福建省高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的制約因素與對策研究

范麗琴

黨的十九大報告指出，要加快建設(shè)創(chuàng)新型國家。高校是開展科學(xué)研究的重要陣地，促進科技創(chuàng)新的重要載體，原始創(chuàng)新和創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的主力軍，在創(chuàng)新型國家建設(shè)與發(fā)展中發(fā)揮著重要作用。要實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動，就要將創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，因此，如何將高校的科技成果進行轉(zhuǎn)化是促進經(jīng)濟社會發(fā)展的一個重要議題。

一、福建高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的現(xiàn)狀

高?？萍汲晒D(zhuǎn)化是指通過科技平臺、科研載體等多種渠道，將科研技術(shù)成果進行后續(xù)中試、開發(fā)、應(yīng)用和推廣，從而形成新產(chǎn)品、新技術(shù)、新工藝、新服務(wù)等應(yīng)用知識的轉(zhuǎn)化過程，即將高?？蒲谐晒D(zhuǎn)化為行業(yè)、企業(yè)的生產(chǎn)力、創(chuàng)造社會效益和經(jīng)濟價值的動態(tài)過程。[1]據(jù)統(tǒng)計，近年來國家不斷加大對高校的科研投入，在科技人才資源、科研經(jīng)費投入方面，較上年皆有較大增長。2016年，福建高?？萍缄犖榭?cè)藬?shù)達36651人，投入科研經(jīng)費達2973511元，分別比2015年的28400人和2296149元增長了22.51%和22.78%；科研立項13637項，比2015年的10726項增長21.35%。隨著科研投入的持續(xù)增長，福建高?？萍嫉难邪l(fā)力度不斷加大，研發(fā)能力不斷提升，獲得的科技成果也逐年增長。從2011～2016年，出版的科技著作從127部到228部，發(fā)表的學(xué)術(shù)論文從10547篇到13426篇，獲得的專利授權(quán)從496項到2869項（見表1）。

表1 2011-2016年福建高?？蒲型度搿⒖萍汲晒捌滢D(zhuǎn)讓情況

但是，福建高校專利轉(zhuǎn)讓與技術(shù)轉(zhuǎn)讓的數(shù)量卻很少，且增長緩慢。2011～2016年，專利出售合同數(shù)平均每年只有51項左右，技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同數(shù)平均每年也只有628項左右，與所獲得成果的絕對數(shù)字相比，占比很低。僅從專利授權(quán)數(shù)來看，2011～2016年，平均以40%的比例逐年增長，但專利轉(zhuǎn)讓與技術(shù)轉(zhuǎn)讓數(shù)增長卻非常緩慢，說明科技成果產(chǎn)出偏重理論，主要是科技論文的發(fā)表和科技著作的出版，而專利授權(quán)數(shù)相對偏少，科研成果的應(yīng)用價值凸顯不足，科技成果轉(zhuǎn)化率低，科技成果轉(zhuǎn)化工作尚有很大的提升空間。

二、科技成果轉(zhuǎn)化的制約因素

（一）科研評價體系不完善，導(dǎo)致科技成果轉(zhuǎn)化缺乏內(nèi)生動力

1.科技成果轉(zhuǎn)化的管理體制不健全。高?？萍汲晒D(zhuǎn)化涉及人事管理、科研管理和財務(wù)管理等多個部門，各管理部門對科技成果轉(zhuǎn)化工

1.未將科技成果轉(zhuǎn)化納入高校相關(guān)考核評價體系。高校評價科研實力往往重視縱向課題、項目經(jīng)費、論文發(fā)表數(shù)量及刊物等級，沒有強調(diào)把科技成果轉(zhuǎn)化作為創(chuàng)新能力建設(shè)的考核評價指標(biāo)。這種科研評價體系必然導(dǎo)致缺乏科技成果轉(zhuǎn)化的內(nèi)生動力，致使科研“重理論而輕應(yīng)用”，忽視對產(chǎn)品的開發(fā)和商品化投入，科技成果轉(zhuǎn)化率低。

2.未將科技成果轉(zhuǎn)化納入教師相關(guān)考核評價體系。福建高校的職稱評審機制主要采取量化考核方式，在職稱晉升、崗位聘任、年度考核、績效評定和科研獎勵等方面主要論文著作數(shù)、刊物等級、課題和項目經(jīng)費的數(shù)量，成果的實際應(yīng)用價值和轉(zhuǎn)化推廣，同時也缺乏對科技人員和科技管理人員的激勵機制，導(dǎo)致多數(shù)教師只注重科技成果的數(shù)量，很少關(guān)心科技成果的應(yīng)用價值。

（二）科研成果與市場需求不相符，導(dǎo)致科技成果轉(zhuǎn)化缺乏轉(zhuǎn)化源

福建高校雖然科技成果豐碩，但科研評價體系過于注重科研成果的學(xué)術(shù)價值，大部分科技成果實用價值不高，缺乏進一步開發(fā)和轉(zhuǎn)化的可行性，偏離市場實際需求，無法轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，使科技成果轉(zhuǎn)化缺乏轉(zhuǎn)化源。此外，高校缺乏市場意識也造成科研成果與市場需求不相符。

1.科研立項缺乏市場導(dǎo)向，科研成果與市場需求脫節(jié)。目前，各級科技主管部門組織立項往往側(cè)重于專業(yè)技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)問題、學(xué)科前沿問題和基礎(chǔ)研究，而輕視應(yīng)用和科技開發(fā)，導(dǎo)致高校科研人員在申報立項時追求理論上的創(chuàng)新，注重項目的前瞻性和創(chuàng)新性，忽視了科技成果的應(yīng)用價值和市場需求。

2.缺乏與生產(chǎn)企業(yè)橫向合作的意識，科技成果的有效需求不足。高校缺乏與生產(chǎn)企業(yè)的橫向合作意識，與企業(yè)的交流合作較少，難以進行有效的信息溝通，在科研選題時缺乏必要的市場調(diào)研和前景預(yù)測分析，對企業(yè)的實際需求缺乏了解，其研究成果多數(shù)依賴于實驗數(shù)據(jù)和相關(guān)理論，使許多科技創(chuàng)新成果不能對接市場發(fā)展的需要。

（三）科技成果轉(zhuǎn)化缺乏強勁的外部推力

作重視不夠，沒有形成協(xié)同管理機制。人事管理制度限制了高校與企業(yè)之間人才的自由流動，并在職稱評審、導(dǎo)師資格評定、年度考核、任期考核中“重縱向、輕橫向”，人為地降低了企事業(yè)單位委托的研究項目的含金量?？蒲泄芾聿块T在計算教師的科研工作量時也主要以縱向科研項目和科技成果為主。高校的財務(wù)管理部門沒有建立促進科技成果轉(zhuǎn)化的專項經(jīng)費制度。

2.缺乏專業(yè)化中介服務(wù)機構(gòu)。近年來，隨著科技成果轉(zhuǎn)化工作的推進，福建科技中介服務(wù)機構(gòu)數(shù)量逐漸增多，但還沒有形成成果價值評估、成果與企業(yè)需求信息對接、成果推廣、技術(shù)轉(zhuǎn)移等專業(yè)化、規(guī)范化的體系，主要局限于將學(xué)校的科技成果信息和企業(yè)需求信息傳遞給對方，并沒有做進一步的信息篩選、匹配以及后續(xù)服務(wù)工作，提供的信息良莠不齊，需求方很難通過網(wǎng)站找到合適的項目。同時，福建高校自身也很少建立起專業(yè)化的中介服務(wù)機構(gòu)，致使高校與生產(chǎn)型企業(yè)的供需信息交流不通暢，無法達到科技成果的供求平衡。

3.缺乏必要的政策與資金支持。近年來，隨著國家對科技成果轉(zhuǎn)化工作的重視，《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》的修訂與頒布，各級政府也相應(yīng)出臺了鼓勵高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的相關(guān)政策，福建也先后出臺了《福建省人民政府關(guān)于進一步促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化若干規(guī)定》（閩政﹝2016﹞33號）《福建省人民政府關(guān)于促進高?？萍紕?chuàng)新能力提升的若干意見》（閩政﹝2016﹞37號）《福建省政府關(guān)于進一步加強以用為導(dǎo)向產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的意見》（閩政﹝2017﹞48號）《福建省經(jīng)濟和信息化委員會福建省教育廳關(guān)于共同推進產(chǎn)學(xué)研用協(xié)同創(chuàng)新的意見》（閩經(jīng)信技術(shù)﹝2017﹞206號）等文件。由于科技成果轉(zhuǎn)化涉及面很廣，需要各相關(guān)部門統(tǒng)籌制定具體實施細則，但相關(guān)配套政策的出臺必然具有滯后性，科技成果轉(zhuǎn)化工作目前仍然缺乏必要的政策支持，比如科技成果的使用權(quán)、處置權(quán)和收益權(quán)改革仍相對滯后，成為制約科技成果轉(zhuǎn)化的重要因素。

另一方面，科技成果轉(zhuǎn)化缺乏必要的資金支撐。高?？萍汲晒a(chǎn)業(yè)化主要分為實驗室研究、中試開發(fā)、產(chǎn)業(yè)化三個階段。福建高?？蒲薪?jīng)費和科技成果轉(zhuǎn)化主要依賴于財政部門的撥款，由于政府給予高校的科研基金不足，導(dǎo)致科技成果一直停留在實驗室或者小型試驗階段，制約了科技成果的轉(zhuǎn)化。從2011～2016年，福建高?？蒲姓n題數(shù)、經(jīng)費投入呈逐年上升趨勢，在基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)方面都有了大幅度的增長，但只有很少的一部分課題進入試驗發(fā)展階段，試驗發(fā)展項數(shù)占比逐漸降低，從2011年的32.37%到2016年的5.92%，試驗發(fā)展經(jīng)費占比也基本呈逐漸降低趨勢，占比從2011年的13.96%到2016年的7.27%（見表2）。福建高校試驗發(fā)展研究項目和經(jīng)費少的現(xiàn)狀，嚴重阻礙了科技成果的轉(zhuǎn)化。

表2 2011-2016年福建高校研究與發(fā)展項目數(shù)和經(jīng)費投入情況

三、促進科技成果轉(zhuǎn)化的對策

（一）發(fā)揮考核評價指標(biāo)的指揮棒作用，發(fā)動科技成果轉(zhuǎn)化的內(nèi)驅(qū)力

高?？己酥笜?biāo)主要包括創(chuàng)新能力建設(shè)、學(xué)科建設(shè)、辦學(xué)水平的考核，教師主要是對職稱晉升、職務(wù)評聘、科研工作量的考核?？茖W(xué)合理的考核指標(biāo)能夠發(fā)揮指揮棒作用，從根本上發(fā)動科技成果轉(zhuǎn)化的內(nèi)驅(qū)力。

1.將科技成果轉(zhuǎn)化納入高校相關(guān)考核評價體系。應(yīng)將科技成果轉(zhuǎn)化數(shù)量、轉(zhuǎn)化收益情況作為一項重要的評價指標(biāo)納入高校學(xué)科建設(shè)、科研實力、創(chuàng)新能力建設(shè)的考核評價體系，通過構(gòu)建相應(yīng)的考評體系，引導(dǎo)高校將科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力。這方面可借鑒科技成果轉(zhuǎn)化績效顯著的省市做法。如青島市高校對重點學(xué)科的考核驗收，著重考核學(xué)科的科技成果轉(zhuǎn)化貢獻，在整個評價指標(biāo)體系中，“成果與轉(zhuǎn)化”占了相當(dāng)大的比重，只有達到“科研投入與成果產(chǎn)出績效顯著，有原始創(chuàng)新成果產(chǎn)生；建設(shè)周期內(nèi)為青島轄區(qū)內(nèi)行業(yè)企業(yè)提供技術(shù)服務(wù)或科技成果轉(zhuǎn)化數(shù)量增長20%以上；成果具有很強的轉(zhuǎn)化能力，直接或間接服務(wù)與青島市相關(guān)產(chǎn)業(yè)，取得很大的經(jīng)濟、社會效益，對青島相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展起到了明顯的促進作用”的才能評為A級。[2]

2.將科技成果轉(zhuǎn)化納入教師職稱評審制度，穩(wěn)步推進高?？萍挤诸愒u價制度改革。目前福建高校對教師大多采取統(tǒng)一的教師職稱評審制度，主要針對論文著作數(shù)量、刊物等級、獲獎、項目數(shù)及到校經(jīng)費進行量化考核，沒有對不同學(xué)科、不同類型科技成果和教師進行分類評價。應(yīng)根據(jù)《教育部關(guān)于深化高等學(xué)?？萍荚u價改革的意見》，建立具有差異化的職稱評定辦法。對于從事應(yīng)用研究、成果轉(zhuǎn)化方面的教師，在職稱晉升或職務(wù)評聘過程中，應(yīng)將科技成果轉(zhuǎn)化取得的社會經(jīng)濟效益作為重要考核評價指標(biāo)，加大科技成果轉(zhuǎn)化所占的比重，如中國農(nóng)業(yè)大學(xué)評聘“技術(shù)推廣型教授”和清華大學(xué)設(shè)立“科研成果推廣應(yīng)用顯著獎”等做法或值得借鑒。[3]這樣可以鼓勵從事不同類別研究的科研人員最大限度地發(fā)揮其積極性，瞄準(zhǔn)經(jīng)濟社會發(fā)展重大需求，開發(fā)符合社會實踐發(fā)展需要的科技成果。

3.建立科技成果轉(zhuǎn)化利益分配激勵機制，充分調(diào)動高校教師的積極性。2015年，國家《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》完善了職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化收益分配制度，大幅提高了作出重要貢獻人員的獎勵標(biāo)準(zhǔn)。2016年8月，福建省政府在此基礎(chǔ)上出臺了《福建省人民政府關(guān)于進一步促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化若干規(guī)定》（閩政﹝2016﹞33號），該規(guī)定將職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化獎勵和報酬的法定標(biāo)準(zhǔn)提高至70%，廈門和福州也相應(yīng)出臺了配套政策，對職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化獎勵和報酬的標(biāo)準(zhǔn)也定為70%。福建高校應(yīng)根據(jù)國家鼓勵生產(chǎn)要素參與分配的政策規(guī)定，在國家、省、市法律法規(guī)的基礎(chǔ)上，結(jié)合學(xué)校實際，積極探索制定科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化獎勵、收益分配辦法和具體實施細則，在科技轉(zhuǎn)化工作中設(shè)立科技成果推廣獎等多種獎項，或以入股投資等作為利益分配方式，通過提高科技成果轉(zhuǎn)化的人員報酬和增加股權(quán)比例等方式給予獎勵，以充分激發(fā)和調(diào)動他們科技成果轉(zhuǎn)化工作積極性與創(chuàng)造性。

（二）以市場需要、社會需求為導(dǎo)向，破除科研成果與市場需求相脫節(jié)的問題

1.改革科研管理體制，注重發(fā)揮市場的導(dǎo)向作用。在科研管理體制上，要從科研立項、項目研發(fā)、成果鑒定、結(jié)題、成果推廣、轉(zhuǎn)化應(yīng)用等環(huán)節(jié)，注重發(fā)揮市場的導(dǎo)向作用。如在立項時，要以福建地區(qū)的市場需要和社會需求為導(dǎo)向，深入市場調(diào)研，既要考慮技術(shù)的可行性，又要注重項目的應(yīng)用前景。在成果鑒定時，對應(yīng)用性科技成果的評價則以科技成果轉(zhuǎn)化的實際效益為主。

2.主動依托政府和企業(yè)平臺開展產(chǎn)學(xué)研合作。福建高校可借鑒其他產(chǎn)學(xué)研合作先進省市的做法，加強企業(yè)與高校的溝通交流與對接。例如，青島市“在青本科高校重點學(xué)科市校共建工程”建立了由市教育局、經(jīng)信委等多個部門組成工作小組，部門之間分工協(xié)作，為高校提供產(chǎn)業(yè)發(fā)展和工業(yè)轉(zhuǎn)型升級的相關(guān)信息，為學(xué)科與產(chǎn)業(yè)對接和成果轉(zhuǎn)化搭建平臺并提供支持，促進了青島產(chǎn)學(xué)研合作工作的開展。[4]又如，陜西省教育廳建立“2011協(xié)同創(chuàng)新中心”，積極推進高校與高校、科研院所、行業(yè)企業(yè)的深度合作，努力構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新模式，為促進陜西省科技成果轉(zhuǎn)化做出了貢獻。[5]

（三）優(yōu)化外部環(huán)境，加強科技成果轉(zhuǎn)化的外部推力

1.完善高校人事、科研、財務(wù)等管理制度，為科技成果轉(zhuǎn)化提供寬松的環(huán)境。加強高校人事管理、科研管理與財務(wù)管理的協(xié)同性和一致性，在高校內(nèi)部形成協(xié)同管理機制。完善高校的人事管理制度，設(shè)置一定比例的流動崗位，允許校內(nèi)部分科技人員和校外具有創(chuàng)新實踐經(jīng)驗的企業(yè)科技人才進行雙向交流。同時，完善符合科技成果轉(zhuǎn)化規(guī)律的資源配置、資金使用方式，創(chuàng)新科研經(jīng)費使用和管理方式，為科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)。

2.發(fā)揮政府宏觀指導(dǎo)作用，完善高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的政策法規(guī)體系。首先，應(yīng)針對每一項重大決策制定相應(yīng)的配套方案，將現(xiàn)有科技成果轉(zhuǎn)化的各項政策落到實處。同時，要進一步完善高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的政策法規(guī)體系。例如，知識產(chǎn)權(quán)保護問題，應(yīng)借鑒國外先進經(jīng)驗，建立健全知識產(chǎn)權(quán)保護的法律法規(guī)，及時出臺“高校科技成果轉(zhuǎn)化中知識產(chǎn)權(quán)保護”的相關(guān)制度及實施細則，促使高校知識產(chǎn)權(quán)保護工作實現(xiàn)科學(xué)化、法制化、規(guī)范化和常態(tài)化。[6]再如，出臺促進高?？蒲性核c企業(yè)的產(chǎn)學(xué)研合作的鼓勵政策，鼓勵企業(yè)聯(lián)合高校共建科技園、省級重點實驗室等研發(fā)平臺，促進科技成果轉(zhuǎn)化。

3.加大科技成果轉(zhuǎn)化的資金支持。美英德日等發(fā)達國家主要通過設(shè)立重點重投式的項目基金、拋磚引玉式的匹配基金、孵化技術(shù)用的種子基金、助推扶持型風(fēng)險基金、造就人才式的青年基金等方式積極撥款資助高?？蒲虚_發(fā)和產(chǎn)學(xué)研合作，加大科技成果轉(zhuǎn)化資金的投入，取得良好的效益。我們應(yīng)借鑒美英德日等發(fā)達國家的成功經(jīng)驗，加大投資力度，有的放矢地設(shè)立成果轉(zhuǎn)化專項資金，加大高?？萍汲晒D(zhuǎn)化中的中試階段投入，對企業(yè)不愿參與的社會公益性項目進行投資，促進科技成果轉(zhuǎn)化。[7]同時，要借鑒國外成功經(jīng)驗，完善風(fēng)險投資機制，以拓展科技成果轉(zhuǎn)化的資金來源渠道，解決高?？萍汲晒D(zhuǎn)化資金不足的問題。

4.進一步加強高校科技中介機構(gòu)建設(shè)。高校科技成果轉(zhuǎn)化涉及科研管理、人事管理、資產(chǎn)管理及財務(wù)管理等多個部門，在實踐中，由于每個部門對科技成果轉(zhuǎn)化政策理解存在差異，部門之間所制定的政策往往缺乏協(xié)調(diào)性。目前，大多數(shù)高校將科技成果轉(zhuǎn)化工作掛靠在科研管理部門，由于科研管理部門有自身科研與服務(wù)的主要職責(zé)，對科技成果轉(zhuǎn)化工作缺乏足夠的精力與積極性，導(dǎo)致高?？萍汲晒D(zhuǎn)化工作缺乏強有力的實施主體。應(yīng)建立負責(zé)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化工作的專門機構(gòu)——科技中介機構(gòu)，統(tǒng)籌牽頭推進科技成果轉(zhuǎn)化工作，保證科技成果轉(zhuǎn)化政策的貫徹落實。要發(fā)揮科技中介機構(gòu)是聯(lián)系高校科研人員與市場的橋梁與紐帶作用，不僅能為高校科研人員提供科技信息咨詢、科技成果評估論證、科技成果推薦等服務(wù)，而且還能提供市場需求信息，為高?？蒲辛㈨椞峁┟鞔_導(dǎo)向，促進科技成果市場的供求平衡。另一方面，高?？萍贾薪闄C構(gòu)還能為企業(yè)提供科技成果信息，為企業(yè)提供急需的技術(shù)支持，同時也能為促進企業(yè)與高校產(chǎn)學(xué)研合作提供溝通平臺。國內(nèi)外科技成果轉(zhuǎn)化工作業(yè)績顯著的高校都有一個共同點，他們都建立了如高校資產(chǎn)經(jīng)營公司、工程（技術(shù)）研究中心、?。ㄊ校┬：献餮芯吭?、校企聯(lián)合科技研發(fā)機構(gòu)、大學(xué)與企業(yè)合作委員會、產(chǎn)學(xué)研合作辦公室、技術(shù)轉(zhuǎn)移中心等具有科技中介服務(wù)性質(zhì)的專門機構(gòu)，為高校與企業(yè)提供高效率的科技信息服務(wù)平臺，促進了科技資源的快速流動和高效配置，從而實現(xiàn)高?？萍汲晒c企業(yè)、市場的有效對接。

總之，高?？萍汲晒D(zhuǎn)化涉及方方面面，必須加強地方高校、企業(yè)和政府等參與主體的合作和溝通，以市場需求、社會需要為導(dǎo)向，不斷探索政產(chǎn)學(xué)研用一體化的新模式，進一步健全和完善科技研究、成果轉(zhuǎn)化、政策支持、科技平臺建設(shè)、中介服務(wù)水平建設(shè)等科技成果轉(zhuǎn)化的各個環(huán)節(jié)，不斷使高?？萍汲晒D(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，為我國科技整體實力的提升和加快建設(shè)創(chuàng)新型國家發(fā)展提供有力支撐。

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[1]趙哲.我國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的現(xiàn)實困境與突破路徑[J].高校教育管理，2016（5）.

[2]王建升，張強.創(chuàng)新高效重點學(xué)科科技成果轉(zhuǎn)化管理工作的思考[J].中國石油大學(xué)學(xué)報，（社會科學(xué)版），2015年(6).

[3]吳大勇.高校科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀與對策研究[J].中國高?？萍寂c產(chǎn)業(yè)化，2009(6).

[4]王建升，張強.創(chuàng)新高效重點學(xué)科科技成果轉(zhuǎn)化管理工作的思考[J].中國石油大學(xué)學(xué)報，（社會科學(xué)版）2015(6).

[5]馬治海.淺析陜西高校科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀與對策分析[J].企業(yè)導(dǎo)報，2016（15）.

[6]李海健.高?？萍汲晒D(zhuǎn)化管理制度創(chuàng)新初探[J].中國高校科技，2016（3）.

[7]魏世梅，李思宇，李欣童.地方高?？萍汲晒D(zhuǎn)化率提升對策研究[J].創(chuàng)新科技，2015(1).