面向?qū)W科的數(shù)字資源建設績效研究

任俊霞 季瑩 張冬梅

〔摘 要〕在高校圖書館經(jīng)費有限的情況下，數(shù)字資源績效評價越發(fā)重要。本文分析了哈爾濱工業(yè)大學圖書館數(shù)字資源利用評價指標，并以哈工大2014-2016年間購買的31個全文外文數(shù)據(jù)庫為例，利用DEA-Malmquist模型分析了哈工大電信、化學、物理、數(shù)學、計算機、環(huán)境、生物、建筑、交通、土木、經(jīng)管、人文、航天、材料14個學科的數(shù)字資源建設動態(tài)績效，提出了面向?qū)W科的數(shù)字資源建設策略。

〔關鍵詞〕圖書館；學科；數(shù)字資源；績效評價；DEA-Malmquist模型

DOI：10.3969/j.issn.1008-0821.2018.04.012

〔中圖分類號〕G250.76 〔文獻標識碼〕A 〔文章編號〕1008-0821（2018）04-0083-06

〔Abstract〕The performance evaluation of digital resources is more and more important under the limited funds of University libraries.This paper analyzed the digital resources of Harbin Institute of Technology library utilization evaluation index，31 full-text database and hit 2014-2016 from purchasing as an example，analyzed the construction of digital resources in dynamic performance，using the DEA-Malmquist model，14 subjects of telecommunications，chemical，physics，mathematics，computer，biology，environment，construction，transportation，civil engineering，management，humanities，aerospace，materials were analysised.Then，this paper put forward the strategy of digital resources construction of subject oriented.

〔Key words〕library；discipline；digital resources；performance evaluation；DEA-Malmquist model

隨著科研數(shù)字資源的普及、讀者需求的個性化多樣化趨勢，促使圖書館信息資源建設逐步向數(shù)字化方向傾斜?？蒲谐晒a(chǎn)出對數(shù)字資源的依賴性越來越強，數(shù)字資源的及時性、多樣性、充沛性和可獲取性也是讀者利用信息資源的推動因素。圖書館電子資源預算已經(jīng)占了總預算的50%以上，且這個數(shù)據(jù)隨著時間前移而增大[1]。隨著對數(shù)字資源投入的不斷加大，且存在經(jīng)費來源單一、投入不足、經(jīng)費分配與管理不合理等諸多問題[2]，高校圖書館如何及時調(diào)整信息采集策略，制定合理的不同載體、不同類型的資源采集計劃，合理分配經(jīng)費，形成具有本館特色的數(shù)字資源保障體系是各館資源建設當前面臨的主要問題。因此數(shù)字資源建設的投入產(chǎn)出績效評價成為一項重要的研究課題。各高校學科、專業(yè)、課題組設置體系不同，各學院讀者數(shù)量規(guī)模差異，經(jīng)費有限與讀者需求的多樣化且無限性的矛盾，要求我們必須制定科學合理面相學科需求的精準資源構建策略。

1 國內(nèi)外圖書館數(shù)字資源建設績效評價研究現(xiàn)狀

1.1 基于指標體系電子資源績效評價

對于高校圖書館數(shù)字資源績效研究由來已久，積累了豐富的理論基礎、研究方法和實踐指導。國外關于電子資源績效評價始于紙質(zhì)館藏資源績效評價[3]，一般是構建資源績效評價指標體系，指標量化后考察其效率。Noh Y研究了韓國大學圖書館3部門電子資源22個指標的評價體系，并給予專家打分法給予指標權重[4-5]，并以電子資源的使用環(huán)境、電子資源如Web數(shù)據(jù)庫、電子書、電子期刊的下載量等為輸入數(shù)據(jù)，以資源的使用為輸出數(shù)據(jù)，測量電子資源的投入產(chǎn)出效率[6]。Zha Xianjin使用定性的個案研究方法來評估數(shù)字資源的訪問需求和使用效率。另外，其他研究包括站在用戶的角度使用層次回歸分析法來呈現(xiàn)電子資源的親和度、重要度[7]；基于模糊神經(jīng)網(wǎng)絡數(shù)字資源服務績效評估方法[8]等等。國內(nèi)的數(shù)字資源績效研究幾乎與國外同步，劉文梅等以“211工程”高校數(shù)字圖書館為研究對象，以問卷調(diào)查為主要研究方法，對已有研究提出的指標在我國的適用性進行了調(diào)查和分析[9]。吳天吉等以華中農(nóng)業(yè)大學圖書館為例，利用模糊理論設計了電子資源績效綜合評價模型[10]。劉洪等根據(jù)電子資源績效評價指標集合以及用戶感知的滿意程度，創(chuàng)建以內(nèi)部圖書館專家群體確定和外部終端用戶群體感知為核心的、融合滿意程度和服務質(zhì)量的電子資源績效評價模型[11]。向林芳以電子資源的數(shù)量、經(jīng)費和數(shù)字資源運行硬件成本作為投入指標，以圖書館通過電子資源獲得的直接經(jīng)濟收入、電子資源的利用情況和師生的科研成果作為電子資源的產(chǎn)出指標，又根據(jù)一定的構建原則構建了電子資源投入產(chǎn)出績效評價指標體系[12]。和媛媛等根據(jù)資源利用情況設計了電子資源評價指標體系，利用三角模糊數(shù)量化指標的重要程度，通過模糊多屬性決策方法綜合評價圖書館電子資源的利用情況[13]。而賀秀英通過建立電子資源績效評價指標體系，以三角模糊理論求解指標權重值，并利用線性加權法計算電子資源的投入、產(chǎn)出數(shù)值，進而得出投入產(chǎn)出績效[14]。唐蓓等構建了圖書館生產(chǎn)函數(shù)模型，從模型中析出平均增速、效益系數(shù)、邊際生產(chǎn)力、要素貢獻率4個衡量指標，測算圖書館紙質(zhì)資源、數(shù)字資源的投入產(chǎn)出關系及圖書館對高?？蒲挟a(chǎn)出的貢獻度[15]。宋建瑋等構建了平衡計分卡的圖書館電子資源績效評價體系[16]。呂元智根據(jù)軟系統(tǒng)方法論評估了數(shù)字圖書館績效[17]。李志勇基于層次結(jié)構分析法設計了數(shù)字圖書館績效評價的三級指標體系，并運用層次分析法確定指標的權重系數(shù)[18]。蒲筱哥等采用“組合評價”或“分層評價”設計了圖書館電子資源績效多指標綜合評價方法[19]。呂元智研究了基于利益相關者理論的數(shù)字圖書館服務績效三棱鏡評價模式，從利益相關者需求、貢獻、戰(zhàn)略、流程、能力5個維度構建了綜合績效評價體系[20]。蒲筱哥等運用網(wǎng)絡分析法構建了高校圖書館電子資源服務績效評價的網(wǎng)絡結(jié)構模型，闡述了控制層維度指標和網(wǎng)絡層中各指標層指標之間相互影響的作用機理；然后通過構造超矩陣來計算電子資源服務績效評價指標的相對重要性權重，并對指標權重分布測度的合理性進行了檢驗[21]。齊春澤從資源內(nèi)容、資源檢索、資源使用以及資源成本4個方面構建了高校圖書館電子資源績效評價指標體系，然后利用熵權法確定各評價指標的權重，并通過TOPSIS法對高校圖書館電子資源績效進行定量排序[22]。丁獻峰設計了資源服務評估體系，結(jié)合層次分析法對高校圖書館學科專題數(shù)據(jù)庫資源服務績效進行評估[23]。

1.2 基于DEA的數(shù)字資源建設績效評價

數(shù)據(jù)包絡分析（Data Envelopment Analysis，DEA）是一個對多投入、多產(chǎn)出的多個決策單元的效率評價方法。它是1978年由CHARNES和COOPER創(chuàng)建的?？蓮V泛使用于績效評價。杰西·斯特魯邦介紹了無界分析法（Free Disposal Hull，F(xiàn)DH）和數(shù)據(jù)包絡分析法的佛蘭德斯公共圖書館服務績效評估[24]。沈思等以西安科技大學圖書館2013年數(shù)字資源采購與利用的統(tǒng)計數(shù)據(jù)為樣本，建立指標體系，用DEA模型對總效率、技術效率和規(guī)模效率進行了實證研究，以區(qū)分相對有效和相對無效的類目[25]。李新凱以大連理工大學8個數(shù)據(jù)庫中12個學科數(shù)字資源為例，用數(shù)據(jù)包絡分析方法（DEA）對2009年12個學科數(shù)字資源的使用情況、數(shù)量、內(nèi)容質(zhì)量和經(jīng)費等方面評價數(shù)字資源績效[26]。張寧用因子分析（Data Reduction Factor，DRF）輔助DEA（數(shù)據(jù)包絡分析法，Data）將收集的資料進行量化分析，并建立了綜合評價指標體系[2]。袁海等基于2000-2008年的省際面板數(shù)據(jù)，采用Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)方法對我國公共圖書館的效率變化進行分析發(fā)現(xiàn)[27]。

1.3 高校圖書館數(shù)字資源建設績效研究現(xiàn)狀評述

高校圖書館數(shù)字資源建設績效研究主要有兩種方法：構建指標體系法和數(shù)據(jù)包絡分析法。數(shù)字資源評價客體多以數(shù)據(jù)庫為研究對象，很少關于學科數(shù)字資源的評價績效研究。指標體系構建方法有績效棱柱模型、平衡計分卡、模糊多屬性決策、可信模型、CIPP評估法、用戶感知的滿意程度、問卷調(diào)查、專家打分法、層次分析法、熵權TOPSIS法等，但是國內(nèi)學術界則更偏愛定性研究方法，評估量化程度不夠[2]，國內(nèi)外研究者已經(jīng)建立過多樣的電子資源評價指標體系，且有多個組織已發(fā)布過數(shù)字資源統(tǒng)計標準，但因數(shù)據(jù)過分依賴于數(shù)據(jù)庫商，降低了指標體系的可操作性，且指標體系中指標和指標權重設置的具有一定的隨機性和主觀性；而基于數(shù)據(jù)包絡分析的數(shù)字資源績效研究文獻較少，且多是評價圖書館數(shù)字資源的總體效率或部門效率。

綜上所述，國內(nèi)外學者關于數(shù)字資源績效評價研究已積累了豐富的理論研究成果，并建立了多樣化的數(shù)字自言評價指標體系，且有不少機構已發(fā)布數(shù)字資源統(tǒng)計標準。但目前對數(shù)字資源績效評價多以數(shù)據(jù)庫為單位，很少面向?qū)W科投入產(chǎn)出進行評價，這并不利于高校了解數(shù)字資源學科建設績效，也是本課題試圖解決的問題。各高校數(shù)據(jù)庫訂購方案不同、學科設置不同，難以利用相同的較小評價方法。

1.4 哈工大圖書館數(shù)字資源建設經(jīng)驗

哈爾濱工業(yè)大學圖書館電子資源優(yōu)化管理上積累了豐富的經(jīng)驗，近年來重點建設內(nèi)容——電子資源，自2008年起建立了《哈爾濱工業(yè)大學圖書館電子資源采購程序》，2015年進行了修訂和規(guī)范化，在資源建設內(nèi)容以保證重點學科扶持潛力學科為原則，已經(jīng)建立了系統(tǒng)的電子資源建設操作實施方法，如圖1所示：

制定新資源訂購流程，包括集團采購數(shù)據(jù)庫的訂購流程、單館自購數(shù)據(jù)庫的續(xù)訂流程、已購數(shù)據(jù)庫續(xù)訂流程和集團采購數(shù)據(jù)庫的續(xù)訂流程。同時建立了新資源、已引進資源的評估體系，內(nèi)容涵蓋：1）用戶評估報告——學科館員和相關院系師生合作完成，內(nèi)容包括資源介紹，試用統(tǒng)計、合作院系用戶調(diào)研、同類資源對比（由相關學科師生配合完成對比內(nèi)容）、綜合評價等。2）對比分析報告——相關學校的購買情況進行跟蹤比較等。對于已經(jīng)從購買價格及漲幅、使用成本、用戶調(diào)研進行分析評估。對連續(xù)評估排名后的數(shù)據(jù)庫進行淘汰。

本課題將在此基礎上深入研究數(shù)字資源績效評估理論與方法，建立有效科學的數(shù)字資源建設績效評價體系，實現(xiàn)高校電子資源的優(yōu)化管理，為提供學科信息咨詢服務奠定科學基礎。在李新凱利用數(shù)據(jù)包絡分析的C2R模型和BC2模型分析各學科數(shù)字資源的綜合效率的研究基礎上，以哈爾濱工業(yè)大學2014-2016年間購買的31個全文外文數(shù)據(jù)庫為例，利用DEA-Malmquist模型分析了哈工大電信、化學、物理、數(shù)學、計算機、環(huán)境、生物、建筑、交通、土木、經(jīng)管、人文、航天、材料14個學科的動態(tài)的數(shù)字資源建設績效，提出了面向?qū)W科的數(shù)字資源建設策略，對以后的學科資源構建將有一定的指導意義。

2 研究方法、指標選取與數(shù)據(jù)來源

2.1 數(shù)據(jù)包絡分析方法（DEA）

數(shù)據(jù)包絡分析方法（DEA）由Charnes、Coopor和Rhodes于1978年提出[28]，DEA是一種要素投入與產(chǎn)出之間的相對效率評價的系統(tǒng)分析方法，主要是通過在決策單元（DMU，Decision Making Units）的輸入或者輸出不變的情況下，借助于數(shù)學規(guī)劃和統(tǒng)計數(shù)據(jù)確定相對有效的生產(chǎn)前沿面，將各個決策單元投影到DEA的生產(chǎn)前沿面上，并通過比較決策單元偏離DEA前沿面的程度來評價它們的相對有效性。該方法在建立模型之前并不需要對數(shù)據(jù)量綱標準化處理，也不需要權重假設，而是以決策單元輸入輸出的實際數(shù)據(jù)相對效率，改善了傳統(tǒng)指標賦權的主觀性問題。Fare，Grosskopf and Lovell于1994年構造了標準CRS和VRS的數(shù)據(jù)包絡分析模型包括技術效率和規(guī)模效率的計算（當規(guī)模效率適合）[29]。其中，CRS的假設僅僅在所有的DMU都在最優(yōu)的規(guī)模上運作的時候才合適。但不完全競爭和約束卻有可能導致DMU不在最合適的規(guī)模上運作，這種情況下CRS會造成技術效率的測度被規(guī)模效率所混淆，可通過增加凸性約束將CRS線性規(guī)劃模型修改成VRS模型，同時選擇投入主導型DEA方法。

2.2 Malmquist DEA模型方法

Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)最初由瑞典經(jīng)濟學家和統(tǒng)計學家Malmquist（1953）首次提出，可用來考察不同時期生產(chǎn)效率變化。Fareetal（1994）定義了一個基于產(chǎn)出的Malmquist生產(chǎn)力指數(shù)[30]，該方法利用面板數(shù)據(jù)將全要素生產(chǎn)率分解表示相對技術效率變化程度的技術效率變化（effch）和表示技術生產(chǎn)邊界的推移程度的技術進步（techch）兩部分。技術進步指數(shù)反應的是從t期到t+1期的“前沿面移動效應在固定規(guī)模報酬（Constant Return Scale，簡稱CRS）下的技術效率變化又可進一步分解為可變規(guī)模報酬（VRS）下的純技術效率變化（pech）和規(guī)模效率（sech）變化，基于DEA的Malmquist指數(shù)計算公式可表示為公式（2）：

3 實驗與結(jié)果

3.1 樣本描述、指標選取與數(shù)據(jù)來源

本課題以哈工大圖書館為例，分析了連續(xù)3年數(shù)字資源在各學科的配置效率?？紤]到數(shù)據(jù)的可獲得性，本課題選取2014-2016年間我館購買的31個全文外文數(shù)據(jù)庫，包括Emerald期刊、Project MUSE期刊、Taylor & Francis、Wiley Online、牛津期刊現(xiàn)刊庫、RSC、劍橋期刊在線、IOP期刊、SAGE Premier現(xiàn)刊、IMechE期刊、ACM、APS、AIAA、OSA、SIAM、ACS、ASCE、Science、SPIE、Annual Reviews、ASME、EBSCO、AIP、SLCC、RLOS、IEEE/IET、PQDT-B、Nature、SD、Scopus。聯(lián)合利用數(shù)據(jù)庫檢索、問卷調(diào)研和網(wǎng)絡調(diào)研的方法，統(tǒng)計了各庫的訂購年限、年度經(jīng)費、當年可獲得全文數(shù)據(jù)總量、期刊量、SCI期刊比例、當年全文下載量和當年哈工大學者論文發(fā)表量形成面板數(shù)據(jù)，為數(shù)據(jù)庫設置學科標簽，最終計算出當年學科數(shù)據(jù)投入量、學科經(jīng)費投入量、學科全文下載量和學科論文發(fā)表量，如表1所示。利用DEA-Malmquist模型分析了哈工大電信、化學、物理、數(shù)學、計算機、環(huán)境、生物、建筑、交通、土木、經(jīng)管、人文、航天、材料14個學科的數(shù)字資源建設動態(tài)績效。

本課題實驗基于如下假設：

假設一，各學科資源檢索難度，可獲得性相同，投稿便攜性相同；

假設二，若某年某數(shù)據(jù)庫可訪問數(shù)據(jù)量缺失，缺失值用均值插值；

3.2 實驗結(jié)果

本課題選擇產(chǎn)出不變的情況下投入最小（面向投入的效率分析）和規(guī)模報酬可變的效率計算方法。哈爾濱工業(yè)大學圖書館近三年各學科數(shù)字資源DEA-Malmquist指數(shù)配置效率如表2所示，數(shù)字資源DEA-Malmquist指數(shù)年度效率值如表3所示。

3.3 結(jié)果分析

從各學科數(shù)字資源DEA-Malmquist指數(shù)配置效率可以看出，學科數(shù)字資源綜合效率變化均值為1.002，說明我校數(shù)字資源配置綜合效率有效，出現(xiàn)0.2%的微增。

另外也可以看到，我校各學科數(shù)字資源效率差異明顯，其中綜合有效的學科包括物理（1.060）、人文（1.054）、材料（1.031）、生物（1.007）、環(huán)境（1.001）、化學、建筑、交通、土木，這9個學科的數(shù)字資源既是技術有效的又是規(guī)模有效的，且都處于規(guī)模收益有效狀態(tài)，說明資源的配置對這些學科的發(fā)展是合理和有效的。

而航天、經(jīng)管、計算機、數(shù)學、電信5個學科數(shù)字資源卻是相對無效的數(shù)字資源配置。從規(guī)模效率變化可以看出，列入考察的14個學科中，電信學科（規(guī)模效率為0.888）數(shù)字資源明顯投入不足，這可能是因為我校該學院成立時間較短，對于數(shù)字資源的配置還未充分配套，因此，以后可以側(cè)重該學科的數(shù)字資源采購，以滿足學科建設發(fā)展需求。

另外，我校人文學科數(shù)字資源綜合效率1.054，規(guī)模效率1.048，都處于資源配置效率較高的位置，鑒于我校人文學科稍顯弱勢的實情，分析原因可能是由于本課題僅統(tǒng)計了我校英文全文數(shù)據(jù)庫在各學科的動態(tài)績效，CNKI、萬方、維普等中文資源并未計算在內(nèi)，結(jié)果有失偏頗。

從數(shù)字資源DEA-Malmquist指數(shù)年度效率值（表3）可以看出，我校在2014-2016年期間Malmquist指數(shù)變化（tfpch）的動態(tài)變化平均值為1.170，這表示2016年比2015年學科數(shù)字資源效率上升了17%，說明近三年我校數(shù)字資源生產(chǎn)率得到了大幅度的提高。希望通過調(diào)整數(shù)字資源訂購方案可以使所有學科的數(shù)字資源都成為綜合有效。

4 結(jié) 論

高校數(shù)字資源建設是以各學科的發(fā)展水平為依據(jù)的，本課題建立了面向?qū)W科的數(shù)字資源績效評價方法。對于我校連續(xù)3年的學科數(shù)字資源績效評價結(jié)果分析，可得出如下結(jié)論：利用DEA-Malmquist指數(shù)模型評價我校連續(xù)3年的14個學科的數(shù)字資源配置效益情況，說明對我校數(shù)字資源配置的有效性評估是有效的，揭示出圖書館對各學科數(shù)字資源配置效率有很大差異，應動態(tài)調(diào)整學科數(shù)字資源配置方案，使有限的數(shù)字資源經(jīng)費得到最優(yōu)的配置效果。本研究實證分析表明，該方法可以實現(xiàn)高校圖書館數(shù)字資源學科配置效益評估的智能化和科學化，提升圖書館資源服務的效率，為高校數(shù)字資源的科學配置提供科學依據(jù)。

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