關(guān)于外觀設(shè)計(jì)專利智能輔助審查的思考

呂亮

摘 要：2017年5月，國家知識產(chǎn)權(quán)局在2017年工作要點(diǎn)中提到：深入實(shí)施專利質(zhì)量提升工程，進(jìn)一步提高審查智能化水平。隨著2016年10月22日，中國專利受理及初步審查系統(tǒng)的上線，新增了一種新的專利申請業(yè)務(wù)辦理模式，簡稱交互式平臺，該平臺實(shí)現(xiàn)了在線提交申請和手續(xù)辦理，通過信息推送和聯(lián)機(jī)校驗(yàn)檢查，一定程度上提高了發(fā)明專利和實(shí)用新型專利的申請質(zhì)量及專利審批的智能化程度。如何從審批業(yè)務(wù)入手，實(shí)現(xiàn)外觀專利審批的自動(dòng)化及智能化，成為擺在專利局面前的一個(gè)課題。本文從我國現(xiàn)有外觀專利審查制度入手，分析當(dāng)前審查制度下出現(xiàn)的服務(wù)問題，闡述采用智能審查手段提升專利審批服務(wù)質(zhì)量的可行性。

關(guān)鍵詞：交互式平臺；CPC專利電子申請客戶端； 審查流程

中圖分類號：F426 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

0 引言

最近幾年，隨著我國創(chuàng)新能力和創(chuàng)新水平的不斷提高，包括外觀設(shè)計(jì)申請?jiān)趦?nèi)的我國專利申請量保持著快速增長態(tài)勢。

對于申請端，當(dāng)前外觀專利申請主要通過CPC專利電子申請客戶端、EAC專利電子申請管理系統(tǒng)以電子形式提交，或通過面交、郵寄等方式以紙件形式提交，2016年10月22日，中國專利受理及初步審查系統(tǒng)的上線，采用新的專利申請業(yè)務(wù)辦理模式，簡稱交互式平臺，該平臺實(shí)現(xiàn)了在線提交申請和手續(xù)辦理，通過信息推送和聯(lián)機(jī)校驗(yàn)檢查，一定程度上提高了發(fā)明專利和實(shí)用新型專利的申請質(zhì)量。然而，外觀設(shè)計(jì)專利申請案件一直存在著簡要說明，開放式填寫方式不規(guī)范，審查對數(shù)據(jù)的利用識別率低，影響分類識別率以及支撐后端智能審查結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)不足等問題。

對于審查端，現(xiàn)有的外觀設(shè)計(jì)專利審查業(yè)務(wù)由電子審批系統(tǒng)外觀初審子系統(tǒng)以及外觀設(shè)計(jì)智能審查系統(tǒng)共同支撐實(shí)現(xiàn)。2013年外觀智能化審查業(yè)務(wù)做到了自動(dòng)分類和部分案件的自動(dòng)機(jī)器審查，緩解了局內(nèi)審查壓力，但隨著審查智能化理念的深入，當(dāng)前外觀審查業(yè)務(wù)智能化應(yīng)用暴露出一定局限性，如：分類給出率難以繼續(xù)提升；外觀智能審查引擎的利用不夠充分；對于人工審查，智能審查提供的輔助力度不夠，審查方式不夠靈活，單件審查操作不夠便捷。此外，隨著越來越多的快速維權(quán)中心的設(shè)立，社會(huì)公眾對外觀審查效率提出了更高的要求，效率的提高難免對質(zhì)量造成沖擊，如何在提高效率的同時(shí)，保證審查質(zhì)量，成為審查管理工作面臨的問題。

1 我國外觀專利審批現(xiàn)狀

1.1 外觀設(shè)計(jì)專利業(yè)務(wù)現(xiàn)狀

專利審查指南中明確規(guī)定：專利申請手續(xù)應(yīng)當(dāng)以書面形式（紙件形式） 或者電子文件形式辦理。目前，除少量的紙件申請外，大多數(shù)申請人或代理機(jī)構(gòu)通過CPC專利電子申請客戶端（以下簡稱“CPC”）、EAC專利電子申請管理系統(tǒng)（以下簡稱“EAC”）向?qū)＠痔峤浑娮有问降耐庥^設(shè)計(jì)專利申請文件。

現(xiàn)有的外觀設(shè)計(jì)專利審查業(yè)務(wù)由電子審批系統(tǒng)外觀初審子系統(tǒng)以及外觀設(shè)計(jì)智能審查系統(tǒng)共同支撐實(shí)現(xiàn)。外觀專利申請進(jìn)入初審環(huán)節(jié)后，首先發(fā)送到智能審查系統(tǒng)進(jìn)行自動(dòng)分類和機(jī)器審查，審查員在電子審批系統(tǒng)中復(fù)核智能審查結(jié)論為授權(quán)的案件，確認(rèn)沒有缺陷的發(fā)授權(quán)決定；紙件申請、智能審查發(fā)現(xiàn)缺陷，或因機(jī)器審查能力限制不能給出審查結(jié)論的，由審查員在電子審批系統(tǒng)中進(jìn)行人工審查。

1.2 外觀設(shè)計(jì)專利審批系統(tǒng)現(xiàn)狀

2010年2月電子審批系統(tǒng)的上線，專利局實(shí)現(xiàn)了全流程、無紙化審查，提升了工作效率，規(guī)范了信息流程。電子審批系統(tǒng)覆蓋了外觀的申請、審查、授權(quán)及維持等各個(gè)階段直至案件失效，滿足了對外觀專利審查的信息化需要。

2013年5月外觀智能審查系統(tǒng)正式上線運(yùn)行，系統(tǒng)采用文本、圖像分析技術(shù)，實(shí)現(xiàn)機(jī)器自動(dòng)給出分類號、文字以及圖片或照片的自動(dòng)審查、自動(dòng)出具機(jī)檢報(bào)告等功能，為外觀設(shè)計(jì)審查提供智能化支持。

2016年10月22日，中國專利受理及初步審查系統(tǒng)上線，新增了一種新的專利申請業(yè)務(wù)辦理模式，簡稱交互式平臺。該平臺實(shí)現(xiàn)了在線提交申請和辦理手續(xù)，通過信息推送和聯(lián)機(jī)校驗(yàn)檢查，提高了申請質(zhì)量，使用戶業(yè)務(wù)辦理更準(zhǔn)確、手續(xù)辦理更快捷、文件提交更輕松。

目前，申請人可以通過CPC、EAC以及交互式平臺提交專利電子申請，系統(tǒng)對申請文件的內(nèi)容只有簡單提示和最基本的合法性校驗(yàn)，且無法為后續(xù)的智能審查提供足夠的數(shù)據(jù)支撐。在外觀設(shè)計(jì)專利案件的審查過程中，外觀智能審查引擎的利用不夠充分；對于人工審查，智能審查提供的輔助力度不夠，審查方式不夠靈活，單件審查操作不夠便捷。

2 外觀專利審查流程存在的問題

2.1 外觀設(shè)計(jì)專利申請環(huán)節(jié)復(fù)雜

外觀設(shè)計(jì)專利進(jìn)行完整的審批流程，申請人需要提交多種資料，這類資料還要符合很多細(xì)節(jié)上的形式要求，如果存在不符合要求的情形，就需要等待審查員的意見才能進(jìn)行修改答復(fù)。

目前，申請人可以通過CPC、EAC以及交互式平臺提交專利電子申請，其中外觀設(shè)計(jì)專利申請以結(jié)構(gòu)化方式組織請求書，簡要說明、圖片或照片兩份文件都是非結(jié)構(gòu)化的、開放自由撰寫。系統(tǒng)對需要填寫的內(nèi)容只有簡單提示和最基本的合法性校驗(yàn)，文件內(nèi)容不規(guī)范，用戶操作體驗(yàn)差，且無法為后續(xù)的智能審查提供足夠的數(shù)據(jù)支撐。

在外觀設(shè)計(jì)專利案件的審查過程中，只有智能審查給出授權(quán)結(jié)論的案件可以進(jìn)行批量復(fù)核，外觀智能審查引擎的利用不夠充分；對于人工審查，智能審查提供的輔助力度不夠，審查方式不夠靈活，單件審查操作不夠便捷。

2.2 外觀設(shè)計(jì)專利審查缺乏輔助

外觀設(shè)計(jì)專利的審查由外觀初審子系統(tǒng)和外觀設(shè)計(jì)智能審查系統(tǒng)協(xié)同完成，在外觀設(shè)計(jì)專利案件的審查過程中，只有智能審查給出授權(quán)結(jié)論的案件可以進(jìn)行批量復(fù)核，外觀智能審查引擎的利用不夠充分；對于人工審查，智能審查提供的輔助力度不夠，審查方式不夠靈活，單件審查操作不夠便捷，隨著逐年外觀專利申請量的不斷遞增，審查員的審查壓力變得越來越大，為了有效提升審查效率，保證審查質(zhì)量，外觀專利審查對現(xiàn)有審查系統(tǒng)提出了更高的要求。

3 采用智能審查手段提升外觀專利審批服務(wù)質(zhì)量的可行性

采用智能審查的手段，從外觀專利申請流程和審查端審查方式入手，按照現(xiàn)有專利法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)程、工作流程，對申請人和審查員的操作內(nèi)容進(jìn)行量化分解，提取智能化審查項(xiàng)目及計(jì)算機(jī)可識別的規(guī)則，實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)輔助申請人撰寫文件、自動(dòng)完成部分審查以及輔助審查員完成必需的人工審查，最終實(shí)現(xiàn)審查高效、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)化的外觀設(shè)計(jì)專利智能輔助審查方式。

3.1 優(yōu)化申請業(yè)務(wù)流程，保證審查標(biāo)準(zhǔn)一致性

構(gòu)建外觀智能審查交互式平臺，在申請端將申請人提交的表格分解為信息審查項(xiàng)，依據(jù)專利法規(guī)，對外觀設(shè)計(jì)專利審查業(yè)務(wù)進(jìn)行智能化理解，由機(jī)器給出更加準(zhǔn)確的分類號，自動(dòng)完成規(guī)則檢查，部分業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)智能推送人工確認(rèn)，從而大大提升系統(tǒng)自動(dòng)分類、自動(dòng)審查的比例，縮短審查周期、降低人力成本、提高審查效率、保證執(zhí)行一致的審查標(biāo)準(zhǔn)。

3.2 變革審查方式，提升審查效率和質(zhì)量

變革審查方式是審查員對案件的人工審查模式增加批量審查并自動(dòng)生成通知書的方式；為審查員提供特定類型單件審查方式，推送審查建議；提供智能輔助人工審查的操作模式。

設(shè)計(jì)專門針對申請質(zhì)量預(yù)警案件的機(jī)器篩查和人工排查環(huán)節(jié)，由專人對預(yù)警案件進(jìn)行集中批量處理。由此充分發(fā)掘?qū)彶閱T的智慧，提升審查效率和質(zhì)量。

3.3 優(yōu)化審查撰寫方式，提升用戶體驗(yàn)

優(yōu)化現(xiàn)有將以代碼化編輯和通知書撰寫的現(xiàn)有模式，改為基于外觀智能審查引擎推送案件缺陷，審查員進(jìn)行決策判定的方式，實(shí)現(xiàn)自動(dòng)填充語段并生成通知書。由此提高審查系統(tǒng)的智能化應(yīng)用水平，減輕人工壓力。

參考文獻(xiàn)

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