美國為什么沒有社會主義”這一命題引發(fā)廣泛關注并非始于桑巴特，受到如此廣泛關注的原因是由于美國國內(nèi)社會主義發(fā)展的微弱與世界范圍內(nèi)社會主義者對美國的認可形成鮮明對比。社會主義運動在歐洲上演得轟轟烈烈，并傳播至亞、非、拉，但美國卻從未掀起狂波巨浪。美國社會黨從未發(fā)展成能和民主黨與自由黨相媲美的大黨，到二十世紀八十年代已經(jīng)近于消亡。美國工會也與社會主義國家工會扮演的角色非常不一樣，可以說“更比講求實利的政府與商界還要熱心于‘美國價值觀”。社會主義在美國從未受到重視。而與此形成鮮明對比的是，美國卻很受社會主義者的青睞，“空想社會主義者”、英國人歐文在美國建立“新和諧村”，俄國許多民粹志士也在美國建立起“進步公社”等具有社會主義色彩的團體和組織，列寧在1917年以前更是長期將“美國式道路”視作與“普魯士式道路”截然相反的發(fā)展模式，對“美國式道路”充滿期待。這種形成明顯對立的反差的現(xiàn)象，不禁引發(fā)學者思考：美國為什么沒有社會主義？

學術界將社會主義在美國不受重視的情況歸結(jié)為“美國例外論”，但“美國例外”的存在其實反而是因為“美國特色社會主義”的存在?！霸缭谑耸兰o四十年代，德國移民赫爾曼·克里格就提到美國的自由土地使美國工人不必再走歐洲兄弟們所走的革命道路。美國共產(chǎn)黨總書記威廉·福斯特（William Z. Foster，1881—1957）據(jù)此稱他為“‘美國例外論最初的激進的代表人物”。進入二十世紀，桑巴特對這一問題進行了全面的解釋，本書可以稱得上是解答該命題的開山之作，只要涉及“美國例外論”的討論，就必然提及本書。

桑巴特在《為什么美國沒有社會主義》中對該問題提出六個觀點。

第一點，美國的兩黨制限制第三政黨興起?！懊绹▏酰瑑蓚€幾乎同樣強大的政黨就統(tǒng)治了這個國家的公開生活”，并且兩大政黨并不是因意識形態(tài)的差距而形成對立，“奴隸制的問題引起了兩黨較深刻的原則性爭論……隨著兩黨制的廢除，它們事實上已經(jīng)成為僅僅為了撈取官職這個普通目的的組織”，因此決定他們在政黨選舉中孰贏孰敗的原則，便往往是經(jīng)濟利益更強大從而能夠獲取更多選票的一方。兩黨為了獲取選票，會選擇性放棄自己的既有原則，主動吸收他者觀點對自我完善，甚至為了擊敗第三者的競爭，進行聯(lián)合。正如桑巴特的書中使用的章節(jié)題目，美國兩黨制可以總結(jié)成“兩大黨的壟斷”和“所有第三黨的失敗”。除了桑巴特，諾曼·托馬斯（Norman Thomas，1884—1968）在《多數(shù)主義與政黨》中也提到了美國所有的第三黨都失敗的現(xiàn)象，他指出“特別是在我們的時代，為了能當選，候選人必須由強大到足以募集數(shù)百萬美元的政黨支持”。因此，美國這種政治體制下，社會主義政黨的發(fā)展面臨極大阻力，受到重重限制，最終瀕臨破產(chǎn)也是在情理之中的。

第二點，美國工人對美國價值觀及資本主義的觀念有認同感。桑巴特認為美國工人對美國權(quán)力掌控者始終宣揚的自由、平等、民主等觀念表示深切認同，并自主維護。這種認同使美國人選擇堅持“美國主義”，而不是轉(zhuǎn)而尋找“社會主義”。正如列昂·薩姆森（Leon Samson）所指出的一樣，“社會主義的每一個理念在美國主義中有與之對應的、可替代的、起抵消作用的理念，這就是為什么社會主義論題難入美國人之耳的原因”。雖然美國自建國開始，奴隸制的存在、婦女地位低下、種族歧視等問題從未消失，但大部分美國人仍然秉持著美國具有“山巔之城”般無與倫比的自由平等精神，因此美國工人階級對美國政治制度大都持有友好的態(tài)度。

第三點，美國工人政治權(quán)利有正式的民主程序保障，全體男性公民擁有投票權(quán)參與選舉。在選舉間隔期還可以通過公共輿論發(fā)揮影響，公共輿論的統(tǒng)治地位加強了人民的權(quán)利意識。通過這種政治設計，美國工人階級“產(chǎn)生一種實在的政治活動參與感”，并且他們“與最富有的托拉斯巨頭在形式上都擁有相同的權(quán)利；而且工人還知道在他的背后還有大量的工人同胞是他的后盾，而他們是選舉中的決定因素，所以他對憲法保障的個人權(quán)利的效力抱有信心”。美國工人對自己在國家中所處地位的認知，似乎與社會主義運動最終希望達成的目標已然重合。這種現(xiàn)狀下，美國工人已經(jīng)沒有一定參與革命的熱情。

第四點，美國工人與歐洲工人相比物質(zhì)富足，經(jīng)濟條件優(yōu)渥。作者通過引用大量數(shù)據(jù)和原始史料，對當時美國工人與歐洲工人（主要是德國工人）的工資水平和兩地區(qū)物價水平、房租價格、食品衣物等日用品價格進行比較，最終得出美國工人生活條件良好、優(yōu)越于德國工人的結(jié)論，因此“在烤牛肉和蘋果派上面，一切社會主義的烏托邦都煙消云散了”。他認為工人的財富積累到一定程度后，便逐漸可以享受中產(chǎn)階級的物質(zhì)，便也相應逐漸形成資產(chǎn)階級的思想傾向。盡管真正的差距著實不小，但對于抑制工人階級加入社會運動反對資產(chǎn)階級還是有明顯作用的。

第五點，美國社會為工人提供了流動的機會。社會階層相對開放的流動渠道為美國工人提供了努力奮斗的原動力，這種對改變自己階層身份的向往，降低了工人們想通過參與社會主義革命或采取暴力斗爭手段改變自己生活境遇的欲望。這種流動不僅體現(xiàn)在美國工人對自己向上成為資產(chǎn)階級小業(yè)主的期待，同時多數(shù)美國工人會在不同產(chǎn)業(yè)或不同地域間流動，這種流動性最終削弱了工人們以階級或圍繞某一團體形成政黨組織進行革命的可能性，甚至他們的聚居常常體現(xiàn)為種族身份差異，抑制了他們作為工人階級的階級意識。

第六點，美國西部廣袤的土地對削弱美國工人進行斗爭的傾向具有重要作用。桑巴特認為，“許多肢體強健而沒有資本或幾乎沒有資本的人可以根據(jù)自己的意愿，通過在自有土地上的殖民使自己成為獨立的農(nóng)場主”。西部自由土地的存在，對于工人階級是一種緩解壓力的軟性存在，若存在不能滿足需求的情形，工人階級可以通過來到西部獲得土地開始繼續(xù)生活。對于美國西部土地存在的重要性，不僅是桑巴特有所提及，恩格斯（Friedrich Engels，1820—1895）在1892年1月6日寫給左格爾的信中也談及這一話題，他指出：“土地是投機的基礎，而美國的投機狂和投機的機會，是使土生土長的美國工人受資產(chǎn)階級奴役的主要杠桿。只有再不能指望從投機活動中得到任何東西的、新的一代土生土長的美國工人產(chǎn)生的時候，我們在美國才有穩(wěn)固的立足點。”由此觀之，美國社會主義無法興盛發(fā)展的重要原因可以歸于難以忽略的美國大量自由土地的存在。

桑巴特一系列的解釋，主要圍繞美國工人物質(zhì)與擁有權(quán)利這兩個論點，也可以稱之為物質(zhì)替代與價值替代。物質(zhì)替代，可以總結(jié)為美國工人比歐洲工人物質(zhì)保障更豐富，因此失去了進行革命的前提和動力，也被稱為“烤牛肉和蘋果餡餅”理論。價值替代是指在機會相對平等的情形下，美國工人更傾向于追求競爭中的公平，而不是避免競爭單純追求絕對平均。桑巴特認為，美國比歐洲擁有更多民主和自由，因此美國工人比歐洲工人更加崇尚自我競爭，崇尚公平，而不反對競爭。社會主義在桑巴特的理解來看，要求避免競爭，單純推崇平均分配。因此從對競爭的態(tài)度這一角度出發(fā)，可以解釋社會主義不符合美國工人的傳統(tǒng)觀念需求。

桑巴特在本書中提出的對“美國例外論”的考察，反映出他對社會主義的認同觀點。他對為什么美國沒有社會主義進行回答的內(nèi)容，集中體現(xiàn)在他認為美國已經(jīng)呈現(xiàn)出和社會主義近似的種種現(xiàn)象中，由此可以看出桑巴特對社會主義社會不排斥，同時對資本主義社會不徹底擁護的態(tài)度。因此作者在全書的最后指出：“所有這些迄今為止阻礙社會主義在美國發(fā)展的因素都將消失或?qū)⑥D(zhuǎn)向它們的反面，其結(jié)果是，在下一代人那里，社會主義在美國很有可能出現(xiàn)最迅速的發(fā)展。”作者眼中“資本主義最先進”的國家，同時存在種種“沒有社會主義”因素的國家，最后被預示的命運是迅速成為社會主義國家。雖然有學者認為這是桑巴特結(jié)論與分析不一致的體現(xiàn)，但結(jié)合桑巴特自己對社會主義作出的定義來分析，便可理解作者這里是指美國工人階級呈現(xiàn)出有序而理性的生活，將會為社會主義的出現(xiàn)奠基。這種有序資本主義，便是一種“美國特色社會主義”。

此外，本書不僅回答了“美國例外論”這一命題，同時提出了關于社會穩(wěn)定性、社會矛盾有效化解等主題，具有十分重要的意義，這也是本書廣受關注的重要原因之一。結(jié)合本書提出的論證，美國之所以沒有社會主義，很多方面是因為相對穩(wěn)定的社會環(huán)境的形成，總體上可以總結(jié)為四點。首先從物質(zhì)層面來看，大多數(shù)群體生活富裕，保障基本物質(zhì)需求外盡量獲得有所余裕的生活；接下來在政治層面，注重對公民權(quán)利的保護，給予更多國家政治生活參與感，使社會大多數(shù)民眾可以通過合法途徑表達訴求，這樣才更利于國家機器的運行。其次從思想文化來看，增強民眾的觀念認同感，塑造價值觀對全社會的運行具有深遠意義；最后，為社會搭建釋放壓力的出口，如對蠻荒地區(qū)的開發(fā)建設等。這也是由桑巴特命題衍生，促發(fā)對社會主義國家如何才能更好運行的思考。

本書使用的研究方法值得肯定，體現(xiàn)了對馬克思的歷史地研究問題方法的汲取。在第二章對美國工人經(jīng)濟狀況進行分析時，作者使用了大量數(shù)據(jù)，進行了統(tǒng)計并繪制成各樣表格進行比較，并且從美、德工人周工資、年工資、房租價格、煤炭價格、家具價格、衣食住行等各個層面進行比較，角度開闊，視野廣泛，雖然后期有學者仍然認為這些數(shù)據(jù)存在局限性，說服力尚且不足，但這種盡量多角度的分析也值得借鑒。

當然，在肯定本書地位與價值的同時，列舉其不盡完善之處也是很有必要的。關于本書的不足之處，最明顯的是觀點內(nèi)容上邏輯存在沖突矛盾之處。本書出版后，德國社會民主黨的報紙《前進》對該書作出評價時也提到這一問題。本書開篇分析了美國工人對資本主義制度、社會秩序的接受容納，何以后半篇又論述了大量工人從資本主義的溫室中前往還未開墾的荒地，西部自由土地的存在為什么還具有如此重要的社會矛盾緩和作用？前面篇幅大量論述美國工人生活質(zhì)量優(yōu)渥，對主流資本主義的認同與融入，但這與最后提出大量自由土地存在緩和社會矛盾、避免激烈運動的觀點相抵觸，如果確實生活能滿足需求，便難以解釋其為什么還要前往無人之地。此外，本書使用的大量研究史料來源于第二手的文獻史料，這對本書學術價值的界定會造成一定影響。