政府推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新成果標(biāo)準(zhǔn)化的模式分析

一、引 言

放眼全球經(jīng)濟(jì)，以技術(shù)創(chuàng)新和標(biāo)準(zhǔn)競爭為代表的國際競爭戰(zhàn)略正在逐漸打破以關(guān)稅壁壘、勞動力、資本為代表的傳統(tǒng)競爭手段，各個國家和企業(yè)都希望能夠通過技術(shù)創(chuàng)新成果標(biāo)準(zhǔn)化的路徑來贏得新一輪的競爭優(yōu)勢，從而掌握對全球經(jīng)濟(jì)的話語權(quán)，提升自己的國際地位。

我國學(xué)者展開了大量關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)相互關(guān)系的研究。侯俊軍、王娟娟以我國省際數(shù)據(jù)為樣本研究標(biāo)準(zhǔn)化對技術(shù)創(chuàng)新的影響，結(jié)果顯示,不論對國家還是區(qū)域來說，標(biāo)準(zhǔn)化的投入都會極大地推動技術(shù)創(chuàng)新，并且這種影響是很顯著的。［1］舒輝、劉蕓認(rèn)為，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的水平和更新速度取決于技術(shù)創(chuàng)新的水平和速度,而技術(shù)創(chuàng)新的方向取決于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，技術(shù)創(chuàng)新知識積累到一定程度形成技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，技術(shù)創(chuàng)新成果的商業(yè)化水平取決于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的實施程度。［2］而潘海波、金雪軍通過研究技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)協(xié)同發(fā)展的過程機(jī)理認(rèn)為，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對技術(shù)創(chuàng)新有雙重作用，除了技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)可以促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)還是技術(shù)創(chuàng)新的潛在障礙。［3］王道平在研究技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系時認(rèn)為，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對技術(shù)創(chuàng)新的作用是阻礙的，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)雖然是經(jīng)濟(jì)競爭的手段，但是標(biāo)準(zhǔn)化減少了產(chǎn)品或者服務(wù)的多樣性，降低了企業(yè)的差異化優(yōu)勢，從而阻礙企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。［4］丁日佳等認(rèn)為，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)無形引導(dǎo)著消費者的消費預(yù)期，鑒于網(wǎng)絡(luò)外部性的經(jīng)濟(jì)原理，消費者通常會購買標(biāo)準(zhǔn)化的產(chǎn)品，即便標(biāo)準(zhǔn)化的產(chǎn)品并非最優(yōu)。同樣，網(wǎng)絡(luò)外部性也能夠為企業(yè)帶來福祉，企業(yè)在研發(fā)新產(chǎn)品時需要考慮網(wǎng)絡(luò)外部性的存在，確定技術(shù)創(chuàng)新的合理方向。［5］

在技術(shù)創(chuàng)新及標(biāo)準(zhǔn)化主體對兩者關(guān)系的影響方面，趙樹寬、閆放、陳丹指出，由于政府不是知識產(chǎn)權(quán)人，也不是技術(shù)創(chuàng)新的主體，其行為不受產(chǎn)權(quán)限制，因此在制定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)過程中難免會出現(xiàn)失靈，這不僅會影響技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的質(zhì)量還可能對進(jìn)一步的技術(shù)創(chuàng)新造成損害。他們提出我國政府應(yīng)該通過支持NGO（Non—Governmental Organization）來彌補政府的失靈。［6］李霞認(rèn)為，政府在制定標(biāo)準(zhǔn)時帶來的是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對技術(shù)創(chuàng)新的制約，因為政府并不清楚企業(yè)的經(jīng)營詳情，其制定的標(biāo)準(zhǔn)往往偏離企業(yè)發(fā)展實際情況。［7］舒輝指出，我國企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)協(xié)同管理需要借助政府、社會中介組織、大學(xué)科研機(jī)構(gòu)的力量，加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新方向與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)方向引導(dǎo)，提高創(chuàng)新研發(fā)與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定水平，使企業(yè)獲取更高的市場競爭力。［8］

就目前的研究來看，專門探討政府技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化模式的文獻(xiàn)并不多，加之技術(shù)創(chuàng)新成果標(biāo)準(zhǔn)化具有長期性、循環(huán)往復(fù)性、涉及因素多等特點，政府始終是這一過程的直接利益相關(guān)方，是標(biāo)準(zhǔn)化工作的“操盤者”和“推動者”。因此，政府根據(jù)情況有選擇性地介入技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化活動中就顯得尤為必要，這對推動技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)快速發(fā)展具有十分重要的意義。本文在前人研究的基礎(chǔ)上，從市場、技術(shù)、對象重要程度三個維度，探索技術(shù)創(chuàng)新成果標(biāo)準(zhǔn)化中政府的行為模式及策略。

二、技術(shù)創(chuàng)新成果標(biāo)準(zhǔn)化模型

技術(shù)創(chuàng)新成果標(biāo)準(zhǔn)化的基礎(chǔ)在技術(shù)，而對技術(shù)創(chuàng)新成果標(biāo)準(zhǔn)化是否成功進(jìn)行檢驗的最終場所是市場。［17］技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的形成有兩種途徑，一種是法定形成途徑，另一種是市場形成途徑。［10-11］由于技術(shù)創(chuàng)新對象重要程度的不同，推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新成果標(biāo)準(zhǔn)化的途徑將會有很大的不同。為此，我們選擇“技術(shù)水平、市場化程度、對象重要度”作為探討技術(shù)創(chuàng)新成果標(biāo)準(zhǔn)化的三維坐標(biāo)，進(jìn)而構(gòu)建起技術(shù)創(chuàng)新成果標(biāo)準(zhǔn)化的三維模型（如圖1所示）。按照數(shù)學(xué)理論，同時也為簡化分析并盡可能與現(xiàn)實情況相符合，本文將“技術(shù)水平、市場化程度、對象重要程度”三個維度分為高、低兩個檔次，從而得到技術(shù)創(chuàng)新成果標(biāo)準(zhǔn)化的8種可能模式類型（見圖1）。

根據(jù)國家標(biāo)準(zhǔn)化法及其實施條例的相關(guān)規(guī)定，凡涉及互換性、質(zhì)量、可靠性、安全、健康和環(huán)保，以及與國計民生密切相關(guān)的重要生產(chǎn)資料部門、軍事技術(shù)等方面（為表述簡潔，后續(xù)統(tǒng)稱為“國計民生”）的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，都需要發(fā)揮政府的直接干預(yù)功能。由此可見，“對象重要程度”的高低將決定技術(shù)創(chuàng)新成果標(biāo)準(zhǔn)化的路徑是選擇政府推進(jìn)路徑還是市場選擇路徑，而此時“技術(shù)水平”和“市場化程度”將不會起主導(dǎo)影響作用。一般情況下，如果“對象重要程度”較低，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的公共屬性較弱，政府是不會過多地干預(yù)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的形成的，此時一項技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的誕生往往是通過市場的激烈競爭所形成的，即遵循著市場選擇路徑；而如果“對象重要程度”較高，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的公共屬性較強(qiáng)，一項技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)所涉及的領(lǐng)域事關(guān)國計民生，政府將會主動參與或主導(dǎo)該項技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的形成過程，以確保最終誕生的“技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)”是符合社會利益最大化的，即實施政府推進(jìn)路徑。

圖1 技術(shù)創(chuàng)新成果標(biāo)準(zhǔn)化模型

在市場選擇路徑下，一項技術(shù)創(chuàng)新成果的“技術(shù)水平”高低和該項創(chuàng)新成果所涉及應(yīng)用行業(yè)的“市場化程度”高低，將直接影響到該項技術(shù)創(chuàng)新成果采取怎樣的轉(zhuǎn)化模式，以實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新成果標(biāo)準(zhǔn)化的目標(biāo)。所以，依據(jù)“技術(shù)水平”和“市場化程度”的高低不同，我們又可以進(jìn)一步細(xì)分為四種類型，它們分別對應(yīng)的是“技術(shù)水平”較高和“市場化程度”較低的技術(shù)領(lǐng)先型（E型）、“技術(shù)水平”較高和“市場化程度”較高的超級企業(yè)型（F型）、“技術(shù)水平”較低和“市場化程度”較高的市場領(lǐng)先型（G型），以及“技術(shù)水平”較低和“市場化程度”較低的企業(yè)聯(lián)營型（H型）。

同樣，在政府推進(jìn)路徑下，依據(jù)“技術(shù)水平”和“市場化程度”的高低不同，也可進(jìn)一步細(xì)分為四種類型，分別對應(yīng)的是“技術(shù)水平”較低和“市場化程度”較低的政府主導(dǎo)型（A型）、“技術(shù)水平”較低和“市場化”程度較高的政府規(guī)范型（B型）、“技術(shù)水平”較高和“市場化程度”較低的政府引導(dǎo)型（C型），以及“技術(shù)水平”較高和“市場化程度”較高的政府服務(wù)型（D型）。

三、政府推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新成果標(biāo)準(zhǔn)化的四種模式

從技術(shù)創(chuàng)新成果標(biāo)準(zhǔn)化模型分析可知：在政府推進(jìn)路徑下，技術(shù)創(chuàng)新成果標(biāo)準(zhǔn)化模式有四種類型的模式，由于它們在“技術(shù)水平”和“市場化程度”方面存在著顯著性差異，因而它們在典型特征、作用機(jī)理、轉(zhuǎn)化策略以及實施條件等方面也就有著明顯區(qū)別與不同。

（一）政府主導(dǎo)型模式（A型模式）

政府主導(dǎo)型模式是指對于關(guān)乎“國計民生”方面的相關(guān)技術(shù)創(chuàng)新成果，由于其創(chuàng)新成果的總體“技術(shù)水平”偏低，且所涉及行業(yè)的“市場化程度”總體偏低，無法通過其他有效途徑來吸引社會力量大量投入，為促進(jìn)其整體快速、健康發(fā)展，需要政府直接發(fā)揮主導(dǎo)功能，最終形成市場標(biāo)準(zhǔn)。

1.典型特征。一是技術(shù)水平層面，企業(yè)技術(shù)水平相對較低，但是基于國家戰(zhàn)略需求，政府對此類技術(shù)的需求迫切，長期以來國外企業(yè)對我國進(jìn)行此類技術(shù)的封鎖，我國企業(yè)只能借助于自主創(chuàng)新來將這種封鎖逐漸破解掉；二是市場化程度層面，鑒于技術(shù)水平的限制，此類關(guān)乎“國計民生”產(chǎn)品的經(jīng)濟(jì)效益很低，投資回報周期往往很長且風(fēng)險性很大，因而，其市場化程度總體上不是很高；三是政府支持層面，為實施培育技術(shù)和市場雙管齊下的戰(zhàn)略，政府普遍采取前置性的支持策略，在技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)階段就為相關(guān)企業(yè)提供大力資助。

2.機(jī)理分析。從標(biāo)準(zhǔn)的形成機(jī)制來看，其遵循“國家制定戰(zhàn)略——政府大力推進(jìn)技術(shù)研發(fā)和積極培育市場——政府確立必要專利技術(shù)——政府主導(dǎo)必要專利技術(shù)成為法定標(biāo)準(zhǔn)——標(biāo)準(zhǔn)壟斷的形成”的路徑。從政府主導(dǎo)利弊來看，其益處在于能夠?qū)?qiáng)勢創(chuàng)新實體的“強(qiáng)加”效應(yīng)作出規(guī)避［12］，一定程度上也滿足了市場需求和社會發(fā)展的創(chuàng)新需要；其弊端在于此類標(biāo)準(zhǔn)形成很難完全顧及全部消費者的需求（特別是少數(shù)消費者的差異化需求），從而會出現(xiàn)“多數(shù)人的強(qiáng)制選擇”問題。同時，一旦政府選擇無法充分保證公正性和準(zhǔn)確性，那么將嚴(yán)重影響到技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)展，導(dǎo)致該類標(biāo)準(zhǔn)始終無法追趕上市場現(xiàn)實需求的問題。

3.轉(zhuǎn)化策略。首先，加大對技術(shù)創(chuàng)新成果標(biāo)準(zhǔn)化的資金支持力度。具有國家戰(zhàn)略高度的技術(shù)創(chuàng)新項目，其研發(fā)和轉(zhuǎn)化需要大量的資金，應(yīng)將科研投入經(jīng)費和轉(zhuǎn)化經(jīng)費納入國家公共開支的范圍，給予穩(wěn)定的支持，并建立適當(dāng)?shù)脑鲩L機(jī)制，構(gòu)建標(biāo)準(zhǔn)出版與合格評定為一體的收益反饋制度，從中提取一定比例的經(jīng)費，向標(biāo)準(zhǔn)制定、修訂工作進(jìn)行定向投入，以此來補充國家財政經(jīng)費。［13］

其次，完善財政、金融等扶持政策，為企業(yè)科技創(chuàng)新、標(biāo)準(zhǔn)化投入提供政策保障。通過設(shè)立專項資金對技術(shù)開發(fā)、標(biāo)準(zhǔn)化等工作予以鼓勵，通過必要的財政措施來保證預(yù)算的增加。同時，對進(jìn)行專利申報特別是發(fā)明專利申報并形成技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)進(jìn)行重點扶持，制定合理的稅收優(yōu)惠政策，以調(diào)動企業(yè)投身技術(shù)創(chuàng)新以及促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化的主動性和積極性。

再次，加大引進(jìn)技術(shù)的消化、吸收和再創(chuàng)新力度。對國外特別是發(fā)達(dá)國家（美國、日本、德國等）技術(shù)研發(fā)領(lǐng)域的先進(jìn)經(jīng)驗進(jìn)行充分借鑒和吸收，設(shè)立專項資金用以鼓勵技術(shù)的消化、吸收和再創(chuàng)新，從軟件和硬件等方面為企業(yè)進(jìn)行技術(shù)引進(jìn)、消化、吸收和再創(chuàng)新提供必要的配套條件，引導(dǎo)相關(guān)主體在消化吸收再創(chuàng)新工作方面進(jìn)行合作。

最后，有效發(fā)揮政府采購作用。［14］通過政府采購傾斜政策為企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新創(chuàng)造條件，并采取傾向性市場分配，通過政府補貼等措施鼓勵消費者購買，逐步擴(kuò)大市場需求，提高技術(shù)的市場化程度，為形成“法定標(biāo)準(zhǔn)”奠定良好的市場基礎(chǔ)。

4.實施條件。一是技術(shù)方面的條件。此類技術(shù)一開始并不先進(jìn)，但是通過發(fā)揮自主創(chuàng)新的作用，可以成為具備自主知識產(chǎn)權(quán)并帶有顯著先進(jìn)性的專利技術(shù)，并且需要具備較強(qiáng)的可演進(jìn)性和可代繼性。［15］二是市場方面的條件。在政府主導(dǎo)和培育的作用下，此類技術(shù)所生產(chǎn)出的產(chǎn)品能夠在廣大消費者群體中產(chǎn)生較強(qiáng)的市場預(yù)期，通過發(fā)揮政府采購的示范效應(yīng)，能夠進(jìn)一步促進(jìn)此類產(chǎn)品品牌信譽的提升，進(jìn)而贏得更多消費者的關(guān)注與認(rèn)可。

（二）政府規(guī)范型模式（B型模式）

政府規(guī)范型模式是指涉及國家重點產(chǎn)業(yè)方面的相關(guān)技術(shù)創(chuàng)新成果總體“技術(shù)水平”偏低，但所涉及行業(yè)的“市場化程度”總體偏高，政府立足于國家戰(zhàn)略角度，全方位進(jìn)行技術(shù)指標(biāo)綜合評價，選擇出技術(shù)成熟度高、與市場關(guān)系密切的技術(shù)創(chuàng)新成果，將其納入法定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系的藍(lán)本內(nèi)，使其市場份額更有效的擴(kuò)大，最終形成市場標(biāo)準(zhǔn)。

1.典型特征。一是技術(shù)水平層面，在同行業(yè)中，最為先進(jìn)的技術(shù)并不體現(xiàn)為此類企業(yè)所掌握的必要專利技術(shù)上。然而，此類必要專利技術(shù)具有明顯的優(yōu)勢，特別是在兼容性和技術(shù)成熟度方面表現(xiàn)尤為突出。二是市場化程度層面，企業(yè)在產(chǎn)業(yè)生命周期的早期階段涉足該行業(yè)，搶占優(yōu)勢地位，采用此類技術(shù)進(jìn)行產(chǎn)品的創(chuàng)新研發(fā)在區(qū)域市場中所占的份額非常大，區(qū)域市場的事實標(biāo)準(zhǔn)由此形成。三是政府的核心職能層面，政府在制定法定標(biāo)準(zhǔn)時，將此類企業(yè)的必要專利技術(shù)納入法定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系當(dāng)中，通過加大法定標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行力度，能有效擴(kuò)大產(chǎn)品銷售范圍，從而使得此類產(chǎn)品在更大的區(qū)域市場范圍內(nèi)取得壟斷地位。

2.機(jī)理分析。首先，從標(biāo)準(zhǔn)的形成機(jī)制來看，其遵循“國家制定戰(zhàn)略——政府確立區(qū)域事實標(biāo)準(zhǔn)——政府積極推動區(qū)域事實標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化為法定標(biāo)準(zhǔn)——政府加強(qiáng)法定標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行力度——政府協(xié)助擴(kuò)大市場范圍——標(biāo)準(zhǔn)壟斷的形成”的路徑。

其次，從政府推進(jìn)轉(zhuǎn)化的動因分析，企業(yè)在該產(chǎn)業(yè)前期的發(fā)展過程中已經(jīng)形成了一定的市場份額并成為區(qū)域事實標(biāo)準(zhǔn)，想要更進(jìn)一步擴(kuò)大市場份額，企業(yè)心有余而力不足，此時政府從國家戰(zhàn)略高度考慮，對市場上各種創(chuàng)新技術(shù)或產(chǎn)品所具有的優(yōu)勢進(jìn)行綜合評價，從而選擇出比較適合市場需求以及社會發(fā)展的創(chuàng)新成果進(jìn)行更大范圍的推廣。政府之所以采用此種模式，關(guān)鍵原因就在于這一模式下的技術(shù)兼容度高，技術(shù)較為成熟，與市場關(guān)系密切，技術(shù)轉(zhuǎn)化更容易實現(xiàn)，可以將創(chuàng)新資源浪費降低到最低限度。

3.轉(zhuǎn)化策略。首先，充分發(fā)揮政府“看得見手”的獨特中介功能。政府作為市場行為主體，具有特別權(quán)力，其所擁有的優(yōu)勢是其他主體所無法相比的。政府不僅占有較多的有效信息，同時可在宏觀和總體層面上合理有效地規(guī)范和協(xié)調(diào)個別創(chuàng)新主體的行為，也可以扮演特殊中介的角色將一些創(chuàng)新主體的矛盾予以消除，形成共識，創(chuàng)造合作的機(jī)會，從而優(yōu)勢互補，共同攻克技術(shù)難題、提升技術(shù)水平。

其次，扮演好信息資源開發(fā)與利用主要“推手”的角色。借助于技術(shù)創(chuàng)新信息數(shù)據(jù)庫，搭建公共的信息網(wǎng)絡(luò)交流平臺，實現(xiàn)區(qū)域內(nèi)信息共享，有效整合各種資源，向企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會等創(chuàng)新主體提供國內(nèi)外相關(guān)的經(jīng)濟(jì)和技術(shù)信息，科學(xué)合理引導(dǎo)其科技研發(fā)和創(chuàng)新活動，讓創(chuàng)新主體時刻掌握行業(yè)技術(shù)和市場最新發(fā)展動態(tài)。對國家鼓勵和支持的先進(jìn)創(chuàng)新技術(shù)和產(chǎn)業(yè)予以重點關(guān)注，對經(jīng)費、科技人員、設(shè)備設(shè)施等研發(fā)資源適時進(jìn)行調(diào)整，為國家所引導(dǎo)的戰(zhàn)略型、基礎(chǔ)型、自住型產(chǎn)業(yè)技術(shù)開展研發(fā)活動創(chuàng)造條件，減少創(chuàng)新活動的盲目性。

最后，制定優(yōu)惠的人才制度，加強(qiáng)人力資本的投資。積極鼓勵高?？蒲袡C(jī)構(gòu)培養(yǎng)出適合高新產(chǎn)業(yè)、特色產(chǎn)業(yè)發(fā)展的人才，吸引和留住國內(nèi)外高科技人才參與到特色產(chǎn)業(yè)、核心產(chǎn)業(yè)的研究創(chuàng)新和標(biāo)準(zhǔn)制定上來，實現(xiàn)人才發(fā)展和收益分配機(jī)制的創(chuàng)新，使廣大創(chuàng)新型人才的積極性得到最大限度地調(diào)動和激發(fā)，為人才充分合理流動創(chuàng)造條件。創(chuàng)設(shè)良好的人才成長環(huán)境，發(fā)展“眾創(chuàng)”空間，鼓勵人人創(chuàng)新，降低大眾創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)成本。

4.實施條件。一是技術(shù)方面的條件。此類專利技術(shù)簡單、消費者易于學(xué)習(xí)和操作，而且它并非當(dāng)下市場中最先進(jìn)的技術(shù)，所以需要具備能進(jìn)一步加以改進(jìn)和完善的空間，容易被市場接受，以此來創(chuàng)造更加有利的推廣應(yīng)用條件。二是創(chuàng)新主體方面的條件。擁有專利技術(shù)的一方需要對專利技術(shù)有著強(qiáng)有力的控制能力，對與專利許可有關(guān)的情況（如原則、費用等）能夠了如指掌，且能夠在必要時刻運用知識產(chǎn)權(quán)武器維護(hù)自身合法權(quán)益。三是技術(shù)網(wǎng)絡(luò)方面的條件。需要具備構(gòu)建以此類專利技術(shù)為核心的網(wǎng)絡(luò)能力，這一網(wǎng)絡(luò)能夠包括與此類專利技術(shù)生產(chǎn)相關(guān)的產(chǎn)業(yè)鏈，還能夠包括供應(yīng)鏈（銷售終端—消費者終端）。通過發(fā)揮這個網(wǎng)絡(luò)的作用，能將消費者牢牢鎖定其中，從而產(chǎn)生固定的消費群體，保證網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性得到最大限度的維護(hù)。

（三）政府引導(dǎo)型模式（C型模式）

政府引導(dǎo)型模式是指對于國家重大的前沿科技產(chǎn)業(yè)，其創(chuàng)新成果的整體“技術(shù)水平”較高，但所涉及行業(yè)的“市場化程度”較低，以該必要專利技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)出的新產(chǎn)品不被消費者認(rèn)可，政府出于創(chuàng)新戰(zhàn)略目標(biāo)，通過政府采購等政策的積極引導(dǎo)和示范，改變消費者的消費惰性，引導(dǎo)消費預(yù)期，逐步突破市場臨界點，推進(jìn)新技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)壟斷地位的形成。

1.典型特征。一是技術(shù)水平層面，企業(yè)并不缺少相對先進(jìn)的專利技術(shù)，此項技術(shù)代表國家的技術(shù)優(yōu)勢，具有較高的兼容性和系統(tǒng)性；二是市場化程度層面，利用此類專利技術(shù)研發(fā)出的產(chǎn)品市場接受度并不樂觀，消費者處于觀望狀態(tài)，市場化不足；三是政府層面，政府在政策、資金等方面為企業(yè)培育市場提供必要協(xié)助，一旦完善的市場配套形成之后，市場將逐漸認(rèn)可和接受與此類技術(shù)相關(guān)的創(chuàng)新產(chǎn)品，市場壟斷和事實標(biāo)準(zhǔn)在此過程中逐漸形成。

2.機(jī)理分析。從標(biāo)準(zhǔn)的形成機(jī)制來看，其遵循“政府制定戰(zhàn)略——政府確立必要專利技術(shù)——政府協(xié)助培育市場——政府促使形成事實標(biāo)準(zhǔn)——標(biāo)準(zhǔn)壟斷的形成”的路徑。從政府采購的作用機(jī)制來看，企業(yè)借助于政府采購的示范效應(yīng)來對市場預(yù)期產(chǎn)生影響，并在關(guān)鍵時刻對行業(yè)協(xié)會、政府進(jìn)行游說以獲得政府的大力支持。憑借自身高瞻遠(yuǎn)矚的市場觀測能力、敏銳的消費者心理洞察能力、雄厚的持續(xù)研發(fā)能力和強(qiáng)大的營銷能力對消費者的心理趨向加以引導(dǎo)，從而將消費者的消費預(yù)期充分激發(fā)出來，最大限度實現(xiàn)消費者需求基數(shù)的提高，最終確保最新的創(chuàng)新成果取代原有市場標(biāo)準(zhǔn)，從而成為更高水準(zhǔn)的新標(biāo)準(zhǔn)。

3.轉(zhuǎn)化策略。第一，增強(qiáng)技術(shù)市場信息透明度。政府要對國家科技成果信息數(shù)據(jù)庫加以充分利用，將一些相關(guān)信息（成果、主要創(chuàng)新點、應(yīng)用范圍、知識產(chǎn)權(quán)狀況等）視情況進(jìn)行公開，增加國家科技項目的透明化，為實現(xiàn)相關(guān)科技成果的盡早轉(zhuǎn)化提供條件。

第二，創(chuàng)造條件促進(jìn)企業(yè)上下游技術(shù)鏈的形成。政府要為技術(shù)應(yīng)用深度和廣度的有效拓展創(chuàng)造條件，對上下游企業(yè)進(jìn)行縱向整合，提升技術(shù)的開放性，降低技術(shù)轉(zhuǎn)換成本，擴(kuò)大市場基數(shù)，為企業(yè)形成有效供應(yīng)鏈和規(guī)范的物流管理提供便利條件，滿足消費者的消費需求。

第三，對產(chǎn)業(yè)鏈上同種類型的企業(yè)進(jìn)行橫向整合。通過整合，來提高產(chǎn)業(yè)鏈上企業(yè)的集中度，擴(kuò)大市場勢力，增加對市場的控制力，為產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的形成提供條件，對聯(lián)盟內(nèi)企業(yè)合作生產(chǎn)高品質(zhì)的產(chǎn)品予以鼓勵，為創(chuàng)新活動提供各類所需的規(guī)則等制度性基礎(chǔ)設(shè)施，為企業(yè)做好應(yīng)對市場的必要準(zhǔn)備和把握主動出擊的機(jī)會。

第四，搭建和消費者的雙向溝通平臺?？梢詫⑾M者作為標(biāo)準(zhǔn)制定成員之一，開通平臺的微信公眾號，第一時間將最新的標(biāo)準(zhǔn)化信息傳送到用戶，通過發(fā)揮消費者信息反饋的作用，為創(chuàng)新成果與市場需求接軌提供便利，以此來為政府獲得所需的市場信息創(chuàng)造條件，進(jìn)一步加深對自身技術(shù)的了解。

4.實施條件。一是技術(shù)方面的條件。此類技術(shù)應(yīng)該是國家戰(zhàn)略發(fā)展所急需的技術(shù)，其自身所具有的代繼性特征十分明顯，需要具有較好的兼容性，其他競爭者難以模仿。二是市場方面的條件。市場對以此類專利技術(shù)為核心的產(chǎn)品需求度較高，需要具備相對完善的市場配套措施，供應(yīng)商、制造商、分銷商、零售商能夠緊密聯(lián)系，形成穩(wěn)固的產(chǎn)業(yè)鏈。三是政府方面的條件。政府需要在必要專利技術(shù)所在產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈建設(shè)方面下大功夫，保證制造商、分銷商以及零售商相互之間具有較強(qiáng)的關(guān)系，保證生產(chǎn)流通環(huán)節(jié)暢通，盤活以此類專利技術(shù)為核心的產(chǎn)品銷售市場，打造暢通的市場通道。

(四)政府服務(wù)型模式（D型模式）

政府服務(wù)型模式是指對于國家重要產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，其創(chuàng)新成果的總體“技術(shù)水平”較高，所涉及行業(yè)的“市場化程度”整體上也較高，政府立足于國際競爭戰(zhàn)略，為企業(yè)做好技術(shù)國際輸出服務(wù)工作，加大其與國際技術(shù)強(qiáng)者對抗勝算的籌碼，讓自主標(biāo)準(zhǔn)爭取成為國際標(biāo)準(zhǔn)。

1.典型特征。一是技術(shù)水平層面，該行業(yè)中的領(lǐng)頭羊頭企業(yè)掌握著相對的必要專利技術(shù)優(yōu)勢，其他企業(yè)跟隨其后并在研發(fā)核心創(chuàng)新產(chǎn)品時以此類專利技術(shù)為標(biāo)桿；二是市場化程度層面，此類必要專利技術(shù)及其相關(guān)配套產(chǎn)品市場接受度較高，占有相當(dāng)?shù)姆蓊~；三是政府層面，政府在制定法定標(biāo)準(zhǔn)時以此類企業(yè)的事實標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)體系為基本依據(jù)，依靠法定標(biāo)準(zhǔn)的強(qiáng)制性，實現(xiàn)企業(yè)必要專利技術(shù)在更大應(yīng)用范圍內(nèi)的擴(kuò)大，最終確保市場壟斷在更大區(qū)域范圍內(nèi)得以實現(xiàn)。

2.機(jī)理分析。首先，從標(biāo)準(zhǔn)的形成機(jī)制來看，其遵循“國家制定戰(zhàn)略——政府確立事實標(biāo)準(zhǔn)——政府促使事實標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化為法定標(biāo)準(zhǔn)——政府加大法定標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行力度——政府協(xié)助擴(kuò)大國際市場份額——國家標(biāo)準(zhǔn)的形成”的路徑；其次，從服務(wù)企業(yè)的主要方式分析，政府知曉法定標(biāo)準(zhǔn)中的專利披露情況、細(xì)化專利許可費收取等相關(guān)事宜，以強(qiáng)有力的公共服務(wù)能力和較高的國際管理水平與國際企業(yè)協(xié)商，通過談判來促成國際標(biāo)準(zhǔn)的落地生根，通過做好知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作，監(jiān)督專利侵權(quán)執(zhí)法工作，為營造國際公平有序的法律交易環(huán)境貢獻(xiàn)力量。

3.轉(zhuǎn)化策略。一是完善技術(shù)創(chuàng)新成果標(biāo)準(zhǔn)化的法律法規(guī)。對標(biāo)準(zhǔn)和專利許可制度進(jìn)一步完善，杜絕專利權(quán)濫用現(xiàn)象的發(fā)生。有效管制標(biāo)準(zhǔn)競爭中的不正當(dāng)行為，對市場結(jié)構(gòu)和競爭秩序加以規(guī)范；做好專利訴訟制度建設(shè)工作，妥善處理各類專利糾紛等問題。加大行政審查力度，立足于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)知識產(chǎn)權(quán)培育和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)知識產(chǎn)權(quán)擁有者利益保護(hù)角度，對有關(guān)戰(zhàn)略和政策進(jìn)行有效協(xié)調(diào)，并促進(jìn)其整合實施，從立法層面對產(chǎn)權(quán)保護(hù)遇到的各類問題及時加以解決，為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)提供必要的保障。

二是開展國際標(biāo)準(zhǔn)談判。對本國技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)和企業(yè)參與更高層次的標(biāo)準(zhǔn)化組織予以鼓勵和支持，為在國際領(lǐng)域贏得技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定的話語權(quán)和主動權(quán)創(chuàng)造條件，在本國申請國際標(biāo)準(zhǔn)或進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)決策的緊要關(guān)頭，政府應(yīng)通過有力的談判為企業(yè)爭取利益，確保本國技術(shù)和利益在國際標(biāo)準(zhǔn)中能夠得到體現(xiàn)。

三是加強(qiáng)國家技術(shù)合作。鼓勵開展國際和區(qū)域間的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)交流，對國際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟的組建加以有效引導(dǎo)，通過承擔(dān)國際科技計劃項目等手段完善國際聯(lián)盟專利許可制度，有效把控國際聯(lián)盟專利許可行為，促進(jìn)事實標(biāo)準(zhǔn)或合作標(biāo)準(zhǔn)的形成，在真正意義上實現(xiàn)全球范圍的自主標(biāo)準(zhǔn)輸出。

4.實施條件。一是在技術(shù)方面，必要專利技術(shù)較之原有的技術(shù)應(yīng)有很大的突破，具有較強(qiáng)的市場競爭力，應(yīng)該是處于技術(shù)生命周期成熟期的技術(shù)，具備高度的系統(tǒng)性、兼容性和成熟性；二是在企業(yè)資質(zhì)方面，企業(yè)需要具有強(qiáng)大的研發(fā)實力和資源，在國際上擁有一定的品牌知名度和市場地位，在事實標(biāo)準(zhǔn)成為法定標(biāo)準(zhǔn)之前，在區(qū)域范圍內(nèi)與必要專利技術(shù)相關(guān)的產(chǎn)品能夠形成壟斷，其市場基數(shù)和市場預(yù)期均能夠達(dá)到一定的規(guī)模和限度。

四、結(jié) 語

發(fā)達(dá)國家高度重視技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，通過技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化最大限度發(fā)揮技術(shù)和產(chǎn)品的競爭優(yōu)勢。在發(fā)達(dá)國家利用技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對我國進(jìn)行經(jīng)濟(jì)打壓的形勢下，我國政府需從中總結(jié)經(jīng)驗，吸取教訓(xùn)，立足我國實際來應(yīng)對發(fā)達(dá)國家的標(biāo)準(zhǔn)打壓，在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化過程中發(fā)揮應(yīng)有的作用。作為技術(shù)后發(fā)國家，我國既要進(jìn)行技術(shù)趕超，對相關(guān)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)研發(fā)重點扶持，更要重視創(chuàng)新成果研發(fā)成功后的市場轉(zhuǎn)化和市場培育問題，立足于我國人口眾多所形成的龐大市場基數(shù)優(yōu)勢積極參與國際標(biāo)準(zhǔn)競爭，獲取優(yōu)勢地位。政府要加快《中華人民共和國標(biāo)準(zhǔn)化法》《科學(xué)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化法》等法律法規(guī)的修訂工作，奠定規(guī)劃、建立新型標(biāo)準(zhǔn)體系的法律基礎(chǔ)，對相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行充實、修改和調(diào)整，從法律上為標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略提供堅實保障。政府還要積極倡導(dǎo)和宣傳能夠激發(fā)創(chuàng)新的制度和文化，支持創(chuàng)新，寬容失敗，以形成優(yōu)良的創(chuàng)新文化氛圍，不斷創(chuàng)造出新的技術(shù)。要重視對標(biāo)準(zhǔn)化專業(yè)人才的培養(yǎng)和管理工作，激勵標(biāo)準(zhǔn)化專業(yè)技術(shù)人員積極開展標(biāo)準(zhǔn)化科研攻關(guān)，承擔(dān)標(biāo)準(zhǔn)制定與修訂工作，積極參與國內(nèi)、國際標(biāo)準(zhǔn)化活動，努力造就一支高素質(zhì)的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化專業(yè)人才隊伍，為完成我國技術(shù)創(chuàng)新強(qiáng)國的戰(zhàn)略目標(biāo)夯實基礎(chǔ)。

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