人力資本與經(jīng)濟(jì)增長、產(chǎn)業(yè)升級(jí)文獻(xiàn)綜述

晁菲夢(mèng)

[摘要]隨著我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入一個(gè)新的階段，經(jīng)濟(jì)增長速度開始放緩，勞動(dòng)力充足的傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)也不再滿足我國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的要求，人力資本的投入作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展不可缺少的重要要素越來越得到重視。根據(jù)人力資本研究的主流趨勢(shì)，從異質(zhì)性人力資本角度，歸納學(xué)者最新研究成果，梳理不同類型人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長和產(chǎn)業(yè)升級(jí)的相關(guān)研究，并進(jìn)行簡要評(píng)述。

[關(guān)鍵詞]人力資本；異質(zhì)性；經(jīng)濟(jì)增長；產(chǎn)業(yè)升級(jí)

[中圖分類號(hào)]F249.2 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A

1 引言

隨著我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入一個(gè)新的階段，經(jīng)濟(jì)增長速度開始放緩，勞動(dòng)力充足的傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)也不再滿足我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的要求。盧榮善，姜德波（2010）認(rèn)為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)是資源約束性經(jīng)濟(jì)，主要靠創(chuàng)造性知識(shí)來開發(fā)。經(jīng)濟(jì)發(fā)展的高度復(fù)雜化對(duì)勞動(dòng)力質(zhì)量有更高的要求。國家化分工配置勢(shì)頭的增強(qiáng)對(duì)其勞動(dòng)力質(zhì)量也有新的要求。這些原因迫使現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展不再單純的依靠要素投入獲得經(jīng)濟(jì)增長，越來越重視人力資本投資對(duì)經(jīng)濟(jì)增長和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的貢獻(xiàn)。

本文從人力資本異質(zhì)性角度，梳理了人力資本與經(jīng)濟(jì)增長，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的相關(guān)研究，大致分為三部分，第一部分闡述人力資本理論，異質(zhì)性人力資本內(nèi)涵，第二部分梳理學(xué)者們對(duì)于此問題的研究，第三部分對(duì)人力資本研究現(xiàn)狀做出簡要評(píng)述和展望。

2 現(xiàn)代人力資本理論發(fā)展歷程

現(xiàn)代人力資本理論形成可以追溯到20世紀(jì)50～60年代。在第二次世界大戰(zhàn)之后，發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)受到戰(zhàn)爭(zhēng)的破壞，國民經(jīng)濟(jì)一再蕭條。此時(shí)，發(fā)達(dá)國家積極探索科技文化，人才培養(yǎng)來改善國民經(jīng)濟(jì)，帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長。現(xiàn)代人力資本理論最初以解釋“增長剩余”的學(xué)術(shù)和實(shí)踐背景下形成開始的?！霸鲩L剩余”包括影響要素生產(chǎn)率的復(fù)雜因素：技術(shù)創(chuàng)新，管理效應(yīng)，知識(shí)經(jīng)濟(jì)，規(guī)模經(jīng)濟(jì)。這些因素都?xì)w結(jié)為勞動(dòng)，資本所不能表達(dá)的人力資本，這成為當(dāng)代西方人力資本理論形成的基礎(chǔ)。

被稱為“現(xiàn)代人力資本理論之父”的Schultz對(duì)人力資本問題的研究源于“增長剩余”的思考，并認(rèn)為發(fā)展中國家獲得經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)力要加大對(duì)物質(zhì)資本和人力資本的投資。Schultz批判了傳統(tǒng)價(jià)值觀念阻礙了人們正視人力資本問題的種種說教，認(rèn)為對(duì)人力資本的投資可以增進(jìn)福利，他認(rèn)為改造窮人的福利關(guān)鍵因素不是空間，能源和耕地，而是提高人口質(zhì)量，提高知識(shí)水平。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，人力資本收益率要高于物質(zhì)資本收益率，要求重視人力資本投資對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)。Schultz的現(xiàn)代人力資本理論主要從宏觀層面上分析了人力資本的重要性，但是他忽略了除教育以外的人力資本的其他因素對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的微觀分析，沒有微觀理論的分析支持，沒有形成人力資本的分析模型。

作為現(xiàn)代人力資本理論創(chuàng)始人之一的Becker對(duì)人力資本理論形成的貢獻(xiàn)在于提供了見識(shí)的微觀經(jīng)濟(jì)分析基礎(chǔ)，并建立數(shù)學(xué)化，精細(xì)化的分析模型。并以人力資本收入函數(shù)確定勞動(dòng)收入分配理論，彌補(bǔ)了Schultz對(duì)人力資本理論研究的不足。Becker認(rèn)為唯一決定人力資本投資量的重要因素是這種投資的收益率，只有當(dāng)這種投資的邊際收入大于投資邊際成本時(shí)，人們才會(huì)選擇對(duì)其投資。同時(shí)，他也把人力資本從教育經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域拓展到人口和家庭經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，運(yùn)用成本--效用分析了家庭對(duì)孩子的人力資本投資。Becker將人力資本理論與收入分配理論緊密結(jié)合起來，建立收入函數(shù)logEt =logEo+rs+ρPt，其中Et 指的是收入，s代表受教育年限，Pt為學(xué)業(yè)結(jié)束后的凈投資，Eo代表原始收入，r，ρ為參數(shù)。由此可以看出，Becker注重定量研究人力資本的投資收益，但是在所設(shè)的一系列假設(shè)中簡化了人力資本本身價(jià)值的度量，忽略了人力資本本身的估值問題。

Mincer建立了以受教育年限為量度指標(biāo)的人力資本投資收益率規(guī)模，研究發(fā)現(xiàn)人力資本投資量越大，那么其個(gè)人收入的貼現(xiàn)值越高。Mincer也將人力資本理論和方法用于勞動(dòng)力市場(chǎng)行為以及家庭決策行為研究。

Schultz，Becker，Mincer對(duì)現(xiàn)代人力資本理論做出重大貢獻(xiàn)。在20世紀(jì)80年代，以知識(shí)經(jīng)濟(jì)為背景興起的新增長理論中，Romer建立了引入人力資本后的內(nèi)生增長模型，強(qiáng)調(diào)知識(shí)和技術(shù)研究是經(jīng)濟(jì)增長的源泉，發(fā)展中國家為實(shí)現(xiàn)長期的經(jīng)濟(jì)增長，重要的是具備一種創(chuàng)意能生產(chǎn)和使用的機(jī)制，要求政府加大對(duì)科技，教育的投入。Lucas建立了人力資本外部性模型，把Schultz的人力資本理論和索洛的技術(shù)決定增長模型結(jié)合起來，形成了專業(yè)化人力資本增長模型，認(rèn)為具有專業(yè)化的人力資本是經(jīng)濟(jì)增長的原動(dòng)力。這些模型突出表現(xiàn)為將人力資本理論作為獨(dú)立內(nèi)生變量的新增長模型，同時(shí)也將人力資本理論應(yīng)用于發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題，促使各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)人力資本功能研究。

3 異質(zhì)性人力資本的內(nèi)涵

Schultz強(qiáng)調(diào)同物質(zhì)資本一樣，人力資本也存在異質(zhì)性，資本同質(zhì)的假設(shè)是資本理論的災(zāi)難。丁棟虹（2001）指出，既有的人力資本理論沒有明確界定人力資本非同質(zhì)性的存在。異質(zhì)性人力資本是特定階段具有邊際報(bào)酬遞增生產(chǎn)力形態(tài)的人力資本。陳建軍等（2014）認(rèn)為人力資本異質(zhì)性的概念應(yīng)該是指不同群體的人力資本存在技術(shù)，教育程度、社會(huì)地位的差異，不同區(qū)域的人力資本存在數(shù)量，質(zhì)量、結(jié)構(gòu)上的差異。本文認(rèn)為異質(zhì)性人力資本是根據(jù)勞動(dòng)力質(zhì)量，差異等對(duì)人力資本進(jìn)行類型劃分。

4 相關(guān)文獻(xiàn)綜述

人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的推動(dòng)在理論上已得到廣泛認(rèn)可，學(xué)者對(duì)人力資本與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系的研究熱度從未下降。Elena Pelinescua（2014）分析了人均國內(nèi)生產(chǎn)總值和人力資本之間的關(guān)系，表明人力資本所包含的創(chuàng)新能力和員工質(zhì)量的改善，可以提高人均國內(nèi)生產(chǎn)總值，進(jìn)而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。梁潤等（2015）對(duì)勞動(dòng)力數(shù)量和質(zhì)量的貢獻(xiàn)率進(jìn)行測(cè)算，表明在人力資本總量的貢獻(xiàn)中，勞動(dòng)力質(zhì)量的貢獻(xiàn)在不斷增加。

4.1 異質(zhì)性人力資本與經(jīng)濟(jì)增長

人力資本是經(jīng)濟(jì)增長的重要要素，這一點(diǎn)已毋庸置疑。基于人力資本的異質(zhì)性特征，不同類型的人力資本的作用機(jī)制不同。一些學(xué)者已經(jīng)開始在實(shí)證研究中引入對(duì)人力資本進(jìn)行類型劃分的思想，考察不同人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長、產(chǎn)業(yè)升級(jí)的貢獻(xiàn)和作用機(jī)制。Kevin Harriott（2010）研究表明，在發(fā)展中國家，中等教育對(duì)經(jīng)濟(jì)增長貢獻(xiàn)最大。高遠(yuǎn)東，花擁軍（2012）分別研究了基礎(chǔ)人力資本，知識(shí)人力資本，技術(shù)人力資本和制度人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的作用機(jī)制，其中知識(shí)人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長作用最大。

人力資本的異質(zhì)性會(huì)帶動(dòng)人力資本區(qū)域之間的流動(dòng)，進(jìn)而對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生影響。劉傳江，董延芳（2007）以上海經(jīng)濟(jì)發(fā)展為例，分析異質(zhì)性人力資本的流動(dòng)會(huì)對(duì)流入地和流出地的經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生不同程度的影響，同時(shí)也會(huì)對(duì)若干地區(qū)組成的整個(gè)區(qū)域經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生重要作用。魏下海，李樹培（2009）認(rèn)為人力資本投入對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長的影響有門檻效應(yīng)，低于門檻水平的人力資本投入只是作為簡單的要素投入生產(chǎn)函數(shù)，而達(dá)到或超過一定門檻的人力資本則是重要的要素投入。

經(jīng)濟(jì)追趕的本質(zhì)是人力資本追趕和結(jié)構(gòu)升級(jí)。大規(guī)模的工業(yè)化推動(dòng)了人力資本結(jié)構(gòu)變化，在經(jīng)濟(jì)下行壓力較大的現(xiàn)狀下，加快人力資本梯度升級(jí)已是迫在眉睫。李雪艷等（2012）認(rèn)為異質(zhì)性人力資本具有“稀缺性”和邊際收益遞增的特征，提高人力資本的異質(zhì)性程度，實(shí)現(xiàn)人力資本與物質(zhì)資本的最優(yōu)匹配，可以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)更快的增長。袁福華等（2015）將人力資本按照小學(xué)教育，中等教育，高等教育劃分為一二三級(jí)，不同類型的人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率不同，政府需要了解各類型人力資本的作用機(jī)制，才能衡量不同人力資本的投資，有限資源的合理配置。

4.2 異質(zhì)性人力資本與產(chǎn)業(yè)升級(jí)

異質(zhì)性的凸顯與經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段有著密切聯(lián)系。異質(zhì)性人力資本會(huì)影響產(chǎn)業(yè)分布和結(jié)構(gòu)，進(jìn)而在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)的關(guān)鍵推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。李斌，張瑤（2015）認(rèn)為技能型和制度型人力資本對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)作用強(qiáng)于基礎(chǔ)型和知識(shí)型對(duì)其作用。陳遠(yuǎn)平，胡德龍（2010）用計(jì)量經(jīng)濟(jì)方法分析人力資本結(jié)構(gòu)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響，指出努力提升第二產(chǎn)業(yè)人力資本質(zhì)量才是增加第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值的關(guān)鍵，人力資本的流動(dòng)和配置與產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)律一致才能促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)。

不僅人力資本存在異質(zhì)性特征，從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)來看，也存在異質(zhì)性特征。張國強(qiáng)等（2011）就指出由于產(chǎn)業(yè)異質(zhì)性特征，人力資本對(duì)不同產(chǎn)業(yè)影響存在差異。人力資本對(duì)工業(yè)發(fā)展影響最大，其次是服務(wù)業(yè)。研究結(jié)果表明，人力資本結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相匹配程度越高，產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力就越強(qiáng)，經(jīng)濟(jì)增長就越快。干春暉等（2011）指出政府應(yīng)當(dāng)結(jié)合區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r，制定適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)業(yè)調(diào)整政策，同時(shí)注重人力資本結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相匹配，增進(jìn)勞動(dòng)與產(chǎn)出的耦合。

異質(zhì)性人力資本流動(dòng)可以帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和集聚，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和集聚是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的一方面。陳劍（2011）從產(chǎn)業(yè)集群視角分析人力資本對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響，認(rèn)為區(qū)域人力資本配置不合理和不協(xié)調(diào)，難以推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長。余時(shí)飛（2012）認(rèn)為推動(dòng)產(chǎn)業(yè)集聚的重要機(jī)制是勞動(dòng)力和廠商匹配質(zhì)量的改善，這種匹配效應(yīng)表現(xiàn)在廠商的生產(chǎn)技術(shù)與異質(zhì)性勞動(dòng)力的一個(gè)動(dòng)態(tài)匹配過程。張文武（2012）將異質(zhì)性概念引入空間經(jīng)濟(jì)模型，認(rèn)為較高技能人力資本比非技術(shù)普通勞動(dòng)力的流動(dòng)更容易打破空間經(jīng)濟(jì)集聚和擴(kuò)散的對(duì)稱均衡。同時(shí)他還指出降低普通勞動(dòng)力在區(qū)域之間流動(dòng)的成本有利于形成分散的經(jīng)濟(jì)格局，實(shí)現(xiàn)社會(huì)公平。陳建軍，楊飛（2014）從新地理學(xué)角度出發(fā)，認(rèn)為人力資本異質(zhì)性增強(qiáng)可以帶來專業(yè)化分工和高質(zhì)量的人力資本的出現(xiàn)，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的關(guān)鍵就是有足夠的人力資本類型和數(shù)量供給?？傊?，人力資本異質(zhì)性偏好決定人力資本流動(dòng)的規(guī)模，帶動(dòng)人力資本的集中和產(chǎn)業(yè)集聚，從而推動(dòng)區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和升級(jí)。

5 簡要評(píng)述

綜上所述，人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)具有積極推動(dòng)作用。對(duì)異質(zhì)性人力資本的追求，即人力資本類型、結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的動(dòng)態(tài)匹配狀況決定了經(jīng)濟(jì)增長、產(chǎn)業(yè)升級(jí)的效果。關(guān)于異質(zhì)性人力資本問題的研究，國內(nèi)學(xué)者已經(jīng)取得豐富的成果，但仍存在一些局限性。

總結(jié)歷來學(xué)者對(duì)人力資本與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系的研究，我們普遍認(rèn)為人力資本投資對(duì)經(jīng)濟(jì)增長具有正向促進(jìn)作用。但由于異質(zhì)性人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的作用機(jī)制不同，如何使不同類型的人力資本和物質(zhì)資本達(dá)到最優(yōu)匹配，才能最大限度地發(fā)揮人力資本效能以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，這一問題值得深入探索。

目前大學(xué)生擇業(yè)過度集中于科研、金融、服務(wù)業(yè)等第三產(chǎn)業(yè)，而農(nóng)業(yè)、輕工業(yè)包括部分制造業(yè)對(duì)大學(xué)生吸引力不大，這種不均衡阻礙傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)。非市場(chǎng)化部門的人力資本強(qiáng)度高，但部門管理體制制約了人力資本發(fā)揮更大生產(chǎn)效率，同時(shí)市場(chǎng)部門的人力資本相對(duì)較低，制約了經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量的提高。因此如何衡量不同層次的人力資源結(jié)構(gòu)最優(yōu)比例，解決人力資本錯(cuò)配和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)亟需轉(zhuǎn)型的矛盾也是需要進(jìn)一步探索的問題。

人力資本結(jié)構(gòu)代表區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的潛力，包括地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化還是承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，異質(zhì)性人力資本的流動(dòng)可以帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)遷移和集聚，區(qū)域人力資本配置不合理，一般不會(huì)有效推動(dòng)產(chǎn)業(yè)群的發(fā)展。結(jié)合區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段，因地制宜，分區(qū)域選擇何種產(chǎn)業(yè)升級(jí)路徑也是值得實(shí)證研究的。

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