在華外商直接投資后向技術(shù)溢出問題研究

孫祥勝

摘 要：近年來，經(jīng)濟(jì)全球快進(jìn)程越加迅猛，外商不斷尋求新的發(fā)展途徑，紛紛對(duì)外投資。但同時(shí)，后向技術(shù)溢出問題也逐漸顯現(xiàn)。故，本文通過對(duì)在華外商直接投資后向技術(shù)溢出問題展開研究，分別對(duì)技術(shù)溢出有關(guān)效應(yīng)進(jìn)行研究。分析技術(shù)溢出效應(yīng)的影響因素等方面。

關(guān)鍵詞：外商；后向關(guān)聯(lián)；技術(shù)

前言：進(jìn)入新的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式以來，外商在華投資規(guī)模越加增大。其憑借先進(jìn)的技術(shù)與充足的資金，在我國(guó)逐漸形成資本、技術(shù)、管理相對(duì)完善的體系，且李永剛示范、競(jìng)爭(zhēng)等效應(yīng)，間接提升我國(guó)生產(chǎn)能力。故，研究技術(shù)溢出問題，促進(jìn)企業(yè)效仿優(yōu)秀管理經(jīng)驗(yàn)，生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)，以促進(jìn)我國(guó)企業(yè)生產(chǎn)能力與技術(shù)能力的提升。

一、概述后向技術(shù)溢出

后向關(guān)聯(lián)概念由美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家最先提出，其認(rèn)為每一非初級(jí)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，均將使得他人產(chǎn)生投入意圖，并引出新的行業(yè)增長(zhǎng)。關(guān)聯(lián)效應(yīng)具有協(xié)同性的特點(diǎn)，其將眾多行業(yè)聯(lián)合起來，并大于單個(gè)行業(yè)內(nèi)部的疊加關(guān)聯(lián)效應(yīng)。在這一過程中，外資企業(yè)利用技術(shù)以促進(jìn)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)技術(shù)的進(jìn)步。實(shí)際上，我國(guó)企業(yè)可利用在華外資企業(yè)的前向與后向溢出技術(shù)來提升本企業(yè)的生產(chǎn)力，其中，后向溢出便是由外商提供低成本、高技術(shù)的產(chǎn)生品，使得下游企業(yè)（本土企業(yè)）獲取利益[1]。

二、在華外商直接投資后向技術(shù)溢出問題研究

（一）后向技術(shù)溢出主體

1.技術(shù)溢出方

在華投資公司通常存在兩種目的，及市場(chǎng)導(dǎo)向以及出口導(dǎo)向。所謂市場(chǎng)導(dǎo)向，即其看中我國(guó)市場(chǎng)的豐富資源，通過在我國(guó)的采購進(jìn)而占領(lǐng)我國(guó)市場(chǎng)。而出口導(dǎo)向則比較關(guān)注我國(guó)具有優(yōu)勢(shì)的特定生產(chǎn)要素，但采購更多的依賴母公司或全球采購，最終實(shí)現(xiàn)向全球提供生產(chǎn)與服務(wù)。在眾多研究結(jié)果中顯示，市場(chǎng)導(dǎo)向的在華投資公司較比出口導(dǎo)向?qū)a(chǎn)生更大的后向關(guān)聯(lián)溢出。但出口導(dǎo)向型也在一定程度上使得本土企業(yè)受益。

通常，外商進(jìn)入我國(guó)市場(chǎng)的途徑為兩種，即綠地投資與并購。該兩種方式中，并購更能使得其與本土企業(yè)建立后向聯(lián)系。由于外商可利用本土企業(yè)與當(dāng)?shù)氐挠行шP(guān)聯(lián)，因此本土化水平將顯得更高。而新建綠地投資的方式將使得投資方利用更多的時(shí)間和精力發(fā)展當(dāng)?shù)仃P(guān)系，本土化后向聯(lián)系相對(duì)較低?；诖?，外商在進(jìn)入東道國(guó)市場(chǎng)的過程中，應(yīng)利用本土合資方式，實(shí)現(xiàn)快速采購與建立聯(lián)系。

2.技術(shù)吸收方

企業(yè)性質(zhì)對(duì)技術(shù)溢出效應(yīng)的影響較為明顯，通常國(guó)有企業(yè)將受到體制的限制，在學(xué)習(xí)、技術(shù)提升等方面較為被動(dòng)，并不會(huì)像民營(yíng)企業(yè)那樣主動(dòng)建立聯(lián)系。這種經(jīng)營(yíng)模式下將在一定程度上抑制技術(shù)已出貨效應(yīng)的產(chǎn)生，加之國(guó)有企業(yè)技術(shù)效率低下，同樣不利于技術(shù)的吸收。可見，相比較而言，民營(yíng)企業(yè)將更加凸顯技術(shù)溢出效應(yīng)，且吸收與學(xué)習(xí)能力較強(qiáng)。

另一方面，本土企業(yè)技術(shù)能力也將影響技術(shù)溢出效應(yīng)的發(fā)揮，主要包括以下幾點(diǎn)：

第一，本土企業(yè)技術(shù)能力水平與外商差距較大，難以在短期內(nèi)監(jiān)理有效聯(lián)系。且所建聯(lián)系更多的是對(duì)外商的依賴，而非更深層次的主動(dòng)互動(dòng)。由此，新產(chǎn)品的技術(shù)交流與信息交流不及時(shí)，傳遞知識(shí)的技術(shù)含量無法得到有效提升。

第二，本土企業(yè)的技術(shù)水平受到限制，因此對(duì)技術(shù)溢出的吸收能力相對(duì)較低。另一方面，若本土企業(yè)在短期內(nèi)吸收并了解外商核心技術(shù)，將促使外商企業(yè)轉(zhuǎn)讓該技術(shù)，并引發(fā)下一輪的技術(shù)溢出效應(yīng)[2]。

（二）技術(shù)溢出途徑

即外商在我國(guó)建立聯(lián)系后，實(shí)現(xiàn)知識(shí)、技術(shù)、產(chǎn)品等的擴(kuò)散，以及本土企業(yè)從中獲取的溢出知識(shí)的可能途徑?？梢哉f，技術(shù)知識(shí)以怎樣的途徑溢出到我國(guó)企業(yè)，便是怎樣的途徑。正是這個(gè)過程，使得外商通過所建立的聯(lián)系產(chǎn)生技術(shù)溢出。

在形式上看，后向聯(lián)系包括市場(chǎng)純交易，也包括非純交易。時(shí)間可為短期，也可為長(zhǎng)期。在內(nèi)容看，其可分為四個(gè)方面：生產(chǎn)、過程、培訓(xùn)、以及管理聯(lián)系。這種后向聯(lián)系的建立可被理解為“互補(bǔ)性行為”。外資需要以技術(shù)溢出形式尋找相關(guān)合作者，而本土企業(yè)也需要利用外商獲取技術(shù)、管理經(jīng)驗(yàn)等。

故，筆者認(rèn)為，技術(shù)溢出途徑可分為以下幾種途徑：

第一，為具有潛力的供應(yīng)商提供基礎(chǔ)設(shè)施。

第二，為其提供或輔助購買有關(guān)生產(chǎn)的原材料與商品。

第三，外商為本土企業(yè)提供信息技術(shù)，人才管理經(jīng)驗(yàn)，以促進(jìn)所建立聯(lián)系的企業(yè)提升產(chǎn)品質(zhì)量，促進(jìn)產(chǎn)品創(chuàng)新。

第四，為本土企業(yè)提供管理組織方面的人才，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)其人員高素質(zhì)培訓(xùn)。

第五，為供應(yīng)商發(fā)掘新的客源，并不斷開辟市場(chǎng)，繼而實(shí)現(xiàn)多樣化經(jīng)營(yíng)目的。

可見，技術(shù)溢出途徑可總體歸納為：生產(chǎn)技術(shù)的指導(dǎo)、組織管理知識(shí)的轉(zhuǎn)移、人員培訓(xùn)的輔助，以及工藝技術(shù)的提升等。

結(jié)論：綜上所述，后向技術(shù)溢出于外商、于本土企業(yè)均具有一定優(yōu)勢(shì)。在效應(yīng)影響因素方面的研究以及吸收方考察等方面的研究尚不健全，在未來的研究過程中，應(yīng)多加考慮汽車制造業(yè)、電子產(chǎn)品加工業(yè)等領(lǐng)域。實(shí)現(xiàn)不同領(lǐng)域特征的具體研究，才能更好的利用技術(shù)溢出實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)收益、知識(shí)收益。

參考文獻(xiàn)

[1]王魯杰.跨國(guó)公司在華技術(shù)溢出問題分析[J].商業(yè)文化（上半月），2015（10）：193.

[2]王海云，王建華.跨國(guó)公司技術(shù)溢出問題研究[J].中國(guó)科技論壇，2014（06）：23-27.

（作者單位：紹興文理學(xué)院商學(xué)院經(jīng)濟(jì)與管理系國(guó)際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易專業(yè)）