基礎(chǔ)設(shè)施價(jià)格規(guī)制方法文獻(xiàn)綜述

王繼偉

[摘 要]價(jià)格規(guī)制是基礎(chǔ)設(shè)施民營(yíng)化改革中不能缺少的制度安排，傳統(tǒng)的價(jià)格規(guī)制手段與現(xiàn)實(shí)的需求正在向以激勵(lì)性規(guī)制為導(dǎo)向的新的價(jià)格規(guī)制體系發(fā)展不相適應(yīng)。各國(guó)在基礎(chǔ)設(shè)施民營(yíng)化過(guò)程中采用不同定價(jià)機(jī)制，實(shí)現(xiàn)了提高企業(yè)生產(chǎn)率條件下的經(jīng)濟(jì)福利最大化的目標(biāo)。本文以我國(guó)階梯電價(jià)為例，探討了今后在基礎(chǔ)設(shè)施民營(yíng)化進(jìn)程中如何制定更為合理的定價(jià)機(jī)制。

[關(guān)鍵詞]基礎(chǔ)設(shè)施；民營(yíng)化；價(jià)格規(guī)制

[中圖分類(lèi)號(hào)]F726 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A

隨著我國(guó)城市化進(jìn)程的推進(jìn)，城市的輻射范圍越來(lái)越大，城市人口越來(lái)越多，目前我國(guó)城市基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展相對(duì)滯后，僅僅依靠政府財(cái)政資金投入已經(jīng)無(wú)法滿(mǎn)足日益增長(zhǎng)的城市人口需求?！罢⒉皇腔A(chǔ)設(shè)施唯一的提供者”，基礎(chǔ)設(shè)施民營(yíng)化的產(chǎn)生和發(fā)展，是當(dāng)代公共管理理念的重要轉(zhuǎn)變，吸納民間投資、引入市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，實(shí)現(xiàn)基礎(chǔ)設(shè)施的民營(yíng)化供給已經(jīng)成為當(dāng)前發(fā)展的大趨勢(shì)。充分利用市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，提高公共資金使用效率和價(jià)值，從而提高交通基礎(chǔ)設(shè)施的服務(wù)質(zhì)量和效率，讓廣大民眾能夠享受到改革成果。

由于基礎(chǔ)設(shè)施的非競(jìng)爭(zhēng)性、自然壟斷性、不完全競(jìng)爭(zhēng)等特性，無(wú)法形成合理的市場(chǎng)價(jià)格，所以政府必須對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施實(shí)施價(jià)格規(guī)制。政府實(shí)施基礎(chǔ)設(shè)施價(jià)格規(guī)制的目標(biāo)就是提高資源分配效率、提高企業(yè)經(jīng)營(yíng)效率、避免收入再分配、穩(wěn)定經(jīng)營(yíng)財(cái)務(wù)。

1 政府實(shí)行價(jià)格規(guī)制的依據(jù)

價(jià)格規(guī)制主要是指在自然壟斷產(chǎn)業(yè)中，從優(yōu)化資源配置和公平服務(wù)的供給觀點(diǎn)出發(fā)，規(guī)制者必須限制壟斷企業(yè)確定壟斷價(jià)格，對(duì)價(jià)格水平和體系進(jìn)行規(guī)制。在競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)業(yè)中也進(jìn)行價(jià)格規(guī)制，價(jià)格規(guī)制與實(shí)現(xiàn)資源配置效率等的經(jīng)濟(jì)政策有直接聯(lián)系，而且也與維持原有企業(yè)的生存和健全經(jīng)營(yíng)有著直接聯(lián)系，因此它是經(jīng)濟(jì)型規(guī)制的最重要項(xiàng)目。

自然壟斷行業(yè)前期需要巨額的固定資產(chǎn)投資，所以，新企業(yè)進(jìn)入行業(yè)初期，需要籌集高額資本，且自然壟斷行業(yè)固定資產(chǎn)專(zhuān)用性強(qiáng)，業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)多，新企業(yè)需要逐步建立和拓展業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)。而原有企業(yè)因其進(jìn)入行業(yè)早，業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)輻射范圍廣，加之用戶(hù)習(xí)慣性。因此，原有企業(yè)對(duì)新企業(yè)就存在不對(duì)稱(chēng)競(jìng)爭(zhēng)。為實(shí)現(xiàn)公平競(jìng)爭(zhēng)，政府就需要給予新企業(yè)適當(dāng)?shù)膬?yōu)惠政策，加速其成長(zhǎng)過(guò)程，與原有企業(yè)形成均勢(shì)局面。

2 傳統(tǒng)收費(fèi)水準(zhǔn)的決定方式

2.1 邊際成本收費(fèi)形式方式

例如，需求函數(shù)P=f（Q），P表示為特定服務(wù)支付的收費(fèi)價(jià)格表；費(fèi)用函數(shù)C=C（Q），C表示企業(yè)對(duì)特定服務(wù)支付的費(fèi)用。根據(jù)公式SB=∫P（Q）d Q SC=C（Q）. W=SB-SC=∫P（Q）d Q- C（Q）.其中SB表示社會(huì)為這項(xiàng)服務(wù)支付的總額，SC表示社會(huì)為提供這項(xiàng)服務(wù)所需要支付的費(fèi)用，由于帕累托最優(yōu)的資源分配狀態(tài)意味著W最大，所以W=P（Q）-C（Q）=P-C（Q）=0，所以P=C（Q）。

按照帕累托最優(yōu)效率的原則，以邊際成本收費(fèi)的方式可以實(shí)現(xiàn)最優(yōu)的資源分配。但是，這一原則并不適用于自然壟斷部門(mén)，因?yàn)橛捎诮?jīng)濟(jì)規(guī)模性的作用，成本會(huì)隨產(chǎn)量的增大的增加，企業(yè)就會(huì)虧損。此外，在充分競(jìng)爭(zhēng)的部門(mén)，由于成本的遞增性，企業(yè)就會(huì)出現(xiàn)超額利潤(rùn)。所以，究竟采取哪一種收費(fèi)方式，讓企業(yè)既不會(huì)虧損，也不會(huì)產(chǎn)生超額利潤(rùn)，這就必須采用平均成本收費(fèi)方式。

2.2 公平報(bào)酬率

按照收益率規(guī)制的原則，政府可以通過(guò)限制企業(yè)投資收益率的措施來(lái)讓企業(yè)獲得合理收益，這種規(guī)制被稱(chēng)為公平報(bào)酬率規(guī)制。在這種方式下，企業(yè)可以通過(guò)加大資本投資來(lái)獲得合理收益，只要企業(yè)的收益率不超過(guò)公平報(bào)酬率，企業(yè)就可以自主選擇投入資本和價(jià)格。這種方式雖然可以激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行有效率的經(jīng)營(yíng)，但同時(shí)企業(yè)也會(huì)降低節(jié)約經(jīng)營(yíng)成本的動(dòng)力，而且企業(yè)也很可能會(huì)推高自身經(jīng)營(yíng)成本，并將負(fù)擔(dān)轉(zhuǎn)移到消費(fèi)者身上。

2.3 傳統(tǒng)規(guī)制模式的局限性

在價(jià)格規(guī)制中使用平均成本定價(jià)和公平報(bào)酬率定價(jià)，可以一定程度上防止基礎(chǔ)設(shè)施企業(yè)的自然壟斷，但其局限性也十分明顯。第一，難以確定合理的公平報(bào)酬率的標(biāo)準(zhǔn)；第二，企業(yè)的信息優(yōu)勢(shì)地位。企業(yè)和規(guī)制機(jī)構(gòu)各自掌握的信息不對(duì)稱(chēng)，企業(yè)可能會(huì)增加或虛報(bào)主要決定因素的生產(chǎn)成本、資本投入等，從而導(dǎo)致供應(yīng)價(jià)格的上漲；第三，風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)不合理，企業(yè)很容易將大部分風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給政府和消費(fèi)者。

3 線性收費(fèi)與非線性收費(fèi)

3.1 線性收費(fèi)

3.1.1 個(gè)別成本主義確定收費(fèi)

公共事業(yè)的總成本TC可以分為從量成本（VC），需求成本（FC），用戶(hù)成本（CC）。以某一產(chǎn)業(yè)的一年總供給量為Q，以i用戶(hù)群的一年供給量為Q，以j用戶(hù)的以單位平均供給量為Q，則Q=∑q，Q=∑Q。

設(shè)制造需求成本和輸送需求已經(jīng)按照各用戶(hù)群的使用量分?jǐn)偭恕ＴO(shè)這樣分?jǐn)偭说母饔脩?hù)群的需求成本為Fi。同時(shí)，由于用戶(hù)成本是各個(gè)用戶(hù)家里發(fā)生的費(fèi)用，因而如果每一用戶(hù)平均的用戶(hù)成本為Ci，而用戶(hù)數(shù)為Ni，則總用戶(hù)成本（CC）=∑Ci。

各用戶(hù)群的總成本Tci=Vci+fiFC+Ci=Vci（Qi）+Fi+ciNi，把這個(gè)特定用戶(hù)群的總成本按每一用戶(hù)平均成本加以分?jǐn)?，首先由于從量成本在任意用?hù)群都是同一的，所以每一單位平均的從量成本為a。需求成本按需求量和用戶(hù)數(shù)進(jìn)行分?jǐn)?。假如首先按用?hù)數(shù)進(jìn)行分?jǐn)?，而每一用?hù)平均的需求成本為gi，則這一特定用戶(hù)群中的每一用戶(hù)的平均收費(fèi)（P）即：

Pi=a（q）+fiFC/Ni=a（q）+gi+ci.（1）

假定需求成本能夠按需求量=供給量加以分?jǐn)?，則各用戶(hù)群的每一單位平均的需求成本為FC/Q，而如果FC/Q=b，由于它是每一單位平均供給量的函數(shù)，所以這一特定用戶(hù)群中每一用戶(hù)平均收費(fèi)

P=a（q）+bi（ri）+Ci（2）

（1）式的收費(fèi)是把需求成本按用戶(hù)數(shù)加以分?jǐn)偟氖召M(fèi)。（2）式的收費(fèi)是按供給量來(lái)分?jǐn)傂枨蟪杀镜氖召M(fèi)。兩者都是采用完全成本分?jǐn)偡绞降幕臼召M(fèi)型。

3.1.2 定額收費(fèi)

假定用戶(hù)成本包含在需求成本中，那么電力成本就包括與用戶(hù)的使用電力量成比例的從量成本和與電力需求量成比例的需求成本。因此，假如從量成本為1千瓦時(shí)平均a元，需求成本為1千瓦時(shí)平均b元，某用戶(hù)一年的使用電力量為X，一年的需求量為Y，則該用戶(hù)應(yīng)支付的電費(fèi)為P=Ax+bY。

在這里，由于X是需求量Y乘以1年的總小時(shí)數(shù)和負(fù)荷率a所得出的值，所以P=aX+bY=a（Yta）+b Y=（ata+b）Y。假如各需求量種類(lèi)的用戶(hù)的負(fù)荷率沒(méi)有很大差別，則可以認(rèn)為（ata+b）是個(gè)常數(shù)，而收費(fèi)則與用戶(hù)的需求量成比例。具體地說(shuō)，定額收費(fèi)就是按需求量訂立合同的1年或者每個(gè)月的定額的收費(fèi)（德國(guó)把這種收費(fèi)稱(chēng)為一攬子收費(fèi)）。由于定額收費(fèi)不考慮使用量，所以會(huì)造成使用量大的用戶(hù)感到不公平。這是最原始的收費(fèi)。

3.1.3 同一從量收費(fèi)

P=a X+b X/ta=（a+b/ta）X，在這個(gè)式子中，如果各用戶(hù)的負(fù)荷率沒(méi)有大差別，則括號(hào)內(nèi)便是常數(shù)，因而收費(fèi)便與用戶(hù)的使用量成比例。這種收費(fèi)方式使得使用量大、使用量小的用戶(hù)的不公平感要小。但是，前期固定設(shè)備的投資在使用量小的用戶(hù)上回收很慢。

3.2 非線性收費(fèi)

3.2.1 二部收費(fèi)

二部收費(fèi)就是由下述兩種構(gòu)成要素構(gòu)成的收費(fèi)體系：1、與使用量無(wú)關(guān)的按月額或年額支付的基本費(fèi)；2、按使用量支付的從量費(fèi)。由于公共事業(yè)的固定費(fèi)比率十分高，所以如果全部固定費(fèi)都靠基本費(fèi)收回，基本費(fèi)還是太高。由于基本費(fèi)不管使用量的多少，所以在那些只使用少量服務(wù)的用戶(hù)看來(lái)，會(huì)覺(jué)得不公平，有時(shí)甚至?xí)辉倮眠@種服務(wù)。因此，實(shí)際上有兩種方法在被采用，一種方法是基本費(fèi)的確定不以收回固定費(fèi)為目標(biāo)，而只收回用戶(hù)成本為目標(biāo)。另一種方法是對(duì)一定需求量以下的用戶(hù)采用同一從量收費(fèi)，而對(duì)一定需求量用戶(hù)以上的采用二部收費(fèi)。

3.2.2 復(fù)合二部收費(fèi)

按需求種類(lèi)不同分別確定不同的基本費(fèi)和從量費(fèi)。比如電費(fèi)。遞減型復(fù)合二部收費(fèi)，以使用量為標(biāo)準(zhǔn)，把總成本完全分?jǐn)偨o不同的需求階層，計(jì)算出各個(gè)不同需求階層的基本費(fèi)和從量費(fèi)。這種收費(fèi)方式對(duì)于使用量大的用戶(hù)，用得越多收費(fèi)越便宜，從而實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)性。

3.2.3 三階段遞增收費(fèi)

日本電力事業(yè)的三階段遞增收費(fèi)是從發(fā)生第一次石油危機(jī)時(shí)開(kāi)始采用的。如圖所示，第一階段為120千瓦時(shí)，第二階段為120-200千瓦時(shí)，第三階段為200以上千瓦時(shí)，共分三個(gè)需求層次，隨著需求量的增大，從量收費(fèi)也跟著提高。

3.2.4 三部收費(fèi)

包括從量費(fèi)、基本費(fèi)1、基本費(fèi)2的三部收費(fèi)，在美國(guó)，對(duì)產(chǎn)業(yè)用電大戶(hù)采用三部收費(fèi)。由于家庭用需求的收費(fèi)在三部收費(fèi)中成為復(fù)雜的收費(fèi)體系，所以實(shí)際上正在成為把需求成本也包含到從量費(fèi)中的二部收費(fèi)。另一方面，在產(chǎn)業(yè)用需求方面，基本費(fèi)1、2就年額來(lái)說(shuō)即使很高，企業(yè)也有能力支付，而且由于只要支付基本費(fèi)，從量費(fèi)就比二部收費(fèi)低，所以會(huì)選擇三部收費(fèi)。

3.2.5 高峰負(fù)荷收費(fèi)

確定收費(fèi)的理論必須弄清楚高峰和非高峰的需求狀況。把受管理企業(yè)在一年間、一周間、一日間的需求變化加以圖示就是負(fù)荷曲線。一天的總電量用24小時(shí)除，得出平均負(fù)荷。平均負(fù)荷除以最大負(fù)荷的電力需求量就是負(fù)荷率。

負(fù)荷率=平均負(fù)荷/最大負(fù)荷。平均負(fù)荷的值越是接近于最大負(fù)荷，就越是意味著高峰和非高峰的差近乎無(wú)，從而也就意味著為適應(yīng)最大負(fù)荷而設(shè)置的設(shè)備得到了有效的使用。但是，高峰和非高峰的差距越大，負(fù)荷率就越低，非高峰時(shí)間設(shè)備閑置率也越大。由此可見(jiàn)，負(fù)荷率表示設(shè)備利用程度的指標(biāo)，負(fù)荷率越大，設(shè)備利用率越高，從而供給成本也越低。為了解決非高峰時(shí)期設(shè)備得不到有效利用，需要壓低高峰需求，提高非高峰需求，這些方法基本都是通過(guò)收費(fèi)制度來(lái)實(shí)行。

法國(guó)電力行業(yè)的綠色收費(fèi)，是最具有代表性的高峰負(fù)荷收費(fèi)。從下表可以看到，各個(gè)時(shí)期的從量收費(fèi)都規(guī)定有差別。最大高峰時(shí)的收費(fèi)與最低非高峰時(shí)的收費(fèi)相比較從特別高負(fù)荷率收費(fèi)來(lái)看相差4.5倍，而從低負(fù)荷率收費(fèi)來(lái)看則相差15倍。

4 激勵(lì)性?xún)r(jià)格規(guī)制方法

從美英等西方發(fā)達(dá)國(guó)家的實(shí)踐看，隨著民營(yíng)化改革引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，激勵(lì)性?xún)r(jià)格規(guī)制的應(yīng)用有著積極的作用。在一般意義上，激勵(lì)性?xún)r(jià)格規(guī)制是指一種執(zhí)行或?qū)嵤┑囊?guī)則，它鼓勵(lì)企業(yè)自愿地實(shí)現(xiàn)一定的目標(biāo)，激勵(lì)性?xún)r(jià)格管制的核心是如何激勵(lì)企業(yè)利用自己的知識(shí)來(lái)滿(mǎn)足社會(huì)的需求。

4.1 價(jià)格上限規(guī)制

價(jià)格上限規(guī)制被廣泛運(yùn)用于英國(guó)公用事業(yè)的私有化與規(guī)制改革。在英國(guó)，最初應(yīng)用于英國(guó)電信，在取得了明顯成功之后，又被運(yùn)用于對(duì)煤氣產(chǎn)業(yè)的規(guī)制、機(jī)場(chǎng)的規(guī)制、自來(lái)水產(chǎn)業(yè)、電力產(chǎn)業(yè)。現(xiàn)在世界上很多國(guó)家都開(kāi)始采用價(jià)格上限規(guī)制，它在全世界的范圍內(nèi)已經(jīng)被廣泛地運(yùn)用于能源、電信、交通和自來(lái)水產(chǎn)業(yè)，其中既包括民營(yíng)企業(yè)，也包括國(guó)有企業(yè)。

價(jià)格上限規(guī)制把價(jià)格規(guī)制與零售價(jià)格指數(shù)和生產(chǎn)效率掛鉤，取代了只與企業(yè)生產(chǎn)成本掛鉤的投資回報(bào)率規(guī)制，從而避免了以往制定或修改價(jià)格中詳查成本等復(fù)雜程序，并給予被規(guī)制企業(yè)降低成本以提高效率的激勵(lì)，因此被譽(yù)為“劃時(shí)代的價(jià)格規(guī)制方式”。

4.2 特許競(jìng)標(biāo)制度

特許競(jìng)標(biāo)制度是指，政府將特許經(jīng)營(yíng)權(quán)授予承諾以單位最低價(jià)格提供服務(wù)并保證質(zhì)量滿(mǎn)足特定標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)。在基礎(chǔ)設(shè)施民營(yíng)公司選擇時(shí)，讓多家企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)參與特許經(jīng)營(yíng)權(quán)的競(jìng)標(biāo)。采取低價(jià)中標(biāo)的方式，授予最低標(biāo)價(jià)的企業(yè)特許經(jīng)營(yíng)權(quán)。在這種方式中，依據(jù)事前即競(jìng)標(biāo)階段的競(jìng)爭(zhēng)，來(lái)保證價(jià)格和利潤(rùn)保持在競(jìng)爭(zhēng)性水平上。在合同期限內(nèi)，市場(chǎng)上雖然沒(méi)有直接競(jìng)爭(zhēng)，但一直存在著未來(lái)預(yù)期的競(jìng)爭(zhēng)，這種潛在的競(jìng)爭(zhēng)為合同實(shí)施提供了有效保證。

5 我國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施價(jià)格規(guī)制改革的思考

英美等西方發(fā)達(dá)國(guó)家在基礎(chǔ)設(shè)施價(jià)格規(guī)制過(guò)程中，在克服傳統(tǒng)的價(jià)格規(guī)制方法的弊端進(jìn)行積極探索，發(fā)現(xiàn)通過(guò)激勵(lì)性?xún)r(jià)格規(guī)制方法的應(yīng)用，可以逐步形成合理的有效競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)。特許競(jìng)標(biāo)制度、價(jià)格上限管制等激勵(lì)性規(guī)制都有一定的針對(duì)性，但也都存在各自的局限，我們應(yīng)結(jié)合中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的特點(diǎn)，將這些規(guī)制手段相融合，揚(yáng)長(zhǎng)避短，形成一套以激勵(lì)性?xún)r(jià)格規(guī)制為核心的政府規(guī)制體系，推進(jìn)國(guó)營(yíng)民營(yíng)合作發(fā)展，為我們基礎(chǔ)設(shè)施的有效供給奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

5.1 完善法律法規(guī)制度

建立健全基礎(chǔ)設(shè)施價(jià)格規(guī)制法律體系，清理現(xiàn)有規(guī)制法律，修訂和廢除不符合社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制要求的法律法規(guī)和部門(mén)規(guī)章。把規(guī)定價(jià)格規(guī)制機(jī)構(gòu)的權(quán)力和義務(wù)法律化，把價(jià)格規(guī)制的內(nèi)容和方法條理化，增強(qiáng)可操作性。

5.2 加強(qiáng)中介機(jī)構(gòu)建設(shè)

加強(qiáng)中介結(jié)構(gòu)的建設(shè)，使之在加強(qiáng)審計(jì)、價(jià)格鑒證、資產(chǎn)評(píng)估、造價(jià)、服務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)等方面發(fā)揮更大作用，加強(qiáng)相關(guān)協(xié)會(huì)的建設(shè)，提高其業(yè)務(wù)能力和保持其中立性。真正讓中介機(jī)構(gòu)成為政府、民眾和基礎(chǔ)設(shè)施企業(yè)之間的橋梁。從而降低價(jià)格規(guī)制機(jī)構(gòu)和企業(yè)之間存在的信息不對(duì)稱(chēng)，提高規(guī)制的有效性。

5.3 重視多元公眾參與

要不斷擴(kuò)大基礎(chǔ)設(shè)施價(jià)格規(guī)制的公共參與范圍，不僅要充分利用好現(xiàn)有的價(jià)格聽(tīng)證會(huì)等渠道，還要讓民眾參與基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目規(guī)劃、立項(xiàng)、建設(shè)、運(yùn)行等全方位的環(huán)節(jié)，讓民眾充分表達(dá)利益訴求，并建立意見(jiàn)建議反饋機(jī)制，對(duì)民眾表達(dá)的訴求要件件有回應(yīng)，從而提高民眾滿(mǎn)意度。

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