原因分析的要求解讀
——《水利工程質(zhì)量小組活動導(dǎo)則》解讀(三)

(1.中交第三航務(wù)工程局有限公司寧波分公司，浙江 寧波 315000;2.中國水利工程協(xié)會，北京 1000553. 廣東茂華建設(shè)工程有限公司，廣東 東莞 523000)

一、 標準要求

5.1.5 原因分析

原因分析應(yīng)符合以下要求：

a) 應(yīng)針對現(xiàn)狀調(diào)查找出的問題癥結(jié)進行；

b) 問題和原因之間的因果關(guān)系清晰，層次清晰，邏輯關(guān)系緊密；

c) 從人、機、料、法、環(huán)、測等方面全面分析產(chǎn)生問題的原因，避免遺漏，對管理方面問題，可不進行機、測的分類分析；

d) 將每一條原因分析到末端，末端原因應(yīng)是具體的，可直接采取對策；

e) 正確應(yīng)用適宜的統(tǒng)計方法。

二、 標準解讀

1. 應(yīng)針對現(xiàn)狀調(diào)查找出的問題癥結(jié)進行。

原因分析要針對問題癥結(jié)(主要問題)進行。現(xiàn)狀調(diào)查已經(jīng)找到了問題癥結(jié)所在(主要的問題)，原因分析時，就必須針對這一問題癥結(jié)展開，查找影響問題產(chǎn)生的原因。

例如某課題是“提高沉箱混凝土澆注合格率”，經(jīng)現(xiàn)狀調(diào)查分析，找到了影響沉箱混凝土澆注質(zhì)量的問題癥結(jié)是“混凝土裂縫”，分析原因時就必須針對“混凝土裂縫”的問題癥結(jié)去找原因。

2. 問題和原因之間的因果關(guān)系清晰，層次清晰，邏輯關(guān)系緊密。

原因分析應(yīng)針對問題癥結(jié)，將引起問題癥結(jié)的各種原因分析出來。分析過程逐層展開，即前因是后因的果，而后因卻又成為下一層分析的果，直到分析到末端原因為止。也可以針對質(zhì)量、技術(shù)的特性展開分析。但是，原因分析時，注意原因之間的邏輯關(guān)系，層次要清晰。

3. 從人、機、料、法、環(huán)、測等方面全面分析產(chǎn)生問題的原因，避免遺漏，對管理方面問題，可不進行機、測的分類分析。

原因分析要展示造成問題的原因全貌，也就是要把所有可能影響問題癥結(jié)的原因都進行分析。引起質(zhì)量問題的原因主要來自六個方面，即人(Man)、設(shè)備(Machine)、材料(Material)、方法(Method)、測量(Measure)、環(huán)境(Environment)，通常稱為“5M1E”。因果圖一般用“5M1E”作為原因類別的。從這幾個角度展開分析，基本上能夠避免遺漏。實際應(yīng)用中，也不能生搬硬套這六個原因類別，可根據(jù)問題的實際情況來選取。對管理方面問題時，可能與“機”、“測”沒有直接的因果關(guān)系，可以不從這方面進行分類分析。

4. 將每一條原因分析到末端，末端原因應(yīng)是具體的，可直接采取對策。

分析原因要反復(fù)思考，一層一層進行分析。所謂分析徹底，就是要分析到可直接采取對策措施，能有效解決存在的問題時為止。

例如針對工人操作中經(jīng)常出現(xiàn)的一些問題，第一層分析原因，是“操作人員質(zhì)量意識不強”；再往下分析是因為“培訓(xùn)教育少”，對操作工人的教育幫助不夠；針對“培訓(xùn)教育少”再進行分析，是由“缺少培訓(xùn)教師”原因引起的，可以認為是分析到末端。分析過程可以歸納為：末端原因“缺少培訓(xùn)教師”導(dǎo)致“培訓(xùn)教育少”導(dǎo)致“操作人員質(zhì)量意識不強”。分析原因越深入、徹底，分析到具體原因，制定的對策針對性就越強，更有利于采取的措施，解決問題。

一般分析原因展開層次越多越好，分析到可采取對策措施時為止。僅僅分析一層原因，一般來說是不充分的，其原因往往比較籠統(tǒng)，內(nèi)容不具體，不利于制定對策，也就很難保證對策的有效性和可操作性。但并非所有原因都要分析很多層，具體分析至第幾層，必須結(jié)合實際情況而定。

5. 正確應(yīng)用適宜的統(tǒng)計方法。

在QC小組活動中，用于原因分析的常用方法有三種：因果圖、系統(tǒng)圖(樹圖)和關(guān)聯(lián)圖。小組在活動過程中，可根據(jù)所存在的問題正確、恰當?shù)剡x擇統(tǒng)計方法。

這三種方法的主要特點詳見下表。

原因分析的常用方法匯總表

5.1 利用因果圖進行原因分析及實例

因果圖是表示質(zhì)量特性波動與其潛在(隱含)原因的關(guān)系，即表達和分析因果關(guān)系的一種圖表。運用因果圖有利于找到問題的癥結(jié)的原因，從而解決質(zhì)量問題。因果圖在質(zhì)量管理活動中應(yīng)用廣泛。

就是針對每一個原因類別，一層一層地展開分析。一直分析到具體的原因，可以直接采取對策的程度為止。

一個因果圖只能對一個問題進行分析，不同的兩個問題要分別用兩個因果圖進行各自分析。不同的問題，具體的影響原因是不同的。如果兩個問題用一個因果圖分析，是不符合因果圖要求的。

圖1為因果圖示例。

圖1 灌注混合料用時過長因果圖

圖1中“無崗前培訓(xùn)” 未分析到末端，還可以繼續(xù)分析?！盁o崗前培訓(xùn)”與 “未制定和實施培訓(xùn)” 、“缺少培訓(xùn)人員”等方面有關(guān)，可以再分析。另“袋裝水泥受潮”未分析到末端， “袋裝水泥受潮”與“水泥貯存不符合要求”原因有關(guān)，應(yīng)該再分析。原因分析越具體越好，有利于采取對策和措施解決問題。

5.2 利用系統(tǒng)圖進行原因分析及實例

系統(tǒng)圖，也稱樹圖。是表示某個主題與其組成要素之間關(guān)系，從而明確問題的重點，尋求達到目的所采取的最適當?shù)氖侄魏痛胧┑囊环N樹枝狀的圖。

用系統(tǒng)圖來分析問題的原因時，其分析思路和因果圖一樣，把需要分析的問題放在主題的位置，然后從主要類別、組成要素、子要素一層一層進行展開分析，一直分析到具體的原因為止。如果從特性角度展開分析時，建議采用系統(tǒng)圖。

與因果圖一樣，一個系統(tǒng)圖只能對一個問題進行分析。因果圖由于受圖形密度所限制，一般最多分析到第四層，而系統(tǒng)圖沒有圖形密度的限制，因此可以對某一個問題展開系統(tǒng)的分析，可以分析到更多層。圖2是針對橡膠支座與下部混凝土空鼓問題分析的系統(tǒng)圖分析到四層，如“模板保管不善”引起“模板變形”，又引起“模板不平整”，再引起“模板漏漿”等四層原因，邏輯關(guān)系緊密。

圖2 橡膠支座與下部混凝土空鼓系統(tǒng)圖

一般情況下，系統(tǒng)圖與因果圖可以互為轉(zhuǎn)換，對單一問題分析原因時，可根據(jù)自己對圖形的熟悉程度和習(xí)慣來選用因果圖或系統(tǒng)圖。

5.3 利用關(guān)聯(lián)圖進行原因分析實例

關(guān)聯(lián)圖又叫關(guān)系圖。它是解決關(guān)系復(fù)雜，因素之間又相互關(guān)聯(lián)的原因與結(jié)果或者目的與手段等的單一問題或多個問題的圖示技術(shù)。

有時影響質(zhì)量問題的原因是多種多樣的，錯綜復(fù)雜的，有的原因與原因之間相互影響，有的原因把兩個性質(zhì)不同的問題糾纏在一起。關(guān)聯(lián)圖既可用于對原因之間相互影響、交叉在一起的單個問題進行原因分析，理出頭緒，也可以對原因之間互相關(guān)聯(lián)，而且有些原因還把幾個問題交叉在一起的多個問題(即某原因同時影響到甲、乙兩個問題)，合用一個關(guān)聯(lián)圖進行原因分析。

圖3為關(guān)聯(lián)圖示例，小組針對兩個問題進行原因分析。

圖3 外觀尺寸和熔接溫度原因分析關(guān)聯(lián)圖

關(guān)聯(lián)圖的繪制方法及有關(guān)注意事項：

a.確定要分析的問題，“問題”一般用雙框的矩形框(或雙線橢圓框)表示。一個框只圈一個問題。如圖3中的例子有兩個主要問題，分別繪制兩個框。注意：問題的箭頭只進不出。

b.對以上兩個問題分析原因，“原因”用橢圓框(或矩形框)表示。召開原因分析會(諸葛亮?xí)?。與會者應(yīng)用“頭腦風(fēng)暴法”，針對這兩個問題充分發(fā)表意見，集思廣益，廣泛提出可能影響問題的原因。應(yīng)逐條理出它們之間以及它們與兩個主要問題的關(guān)系，并用箭頭表示出原因與結(jié)果之間的因果關(guān)系。

c.繪圖時應(yīng)邊分析、邊記錄、邊繪制，反復(fù)修改，最后形成全組意見統(tǒng)一的關(guān)聯(lián)圖。

d.原因要深入細致地分析，直至分析到末端原因。末端原因應(yīng)是可以直接采取對策的原因。末端原因識別的標志是箭頭只出不進。

6.原因分析中常見的問題。

a.有的問題癥結(jié)，可以按“5M1E”六類因素進行原因分析的，卻漏掉某些類別，如該問題與“測量”有關(guān)，卻沒有對測量方面進行分析，導(dǎo)致分析不全面。

b.分析原因不徹底。如只分析到第一層原因，沒有分析到可直接采取對策的具體因素，使得制定的對策和措施比較籠統(tǒng)，不利于實施的有效進行。如“人員素質(zhì)低”、“工藝不合理”、 “制度不健全”等都不是末端因素，必須繼續(xù)分析造成“人員素質(zhì)低”、“工藝不合理”、“制度不健全”的原因是什么，只有分析到具體的原因，才能對癥下藥。

c.分析過程因果關(guān)系倒置，或者將沒有因果關(guān)系的因素串連在一起。如“督促檢查不到位”與“施工場地狹小”兩個沒有因果關(guān)系的結(jié)合在一起。

d.多個問題放在一起合畫一張因果圖或系統(tǒng)圖。因果圖和系統(tǒng)圖只適用于單一問題的分析，不同的問題，具體的影響原因不相同，對于多個問題的，就應(yīng)該分別畫幾張因果圖或系統(tǒng)圖分別進行分析。

e.問題只有一個，因素之間又無關(guān)聯(lián)，卻應(yīng)用了關(guān)聯(lián)圖。有的問題雖然兩個，但是兩個問題完全獨立，因素之間也沒有相互影響，繪制的關(guān)聯(lián)圖實際上形成了兩個完全獨立的系統(tǒng)圖。